精心整理初步盡職調查報告提綱一、公司基本情況1、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件2、公司成立時批準文件、驗資報告、評估報告3、公司股東的基本情況 ，包括營業(yè)執(zhí)照、情況介紹，對控股股東還應提供其股權結構、附屬企業(yè)情況、公司章程及議事規(guī)則；如有員工持股情況，請作特別說明4、公司的基本情況介紹（請?zhí)峁┠甓裙ぷ骺偨Y或相關材料）5、公司歷史沿革情況，包括：公司成立、股權變動、業(yè)務發(fā)展情況（請?zhí)峁┕局?、大事記等?、公司章程和內部組織結構（1）公司章程（2）公司組織結構圖（3）公司內部管理制度7、公司的附屬企業(yè)情況（1）全資企業(yè)、控股企業(yè)、參股企業(yè)的情況（股權結構、資產規(guī)模及其經營情況）、公司章程、組織文件（如協(xié)議等）（2）公司對各附屬企業(yè)的管理體制（行政關系、資產關系、管理關系）8、公司對外宣傳材料二、行業(yè)與公司競爭力分析1、本公司主要礦產品國內外市場需求狀況、特點及未來發(fā)展前景2、國家對本公司主要礦產品的產業(yè)政策及發(fā)展規(guī)劃3、有無制約該行業(yè)發(fā)展的政策 （如行業(yè)特許經營權、進入限制、區(qū)域布點規(guī)劃限制等）4、對公司未來發(fā)展起重大影響的因素分析， 如加入WTO、現(xiàn)有優(yōu)惠政策的歡迎下載精心整理取消、未來可能出臺的支持或限制政策等5、本行業(yè)競爭情況和公司的競爭力比較（1）市場競爭力分析A、本公司主要礦產品的銷售區(qū)域，該區(qū)域主要競爭對手的名稱、產品市場占有率情況B、本公司主要礦產品在本行業(yè)中近三年的市場占有率C、與國內外主要競爭對手比較，說明公司在行業(yè)中的競爭力（根據情況使用圖表對生產能力、 產量、品種、品位、銷售量、市場占有率、銷售收入、業(yè)務利潤率等）（2）與國內外本行業(yè)領先企業(yè)相比，競爭優(yōu)勢和劣勢的比較分析，尤其是在品位、采選難度、冶煉難度、運輸半徑等方面的比較（3）與國內外同行相比，公司的綜合技術水平分析，從采選能力、新礦山開發(fā)能力、目前公司所具備的技術訣竅等方面進行比較6、同行業(yè)企業(yè)的經營與發(fā)展動向（1）競爭對手的擬開發(fā)的新礦山、投資的新項目、經營上的重大舉措等（2）擬進入該行業(yè)的潛在競爭對手情況（3）擬退出該行業(yè)的企業(yè)情況及退出原因7、環(huán)境保護問題：（1）適用于本行業(yè)的環(huán)保法規(guī)（2）公司過去因環(huán)保而產生的制污費、是否產生罰款及其他責任（3）公司建設及經營符合環(huán)保要求的證明（4）近兩年三廢的排放情況（5）歷年環(huán)保事故情況三、企業(yè)經營情況1、實際從事的主要業(yè)務（包括產品品種、產品名稱、產品性能介紹、主要產品的年生產能力、近三年實際產銷量等）及業(yè)務流程包括并不限于各礦的介紹， 包括發(fā)展歷程、核定儲量、地質結構、設計生產能力、實際生產能力、目前的狀況、資產狀況等歡迎下載精心整理2、營銷能力（包括主要銷售市場、分類產品銷售額、營銷網絡、銷售渠道、客戶資源、客戶開發(fā)能力現(xiàn)狀、優(yōu)勢與今后的發(fā)展策略）3、公司產品生產的批準文件 、資格證書復印件，包括并不限于采礦許可證、開采證、生產許可證、礦的普查、詳查報告等4、公司所執(zhí)行的質量標準 、生產質量控制措施、質檢設備裝備、主要產品的達標情況、并提供有關證明5、公司及附屬企業(yè)的主要生產設備情況（名稱、數量、性能介紹、金額及其分布）6、公司主要原材料采購渠道、標準及年平均年需求量，原材料、能源的價格定價方式及供貨價格水平，原材料、能源的價格在單位產品生產生產成本中的比重7、運輸及倉儲情況，運輸成本占產品成本的比重8、公司的公用工程情況介紹9、公司主要客戶及分布情況 ，產成品的定價政策及影響因素，公司產品的售后服務，銷售的季節(jié)性變化情況10、企業(yè)目前的技術背景和技術儲備：（1）重大技術(自有、引進)（2）擁有的專利技術(自有、引進)（3）自有的各種技術成果（包括產品和技術的獲獎情況）（4）現(xiàn)有的技術開發(fā)平臺與設施（5）企業(yè)與主管機構、國內科研機構、國外領先公司的合作情況11、公司所擁有的知識產權（商標、專利、專有技術等），提供有關文件（登記證、申請書）12、公司的新產品、業(yè)務及新技術的研究與開發(fā)情況（1）現(xiàn)有產品的技術含量（包括工藝過程、技術人員、設備、研究與開發(fā)等方面的技術內容，核心技術是如何取得的？是否擁有技術專利權等）（2）研究開發(fā)人員情況（包括人數與結構） 、研究計劃、將產生的效益等（3）技術的市場化安排，包括新產品、新技術的市場開拓等歡迎下載精心整理（4）公司開發(fā)的新產品品種、同類的最新產品、最新技術和替代產品的介紹（5）歷年對新產品的投入及該投入占銷售收入的比重（6）公司保證技術不斷創(chuàng)新的制度安排四、財務管理體制及財務基本狀況1、近三年財務報表：資產負債表、損益表、現(xiàn)金流量表、會計報表附注2、公司財稅政策及資料：（1）適用于公司及其附屬公司的各種稅、費、稅率及其他稅務安排，稅收優(yōu)惠政策；近三年稅務部門的完稅證明； 特別說明所得稅、增值稅優(yōu)惠政策的起止年限情況，公司歷年來所獲得的各級稅務部門授予的科技進步公司所獲得的優(yōu)惠政策；（2）對與任何稅項、稅務申報有關的以下事項作出說明：A、任何非經常性項目B、任何糾紛和潛在糾紛C、任何異議或訴訟D、任何未付稅款3、公司的資產分布情況（生產基地、銷售網點以及管理機構資產占用情況）4、公司及其附屬企業(yè)主要負債的構成情況 （包括債務金額、期限、利率、抵押或擔保情況）和或有負債情況5、公司內部各單位核算情況6、現(xiàn)行生產經營條件下，各主要產品構成及單位售價情況7、目前公司尚待處理的法律糾紛涉及的金額數量8、公司未來兩年的盈利預測 （如有新建或擬新建項目所產生的效益，請作出專項說明）9、公司主營業(yè)務情況10、應收帳款（近三年前十名欠款單位金額、所占比重）11、財務狀況分析表（供投行內部使用）：資產負債率、凈資產收益率、速動比率、流動比率、每股凈資產、每股稅后利潤、應收帳款周轉率、研發(fā)費用占歡迎下載精心整理主營業(yè)務收入比例、無形資產（土地使用權除外）占總 (凈)資產的比例五、固定資產與土地使用權1、公司主要固定資產情況2、現(xiàn)有用地狀況及資產中包含土地的情況3、土地使用權屬情況（屬于劃撥、出讓方式還是租賃方式獲取使用權）4、土地使用權方面，享受地方政府及土地管理部門優(yōu)惠政策的可能性5、房屋產權證明和（或）租賃協(xié)議；土地使用證；出讓合同和轉讓合同；土地的劃撥文件和租賃合同六、人事體制、人員基本情況及福利情況1、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及技術骨干情況介紹2、公司及其全資、控股企業(yè)的用工方式及有關人員數量、學歷結構、專業(yè)結構、職稱結構、崗位分布3、勞動合同簽定情況4、離退休人員情況5、員工享受的福利、勞保、待業(yè)保險、住房公積金及退休金等的情況6、公司人事管理基本政策、員工的培訓計劃、具體實施情況及未來設想七、重大合約及法律訴訟事項1、重要的聯(lián)營、合資、收購、兼并合同協(xié)議復印件2、征用土地、大額貸款或拆借、重大融資租賃情況3、長期原材料、零部件供應，重大承包、租賃情況4、公司抵押、擔保、按揭合約執(zhí)行情況，與公司有關的重大法律訴訟事件八、項目投資及收購兼并情況1、公司及附屬企業(yè)目前正在進行中的投資項目、技術改造、產品更新情況2、公司已經上馬的項目最終批文和將要上馬的項目申請及已得到的批文歡迎下載精心整理3、公司上市后擬投資的項目，包括投資額、生產能力、產生的銷售收入及效益前景預測（如有項目建議書或可行性報告、批文，請?zhí)峁?/p>