國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本理論第1頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月第一節(jié)技術(shù)傳播理論一、發(fā)展歷程1、1904年，法國(guó)社會(huì)學(xué)家塔爾德提出了“S型傳播曲線理論”：認(rèn)為模擬是重要的傳播手段，而且在傳播過程中模擬者比率呈S型曲線。2、1943年，美國(guó)學(xué)者格羅斯與賴安對(duì)衣阿華州采用高產(chǎn)量玉米品種的農(nóng)民數(shù)量增加的統(tǒng)計(jì)分析，確認(rèn)了S型傳播曲線。3、1944年，拉查斯、費(fèi)爾德“二元性傳播假說”(信息溝通是通過大眾傳媒和權(quán)威人物之間的交往，才得以完成的)、丹尼爾遜的修正（大眾傳媒在信息溝通方面的效果更重要。）第2頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月

二、技術(shù)傳播理論的基本內(nèi)容

技術(shù)傳播是一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)內(nèi)的個(gè)體或組織成員，在一定的時(shí)間內(nèi)，通過特定的渠道傳遞技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)，并采用新技術(shù)的過程(Rogers,1995)。技術(shù)傳播包含四個(gè)主要的要素：技術(shù)發(fā)明、交流渠道、時(shí)間和社會(huì)系統(tǒng)。第3頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月首先，技術(shù)發(fā)明被潛在用戶采用的機(jī)會(huì)與它的一些特點(diǎn)相關(guān)，如相對(duì)優(yōu)勢(shì)、兼容性、復(fù)雜性、可測(cè)試性、可觀察性、再創(chuàng)新性能。第4頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月其次，交流渠道指?jìng)€(gè)人或組織間的通過一定的渠道進(jìn)行信息/知識(shí)交換，如個(gè)人間的交往、公司間的合作、學(xué)術(shù)會(huì)議、大眾傳播等。潛在的用戶接受到了新技術(shù)的存在，并獲得和積累了一定的信息和知識(shí)，然后可能決定采用或拒絕該項(xiàng)新技術(shù)。當(dāng)代的通訊和信息基礎(chǔ)設(shè)施，特別是Internet技術(shù)，對(duì)于新技術(shù)的傳播影響非常廣泛。第5頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月再次，時(shí)間是一個(gè)重要的傳播要素。一個(gè)創(chuàng)新決定過程包括知識(shí)階段(獲得知識(shí)、尋求信息、評(píng)估)、說服階段(從自己的處境評(píng)估創(chuàng)新的優(yōu)缺點(diǎn)，減少不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)生接受或拒絕的態(tài)度)、決定階段(采用或拒絕的決定)、實(shí)現(xiàn)階段(使用)、確認(rèn)(改變?cè)瓉淼臎Q定)。第6頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月最后，技術(shù)傳播是在一定的社會(huì)系統(tǒng)中完成的，其經(jīng)濟(jì)水平、制度設(shè)置、管理傳統(tǒng)、價(jià)值觀念對(duì)于技術(shù)的傳播會(huì)產(chǎn)生比較長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響。從一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)的整體上，可以按時(shí)間序列將技術(shù)采用者分類為：發(fā)明創(chuàng)新者、早期采用者、早期主體、后來主體和跟隨者。也可以將整個(gè)傳播擴(kuò)散過程大致劃分為早期準(zhǔn)備、起飛、增長(zhǎng)、穩(wěn)定、下降幾個(gè)階段。第7頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月三、60年代開始出現(xiàn)的主要轉(zhuǎn)折：第一，研究開始突破國(guó)界，走向國(guó)際化；第二，研究從社會(huì)學(xué)范疇進(jìn)入到經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。四、研究的缺陷：首先，研究主要限于一國(guó)內(nèi)部的技術(shù)活動(dòng)；其次，研究的方法論有其薄弱環(huán)節(jié)，都未涉及傳播機(jī)制的研究。1964年第一次聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議上提出的“技術(shù)轉(zhuǎn)移”問題和1968年OECD科技部長(zhǎng)會(huì)議上提出的“技術(shù)差距”問題促使研究對(duì)象和方法轉(zhuǎn)向技術(shù)轉(zhuǎn)移，尤其是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制的研究。第8頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月第二節(jié)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因

一、技術(shù)差距論（一）技術(shù)差距的概念及其產(chǎn)生的原因1、技術(shù)差距：指不同經(jīng)濟(jì)個(gè)體或國(guó)家之間技術(shù)水平的差異，是科學(xué)技術(shù)在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究中的差別的總和。體現(xiàn)為生產(chǎn)函數(shù)的差異。2、技術(shù)差距理論的主要研究對(duì)象：發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間的技術(shù)差距及其對(duì)貿(mào)易和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的影響。第9頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月3、技術(shù)差距的產(chǎn)生原因：主要在于發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)技術(shù)的創(chuàng)新。它們憑借其資金、科技和人力資源上的優(yōu)勢(shì)在新技術(shù)的研發(fā)活動(dòng)或者現(xiàn)有技術(shù)改進(jìn)上取得突破性進(jìn)展。發(fā)達(dá)國(guó)家擁有創(chuàng)新技術(shù)，從而在該技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化即新產(chǎn)品的生產(chǎn)與出口中處于壟斷地位，因此形成了發(fā)達(dá)國(guó)家與其他國(guó)家之間的技術(shù)差距。第10頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月（二）技術(shù)差距（后發(fā)優(yōu)勢(shì)）理論簡(jiǎn)介及其評(píng)價(jià)

德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家韋伯倫（T.Veblen）于1915年最早提出了與先進(jìn)國(guó)家存在巨大技術(shù)差距的國(guó)家可以利用前者的已有技術(shù)加速工業(yè)化的思想。后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家補(bǔ)充完善了這一思想。也被稱為“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”理論。具有合理性，符合一些歷史事實(shí)。忽視了這種技術(shù)差距也是后進(jìn)國(guó)家在國(guó)際分工和貿(mào)易中處于不利地位的一個(gè)重要根源。技術(shù)差距論拋開技術(shù)轉(zhuǎn)移的條件和技術(shù)的適用性來討論先進(jìn)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)后進(jìn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)影響，其結(jié)論不免具有片面性。第11頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月（三）技術(shù)差距理論的主要觀點(diǎn)1、波—哈的技術(shù)差距論20世紀(jì)60年代，波斯納與哈弗鮑爾提出（1）主要內(nèi)容首先，已完成技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家取得技術(shù)和生產(chǎn)上的優(yōu)勢(shì)和壟斷地位，從而形成與其他國(guó)家間的技術(shù)差距并導(dǎo)致該技術(shù)產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易和技術(shù)轉(zhuǎn)移；其次，隨著該產(chǎn)品技術(shù)貿(mào)易的擴(kuò)大，技術(shù)創(chuàng)新國(guó)家可能會(huì)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓；第12頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月再次，其他國(guó)家通過研究與開發(fā)或者技術(shù)引進(jìn)，最終掌握該技術(shù)，縮小技術(shù)差距；最后，該產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易終止，技術(shù)差距消失。注意：第一，國(guó)際間的技術(shù)差距要用技術(shù)創(chuàng)新成果完成至引進(jìn)國(guó)掌握該項(xiàng)新技術(shù)所需要的時(shí)間來表示；第二，掌握技術(shù)的標(biāo)志是該國(guó)不再進(jìn)口由該項(xiàng)技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品。第13頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月乙國(guó)出口t1t2需求滯后甲國(guó)乙國(guó)模仿滯后甲國(guó)生產(chǎn)t3甲國(guó)出口、乙國(guó)進(jìn)口時(shí)間乙國(guó)生產(chǎn)反應(yīng)期間掌握期間t0第14頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月注解：第一，模仿滯后時(shí)期：從技術(shù)差距產(chǎn)生，到由該項(xiàng)技術(shù)引起的國(guó)際貿(mào)易完全終止之間的時(shí)間間隔，分為反應(yīng)滯后和掌握滯后兩個(gè)階段。第二，需求滯后階段的長(zhǎng)短取決于乙國(guó)居民的收入水平和市場(chǎng)容量；第三，反應(yīng)滯后時(shí)間的長(zhǎng)短取決于企業(yè)家的創(chuàng)新意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和該項(xiàng)技術(shù)產(chǎn)品的規(guī)模效益，以及關(guān)稅、運(yùn)輸成本、市場(chǎng)容量、居民收入水平和需求彈性等因素；第四，掌握滯后時(shí)間的長(zhǎng)短，取決于乙國(guó)消化、吸收和掌握該項(xiàng)創(chuàng)新技術(shù)的能力。

第15頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月正是用于上述一系列的滯后效應(yīng)，形成了技術(shù)創(chuàng)新國(guó)與其他國(guó)家間的技術(shù)差距。技術(shù)差距的存在是進(jìn)行國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的前提。第16頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月2、“中心”—“邊緣”差距論（1）世界存在二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)(美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯提出，是指發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)代化的工業(yè)和技術(shù)落后的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)同時(shí)并存的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)并存）。

技術(shù)上也存在著二元結(jié)構(gòu)（邁伊耶），技術(shù)是從“中心”（發(fā)達(dá)國(guó)家）向“邊緣”（發(fā)展中國(guó)家）轉(zhuǎn)移，同時(shí)，“中心”控制或支配了“邊緣”（福爾泰德）；第17頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月（2）韓國(guó)的金泳鎬提出“邊緣”部分的技術(shù)雙重差距問題：一種情況是“中心”與“邊緣”部分在技術(shù)發(fā)展階段或技術(shù)體系上存在著差距，這種差距主要表現(xiàn)在技術(shù)供方（中心）所轉(zhuǎn)移的技術(shù)與技術(shù)受方（邊緣）需要的技術(shù)之間不相適應(yīng)，即技術(shù)供方造成的差距，稱之為技術(shù)轉(zhuǎn)移差距；另一種是由技術(shù)接受方造成的差距，是技術(shù)積累上的差距，即“邊緣”由于技術(shù)人員、技術(shù)工人在質(zhì)與量?jī)蓚€(gè)方面都嚴(yán)重不足，因而難以與“中心‘部分轉(zhuǎn)移過來的外來技術(shù)結(jié)合起來，即接受方存在消化吸收問題。第18頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月按照他的理論，技術(shù)轉(zhuǎn)移的成效如何，并不只取決于技術(shù)引進(jìn)方的基本條件，還取決于技術(shù)提供方所提供的技術(shù)。理論缺陷：只能說明國(guó)際間垂直的技術(shù)轉(zhuǎn)移，無法解釋技術(shù)的水平轉(zhuǎn)移。

第19頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月3、克魯格曼的技術(shù)差距論1979年，克魯格曼提出了一般均衡條件下的商品周期貿(mào)易模式，成為保持技術(shù)差距的依據(jù)。該理論把技術(shù)轉(zhuǎn)移、資源配置與世界收入分配結(jié)合統(tǒng)一起來考察。主要理論觀點(diǎn)：（1）技術(shù)由不斷創(chuàng)新的發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，進(jìn)而促進(jìn)了發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和福利水平的提高；

第20頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月（2）發(fā)達(dá)國(guó)家必須不斷創(chuàng)新才可以保持與發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)差距并在競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)一定的有利地位，這種差距正是技術(shù)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)，發(fā)達(dá)國(guó)家出口創(chuàng)新產(chǎn)品，發(fā)展中國(guó)家出口模仿產(chǎn)品。模仿意味著特定的生產(chǎn)技術(shù)變成了共同財(cái)富。（3）技術(shù)的變化影響發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易，影響的大小、受益程度的高低取決于各自技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的增長(zhǎng)速度。（4）發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)生，其原因是二者的工資差距。

第21頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月4、綜合技術(shù)差距理論（從商品的技術(shù)密集程度與比較成本優(yōu)勢(shì)角度出發(fā)）（1）技術(shù)的變化引起發(fā)達(dá)國(guó)家勞動(dòng)生產(chǎn)率的迅速提高，導(dǎo)致了技術(shù)差距的擴(kuò)大，在高新技術(shù)密集商品的生產(chǎn)上比發(fā)展中國(guó)家有更大的比較優(yōu)勢(shì)。發(fā)達(dá)國(guó)家勞動(dòng)力工資高，但勞動(dòng)生產(chǎn)率更高，應(yīng)集中生產(chǎn)、出口高新技術(shù)密集產(chǎn)品；第22頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月（2）發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)變化中處于不利地位，但卻可以通過模仿取得中、低技術(shù)密集商品上的比較優(yōu)勢(shì)。發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)生產(chǎn)率較低，但勞動(dòng)力工資更低，而且還可以通過仿制和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高造成產(chǎn)品生命周期的縮短，促使發(fā)達(dá)國(guó)家加快技術(shù)創(chuàng)新的速度，加快對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移。

第23頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月小結(jié):技術(shù)差距理論是用技術(shù)進(jìn)步因素，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家間的技術(shù)轉(zhuǎn)移和貿(mào)易的最新解釋。技術(shù)差距廣泛存在于各類國(guó)家和地區(qū)之間。第24頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月二、NR關(guān)系論日本學(xué)者齋藤優(yōu)1979年提出了闡述國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的新理論“NR關(guān)系假說”。一國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)及其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，受該國(guó)國(guó)民的需求（N:needs）和該國(guó)的資源(R:resources)關(guān)系的制約。N與R之間關(guān)系的不適應(yīng)是促進(jìn)技術(shù)革新的動(dòng)力，也是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的原因；原來不相適應(yīng)的NR關(guān)系經(jīng)過努力得以協(xié)調(diào)以后，又會(huì)產(chǎn)生新的瓶頸，促進(jìn)新一輪的技術(shù)革新與技術(shù)轉(zhuǎn)移。（P66圖3-4）第25頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月三、梯度論與跳躍論1、梯度論：由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，技術(shù)上形成若干梯度，技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)按梯度依次遞進(jìn)，梯度可以劃分為尖端技術(shù)、中間技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)。2、跳躍論：梯度式轉(zhuǎn)移只適用于交通、電訊等手段和科技不發(fā)達(dá)的時(shí)期，目前的技術(shù)轉(zhuǎn)移不必遵循這樣的順序，可以從第三梯度直接過度到第一梯度。3、評(píng)論：發(fā)達(dá)國(guó)家跳躍式轉(zhuǎn)移，發(fā)展中國(guó)家只能是梯度式轉(zhuǎn)移；折中論。第26頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月第三節(jié)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)制一、內(nèi)部化理論1937年由科斯提出，20世紀(jì)70年代英國(guó)學(xué)者巴克利、卡森和加拿大學(xué)者拉格曼對(duì)該理論作了比較完整的表述，成為內(nèi)部化理論的代表人物。1、拉格曼：“出口—直接投資—技術(shù)轉(zhuǎn)移”三者統(tǒng)一的選擇模式（對(duì)外直接投資對(duì)企業(yè)最為有利；只有技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化才能避免技術(shù)泄漏。）第27頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月2、卡森：進(jìn)一步分析了技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化的機(jī)制，認(rèn)為兩種企業(yè)內(nèi)部化動(dòng)力較強(qiáng)：一是具有收入遞增規(guī)模的工業(yè)和資本密集型企業(yè)；一是信息產(chǎn)業(yè)（包括一切知識(shí)資產(chǎn)）（研究與開發(fā)耗時(shí)長(zhǎng)、費(fèi)用大；買方的不確定性與被仿制的風(fēng)險(xiǎn)；一段時(shí)間內(nèi)的自然壟斷性）。促進(jìn)信息內(nèi)部化的因素：現(xiàn)行的專利制度不合理；技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)容易發(fā)生技術(shù)泄漏；技術(shù)轉(zhuǎn)移外部市場(chǎng)條件的限制。第28頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化理論無疑是主張技術(shù)轉(zhuǎn)移的非公開化。第29頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月二、技術(shù)轉(zhuǎn)移選擇論技術(shù)轉(zhuǎn)移選擇論是從國(guó)際生產(chǎn)選擇出發(fā)分析國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的形成機(jī)制。（一）曼斯菲爾德的觀點(diǎn)他認(rèn)為在企業(yè)能獲得足夠的生產(chǎn)要素，出口又能獲最大利益的條件下，一般偏向于選擇直接投資。這種選擇有利于控制其技術(shù)專有權(quán)，保持其在國(guó)際上的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。而技術(shù)轉(zhuǎn)移（指外部轉(zhuǎn)移）的選擇是企業(yè)不得已而為之的行為，即國(guó)外市場(chǎng)容量過小，無法實(shí)現(xiàn)最大投資利益，或者投資對(duì)方國(guó)家不具有接受直接投資的條件。第30頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月（二）鄧寧的“三優(yōu)勢(shì)模式”理論所有權(quán)優(yōu)勢(shì)和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)是決定跨國(guó)公司能否對(duì)外（直接）投資或國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移（指外部轉(zhuǎn)移）的關(guān)鍵，即國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的動(dòng)力因素。區(qū)位優(yōu)勢(shì)就是對(duì)外投資或技術(shù)轉(zhuǎn)移的引力因素，說明國(guó)際投資或國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的決定是來自企業(yè)本身的動(dòng)力和東道國(guó)所具有的要素稟賦構(gòu)成的引力相互作用的結(jié)果。第31頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月鄧寧把國(guó)際貿(mào)易（出口）、對(duì)外直接投資、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移（指外部轉(zhuǎn)移）三者視為有機(jī)聯(lián)系的整體，認(rèn)為進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移是企業(yè)的一種權(quán)宜選擇。他認(rèn)為，企業(yè)之所以會(huì)選擇技術(shù)轉(zhuǎn)移，是因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部市場(chǎng)還沒達(dá)到一定規(guī)模，在國(guó)外的區(qū)位優(yōu)勢(shì)又不十分明顯，進(jìn)行單一的產(chǎn)品貿(mào)易既不利，進(jìn)行直接投資又不宜，只能選擇技術(shù)轉(zhuǎn)移，以賺取最大利潤(rùn)。相反，如果在國(guó)外區(qū)位優(yōu)勢(shì)明顯、能夠確保工業(yè)產(chǎn)權(quán)的情況下，企業(yè)則選擇直接投資。如果區(qū)位優(yōu)勢(shì)吸引力不大，則傾向于選擇出口貿(mào)易。第32頁(yè)，課件共38頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月（三）凱夫總結(jié)了跨國(guó)公司在對(duì)外直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移之間進(jìn)行選擇的種種因素1：選擇技術(shù)轉(zhuǎn)移（指外部轉(zhuǎn)移）的因素①對(duì)外直接投資存在障礙