2023年公共事業(yè)技能鑒定考試-深交所擬上市公司董秘考試歷年考卷專家甄選版帶答案（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）第1卷一.綜合密押題庫(共30題)1.上市公司股權(quán)激勵計劃的激勵對象可以包括上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員，以及公司認為應(yīng)當(dāng)激勵的其他員工，但不應(yīng)當(dāng)包括獨立董事。2.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)其主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過十五個交易日。3.董事會在審議關(guān)聯(lián)交易事項時，下列董事或者具有下列情形之一的董事應(yīng)回避表決的是：（）A、在交易對方任職B、在交易對方控制的下屬單位任職C、交易對方實際控制人的關(guān)系密切的家庭成員D、交易對方實際控制人的董事、監(jiān)事和高級管理人員的關(guān)系密切的家庭?成員4.根據(jù)《公司法》，單獨或合計持有股份有限公司（）以上股份的股東，有權(quán)向股東大會提出臨時提案。A、百分之三B、百分之五C、百分之十D、百分之十五5.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評級機構(gòu)進行（）。A、信用評級和信息披露B、信用評級和跟蹤評級C、跟蹤評級和信息披露D、信用評級和資產(chǎn)評估6.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，對其破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的，不得擔(dān)任證券公司的董事。7.某研究員在對上市公司調(diào)研時按要求簽署承諾書后，該研究員撰寫的研究報告在對外發(fā)布或使用前無需知會上市公司。8.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元。9.上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行。10.發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)（），說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。A、二個工作日內(nèi)B、一個工作日內(nèi)C、立即披露D、二天內(nèi)11.發(fā)行人募集資金時，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在招股說明書中披露12.公司披露股權(quán)激勵計劃草案至股權(quán)激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后30日內(nèi)，上市公司不得進行增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項。13.公司不得收購公司股份。但是，有下列情形之一的除外（）A、減少公司注冊資本B、與持有公司股份的其他公司合并C、將股份獎勵給公司職工D、股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的14.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣深交所股票（）A、上市公司定期報告公告前30日內(nèi)；B、上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；C、自可能對深交所股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)；D、證券交易所規(guī)定的其他期間15.上市公司因籌劃重大資產(chǎn)重組提出停牌申請，且尚未召開董事會會議審議重大資產(chǎn)重組事項的，應(yīng)當(dāng)在停牌后三個交易日內(nèi)召開董事會會議，對重大資產(chǎn)重組方案進行審議。16.上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定（）A、發(fā)行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價的90%B、發(fā)行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價C、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，二十四個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓17.上市公司在年度股東大會上進行換屆選舉9名董事會成員，如果采用累計投票制，那么擁有100股甲公司股票的股東（）A、一共投100票，只能投給一個董事B、一共投100票，可以投給其中一個或幾個董事C、一共投900票，可以投給其中一個或幾個董事D、給每個董事各投900票18.清算期間，公司存續(xù)，但不能開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動。19.依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？（）A、依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易B、證券交易必須采用無紙化交易方式C、證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行交易D、證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動20.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》第四十七條規(guī)定，違反該規(guī)定將其所持深交所股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的，由此所得收益歸該上市公司所有，（）應(yīng)當(dāng)收回其所得收益并及時披露相關(guān)情況。A、上市公司B、公司監(jiān)事會C、公司董事會D、轄區(qū)證監(jiān)局21.某中小企業(yè)板上市公司2009年底經(jīng)審計的總資產(chǎn)為10億元，凈資產(chǎn)為6億元。2010年2月1日，對外擔(dān)保余額2.8億元（不含對合并報表范圍內(nèi)的子公司的擔(dān)保），公司擬新增對第三方的對外擔(dān)保4000萬元，公司需履行的審批程序為：（）A、不需提交董事會審議B、提交董事會審議，不提交股東大會審議C、提交股東大會審議，不需提供網(wǎng)絡(luò)投票方式D、提交股東大會審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式22.控股股東、實際控制人通過證券交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，每增加或減少比例達到公司股份總數(shù)的（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)疚該事項作出公告。A、1%B、2%C、5%D、3%23.下列人員中屬于《證券法》規(guī)定的知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的為（）A、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員B、持有公司5％以上股份的股東C、發(fā)行人控股的公司的高級管理人員D、擔(dān)任發(fā)行股票公司審計師的中介機構(gòu)E、公司內(nèi)部參與發(fā)行的工作人員24.上市公司獨立董事可以接受兩名非獨立董事的委托代為出席公司董事會。25.下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？（）A、公司股本總額不少于人民幣三千萬元B、持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人C、公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D、公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載26.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由（）確定。A、證券監(jiān)督管理機構(gòu)B、證券交易所C、一級市場投資者D、發(fā)行人與承銷的證券公司27.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由（）對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。A、證券管理部門B、縣級以上人民政府財政部門C、有關(guān)主管部門D、公司登記機關(guān)28.收購人以要約方式收購一個上市公司股份的，其預(yù)定收購的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的（）A、3%B、5%C、10%D、20%29.因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)自公司董事會公告有關(guān)減少公司股本決議之日起（）內(nèi)，按照本辦法第十七條第一款的規(guī)定履行報告、公告義務(wù)。A、2個工作日B、3個工作日C、2日D、3日30.上市公司發(fā)生提供擔(dān)保事項時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議后及時對外披露。提供擔(dān)保事項屬于（）情形之一的，還應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過后提交股東大會審議；A、單筆擔(dān)保額超過上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10％的擔(dān)保；B、上市公司及其控股子公司的對外擔(dān)?？傤~，超過上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50％以后提供的任何擔(dān)保；C、對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保；D、連續(xù)十二個月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30％；E、連續(xù)十二個月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的30％且絕對會額超過3000萬元人民幣第2卷一.綜合密押題庫(共30題)1.因上市公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃，或因董事、監(jiān)事和高級管理人員在二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等新增股票的，新增（）。A、股票當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%B、無限售條件股票當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓20%C、有限售條件股票不能減持D、無限售條件股票當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%，有限售條件股票不能減持，但計入次年可轉(zhuǎn)讓股票基數(shù)。2.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持深交所股份發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起2個交易日內(nèi)，向上市公司報告并由上市公司在證券交易所網(wǎng)站進行公告。公告內(nèi)容包括：（）A、上年末所持深交所股份數(shù)量；B、上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格；C、本次變動前持股數(shù)量；D、本次股份變動的日期、數(shù)量、價格；E、變動后的持股數(shù)量；F、證券交易所要求披露的其他事項；3.監(jiān)事履行職責(zé)所需的合理費用應(yīng)由上市公司承擔(dān)。4.國家公務(wù)員不得兼任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理。5.上市公司在定期報告編制過程中，如果發(fā)現(xiàn)業(yè)績快報中的財務(wù)數(shù)據(jù)與相關(guān)定期報告的實際數(shù)據(jù)差異幅度達到（）以上，上市公司應(yīng)當(dāng)立即刊登業(yè)績快報修正公告，解釋差異內(nèi)容及其原因。A、10%B、20%C、30%D、50%6.上市公司不得以下列哪些方式將資金直接或間接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用：（）A、有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用；B、通過銀行或非銀行金融機構(gòu)向關(guān)聯(lián)方提供委托貸款；C、委托控股股東及其他關(guān)聯(lián)方進行投資活動；D、為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方開具商業(yè)承兌匯票；E、代控股股東及其他關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)；7.上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會結(jié)束次日將股東大會決議公告文稿、股東大會決議和法律意見書報送本所。8.根據(jù)《關(guān)于證券期貨審計業(yè)務(wù)簽字注冊會計師定期輪換的規(guī)定》（證監(jiān)會計字[2003]13號），為首次公開發(fā)行證券的公司提供審計服務(wù)的簽字注冊會計師，在該公司上市后連續(xù)提供審計服務(wù)的期限，不得超過（）完整會計年度；簽字注冊會計師連續(xù)為某一相關(guān)機構(gòu)提供審計服務(wù)，不得超過（）年；上市公司應(yīng)在定期報告中披露有關(guān)輪換簽字注冊會計師的事項。A、3個；5B、2個；4C、2個；5D、3個；49.依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項措施：（）A、向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請復(fù)核B、向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核C、向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核D、向證券交易所所在地的中級人民法院起訴10.上市公司目前無任何擔(dān)保，擬為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保1000萬元，占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的0.5%，需履行的審批程序是（）A、總經(jīng)理批準B、董事會批準C、股東大會批準D、股東大會審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式11.下列不屬于上市公司關(guān)聯(lián)方的是：（）A、直接或間接控制上市公司的法人或其它組織B、上市公司的控股子公司C、間接持有上市公司5%以上股份的自然人控制的企業(yè)D、在上市公司控股股東處擔(dān)任董事職務(wù)的自然人12.可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行公司依法發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券13.注冊會計師在為上市公司年度財務(wù)會計報告進行審計工作中，應(yīng)當(dāng)對上市公司存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金的情況出具專項說明，公司應(yīng)當(dāng)就專項說明作出公告。14.以現(xiàn)金支付收購價款的，應(yīng)當(dāng)作出要約收購提示性公告的同時，將不少于收購價款總額的（）作為履約保證金存入證券登記結(jié)算機構(gòu)指定的銀行。A、30%B、50%C、10%D、20%15.上市公司應(yīng)當(dāng)在年度股東大會召開前（）或臨時股東大會召開前（），以公告方式向股東發(fā)出股東大會通知。A、一個月、十五天B、一個月、二十天C、二十天、十五天D、二十天、十天16.大股東增持股份過程中，應(yīng)在首次增持、繼續(xù)增持、實施后續(xù)增持計劃累計增持股份比例達到（）時、后續(xù)增持計劃實施完畢或?qū)嵤┢谙迣脻M后兩個交易日內(nèi)履行信息披露義務(wù)。后續(xù)增持計劃實施期限屆滿前，上市公司應(yīng)在各定期報告中披露增持計劃實施的情況。A、5%B、2%C、10%D、1%17.發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括下列哪些事項：（）A、本次發(fā)行股票的種類和數(shù)量；B、發(fā)行對象、價格區(qū)間或者定價方式；C、募集資金用途；D、發(fā)行前滾存利潤的分配方案；E、對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；F、決議的有效期18.具有以下情形之一的法人，被認定為上市公司的關(guān)聯(lián)法人（）A、直接或者間接地控制上市公司的法人；B、由A項所述法人直接或者間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人；C、關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的、或者擔(dān)任董事、高級管理人員的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；D、持有上市公司3%以上股份的法人或者一致行動人；E、中國證監(jiān)會、證券交易所或者上市公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對其利益傾斜的法人19.上市公司解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)在董事會決議公告后及時通知會計師事務(wù)所。20.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在哪些情況下不得轉(zhuǎn)讓股票？（）A、公司股票上市交易之日起一年內(nèi)；B、董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi)；C、董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期間內(nèi)的；D、法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他情形。21.在公司控股股東、實際控制人單位擔(dān)任除董事以外其他職務(wù)的人員，不得擔(dān)任公司的高級管理人員。22.公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。23.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券在證券交易所掛牌交易，應(yīng)當(dāng)采用下列哪種方式？（）A、拍賣B、公開競價C、集中交易D、公開的集中競價交易24.上市公司改變募集資金投資項目實施地點的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審議通過，并在二個交易日內(nèi)公告，說明情況原因以及影響。A、董事會B、股東大會C、監(jiān)事會D、戰(zhàn)略委員會25.審計委員會認為（），應(yīng)當(dāng)及時向董事會報告。A、上市公司募集資金進展緩慢B、上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形C、募集資金管理存在重大風(fēng)險D、內(nèi)部審計部門沒有按規(guī)定提交檢查結(jié)果報告的26.上市公司對外擔(dān)?？傤~不得超過最近一個會計年度合并會計報表經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%。27.判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需提交股東大會審議的標(biāo)準的是（）A、交易金額在1000萬元以上B、交易金額在3000萬元以上C、交易金額在1000萬元以上且占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的5%以上D、交易金額在3000萬元以上且占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的5%以上28.上市公司章程對下列哪些人員具有約束力：（）A、董事B、監(jiān)事C、控股股東D、財務(wù)總監(jiān)E、董事會秘書29.《證券法》修訂案于2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法于何時正式開始實施？（）A、2006年1月1日B、2006年3月1日C、2006年6月1日D、2006年9月1日30.禁止上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員股票買賣的窗口期包括：（）A、上市公司定期報告公告前30日內(nèi)；B、上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；C、自可能對深交所股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至