證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習(xí)A卷帶答案

單選題（共50題）1、（2020年真題）保障機(jī)構(gòu)持續(xù)倡導(dǎo)的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司【答案】C3、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C4、下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】A5、取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后（）由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.10日B.30日C.5日D.20日【答案】A6、按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，（）可以向人民法院提出對證券公司進(jìn)行重整或者A.持有證券公司5%以上股權(quán)的股東B.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.債權(quán)人【答案】B7、下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅳ【答案】A8、下列說法，錯(cuò)誤的是（）A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益，視為剛性兌付B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動(dòng)發(fā)行等方式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性兌付C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付，不應(yīng)視為剛性兌付D.經(jīng)認(rèn)定存在剛性兌付行為的，應(yīng)該區(qū)分存款類金融機(jī)構(gòu)和非存款類持牌金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行懲處【答案】C9、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問（）、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A10、我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》在2017年進(jìn)行了（）修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】C11、下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.有兩個(gè)以上合伙人B.有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資C.有書面合伙協(xié)議D.有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營場所【答案】D12、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，錯(cuò)誤的是()。A.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額B.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式C.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份D.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過【答案】C13、(2018年真題)金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是（）。A.直接義務(wù)B.違背受托義務(wù)C.違背信托義務(wù)D.間接義務(wù)【答案】B14、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。A.員工B.經(jīng)理層C.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】A15、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，應(yīng)采取的處罰措施是（）。A.處以證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D16、有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表（）表決權(quán)的股東通過。A.1／3以上B.2／3以上C.全部D.1／2以上【答案】B17、股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司可以向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)不特定合格投資者公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿（）個(gè)月的創(chuàng)新層掛牌公司。A.12B.15C.24D.30【答案】A18、下列關(guān)于指定交易的說法正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C19、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)（）工作。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D20、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)開展過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C21、根據(jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B22、根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C23、下列關(guān)于非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.不得買賣基金份額B.可以買賣國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的證券衍生品種C.可以買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票D.可以買賣債券【答案】A24、下列屬于證券公司章程中重要條款的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、下列各項(xiàng)屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D26、在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會(huì)公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及每個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷份額，均需在各網(wǎng)點(diǎn)所在地（）備案。A.中國人民銀行B.省級人民政府C.省級發(fā)展改革部門D.省級財(cái)政廳【答案】C27、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A28、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D29、超過批準(zhǔn)數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當(dāng)于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當(dāng)于超額發(fā)行部分（）以下的罰款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A30、保險(xiǎn)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為有（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B32、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B33、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。A.10萬元以上60萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上20萬元以下【答案】C34、資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B35、取得證券證書的證券業(yè)從業(yè)人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由（）注銷其證書。A.所服務(wù)的機(jī)構(gòu)B.當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所【答案】C36、下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）A.《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《民法典》D.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》【答案】B37、（2016年真題）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對證券公司進(jìn)行檢查的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D38、證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在的情形有（）A.②③④B.①③④C.①②③④D.①④【答案】C39、證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，不能用于購買（）。A.國債B.證券投資基金C.銀行存款D.投資性不動(dòng)產(chǎn)【答案】D40、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A41、下列有關(guān)上市公司收購的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.收購行為完成后，收購人與被收購單位合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告C.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式D.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【答案】B42、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D43、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額50％的，中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取（）等監(jiān)管措施。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C44、開展柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說法有誤的是（）。A.證券公司為其他發(fā)行人發(fā)行的私募產(chǎn)品提供登記服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與私募產(chǎn)品發(fā)行人簽訂協(xié)議B.證券公司開展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全，禁止挪用客戶資產(chǎn)C.柜臺(tái)市場私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算只能由證券公司自行辦理D.柜臺(tái)市場產(chǎn)品賬戶應(yīng)當(dāng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一的全國投資者證券賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系【答案】C45、因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）。不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】D46、(2019年真題)簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告持有公司股份最多的前（）名股東的名單和持股數(shù)額。A.10B.15C.5D.20【答案】A47、以軟件工具、終端設(shè)備為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B48、境內(nèi)法人客戶辦理撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，需提交（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相