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講師:張勇7/24/20230內(nèi)審員培訓教程

講師:張勇7/24/20230

審核

定義（GB/T19000--ISO9000:2000)為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程7/24/20231審核定義（GB/T19000--ISO9000:第一章審核總論審核的定義審核的范疇審核的類型審核的目的審核的特點審核的基本程序年度審核進度的安排7/24/20232第一章審核總論審核的定義7/24/20232審核的范疇環(huán)境管理體系審核環(huán)境標志審核清潔生產(chǎn)審核環(huán)境行為符合性審核應負責任審核職業(yè)健康安全管理體系審核產(chǎn)品安全審核7/24/20233審核的范疇環(huán)境管理體系審核職業(yè)健康安全管理體系審核7/24/環(huán)境管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準則的一個以文件支持的的系統(tǒng)化驗證過程，包括將這一過程的結果呈報委托方7/24/20234環(huán)境管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織職業(yè)健康安全管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的職業(yè)健康安全管理體系是否符合所規(guī)定的職業(yè)健康安全管理體系審核準則的一個以文件支持的的系統(tǒng)化驗證過程，包括將這一過程的結果呈報委托方7/24/20235職業(yè)健康安全管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷審核類型外部審核

第二方審核第三方審核內(nèi)部審核

第一方審核7/24/20236審核類型外部審核7/24/20236第二方審核提供選擇、評價和認可供方/合作方的論據(jù)幫助供方/合作方改進其環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系增加雙方對環(huán)境/職業(yè)健康安全要求的相互了解7/24/20237第二方審核提供選擇、評價和認可供方/合作方的論據(jù)7/24/2第三方審核建立公司應達到的最低標準獲得注冊證書減少顧客與供方不必要的開支有助于增強公司的市場競爭力尋求專業(yè)的幫助7/24/20238第三方審核建立公司應達到的最低標準7/24/20238第一方審核使質環(huán)境/職業(yè)健康安全體系滿足標準和/或其它約定的文件（如合同要求、法律法規(guī)要求）作為一種重要的管理手段在第二、三方審核前糾正不足維持、改進和完成環(huán)境/職業(yè)健康安全體系的需要7/24/20239第一方審核使質環(huán)境/職業(yè)健康安全體系滿足標準和/或其它約定審核的特點正規(guī)性系統(tǒng)性獨立性審核是一個抽樣的過程7/24/202310審核的特點正規(guī)性7/24/202310審核的正規(guī)性審核依據(jù)正式特定的要求進行審核只能由有資格的人員進行審核必須按正式程序進行審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷審核結果必須有正式報告和記錄7/24/202311審核的正規(guī)性審核依據(jù)正式特定的要求進行7/24/202311審核的依據(jù)合同要求環(huán)境/職業(yè)健康安全體系文件和規(guī)定ISO14001/OHSAS18001標準法律、法規(guī)

7/24/202312審核的依據(jù)合同要求7/24/202312審核的人員接受正式的專業(yè)培訓具備參加審核的經(jīng)歷不應審核自己的工作經(jīng)資格確認7/24/202313審核的人員接受正式的專業(yè)培訓7/24/202313審核的系統(tǒng)性按規(guī)定的程序全面的審核和評價與審核對象有關的各項活動和結果全部審核部分審核后續(xù)審核7/24/202314審核的系統(tǒng)性按規(guī)定的程序全面的審核和評價與7/全部審核必須對所有相關部門進行定期審核至少每年一次包括標準所有適用的要求7/24/202315全部審核必須對所有相關部門進行定期審核7/24/202315部分審核

例行審核之外，下列因素也可能導致進行內(nèi)部審核：組織變化、產(chǎn)品結構變化市場反饋重大環(huán)境事故/投訴、職業(yè)健康安全事故7/24/202316部分審核例行審核之外，下列因素也可能導致進行審核范圍審核涉及的活動或區(qū)域包括：組織機構（職責和權限）管理、運作和環(huán)境/職業(yè)健康安全體系的程序（是否符合標準的要求）人員、設備和材料資源（是否滿足體系有效運行）工作區(qū)域和過程（是否得到確定和有效控制）工作產(chǎn)生的記錄（是否能證明體系有效運行）文件、報告和記錄的保管（是否符合標準和程序要求）7/24/202317審核范圍審核涉及的活動或區(qū)域包括：7/24/202317審核的程序審核準備40%審核實施40%審核報告10%審核的跟蹤10%7/24/202318審核的程序審核準備40%7/24/20年度內(nèi)審進度安排確定年度審核的頻次和形式集中式審核的進度安排分散式審核的進度安排7/24/202319年度內(nèi)審進度安排確定年度審核的頻次和形式7/24/20231年度審核的頻次和形式每年至少一次，覆蓋標準所有要求集中式----集中某一段時間完成對所有相關部門的審核分散式----分部門在不同時間進行審核7/24/202320年度審核的頻次和形式每年至少一次，覆蓋標準所有要求7/24/集中式審核進度的安排在程序文件中明確大致時間具體時間用通知或審核實施計劃形式通知相關部門可不必編制年度內(nèi)部審核進度計劃7/24/202321集中式審核進度的安排在程序文件中明確大致時間7/24/202分散式審核的進度安排編制年度內(nèi)部審核進度計劃對計劃進行滾動修改7/24/202322分散式審核的進度安排編制年度內(nèi)部審核進度計劃7/24/202年度內(nèi)審進度計劃受審核部門預計的審核月份滾動修改的狀態(tài)7/24/202323年度內(nèi)審進度計劃受審核部門7/24/202323年度內(nèi)部審核進度計劃已計劃已審核已制定措施措施已實施已驗證7/24/202324年度內(nèi)部審核進度計劃已計劃已審核已制定措施措施已實施已驗證7第二章審核準備確定審核組編制審核實施計劃制訂檢查表審核前溝通（了解被審核部門情況/尋求專業(yè)幫助）7/24/202325第二章審核準備確定審核組7/24/202325審核組的確定管理者代表任命審核組長及成員審核組長的選定

A)資格B)專業(yè)能力、相關技術知識C)工作經(jīng)驗D)組織能力、整體判斷能力審核員的選定

A)資格B)業(yè)務范圍C)專業(yè)知識（行業(yè)技術知識、法律法規(guī)知識、環(huán)境/職業(yè)健康安全知識）D)工作中的協(xié)調(diào)E)為受審核部門所接受

7/24/202326審核組的確定管理者代表任命審核組長及成員7/24/20232審核實施計劃確定審核的目的和范圍確定審核的方法確定審核的時間安排確定審核組人員的安排7/24/202327審核實施計劃確定審核的目的和范圍7/24/202327審核的方法按部門--考慮涉及的主要環(huán)境/職業(yè)健康安全職能和活動及涉及的相關條款按條款--考慮涉及的部門按環(huán)境因素/職業(yè)健康安全風險--以重要環(huán)境因素/職業(yè)健康安全風險為審核線索，貫穿全部體系要素，審核環(huán)境因素/職業(yè)健康安全風險的管理方案、控制程序、運行狀況、控制狀況及其結果7/24/202328審核的方法按部門--考慮涉及的主要環(huán)境/職業(yè)健康安全職審核的目的和范圍審核目的

--第三方認證（準備）--調(diào)查重大不符合的原因（內(nèi)部管理）--外部的檢查（準備）--定期的審核（檢查體系運行的符合性和有效性）審核范圍

--全公司范圍--某一個或幾個部門--標準的部分條款要求--公司全部/部分環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件的要求7/24/202329審核的目的和范圍審核目的7/24/202329審核實施計劃的內(nèi)容審核的目的和范圍審核依據(jù)的文件審核組成員審核詳細的日程安排

1)首次會議/末次會議時間2)審核組人員的分配3)受審核部門及具體時間4)主要的審核要點擬制/批準人的簽字通知(發(fā)放)的相關部門（必要時）7/24/202330審核實施計劃的內(nèi)容審核的目的和范圍7/24/202330檢查表的編寫檢查表的作用編制的準備檢查表的基本內(nèi)容檢查表的要求7/24/202331檢查表的編寫檢查表的作用7/24/202331檢查表的作用指導審核整個過程的路線圖明確審核要點和方法確保審核的覆蓋面減少組員之間不必要的重復保持審核的方向和節(jié)奏體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性作為審核的記錄檔案7/24/202332檢查表的作用指導審核整個過程的路線圖7/24/202332編制的準備了解審核的范圍確定審核的重點確定審核的策略文件收集和審查7/24/202333編制的準備了解審核的范圍7/24/202333審核的范圍審核涉及的活動或區(qū)域包括：組織機構管理、運作和環(huán)境/職業(yè)健康安全體系的程序人員、設備和材料資源工作區(qū)域和過程工作產(chǎn)生的記錄文件、報告和記錄的保管7/24/202334審核的范圍審核涉及的活動或區(qū)域包括：7/24/202明確審核的重點

公司的管理重點已出現(xiàn)的環(huán)境/職業(yè)健康安全問題合同特別要求標準要求的重點上次審核的信息7/24/202335明確審核的重點公司的管理重點7/24/202335審核的策略審核的方法

a按部門--考慮涉及的主要環(huán)境/職業(yè)健康安全職能和活動及涉及的相關條款

b按條款--考慮涉及的部門審核的路線

a自上而下b自下而上c隨機7/24/202336審核的策略審核的方法7/24/202336審核路線（1）某一部門審核路線前臺預訂接待服務入住服務退房自上而下自下而上7/24/202337審核路線（1）自自7/24/202337審核路線（2）

運作體系審核的路線簽訂合同采購制造檢驗入庫交付服務自上而下自下而上7/24/202338審核路線（2）運作體系審核的路線審核路線（3）

某個活動的審核路線制定演習計劃批準組織實施效果評價、記錄自上而下自下而上7/24/202339審核路線（3）某個活動的文件的收集與審查與被審核范圍相關的文件審核要點中涉及的記錄和文件7/24/202340文件的收集與審查與被審核范圍相關的文件7/24/202340檢查表的要求明確部門與條款的關系依據(jù)標準及環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件要求選擇主要的工作內(nèi)容考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門接口抽樣具有代表性注意可操作性7/24/202341檢查表的要求明確部門與條款的關系7/24/202341檢查表的基本內(nèi)容依據(jù)的標準條款依據(jù)的環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件審核區(qū)域/部門檢查要點驗證方法抽樣數(shù)驗證結果(記錄)7/24/202342檢查表的基本內(nèi)容依據(jù)的標準條款7/24/202342檢查表的四要素去哪里地點找誰被審核人查什么檢查要點如何檢查驗證方法7/24/202343檢查表的四要素去哪里地點檢查表案例看什么(LOOKAT)--要點

員工培訓檔案

找什么(LOOKFOR)--驗證內(nèi)容

是否存在，是否包括所有相關人員看什么(LOOKAT)--要點

消防演習擋案找什么(LOOKFOR)--驗證內(nèi)容

是否制定計劃、是否經(jīng)過批準、是否總結分析

7/24/202344檢查表案例看什么(LOOKAT)--要點7/24/2審核前溝通提前通知受審核部門審核組內(nèi)部會議（必要時）

a）審核準備情況b）討論疑難問題c）提出注意事項7/24/202345審核前溝通提前通知受審核部門7/24/202345第三章審核的實施首次會議現(xiàn)場審核不合格/不符合報告審核組會議末次會議7/24/202346第三章審核的實施首次會議7/24/202346首次會議審核簽到介紹審核組成員介紹審核目的和范圍審核計劃安排的確認介紹審核的方法和程序問題澄清確認末次會議時間7/24/202347首次會議審核簽到7/24/202347現(xiàn)場審核組長控制審核的全過程審核路線的展開檢查表的使用審核技術與訣竅審核的抽樣審核的驗證做好檢查筆記不確定問題的處理不合格/不符合的處理7/24/202348現(xiàn)場審核組長控制審核的全過程7/24/202348審核過程的控制執(zhí)行計劃保持進度協(xié)調(diào)氣氛保持客觀審定結果7/24/202349審核過程的控制執(zhí)行計劃7/24/202349審核路線的展開

記錄 實施記錄相關文件實施記錄相關活動相關文件實施記錄部門職責相關活動相關文件實施記錄相關活動相關文件實施記錄相關文件實施記錄 實施記錄記錄

7/24/202350審核路線的展開 7/檢查表的使用

依據(jù)檢查表并考慮靈活性標準要求文件要求檢查表(問題)回答\事實\記錄結果結論(合格、不合格/不符合)檢查表(答案)現(xiàn)場審核(面談\提問\觀察\抽樣\驗證)7/24/202351檢查表的使用依據(jù)檢查表并考慮靈活性標準要求檢查表(技術與訣竅詢問適當?shù)膯栴}驗證對問題的回答觀察實際發(fā)生的事情7/24/202352技術與訣竅詢問適當?shù)膯栴}7/24/202352審核的面談選擇合適的面談對象

被審核區(qū)域/部門的負責人直接責任人/操作者提問策略

提出恰當?shù)膯栴}正確的提問方式7/24/202353審核的面談選擇合適的面談對象7/24/202353提問與聆聽(1)提出恰當?shù)膯栴}WHATWHYWHEREWHENWHOHOW

7/24/202354提問與聆聽(1)提出恰當?shù)膯栴}WHAT7/24/20235提問與聆聽(2)正確的提問方式開放型

說到污水處理的控制，你們是如何校準所使用的PH檢測儀的？你是如何參與職業(yè)健康安全事務的？封閉型

這份文件是你的嗎？引導型

你是按主管的要求進行這項工作的，是這樣的嗎？7/24/202355提問與聆聽(2)正確的提問方式7/24/20235審核的抽樣隨機抽樣適當數(shù)量（檢查表）審核員親自抽樣征得被審核人員同意7/24/202356審核的抽樣隨機抽樣7/24/202356審核的驗證依據(jù)客觀證據(jù)面談所的信息應再驗證責任人的談話可作客觀證據(jù)非責任人的信息只作線索7/24/202357審核的驗證依據(jù)客觀證據(jù)7/24/202357客觀證據(jù)實際（客觀）存在的不受情緒或偏見左右的可以闡述的可以形成文件（書面表達）的可以是定量的可以是定性的與環(huán)境/職業(yè)健康安全有關的可驗證的7/24/202358客觀證據(jù)實際（客觀）存在的7/24/202358審核筆記的作用便于下一部門調(diào)查同事之間參閱需要時查閱7/24/202359審核筆記的作用便于下一部門調(diào)查7/24/202359審核筆記的內(nèi)容審核不合格/不符合的證據(jù)

文件名稱、編號、版次產(chǎn)品/服務名稱、標識區(qū)域/工位設備名稱/所在區(qū)域記錄名稱/標識/時間不合格/不符合事實審核線索7/24/202360審核筆記的內(nèi)容審核不合格/不符合的證據(jù)7/24/202360不確定問題的處理立即跟蹤記下來，稍后跟蹤忽略，不考慮7/24/202361不確定問題的處理立即跟蹤7/24/202361不合格/不符合的處理記錄不合格/不符合事實注意相關事項同被審核方負責人確認7/24/202362不合格/不符合的處理記錄不合格/不符合事實7/24/2023不合格/不符合報告不合格/不符合的確定

不合格/不符合的定義不合格/不符合的確定不合格/不符合的判斷不合格/不符合的描述不合格/不符合報告7/24/202363不合格/不符合報告不合格/不符合的確定7/24/202363不合格/不符合的確定什么是不合格/不符合？

--沒有滿足要求A）合同要求B）ISO14001/OHSAS18001標準C）公司環(huán)境/職業(yè)健康安全體系文件和有關規(guī)定D）法律、法規(guī)及其他要求7/24/202364不合格/不符合的確定什么是不合格/不符合？7/24/2023不合格/不符合的確定體系性不合格/不符合

環(huán)境/職業(yè)健康安全體系文件與選定的標準、合同要求或有關法律法規(guī)不符實施性不合格/不符合

實際操作與體系文件描述不符有效性不合格/不符合

按規(guī)定要求進行實施，但效果未能達到規(guī)定要求

7/24/202365不合格/不符合的確定體系性不合格/不符合7/24/20236不合格/不符合的確定

根據(jù)不合格/不符合的程度，可分為：嚴重不合格/不符合輕微不合格/不符合7/24/202366不合格/不符合的確定根據(jù)不合格/不符合的程度，可分為：嚴重不合格/不符合環(huán)境/職業(yè)健康安全體系與約定的環(huán)境/職業(yè)健康安全體系標準或指定的要求不符造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴重失效的不合格/不符合（可能由多個輕微不合格/不符合說明）可造成嚴重后果的不合格/不符合（如對人生安全、環(huán)境等造成嚴重危害）7/24/202367嚴重不合格/不符合環(huán)境/職業(yè)健康安全體系與約定的環(huán)境/職業(yè)健輕微不合格/不符合孤立的人為錯誤文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴重對系統(tǒng)不會產(chǎn)生重要影響7/24/202368輕微不合格/不符合孤立的人為錯誤7/24/202368不合格/不符合的判斷依據(jù)客觀證據(jù)確定不符合標準的條款確定不符合相關的文件要求7/24/202369不合格/不符合的判斷依據(jù)客觀證據(jù)7/24/202369不合格/不符合判斷是不是孤立次要的問題？這項不合格/不符合是否過于頻繁的發(fā)生是嚴重的還是輕微的？是否有足夠的事實支持我的發(fā)現(xiàn)？需要采取什么樣的糾正措施？提出這樣的問題對受審核方有多大的幫助？7/24/202370不合格/不符合判斷是不是孤立次要的問題？7/24/20237不合格/不符合的描述事實的準確觀察（判斷）在哪里發(fā)現(xiàn)（地點）發(fā)現(xiàn)了什么（事實）為什么不合格/不符合（原因）誰在場（職位）采用專業(yè)術語（正規(guī)）要便于查找（追溯）利于的改進（幫助）7/24/202371不合格/不符合的描述事實的準確觀察不合格/不符合的描述注意事項--描述文件的標識/名稱--描述記錄的標識/名稱--描述相關職位/工位（不要指出姓名）--描述設備的編號/名稱--描述相關的區(qū)域--描述不符合的原因--描述不符合標準條款和文件7/24/202372不合格/不符合的描述注意事項7/24/202372不合格/不符合描述（例一）不完整的描述：A.工作區(qū)域的測量設備有部儀表超出了校

準日期,不符合ISO14001/OHSAS18001之4.5.1條。7/24/202373不合格/不符合描述（例一）不完整的描述：7/24/20237不合格/不符合描述（例一）完整的描述：B.放在環(huán)境安全處的設備編號為EO17上的一部噪聲測試儀已超過校準日期,表上標簽注明校準有效期為6個月,現(xiàn)已超出兩個月,不符合ISO14001/OHSAS18001之4.5.1條。7/24/202374不合格/不符合描述（例一）完整的描述：7/24/202374不合格/不符合描述（例二）不完整的描述:A.詢問環(huán)境安全處的林海得知，公司體系運行以來，沒有對運行活動進行環(huán)境監(jiān)測。如果缺少監(jiān)測數(shù)據(jù)，怎么能證明公司的環(huán)境績效！7/24/202375不合格/不符合描述（例二）不完整的描述:7/24/20237不合格/不符合描述（例二）完整的描述:B.詢問環(huán)境安全處的處長得知，公司體系運行以來，沒有對運行活動進行過環(huán)境監(jiān)測。不符合ISO14001:20044.5.1的要求。7/24/202376不合格/不符合描述（例二）完整的描述:7/24/202376不合格/不符合描述（例三）不完整的描述:A.保全處從來沒有組織過消防演習，違反了文件和標準的要求。7/24/202377不合格/不符合描述（例三）不完整的描述:7/24/20237不合格/不符合描述（例三）完整的描述:B.公司程序文件EOHSMSP—06《應急準備和反應控制程序》4.4.7條規(guī)定，保全處每月應組織一次消防演習并記錄，但查3個月來體系運行的記錄資料，沒有發(fā)現(xiàn)有關的記錄，保全處處長證實從