2023年證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)糾紛的案例分析（完整）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)糾紛的案例分析證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)糾紛的案例分析80fen4028e3b55f06004028e3b95f109c4028e3下面是我為大家整理的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)糾紛的案例分析,供大家參考。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)糾紛的案例分析

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（共4題，每題10分）

1.關(guān)于限制轉(zhuǎn)銷戶類案例處理方式，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

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A.以客戶需補(bǔ)交開(kāi)戶費(fèi)為由、以開(kāi)戶時(shí)贈(zèng)送客戶禮品為由限制轉(zhuǎn)銷戶，屬于證監(jiān)會(huì)的豁免情形

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B.以賬戶是休眠賬戶，不屬于營(yíng)業(yè)部客戶為由不予銷戶，不符合證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的對(duì)于證券賬戶及證券登記托管業(yè)務(wù)的要求

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C.證券分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備滿足經(jīng)營(yíng)需要的人員、設(shè)備，制定合理的業(yè)務(wù)辦理流程且不得損害客戶利益

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D.以營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不在為由拒絕辦理業(yè)務(wù)，不符合行業(yè)要求

2.某證券公司交易系統(tǒng)在交易時(shí)間內(nèi)發(fā)生故障，且超過(guò)半小時(shí)。該故障導(dǎo)致該公司客戶王某不能及時(shí)賣出股票，王某向證券公司提出索賠。此類糾紛屬于（）。

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A.轉(zhuǎn)銷戶

B.傭金標(biāo)準(zhǔn)

C.違規(guī)介紹融資

D.信息技術(shù)系統(tǒng)

3.某證券公司客戶張某向該證券公司反映，其所使用的券商版手機(jī)軟件無(wú)法準(zhǔn)確查詢到申購(gòu)中簽情況，且證券公司在中簽結(jié)果發(fā)布后，沒(méi)有主動(dòng)聯(lián)系其本人、告知其中簽情況，導(dǎo)致其新股中簽后未及時(shí)交款、錯(cuò)失購(gòu)買機(jī)會(huì)，要求證券公司進(jìn)行賠償。此類糾紛屬于（）。

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A.轉(zhuǎn)銷戶

B.傭金標(biāo)準(zhǔn)

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C.違規(guī)介紹融資

D.風(fēng)險(xiǎn)提示

4.下列關(guān)于糾紛處理方式的敘述，錯(cuò)誤的是（）。

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A.訴訟的特點(diǎn)是公平性、時(shí)效性

B.仲裁的特點(diǎn)是

自愿性、專業(yè)性、靈活性、保密性、快捷性、經(jīng)濟(jì)性、獨(dú)立性

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C.和解指當(dāng)事人在自愿互諒基礎(chǔ)上，就已經(jīng)發(fā)生的爭(zhēng)議進(jìn)行協(xié)商并達(dá)成協(xié)議，自行解決的一種方式

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D.調(diào)解，是指雙方當(dāng)事人以外的第三者，以國(guó)家法律、法規(guī)和政策以及社會(huì)公德為依據(jù)，對(duì)糾紛雙方進(jìn)行疏導(dǎo)、勸說(shuō)，促使他們相互諒解，進(jìn)行協(xié)商，自愿達(dá)成協(xié)議，解決糾紛的活動(dòng)

多選題（共4題，每題

10分）

1.在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)中，涉及（）等的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)糾紛較為常見(jiàn)。

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A.轉(zhuǎn)銷戶

B.傭金標(biāo)準(zhǔn)

C.代客操作

D.信息技術(shù)系統(tǒng)

E.風(fēng)險(xiǎn)提示

2.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（）。

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A.一人操作

B.多人復(fù)核

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C.一人復(fù)核

D.復(fù)核留痕

3.以下法律法規(guī)適用于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)糾紛的是（）。

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A.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

C.《證券公司證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》

D.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》

4.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立了（），制定并頒布了證券糾紛調(diào)解相關(guān)制度。

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A.證券調(diào)解專業(yè)委員會(huì)

B.金融調(diào)解委員會(huì)

C.證券糾紛調(diào)解中心

D.證券糾紛處罰委員會(huì)

判斷題（共2題，每題

10分）

1.仲裁指發(fā)生爭(zhēng)議的當(dāng)事人根據(jù)其達(dá)成的仲裁協(xié)議，自愿將該爭(zhēng)議提交中立的第三方（仲裁機(jī)構(gòu)）進(jìn)行裁判的