關于內控制度自查報告一、自查背景為了加強公司內部管理，保證公司經營活動的合法性和規(guī)范性，保護股東長期利益，按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件及部門要求，公司按時開展內控制度自查，以確保公司內部控制制度的有效性和合規(guī)性。本次自查的重點包括公司治理、財務會計、資產管理、證券信息披露等方面的風險和問題的識別和整改，自查的時間跨度為2018年全年。二、自查結果分析1.公司治理公司治理方面，針對《公司法》、《上市公司治理準則》等要求，公司檢查了公司章程、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會章程、管理層激勵計劃等管理制度。經過自查，公司治理工作整體運行良好，章程符合法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，各項制度規(guī)范性、順暢執(zhí)行，保護了公司合法利益和股東權益。同時，公司還存在一些管理漏洞，如管理層內部利益更多的制定了一些激勵計劃，讓個別高管獲得了超額收益，但嚴重違背了公司公平競爭的企業(yè)價值觀，公司決定對制度進行修訂。2.財務會計公司在財務會計方面，對資產負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等財務報表進行自查，主要檢查了數(shù)據的準確性、完整性和真實性，發(fā)現(xiàn)了一些管理漏洞和賬務問題。經過自查，公司發(fā)現(xiàn)了一些賬務問題，主要是對關聯(lián)方交易、存貨減值等方面的會計處理存在不嚴謹，以及對委托業(yè)務的財務會計和風險控制不夠細致。接下來，公司決定優(yōu)化相應的流程，加強培訓管理，規(guī)范會計信息披露，防止賬務風險。3.資產管理公司在資產管理方面，對固定資產、無形資產、長期投資等資產進行自查，主要檢查了資產使用、維護、處置等方面問題。經過自查，公司發(fā)現(xiàn)了一些資產管理問題，如有一些房產資產在使用年限到期后未及時處置，導致了損失；部分設備沒有及時更新使用，造成過多浪費等，公司決定優(yōu)化相應的流程，強化固定資產管理的及時更新使用，加強中長期投資的風險控制。4.證券信息披露公司在證券信息披露方面，對公告、通知、公告信息公示等披露環(huán)節(jié)，進行了自查，以確保信息的真實性、準確性和全部性。經過自查，公司發(fā)現(xiàn)一些信息披露漏洞，主要涉及財務、內幕信息披露不及時、不準確，信息披露質量差等問題。針對以上漏洞，公司決定加強信息披露管理，加強操作規(guī)范性和問責制度建設。三、自查總結以上為公司內部2018年的自查情況，經過自查處理，公司存在的問題和不足逐漸被消除和完善。公司將持之以恒，加強內控制度建設和實施，提高公司內在管理能力和運營風險控制水平，保障公司的可持續(xù)發(fā)展。四、結論本次自查證明公司內部控制制度的有效性和正確性，同時，也提醒公司目前存在的一些不足和風險，公司在這些方面加強了