6.HSE體系審核內(nèi)容提示◆現(xiàn)場(chǎng)觀察（50%）通過(guò)觀察員工的行為、設(shè)備設(shè)施狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境等，審核相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、操作規(guī)程等執(zhí)行、落實(shí)情況。◆人員訪談（30%）通過(guò)對(duì)管理人員和操作員工訪談，審核HSE理念、方針、目標(biāo)、規(guī)章制度、相關(guān)知識(shí)和技術(shù)的理解和掌握程度（培訓(xùn)效果）?！舨殚嗁Y料（20%）通過(guò)查閱文件和資料，審核文件的符合性、有效性、可操作性；記錄的真實(shí)性、有效性和完整性審核基本方法◆分工、主要工作、HSE職責(zé)◆分管業(yè)務(wù)范圍主要危害因素：識(shí)別周期、識(shí)別方式等◆對(duì)危害因素可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)是如何評(píng)價(jià)的？◆對(duì)評(píng)價(jià)出的重大風(fēng)險(xiǎn)采取了哪些主要控制措施？◆現(xiàn)場(chǎng)如何體現(xiàn)采取了風(fēng)險(xiǎn)控制措施？是否融入操作規(guī)程？◆風(fēng)險(xiǎn)控制措施通過(guò)何種方式落實(shí)到現(xiàn)場(chǎng)的？是否有培訓(xùn)？◆是否檢查風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況？是否有記錄支撐？◆檢查結(jié)果是否納入單位績(jī)效考核？審核管理層人員的介入方式◆觀察員工表現(xiàn)◆征詢基礎(chǔ)上暫停員工工作◆問(wèn)詢員工崗位名稱、主要工作任務(wù)及工作步驟◆每一步驟有何危害因素？如何識(shí)別出來(lái)的？◆針對(duì)已識(shí)別的危害因素可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)采取了哪些措施？◆如果上述措施失效，可能面臨何種后果？◆相關(guān)的應(yīng)急措施有哪些？是否形成文件？◆是否進(jìn)行演練？演練結(jié)果驗(yàn)證應(yīng)急措施無(wú)效，如何修訂？◆查看記錄，如學(xué)習(xí)記錄、檢查記錄、隱患通報(bào)、事故通報(bào)等。審核操作層員工的切入方式迎接審核注意事項(xiàng)陪審員要求◆每名審核應(yīng)有2－3名陪審員。◆陪審員應(yīng)比較熟悉本單位各種業(yè)務(wù)。◆陪審員應(yīng)做好引領(lǐng)工作?！襞銓弳T應(yīng)具備較好的協(xié)調(diào)能力。◆陪審員應(yīng)全程記錄審核情況。

辦公區(qū)域要求◆辦公區(qū)停車場(chǎng)標(biāo)志清楚，車輛停放規(guī)范?！艮k公區(qū)域保持清潔衛(wèi)生，通行路線保持暢通，不得有雜物?！粝涝O(shè)施要齊全、完好、整潔?！艮k公區(qū)內(nèi)安全警示標(biāo)志（防滑、防磕碰、應(yīng)急）應(yīng)醒目、完好。◆辦公室內(nèi)物品擺放應(yīng)整潔?！艮k公室內(nèi)燈具、裝飾物等應(yīng)保證穩(wěn)固、安全?！魰?huì)議室內(nèi)應(yīng)備有應(yīng)急提示卡，應(yīng)有緊急逃生路線標(biāo)識(shí)?，F(xiàn)場(chǎng)審核要求◆現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)各屬地管理人應(yīng)做好風(fēng)險(xiǎn)提示、過(guò)程跟蹤、安全監(jiān)管?！裟恳暬瘶?biāo)志整潔、醒目，關(guān)鍵位置和裝置的目視化提示應(yīng)準(zhǔn)確?！粲瓕徠陂g針對(duì)審核人員提出的問(wèn)題，應(yīng)虛心接受?！籼峁┵Y料要準(zhǔn)確迅速，時(shí)間保證在5分鐘以內(nèi)。◆迎審期間，部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)接受審核。

迎接審核注意事項(xiàng)行車要求◆提供的車輛應(yīng)保證車況良好?！糗噧?nèi)安全帶等安全設(shè)施應(yīng)齊全、完好、整潔?！魬?yīng)系好安全帶?！糗囕v行進(jìn)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守交通法規(guī)?！粜熊嚂r(shí)駕駛員不得接打手機(jī)、吸煙、隨意聊天。◆車輛不應(yīng)隨意停放，應(yīng)停在施工作業(yè)區(qū)外。4總要求

觀察內(nèi)容：◆查是否按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求形成了體系文件？體系文件是否描述恰當(dāng)，且具有可操作性？◆查體系文件是否覆蓋了所有的業(yè)務(wù)和活動(dòng)范圍？◆查體系運(yùn)行是否遵循了PDCA管理模式？應(yīng)提供資料：體系文件（管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件）常見(jiàn)問(wèn)題：◆不能提供認(rèn)證機(jī)構(gòu)體系文件審核報(bào)告，或未按文審報(bào)告要求進(jìn)行修訂和完善?！鬑SE手冊(cè)、程序文件描述過(guò)于簡(jiǎn)單，如要素歸口管理部門(mén)描述不全，程序職責(zé)不明確，具體控制內(nèi)容較籠統(tǒng)。5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾

觀察內(nèi)容：◆最高管理者HSE承諾：張貼、溝通◆領(lǐng)導(dǎo)層落實(shí)有感領(lǐng)導(dǎo)：個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃、安全觀察與溝通、安全承包點(diǎn)聯(lián)系◆HSE管理九項(xiàng)原則的落實(shí)◆安全文化建設(shè)、安全經(jīng)驗(yàn)分享開(kāi)展情況常見(jiàn)問(wèn)題：◆個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃內(nèi)容較籠統(tǒng)，未結(jié)合本部門(mén)或本崗位具體工作◆個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃實(shí)施的證據(jù)提供不全◆安全觀察與溝通內(nèi)容不全，如只有不安全行為，無(wú)安全行為應(yīng)提供資料：◆HSE承諾、個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃、安全觀察與溝通記錄◆年度HSE文化建設(shè)實(shí)施方案、宣傳報(bào)道、安全經(jīng)驗(yàn)分享記錄5.2健康、安全與環(huán)境方針

觀察內(nèi)容：◆最高管理者批準(zhǔn)文件化的HSE方針，并適時(shí)進(jìn)行評(píng)審◆HSE方針與集團(tuán)公司的方針保持一致，同時(shí)應(yīng)與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和規(guī)模相適宜，應(yīng)體現(xiàn)事故預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)等方面的承諾相一致◆向全體員工和承包商員工進(jìn)行了傳達(dá)，使所有員工理解，并確保實(shí)現(xiàn)應(yīng)提供資料：◆HSE方針內(nèi)涵解釋、HSE方針的宣傳、貫徹證據(jù)；◆HSE方針傳達(dá)、溝通、評(píng)審證據(jù)常見(jiàn)問(wèn)題：◆現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)員工時(shí)，多數(shù)人對(duì)方針內(nèi)涵不清楚；◆方針內(nèi)容體現(xiàn)不出企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和規(guī)模；◆提供不出最高管理者組織評(píng)審的證據(jù)或沒(méi)有對(duì)方針進(jìn)行評(píng)審。5.3.1對(duì)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃

觀察內(nèi)容：◆危害因素識(shí)別范圍和方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組成員及評(píng)價(jià)方法◆風(fēng)險(xiǎn)控制措施的針對(duì)性、有效性和可操作性◆風(fēng)險(xiǎn)防控方案的制定、實(shí)施及效果◆員工掌握崗位風(fēng)險(xiǎn)程度應(yīng)提供資料：◆危害因素識(shí)別、評(píng)價(jià)表；◆重大風(fēng)險(xiǎn)清單和重要環(huán)境因素清單及控制措施表。◆重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控方案及實(shí)施總結(jié)常見(jiàn)問(wèn)題：◆現(xiàn)場(chǎng)觀察發(fā)現(xiàn)諸多不安全行為和不安全設(shè)備設(shè)施；◆現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)崗位員工發(fā)現(xiàn)，多數(shù)崗位人員不清楚其崗位存在的風(fēng)險(xiǎn)，也不清楚風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法；◆風(fēng)險(xiǎn)控制措施沒(méi)有針對(duì)性，如執(zhí)行相關(guān)管理辦法或制度等。5.3.2法律、法規(guī)和其他要求

觀察內(nèi)容：◆識(shí)別、獲取、收集法律法規(guī)和其他要求的方法◆識(shí)別的法律法規(guī)和其他要求覆蓋全部業(yè)務(wù)范圍識(shí)別的法規(guī)及要求應(yīng)用于危害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)控制◆法律法規(guī)和其他要求的有效性及更新情況應(yīng)提供的資料：◆法律法規(guī)和其他要求管理程序◆法律法規(guī)和其他要求清單常見(jiàn)問(wèn)題：◆現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)崗位人員，多數(shù)不清楚其崗位適用的法律法規(guī)要求；◆適用的法律法規(guī)識(shí)別不全，如未識(shí)別其業(yè)務(wù)所在地適用的國(guó)內(nèi)和國(guó)外的法律法規(guī)；◆識(shí)別的部分法律法規(guī)已失效，清單未及時(shí)更新。學(xué)員練習(xí)

如何證實(shí)識(shí)別的法律法規(guī)用于風(fēng)險(xiǎn)控制的？5.3.3目標(biāo)和指標(biāo)

觀察內(nèi)容：◆目標(biāo)和指標(biāo)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)、形成了文件◆目標(biāo)和指標(biāo)分解到相關(guān)的職能部門(mén)和單位，并與部門(mén)業(yè)務(wù)相結(jié)合◆目標(biāo)和指標(biāo)具體并盡可能量化，包括結(jié)果性、過(guò)程性和否決性指標(biāo)◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容考慮了重大危害因素和重大環(huán)境因素◆規(guī)定了評(píng)審、修訂的依據(jù)，并進(jìn)行了評(píng)審、修訂，體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)

應(yīng)提供資料：◆目標(biāo)和指標(biāo)管理程序◆目標(biāo)和指標(biāo)分解表、安全環(huán)保責(zé)任書(shū)常見(jiàn)問(wèn)題：◆現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)發(fā)現(xiàn)：多數(shù)崗位人員不清楚本部門(mén)HSE目標(biāo)和指標(biāo)內(nèi)容；◆所有部門(mén)和單位的《安全環(huán)保責(zé)任書(shū)》中目標(biāo)和指標(biāo)均相同，均為結(jié)果性指標(biāo)，無(wú)過(guò)程性指標(biāo)，沒(méi)有體現(xiàn)“管工作，必須管安全”的原則；◆提供不出目標(biāo)和指標(biāo)的日?？己说淖C據(jù)。5.3.4管理方案

觀察內(nèi)容：◆管理方案制定依據(jù)、制定內(nèi)容◆管理方案實(shí)施過(guò)程的監(jiān)控、實(shí)施效果及驗(yàn)證應(yīng)提供資料◆隱患治理方案及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告常見(jiàn)問(wèn)題：◆現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)崗位人員：不清楚管理方案內(nèi)容及實(shí)施目的；◆現(xiàn)場(chǎng)提供的隱患治理方案與重大風(fēng)險(xiǎn)清單無(wú)任何關(guān)系；◆針對(duì)隱患治理方案實(shí)施過(guò)程，提供不出監(jiān)督實(shí)施的證據(jù)；◆針對(duì)隱患治理方案的實(shí)施結(jié)果，提供不出有關(guān)HSE方面的效果驗(yàn)證的證據(jù)；◆設(shè)備設(shè)施隱患治理結(jié)束后投入使用前，未對(duì)其可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新評(píng)估。5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)

觀察內(nèi)容：◆組織結(jié)構(gòu)、部門(mén)職責(zé)、崗位工作說(shuō)明書(shū)（崗位職責(zé)）◆明確部門(mén)“直線責(zé)任”和崗位“屬地責(zé)任”◆部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)履行“直線責(zé)任”、崗位員工應(yīng)落實(shí)“屬地責(zé)任”◆部門(mén)職責(zé)和崗位工作說(shuō)明書(shū)（崗位職責(zé)）應(yīng)及時(shí)修訂、完善

應(yīng)提供資料：◆組織機(jī)構(gòu)文件；◆部門(mén)職責(zé)和崗位工作說(shuō)明書(shū)。常見(jiàn)問(wèn)題：◆現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人和崗位人員，多數(shù)人不清楚其部門(mén)和崗位HSE職責(zé)；◆現(xiàn)場(chǎng)查閱部門(mén)職責(zé)和崗位工作說(shuō)明書(shū)，其HSE職責(zé)內(nèi)容不全、不具體，沒(méi)有結(jié)合其部門(mén)業(yè)務(wù)和其崗位具體工作，可操作性不強(qiáng)。5.4.2管理者代表

觀察內(nèi)容：◆管理者代表任命書(shū)◆管理者代表的職責(zé)和權(quán)限及履行職責(zé)情況應(yīng)提供資料：◆管理者代表任命書(shū)；◆管理者代表職責(zé)和權(quán)限。常見(jiàn)問(wèn)題：◆管理者代表發(fā)生變更后，不能提供變更手續(xù)或文件；◆管理者代表職責(zé)和權(quán)限，未形成文件。5.4.3資源

觀察內(nèi)容：◆歸口和分管部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限◆HSE設(shè)施設(shè)施投入的預(yù)算、實(shí)際情況滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求◆資源適宜性的評(píng)審情況應(yīng)提供資料：◆人事部門(mén)提供本單位總體人員構(gòu)成情況◆設(shè)備、安全部門(mén)提供本單位總體設(shè)備設(shè)施配備情況◆技術(shù)部門(mén)提供本單位技術(shù)資源配備情況◆財(cái)務(wù)部門(mén)提供本單位用于安全環(huán)保的資金投入情況常見(jiàn)問(wèn)題：◆沒(méi)有歸口管理部門(mén)，不能提供匯總資料，影響審核進(jìn)度；◆人員構(gòu)成內(nèi)容中，回避外雇臨時(shí)用工情況；◆財(cái)務(wù)部門(mén)不能及時(shí)提供HSE資金投入、使用情況，需要現(xiàn)場(chǎng)計(jì)算。5.4.4能力、培訓(xùn)和意識(shí)

觀察內(nèi)容：◆能力標(biāo)準(zhǔn)及能力評(píng)估結(jié)果◆培訓(xùn)需求計(jì)劃、培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃制定依據(jù)、培訓(xùn)內(nèi)容◆培訓(xùn)過(guò)程監(jiān)控、培訓(xùn)效果及評(píng)估◆員工掌握培訓(xùn)內(nèi)容情況應(yīng)提供資料：◆崗位HSE培訓(xùn)矩陣◆特種崗位人員、內(nèi)審員資格證書(shū)臺(tái)帳◆年度培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)實(shí)施及效果評(píng)價(jià)常見(jiàn)問(wèn)題：◆現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)崗位人員：不清楚其崗位風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)急知識(shí)，但能力評(píng)價(jià)結(jié)果和培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)均為合格；◆未開(kāi)展崗位HSE培訓(xùn)矩陣，或僅制定了計(jì)劃，未實(shí)施；◆對(duì)年度培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中發(fā)生的變更，未履行變更手續(xù)。學(xué)員練習(xí)

討論如何提高培訓(xùn)有效性？5.4.5協(xié)商和溝通

觀察內(nèi)容：◆協(xié)商和溝通的對(duì)象、方式、內(nèi)容◆員工參與HSE事務(wù)的方式、方法◆協(xié)商和溝通的效果及改進(jìn)措施應(yīng)提供資料：◆職代會(huì)代表名冊(cè)、提案內(nèi)容及答復(fù)、處理情況◆日常收集、處理有關(guān)HSE信息的證據(jù)◆對(duì)來(lái)自地方政府、上級(jí)安全環(huán)保部門(mén)、承包方和供應(yīng)方等相關(guān)方信息的收集和處理的證據(jù)。

常見(jiàn)問(wèn)題：◆職代會(huì)提案中，有關(guān)安全環(huán)保的提案較少，多數(shù)是勞保用品數(shù)量、質(zhì)量等問(wèn)題；◆提供不出日常收集、處理來(lái)自內(nèi)部員工和相關(guān)方信息的證據(jù)。5.4.6文件5.4.7文件控制

觀察內(nèi)容：◆文件的編制、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)布、使用、評(píng)審、修訂、作廢等管理◆文件的符合性、有效性、可操作性◆員工掌握文件要求情況應(yīng)提供資料：◆體系文件：手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件；◆文件清單、文件審批表、發(fā)放和回收記錄、文件評(píng)審記錄等。常見(jiàn)問(wèn)題：◆現(xiàn)場(chǎng)有不同版本的同一文件；◆手冊(cè)中要素歸口管理部門(mén)未描述、要素職能分配不合理，如大部分要素歸口管理在安全部門(mén)；◆管理辦法、管理制度沒(méi)有體現(xiàn)“直線責(zé)任”。5.5.1設(shè)施完整性

觀察內(nèi)容：◆設(shè)備設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造、采購(gòu)、安裝、操作、維護(hù)和檢查準(zhǔn)則◆設(shè)備設(shè)施在設(shè)計(jì)、建造、采購(gòu)、安裝、操作、維護(hù)過(guò)程中偏差管理◆設(shè)備設(shè)施投產(chǎn)前、長(zhǎng)期停用、恢復(fù)使用前、維修后重新使用前的管理◆設(shè)備設(shè)施配備、安裝、使用、操作、維護(hù)、保養(yǎng)狀況應(yīng)提供資料：◆對(duì)新設(shè)備設(shè)施的監(jiān)造記錄、監(jiān)造報(bào)告、監(jiān)造驗(yàn)收?qǐng)?bào)告◆主要設(shè)備設(shè)施清單◆對(duì)設(shè)備設(shè)施操作、維護(hù)、保養(yǎng)及監(jiān)督檢查記錄。

常見(jiàn)問(wèn)題：◆現(xiàn)場(chǎng)觀察發(fā)現(xiàn)諸多設(shè)施結(jié)構(gòu)不完整、HSE設(shè)施（應(yīng)急）失效現(xiàn)象；◆設(shè)備管理部門(mén)只負(fù)責(zé)主體設(shè)備的監(jiān)造、購(gòu)置、安裝等管理，HSE設(shè)施監(jiān)造過(guò)程及驗(yàn)收處于無(wú)人管理狀態(tài)；◆主體設(shè)備的監(jiān)造驗(yàn)收中沒(méi)有HSE方面內(nèi)容，安裝使用前未進(jìn)行HSE評(píng)價(jià)5.5.2承包方和供應(yīng)方

觀察內(nèi)容：◆承包方和供應(yīng)方選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則◆合格承包方和供應(yīng)方名錄◆對(duì)承包方、供應(yīng)方培訓(xùn)、績(jī)效、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的監(jiān)控情況◆對(duì)承包方和供應(yīng)方績(jī)效評(píng)審情況應(yīng)提供資料：◆承包方和供應(yīng)方選擇、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及合格承包方和供應(yīng)方目錄◆與承包方或供應(yīng)方簽訂的合同或HSE協(xié)議及對(duì)履行合同或協(xié)議情況的監(jiān)督檢查記錄◆年度對(duì)合格承包方和供應(yīng)方的履行合同或協(xié)議的總體評(píng)價(jià)報(bào)告。

常見(jiàn)問(wèn)題：◆選擇、評(píng)價(jià)承包方和供應(yīng)方的標(biāo)準(zhǔn)中沒(méi)有HSE方面的內(nèi)容；◆提供不出與承包方或供應(yīng)方簽訂的HSE協(xié)議，合同中也沒(méi)有HSE方面內(nèi)容，同時(shí)也提供不出對(duì)履行合同過(guò)程的監(jiān)督檢查的證據(jù)；◆年度對(duì)承包方或供應(yīng)方的履行合同或協(xié)議的總體評(píng)價(jià)報(bào)告中，沒(méi)有HSE方面的內(nèi)容。5.5.3顧客和產(chǎn)品

觀察內(nèi)容：◆識(shí)別、確定顧客有關(guān)HSE需求，并予以滿足證據(jù)◆對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、銷售、使用和廢棄物處理等過(guò)程中的HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響進(jìn)行評(píng)估情況及向顧客傳遞信息情況。應(yīng)提供資料：◆顧客對(duì)公司產(chǎn)品的有關(guān)HSE方面需求信息的收集、處理情況。◆公司產(chǎn)品生產(chǎn)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。常見(jiàn)問(wèn)題：◆現(xiàn)場(chǎng)觀察發(fā)現(xiàn)存在只有英文說(shuō)明的洗眼器、正壓式呼吸機(jī)；◆現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)崗位人員不清楚顧客有關(guān)HSE方面的需求；◆提供不出顧客有關(guān)明示或隱含的HSE需求的識(shí)別、確認(rèn)的證據(jù)；◆提供不出產(chǎn)品或服務(wù)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；◆提供的“顧客滿意度調(diào)查表”中只有質(zhì)量方面的內(nèi)容，無(wú)HSE方面的內(nèi)容。5.5.4社區(qū)和公共關(guān)系

觀察內(nèi)容：◆在日常、異常、緊急情況下與社區(qū)相關(guān)方交流和溝通方式及內(nèi)容◆受理來(lái)自社區(qū)相關(guān)方的意見(jiàn)、建議或投訴情況應(yīng)提供資料：◆與社區(qū)相關(guān)方交流和溝通程序或管理辦法；◆向社區(qū)相關(guān)方宣傳公司業(yè)績(jī)、參與社區(qū)相關(guān)建設(shè)、公益活動(dòng)的證據(jù)；◆向社區(qū)相關(guān)方發(fā)放HSE告知書(shū)的證據(jù)。常見(jiàn)問(wèn)題：◆現(xiàn)場(chǎng)觀察發(fā)現(xiàn)：HSE告知書(shū)上相關(guān)方的電話號(hào)碼或打不通或不是本人◆現(xiàn)場(chǎng)觀察發(fā)現(xiàn)：對(duì)社區(qū)相關(guān)方人員出入施工現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，施工隊(duì)無(wú)人告知HSE風(fēng)險(xiǎn)；◆管理層歸口管理部門(mén)職責(zé)不清晰；◆提供不出受理社區(qū)相關(guān)方意見(jiàn)、建議和投訴的證據(jù)。5.5.5作業(yè)許可

觀察內(nèi)容：◆作業(yè)許可范圍界定、申請(qǐng)前應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定安全措施；◆作業(yè)許可的審批前應(yīng)進(jìn)行書(shū)面審查和現(xiàn)場(chǎng)核查◆作業(yè)人員和監(jiān)護(hù)人員能力和資質(zhì)及職責(zé)要求，作業(yè)施工過(guò)程發(fā)生變更或出現(xiàn)緊急情況時(shí)的處理、作業(yè)許可取消、關(guān)閉等管理。應(yīng)提供資料：◆作業(yè)許可管理程序或辦法◆各種專項(xiàng)作業(yè)許可證、作業(yè)許可監(jiān)督檢查記錄常見(jiàn)問(wèn)題：◆現(xiàn)場(chǎng)觀察發(fā)現(xiàn)：未結(jié)合實(shí)際工作界定作業(yè)許可范圍，工作許可和作業(yè)許可相混淆，增加基層工作量；◆現(xiàn)場(chǎng)觀察發(fā)現(xiàn)：作業(yè)許可申請(qǐng)、審批不規(guī)范，申請(qǐng)、審批、監(jiān)護(hù)均為同一人，制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施沒(méi)有針對(duì)性；◆現(xiàn)場(chǎng)觀察發(fā)現(xiàn)：部分作業(yè)許可證有效期長(zhǎng)達(dá)一周。學(xué)員練習(xí)

作為作業(yè)許可的主管人員，如何提高作業(yè)許可的有效性和可操作性？5.5.6運(yùn)行控制

觀察內(nèi)容：◆主要工作活動(dòng)的識(shí)別、工作指南的制定內(nèi)容及可操作性◆作業(yè)人員的資質(zhì)和能力、設(shè)備設(shè)施、工作場(chǎng)所環(huán)境要求◆工業(yè)安全、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康制度落實(shí)狀況及效果應(yīng)提供資料：◆運(yùn)行控制程序、HSE管理辦法、“兩書(shū)一表”◆現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查記錄、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)、維修記錄等常見(jiàn)問(wèn)題：◆現(xiàn)場(chǎng)觀察發(fā)現(xiàn)：崗位人員對(duì)其崗位操作規(guī)程不清楚，操作時(shí)多為“自選動(dòng)作”，并非“規(guī)定動(dòng)作”；◆現(xiàn)場(chǎng)觀察發(fā)現(xiàn)：部分防護(hù)設(shè)施、工具已受損，處于不安全狀態(tài)，但仍在使用，如吊繩、防護(hù)設(shè)施、消防設(shè)施等；◆現(xiàn)場(chǎng)觀察發(fā)現(xiàn)：辦公區(qū)域用電不規(guī)范，絕緣措施不規(guī)范；◆現(xiàn)場(chǎng)觀察發(fā)現(xiàn)：預(yù)防環(huán)境污染措施執(zhí)行不到位。5.5.7變更管理

觀察內(nèi)容：◆變更范圍的界定、變更申請(qǐng)和審批程序◆變更實(shí)施過(guò)程的跟蹤檢查及實(shí)施效果。應(yīng)提供資料：◆重大變更申請(qǐng)、審批表◆一般變更申請(qǐng)、審批表◆同類替換清單◆變更完結(jié)報(bào)告常見(jiàn)問(wèn)題：◆現(xiàn)場(chǎng)觀察發(fā)現(xiàn)：未對(duì)重大、一般變更和同類替換的范圍進(jìn)行界定；◆現(xiàn)場(chǎng)觀察發(fā)現(xiàn)：諸多設(shè)備設(shè)施、人員（承包方或供應(yīng)方）、工藝已發(fā)生變更，但未對(duì)變更可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，也沒(méi)有履行變更手續(xù)；◆崗位發(fā)生變更后，不能提供轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)的相關(guān)證據(jù)。5.5.8應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

觀察內(nèi)容：◆應(yīng)急組織的建立、應(yīng)急預(yù)案的制定、應(yīng)急資源的配備◆應(yīng)急隊(duì)伍要求、應(yīng)急培訓(xùn)和演練的時(shí)機(jī)和頻次◆應(yīng)急預(yù)案評(píng)審、修訂和改進(jìn)應(yīng)提供資料：◆應(yīng)急總體預(yù)案和各種專項(xiàng)預(yù)案及評(píng)審、修訂記錄；◆應(yīng)急演練證據(jù)、應(yīng)急儲(chǔ)備物資狀態(tài)及檢查記錄、應(yīng)急預(yù)案評(píng)審。常見(jiàn)問(wèn)題：◆現(xiàn)場(chǎng)觀察發(fā)現(xiàn)：崗位人員不清楚應(yīng)急物資使用方法，如正壓式呼吸器、應(yīng)急逃生裝置等；◆現(xiàn)場(chǎng)觀察發(fā)現(xiàn)：諸多應(yīng)急物資失效，如滅火器、洗眼器、急救藥品等；應(yīng)急物資的儲(chǔ)存和狀態(tài)不規(guī)范，影響緊急情況下的響應(yīng)?！魬?yīng)急預(yù)案中沒(méi)有規(guī)定應(yīng)急演練的時(shí)機(jī)和頻次；◆應(yīng)急演練未按應(yīng)急預(yù)案規(guī)定程序要求進(jìn)行，如放射源失控應(yīng)急演練。5.6.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視

觀察內(nèi)容：◆目標(biāo)和指標(biāo)考核情況◆設(shè)備設(shè)施（特種設(shè)備）檢查、檢測(cè)情況◆有毒有害場(chǎng)所職業(yè)病危害、污染源、清潔生產(chǎn)指標(biāo)監(jiān)測(cè)情況應(yīng)提供資料：◆目標(biāo)和指標(biāo)考核通報(bào)、考核記錄◆日常監(jiān)督檢查記錄，包括設(shè)備、安全監(jiān)督檢查記錄或檢查通報(bào)等◆特種設(shè)備（