東北財(cái)經(jīng)大學(xué)東財(cái)《證券發(fā)行與交易實(shí)務(wù)》單元作業(yè)一1.公司籌資的一大來(lái)源是其內(nèi)部的現(xiàn)金流量，在討論內(nèi)部籌資時(shí)主要是指利用（）來(lái)籌集資金。A.折舊B.留存收益C.資本公積金D.公益金第1題正確答案:B2.不具有混合型特點(diǎn)的籌資方式是（）。A.優(yōu)先股B.認(rèn)股權(quán)C.可轉(zhuǎn)換證券D.普通股第2題正確答案:D3.預(yù)路演是指由主承銷(xiāo)商的銷(xiāo)售人員和分析員去拜訪一些特定的投資者，通常為（），對(duì)他們進(jìn)行廣泛的市場(chǎng)調(diào)查，聽(tīng)取投資者對(duì)于發(fā)行價(jià)格的意見(jiàn)及看法，了解市場(chǎng)的整體需求，并據(jù)此確定一個(gè)價(jià)格區(qū)間的過(guò)程。A.大型機(jī)構(gòu)投資者B.社會(huì)公眾C.特定機(jī)構(gòu)投資D.個(gè)人投資者第3題正確答案:A4.《證券法》第十六條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A.5000B.2000C.3000D.1000第4題正確答案:C.信息披露義務(wù)人公開(kāi)的信息必須盡可能詳盡、具體、準(zhǔn)確。這是信息披露的（）原則。?人.準(zhǔn)確性?B.完整性?C.真實(shí)性?D.及時(shí)性第5題正確答案:A.H股的發(fā)行方式是（）加“國(guó)際配售”。A.定向發(fā)行B.私募發(fā)行C.非公開(kāi)發(fā)行D.公開(kāi)發(fā)行第6題正確答案:D7.（）是對(duì)招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的概括，是由發(fā)行人編制，隨招股說(shuō)明書(shū)一起報(bào)送批準(zhǔn)后，再由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種全國(guó)性報(bào)刊上及發(fā)行人選擇的其他報(bào)刊上刊登，供公眾投資者參考的關(guān)于發(fā)行事項(xiàng)的信息披露法律文件。A.招股意向書(shū)B(niǎo).招股說(shuō)明書(shū)目錄仁上市公告書(shū)D.招股說(shuō)明書(shū)摘要第7題正確答案:D8.對(duì)股票進(jìn)行估值時(shí)，對(duì)可比較的或者有代表性的公司進(jìn)行分析，尤其注意有著相似業(yè)務(wù)的公司的新近發(fā)行以及相似規(guī)模的其他新近的首次公開(kāi)發(fā)行，以獲得估值基礎(chǔ)。這種定價(jià)方法叫做（）。A.絕對(duì)估值法8.市盈率估值法C.相對(duì)估值法?口.市凈率估值法第8題正確答案:C9.保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。A.5B.10C.15D.20第9題正確答案:B10.《公司法》第一百二十四條規(guī)定：“上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜?！鄙鲜泄镜亩聲?huì)秘書(shū)是公司高級(jí)管理人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)秘書(shū)由（）提名，經(jīng)（）聘任或解聘。公司董事或者其他高級(jí)管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書(shū)。A.董事長(zhǎng)董事會(huì)B.總經(jīng)理董事會(huì)C.股東大會(huì)董事長(zhǎng)D.董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)第10題正確答案:A11.國(guó)際推介的對(duì)象主要是（）。A.公眾投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.境外自然人D.個(gè)人投資者第11題正確答案:B12.證券公司定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)部山?jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)钚∞D(zhuǎn)讓單位不得少于面值（）萬(wàn)元。債券的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)在合格投資者之間進(jìn)行，且應(yīng)當(dāng)符合轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所的業(yè)務(wù)規(guī)則。A.20B.30C.40D.50第12題正確答案:D13.直接融資的特點(diǎn)有（）。A.直接性，即資金盈余方和短缺方不經(jīng)過(guò)金融中介，而是直接在金融市場(chǎng)上達(dá)成協(xié)議,融通資金B(yǎng).流動(dòng)性強(qiáng)，即直接融資可隨時(shí)到金融市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)C.間接性D.流動(dòng)性差第13題正確答案:AB14.中國(guó)境內(nèi)股份有限公司發(fā)起人符合法定人數(shù)，具體是指（）。A.根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人B.必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所C.根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有5人以上200人以下為發(fā)起人D.必須有2/3以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所第14題正確答案:AB.企業(yè)有下列（）行為之一的，可以不對(duì)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。A.經(jīng)各級(jí)人民政府或其國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無(wú)償劃轉(zhuǎn)B.經(jīng)省人民政府或其省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無(wú)償劃轉(zhuǎn)C.國(guó)有獨(dú)資企業(yè)與其下屬獨(dú)資企業(yè)（事業(yè)單位）之間或其下屬獨(dú)資企業(yè)（事業(yè)單位）之間的合并、資產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)）置換和無(wú)償劃轉(zhuǎn)D.國(guó)有獨(dú)資企業(yè)與其下屬獨(dú)資企業(yè)（事業(yè)單位）之問(wèn)或其下屬獨(dú)資企業(yè)（事業(yè)單位）之間的有償劃轉(zhuǎn)第15題正確答案:AC.證券公司公開(kāi)發(fā)行債券要求最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元。（）T對(duì)F錯(cuò)第16題正確答案:T17.H股的發(fā)行方式是“公開(kāi)發(fā)行”加“國(guó)內(nèi)配售”。（）T對(duì)F錯(cuò)第17題正確答案:F18.配股時(shí)除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30％；控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。（）T對(duì)F錯(cuò)19.法人財(cái)