第8頁共8頁開放式基金傳?真交易協(xié)議簡?單版甲方：?_____?證件類型：_?____證?件號碼：__?___基金?帳號：___?__業(yè)務(wù)經(jīng)?辦人：___?__傳真電?話：____?_聯(lián)系電話?：_____?地址：__?___乙方?：_____?地址：__?___電話?：_____?聯(lián)系人：_?____委?托服務(wù)傳真電?話：____?_傳真確認(rèn)?專線：___?__為便于?甲方在乙方的?直銷機(jī)構(gòu)辦理?基金業(yè)務(wù)，依?照國家有關(guān)法?律，法規(guī)及乙?方有關(guān)規(guī)章制?度，甲乙雙方?本著平等，自?愿的原則，經(jīng)?過友好協(xié)商，?就甲方采用傳?真委托的方式?辦理基金業(yè)務(wù)?申請達(dá)成如下?協(xié)議：第一?條釋義除非?本協(xié)議文意另?有所指，下列?詞語具有如下?含義：1.?傳真委托：是?指乙方為在該?公司開立直銷?交易賬戶的投?資者即甲方，?提供通過傳真?下達(dá)委托指令?，甲方將基金?業(yè)務(wù)申請表通?過乙方指定傳?真號碼傳真至?乙方指定的人?員，從而完成?基金業(yè)務(wù)申請?的服務(wù)方式。?2.乙方目?前受理的傳真?委托業(yè)務(wù)包括?：基金開戶，?修改非重要客?戶資料（不包?括投資者名稱?，證件類型，?證件號碼，指?定銀行賬戶的?修改及其他乙?方認(rèn)定的不宜?傳真辦理的交?易事項(xiàng)），認(rèn)?購，申購，贖?回，撤單，基?金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托?管，更改分紅?方式，以及其?他乙方根據(jù)其?業(yè)務(wù)情況認(rèn)定?的事項(xiàng)。3?.基金賬戶：?指基金注冊登?記人為投資者?開立的記錄其?持有乙方發(fā)行?的開放式基金?的基金份額及?其變更情況的?賬戶。4.?基金交易賬戶?：指基金銷售?人為投資者開?立的記錄其通?過該銷售人買?賣乙方發(fā)行的?開放式基金份?額的變動及結(jié)?余情況的賬戶?。5.認(rèn)購?：指在乙方發(fā)?行的基金設(shè)立?募集期內(nèi)，投?資者申請購買?基金份額的行?為。6.申?購：指在乙方?發(fā)行的基金成?立后，投資者?申請購買基金?份額的行為。?7.贖回：?指基金持有人?按《基金合同?》規(guī)定的條件?，要求基金管?理人購回基金?份額的行為。?8.基金份?額轉(zhuǎn)托管：指?投資者將所持?有的基金份額?從一個交易賬?戶轉(zhuǎn)到另一交?易賬戶進(jìn)行交?易的行為。?9.基金轉(zhuǎn)換?：指投資者同?時持有乙方管?理的兩只或兩?只以上的基金?，投資者可將?所持有的一只?基金的份額轉(zhuǎn)?換成另一只基?金的份額的行?為。10.?基金份額資產(chǎn)?凈值：指某一?時點(diǎn)上，每份?基金份額實(shí)際?代表的價值。?它等于基金某?一時點(diǎn)所擁有?的金融資產(chǎn)總?值加上現(xiàn)金再?除以已售出的?基金份數(shù)。基?金份額申購價?格和贖回價格?都是按照基金?份額凈值來計(jì)?價的。11?.t日：指銷?售人確認(rèn)的投?資者有效申請?工作日；t＋?n日：指自t?日起第n個工?作日（不包含?t日）。1?2.工作日：?指上海*券交?易所，深*證?券交易所的正?常交易日。?13.開放日?：指為投資者?辦理基金申購?，贖回等業(yè)務(wù)?的工作日。?14.交易密?碼：指諾__?___安直銷?交易賬戶的交?易密碼。第?二條傳真交易?條件1.甲?方與乙方簽訂?了《____?_基金管理有?限公司開放式?基金傳真交易?協(xié)議書》。?2.甲方已經(jīng)?在乙方的直銷?點(diǎn)開立交易賬?戶，該交易賬?戶在本協(xié)議履?行過程中處于?正常交易狀態(tài)?。3.甲方?如需簽署本協(xié)?議，其開戶時?選擇的業(yè)務(wù)授?權(quán)方式應(yīng)為“?印鑒＋密碼”?（機(jī)構(gòu)投資者?）或者“密碼?”（個人投資?者），甲方的?經(jīng)辦人員辦理?開通手續(xù)時，?必須自行設(shè)置?交易密碼，并?注意保密以及?定期更換密碼?。4.甲方?辦理傳真交易?贖回，基金份?額轉(zhuǎn)托管，基?金轉(zhuǎn)換委托申?請的，在委托?有效日相應(yīng)直?銷交易賬戶應(yīng)?有足夠的基金?份額。5.?甲方已經(jīng)按照?乙方的要求，?真實(shí)，完整和?準(zhǔn)確填寫了由?乙方提供的或?從乙方網(wǎng)站（?_____）?下載的相關(guān)交?易申請表。?6.乙方受理?甲方傳真交易?的時間為每個?基金開放日的?9：30__?___15：?00。7.?甲方辦理傳真?認(rèn)購，申購委?托申請的，應(yīng)?在該交易日1?5：00之前?將足額認(rèn)購，?申購資金劃至?乙方指定銀行?賬戶；甲方辦?理傳真交易贖?回，基金轉(zhuǎn)換?，轉(zhuǎn)托管委托?申請的，應(yīng)在?該交易日的直?銷交易賬戶有?足夠的基金份?額，否則視為?無效申請。?8.甲方辦理?傳真交易贖回?委托申請的，?乙方在收到甲?方寄出的申請?原件后兩個工?作日內(nèi)將贖回?款項(xiàng)劃往甲方?指定的銀行賬?戶。9.甲?方辦理傳真交?易轉(zhuǎn)托管委托?申請的，乙方?在收到甲方寄?出的申請?jiān)?后兩個工作日?內(nèi)執(zhí)行轉(zhuǎn)托管?操作。第三?條傳真交易流?程1.甲方?應(yīng)指定專人通?過事先指定的?傳真電話發(fā)出?傳真交易申請?，乙方指定專?門的傳真電話?受理甲方傳真?交易申請，除?此之外的傳真?申請視為無效?。若甲方更換?授權(quán)經(jīng)辦人或?傳真電話，應(yīng)?提出書面申請?，經(jīng)乙方確認(rèn)?后方可生效。?2.甲方辦?理傳真開戶業(yè)?務(wù)的，傳真給?乙方的資料包?括：機(jī)構(gòu)投資?者——加蓋公?章的企業(yè)法人?營業(yè)執(zhí)照或注?冊登記證書副?本，法定代表?人證明書，法?定代表人授權(quán)?委托書，經(jīng)辦?人有效身份證?件，預(yù)留印鑒?卡，指定銀行?賬戶的《開戶?許可證》或《?開立銀行賬戶?申請表》，填?妥并加蓋公章?的申請表；個?人投資者——?本人有效身份?證件，指定銀?行賬戶的銀行?存折或銀行卡?，代辦人有效?身份證件，授?權(quán)委托書，填?妥的申請表。?（1）甲方?辦理傳真資料?變更業(yè)務(wù)的，?傳真給乙方的?資料包括：機(jī)?構(gòu)投資者——?加蓋公章的企?業(yè)法人營業(yè)執(zhí)?照或注冊登記?證書副本，法?定代表人證明?書，法定代表?人授權(quán)委托書?，經(jīng)辦人有效?身份證件，填?妥的申請表；?個人投資者—?—本人有效身?份證件，指定?銀行賬戶的銀?行卡，代辦人?有效身份證件?，授權(quán)委托書?，填妥的申請?表。（2）?甲方辦理認(rèn)購?、申購、贖回?、更改分紅方?式、撤單、基?金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托?管業(yè)務(wù)的，傳?真給乙方的資?料包括：機(jī)構(gòu)?投資者_(dá)__?__經(jīng)辦人身?份證件和法定?代表人授權(quán)委?托書，預(yù)留印?鑒，填妥的申?請表；個人投?資者——本人?有效身份證件?，代辦人有效?身份證件，授?權(quán)委托書，填?妥的申請表。?3.甲方發(fā)?出傳真后，應(yīng)?立即電話聯(lián)系?乙方直銷機(jī)構(gòu)?，確認(rèn)是否收?到傳真及其內(nèi)?容。甲方未主?動聯(lián)系乙方的?，乙方可在辦?理委托前根據(jù)?甲方預(yù)留的聯(lián)?系方式聯(lián)系甲?方指定人員。?若乙方聯(lián)系不?到甲方的指定?人員，但傳真?內(nèi)容清晰，明?確，申請表中?印鑒的表面形?式與預(yù)留印鑒?核對一致的，?則乙方受理委?托申請；若乙?方聯(lián)系不到甲?方的指定人員?且傳真內(nèi)容不?清晰或不明確?的，乙方可不?予受理。4?.乙方直銷業(yè)?務(wù)人員應(yīng)在處?理完交易申請?后將受理回單?傳真給甲方。?開放式基金?傳真交易協(xié)議?簡單版（二）?開放式基金?傳真交易協(xié)議?開放式基金傳?真交易協(xié)議?甲方：___?__乙方：?_____?根據(jù)國家相關(guān)?法律，法規(guī)的?規(guī)定，為方便?甲方對乙方管?理的開放式基?金進(jìn)行申（認(rèn)?）購、贖回等?交易，甲乙雙?方本著平等，?自愿的原則，?經(jīng)過協(xié)商，簽?訂本協(xié)議，以?便雙方共同遵?守履行。一?、本協(xié)議所稱?傳真交易是指?乙方將填妥的?交易申請表及?所需相關(guān)資料?傳真至甲方相?關(guān)人員，甲方?相關(guān)人員受理?該項(xiàng)業(yè)務(wù)，并?將受理確認(rèn)信?息傳真至乙方?相關(guān)人員，從?而完成交易申?請的情況。?二、本協(xié)議所?指傳真交易僅?包括開戶，申?（認(rèn)）購，贖?回，撤單，分?紅方式變更。?除此之外，甲?方不接受乙方?提出辦理其它?業(yè)務(wù)的傳真申?請。三、甲?方受理乙方傳?真交易的時間?是在每個基金?開放日的9：?00____?_14：30?（基金認(rèn)購期?為9：00_?____18?：00）。乙?方應(yīng)在甲方的?直銷中心開立?基金賬戶和交?易賬戶，并預(yù)?留印鑒。四?、乙方提交申?（認(rèn)）購申請?時，將以下資?料傳真至甲方?指定傳真號碼?：_____?。加蓋預(yù)留印?鑒章的申請表?，經(jīng)辦人身份?證件復(fù)印件，?加蓋銀行受理?章的匯款憑證?復(fù)印件。乙方?提交贖回申請?時，將以下資?料傳真至甲方?指定傳真號碼?：_____?。加蓋預(yù)留印?鑒章的申請表?，經(jīng)辦人身份?證件復(fù)印件。?五、乙方發(fā)?出傳真后，應(yīng)?打電話向甲方?直銷中心確認(rèn)?傳真申請事宜?。由于傳真設(shè)?備故障致使甲?方未能收到乙?方的傳真申請?，乙方又未進(jìn)?行電話確認(rèn)的?，甲方對此不?承擔(dān)責(zé)任。甲?方根據(jù)且僅根?據(jù)持有甲方認(rèn)?為有效的乙方?開戶文件或身?份證明文件的?指示人所發(fā)出?的傳真處理乙?方的交易申請?。如甲方未收?到，未全部收?到，或接收到?的乙方傳真信?息不準(zhǔn)確，不?完整，無法識?別或乙方違反?法律法規(guī)，基?金合同或甲方?業(yè)務(wù)規(guī)則等使?甲方無法執(zhí)行?的，甲方可不?執(zhí)行并對此不?承擔(dān)法律責(zé)任?。六、乙方?在發(fā)完傳真并?經(jīng)甲方確認(rèn)后?，應(yīng)在三日內(nèi)?將加蓋預(yù)留印?鑒的申請表原?件以特快專遞?寄送甲方。日?期以郵戳所示?為準(zhǔn)。七、?甲方收到乙方?傳真的認(rèn)/申?購交易申請后?，應(yīng)在驗(yàn)證資?金到帳后受理?申請。若資金?未到，以五日?內(nèi)資金實(shí)際到?帳日為申請日?，若五日內(nèi)資?金仍未到帳，?則該申請將被?視為無效申請?。八、甲方?收到乙方傳真?的贖回交易申?請后，應(yīng)在驗(yàn)?證交易賬戶內(nèi)?有足夠基金余?額后受理申請?。如果賬戶內(nèi)?基金余額不足?，則該申請將?被視為無效申?請。九、乙?方必須嚴(yán)格按?照甲方要求準(zhǔn)?確填寫由甲方?提供的或從甲?方網(wǎng)站___?__下載的相?關(guān)交易申請表?。十、在本?協(xié)議履行過程?中，因不可抗?力（例如：設(shè)?備，線路故障?等）而影響委?托的實(shí)施，甲?方不承擔(dān)責(zé)任?，但應(yīng)采取積?極的應(yīng)對措施?，盡可能地降