第頁共頁財務(wù)人員崗位職責(zé)風(fēng)險點及防控措施通用財務(wù)人員崗位職責(zé)風(fēng)險點及防控措施篇一財務(wù)出納崗位風(fēng)險防控措施工作職責(zé)：1、嚴格遵守《現(xiàn)金管理暫行條例》，單位使用現(xiàn)金必須按照《條例》規(guī)定的范圍使用。2、嚴格按照《現(xiàn)金管理暫行條例》和銀行結(jié)算制度的規(guī)定，根據(jù)審核人員審核簽章的收付款憑證進展復(fù)核，辦理款項收付。3、現(xiàn)金日記帳要日清月結(jié)，現(xiàn)金的帳面余額要同實際庫存現(xiàn)金核對相符，銀行存款的帳面余額要及時與銀行對帳單核對，對未達帳款要及時查詢。潛在廉政風(fēng)險：1、財務(wù)管理不標準，存在做假賬、設(shè)立“小金庫”、貪污公款的情況。2、可能出現(xiàn)現(xiàn)金開支范圍過大，可能出現(xiàn)庫存現(xiàn)金限額過大。3、大額資金的使用管理不按規(guī)定，存在廉政風(fēng)險。風(fēng)險等級：b級防控措施：1、加強對廉政政策的學(xué)習(xí)，積極參加黨風(fēng)廉政、思想道德、職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀，價值觀、權(quán)利觀、政績觀，樹立正確的社會榮辱觀，進步抵御____侵襲的才能。注重自身政治理論和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，加強個人自律意識。通過采取專題學(xué)習(xí)、研討交流、自學(xué)等形式，不斷進步自身綜合素質(zhì)。2、嚴格遵守廉潔勤政“五條禁令”，杜絕不廉潔的行為發(fā)生。3、加強資金管理，一定要做好日記現(xiàn)金賬工作，加強庫存管理，不得隨意挪用現(xiàn)金，認真貫徹執(zhí)行國家規(guī)定的財經(jīng)制度。4、按照工程部財務(wù)制度規(guī)定辦理財務(wù)收支業(yè)務(wù)，按照程序?qū)徍藥つ?，做到帳目清，財?wù)明。5、嚴格遵守財務(wù)管理制度和財務(wù)結(jié)算規(guī)定，重大現(xiàn)金結(jié)算及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報。財務(wù)人員崗位職責(zé)風(fēng)險點及防控措施篇二崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施【篇1：崗位職責(zé)風(fēng)險點和防控措施一覽表】崗位職責(zé)風(fēng)險點和防控措施一覽表朝陽【wlsh0908】整理朝陽【wlsh0908】整理朝陽【wlsh0908】整理風(fēng)險控制部崗位職責(zé)一、風(fēng)險控制部崗位職能負責(zé)公司業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作，從完好性和平安性兩方面對擔(dān)保工程進展組織評審，修訂和完善公司的業(yè)務(wù)管理制度并貫徹執(zhí)行，組織公司保后跟蹤管理和追償。詳細為：1.對申請擔(dān)保工程的報審資料重點從合法合規(guī)角度加以審核；2.對申請擔(dān)保工程從整體風(fēng)險進展評定；3.對申請擔(dān)保工程的反擔(dān)保抵押措施從法律風(fēng)險角度提出意見，審核確定相關(guān)合同及法律文本；4.完善風(fēng)險評審方法及合理化風(fēng)險評審相關(guān)各項操作規(guī)程，業(yè)務(wù)規(guī)程；5.跟蹤公司各項業(yè)務(wù)進展，協(xié)調(diào)部門相關(guān)人員和公司相關(guān)部門保持業(yè)務(wù)流程的正常運轉(zhuǎn)；6.對工作職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)資料的搜集、整理歸檔；7.完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)。二、風(fēng)險控制部崗位工作職責(zé)〔一〕風(fēng)險控制部部長崗位職責(zé)1.負責(zé)研究風(fēng)險政策，草擬風(fēng)險政策，設(shè)計風(fēng)險評審崗位的工作指引和運作流程；2.建立風(fēng)控系統(tǒng)，參與建立投資風(fēng)險審批系統(tǒng)；3.合規(guī)風(fēng)險評審：負責(zé)組織事前風(fēng)險審核、事中風(fēng)險控制、事后風(fēng)險檢查；4.定期出具風(fēng)險評估常規(guī)報告，針對即時風(fēng)險問題，評估風(fēng)險狀態(tài)與風(fēng)險程度，分析^p風(fēng)險來和影響，提供解決方案?！捕筹L(fēng)險控制部副部長崗位職責(zé)1.協(xié)助風(fēng)險控制部部長完成公司內(nèi)控制度和風(fēng)險管理體系的建立，草擬各項風(fēng)控制度和業(yè)務(wù)流程，并不斷進展修訂和完善；2.參與并指導(dǎo)風(fēng)險審查員對業(yè)務(wù)部報送的工程進展風(fēng)險評估，提出風(fēng)險控制措施和審查意見；對需要現(xiàn)場核實的情況進展實地現(xiàn)場考察；3.參與業(yè)務(wù)工程的風(fēng)險評審，匯總評審意見；4.催促業(yè)務(wù)部門落實工程審批意見、反擔(dān)保措施和風(fēng)險控制方案；5.組織施行擔(dān)保工程的盡職調(diào)查和反擔(dān)保抵質(zhì)押物的價值評估；6.組織施行業(yè)務(wù)人員及風(fēng)控人員的離任審計工作；7.參與有問題擔(dān)保的風(fēng)險處置方案的制訂，并催促、指導(dǎo)施行風(fēng)險處置方案，參與追償方案的制訂和施行；8.組織施行擔(dān)保工程成立后的檔案移交工作；9.完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作?！踩筹L(fēng)險控制部評審人員崗位職責(zé)1.負責(zé)投資工程的風(fēng)險審核；2.負責(zé)對業(yè)務(wù)開展部上報的調(diào)查報告及工程材料的真實性、完好性和準確性進展核實和檢查；3.負責(zé)對工程的可行性進展初步判斷并向部門領(lǐng)導(dǎo)提供參考意見；4.負責(zé)對業(yè)務(wù)開展部風(fēng)險評審制度的落實和執(zhí)行情況的監(jiān)視；5.負責(zé)對工程的真實性、合法合規(guī)性及可行性進展評價，充分提醒工程風(fēng)險，設(shè)計施行方案及風(fēng)險控制措施；6.協(xié)助業(yè)務(wù)開展部完善風(fēng)險控制相關(guān)手續(xù)；7.協(xié)助法務(wù)部門進展法律訴訟、處置反擔(dān)保資產(chǎn)。8.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。三、工作方案及要點1.按照公司《關(guān)于深化開展業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)活動的通知》精神，合理安排時間，進一步加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，努力全面提升業(yè)務(wù)技能和管理程度。2.組織施行擔(dān)保工程檔案移交工作，完善工作職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)資料的搜集、整理歸檔。3.跟蹤公司各項業(yè)務(wù)進展，積極協(xié)助業(yè)務(wù)開展部拓展業(yè)務(wù)；同時，加強保后管理，催促落實保后調(diào)查報告，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，及時協(xié)助業(yè)務(wù)開展部完善風(fēng)險控制相關(guān)手續(xù)