規(guī)章制度管理辦法企業(yè)管理部

陜西延長(zhǎng)石油機(jī)械裝備制造有限公司2016年6月規(guī)章制度管理辦法陜西延長(zhǎng)石油機(jī)械裝備制造有限公司2016年6《規(guī)章制度管理辦法》編修說明

一、本規(guī)章制度的編修依據(jù)依據(jù)《公司法》和油田公司《規(guī)章制度管理辦法》（延油發(fā)〔2015〕256號(hào)）等，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。二、本規(guī)章制度的編修目的為了規(guī)范公司規(guī)章制度管理，理順規(guī)章制度建設(shè)流程，不斷優(yōu)化制度管理體系，進(jìn)一步發(fā)揮規(guī)章制度的約束與導(dǎo)向作用，從而推動(dòng)公司法制化管理，全面提升公司經(jīng)營(yíng)管理水平，提高工作質(zhì)量和效率。

三、本規(guī)章制度的編修情況本制度共分為7個(gè)章節(jié)，33個(gè)條款，3個(gè)附件，分別就本制度的編修依據(jù)、適用范圍、遵循原則、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)、層級(jí)與審定權(quán)限、制定程序、評(píng)估（修訂）與廢止、檢查與考核、其他要求等作了詳細(xì)的說明。

《規(guī)章制度管理辦法》編修說明一、本規(guī)章制度的編修依據(jù)第一章

總

則

第一條

為了規(guī)范陜西延長(zhǎng)石油機(jī)械裝備制造有限公司（以下簡(jiǎn)稱“裝備公司”或“公司”）規(guī)章制度管理，不斷優(yōu)化制度管理體系，依據(jù)《公司法》和油田公司《規(guī)章制度管理辦法》等，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于裝備公司所屬各單位、機(jī)關(guān)各部門。

第三條

本辦法所稱“規(guī)章制度”是指根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和集團(tuán)公司、油田公司規(guī)章制度等，結(jié)合裝備公司實(shí)際，用于加強(qiáng)和規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為，針對(duì)公司各個(gè)專業(yè)領(lǐng)域或管理業(yè)務(wù)制定的，明確各項(xiàng)管理的組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)、工作程序、方法和要求等的綱領(lǐng)性、政策性和原則性規(guī)定，具有長(zhǎng)期普遍約束力，以裝備公司名義頒布的內(nèi)部規(guī)范性文件，不包括公司黨群組織規(guī)章制度和各類標(biāo)準(zhǔn)。第一章

總

則第一條

為了規(guī)范陜西延長(zhǎng)石油機(jī)第一章

總

則

第四條

規(guī)章制度管理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）統(tǒng)籌安排，分工負(fù)責(zé)。公司設(shè)置制度歸口管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)制度進(jìn)行統(tǒng)籌管理，建立健全制度審查、審議機(jī)制，合理劃分各部門職責(zé)分工。

（二）合法合規(guī)，精簡(jiǎn)高效。制定的制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和集團(tuán)公司、油田公司、裝備公司相關(guān)要求，制度數(shù)量力求精簡(jiǎn)，工作程序力求簡(jiǎn)化，以持續(xù)提升制度的適用性和可操作性。（三）廣泛宣貫，強(qiáng)化執(zhí)行。不斷提升制度宣貫的廣度和深度，加大制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度，建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，有效促進(jìn)制度管理體系的優(yōu)化與完善。第一章

總

則第四條

規(guī)章制度管理應(yīng)當(dāng)遵循以第二章

組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第五條

公司成立制度建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），總經(jīng)理任組長(zhǎng)，分管企業(yè)管理部的公司領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員由公司機(jī)關(guān)各部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：（一）統(tǒng)籌組織和安排部署公司制度建設(shè)工作；（二）審議公司年度制度建設(shè)工作計(jì)劃；（三）審議公司年度制度集中檢查報(bào)告；（四）研究解決制度管理方面的有關(guān)事宜。第六條

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在企業(yè)管理部，為公司規(guī)章制度綜合管理部門，主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)制（修）訂公司制度管理的有關(guān)制度；（二）負(fù)責(zé)審核各專業(yè)制度制（修）訂計(jì)劃，擬訂公司年度制度建設(shè)工作計(jì)劃；（三）負(fù)責(zé)對(duì)制（修）訂制度進(jìn)行綜合性審查；第二章

組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條

公司成立制度建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)第二章

組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

（四）負(fù)責(zé)組織對(duì)公司制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；（五）完成領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。

第七條

機(jī)關(guān)各部門是規(guī)章制度的建設(shè)主體，主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)擬訂本專業(yè)制度制（修）訂計(jì)劃；（二）負(fù)責(zé)本專業(yè)制度起草、征求意見和送審等工作；（三）負(fù)責(zé)組織開展本專業(yè)制度的宣貫培訓(xùn)；（四）負(fù)責(zé)對(duì)本專業(yè)制度的貫徹執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第八條

公司其他有關(guān)部門的制度管理職責(zé)：（一）企業(yè)管理部負(fù)責(zé)對(duì)制（修）訂制度進(jìn)行合法性及綜合性審查；（二）黨群工作部（紀(jì)檢）是制度實(shí)施的監(jiān)督部門，在本部門職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；（三）企業(yè)管理部及黨群工作部（工會(huì)）根據(jù)職責(zé)分工，對(duì)提交審查的制度組織評(píng)審。第二章

組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)（四）負(fù)責(zé)組織對(duì)公司制度執(zhí)行情況第三章

規(guī)章制度層級(jí)與審定權(quán)限

第九條

規(guī)章制度分為基本制度和具體規(guī)章兩個(gè)層級(jí)?；局贫仁侵敢罁?jù)《公司法》和《裝備公司章程》規(guī)定，在公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，具有較強(qiáng)的系統(tǒng)性、宏觀性、原則性和效力較高的規(guī)章制度；具體規(guī)章是指除公司基本制度以外的其他規(guī)章制度。單項(xiàng)規(guī)章制度的層級(jí)劃分由企業(yè)管理部確定。第十條

規(guī)章制度由總經(jīng)理辦公會(huì)審議，黨政聯(lián)席會(huì)審訂。第三章

規(guī)章制度層級(jí)與審定權(quán)限第九條

規(guī)章制度分為第四章

規(guī)章制度的制定程序第一節(jié)

年度計(jì)劃

第十一條

公司機(jī)關(guān)各部門根據(jù)其部門職能和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理需要，在充分調(diào)研論證的基礎(chǔ)上，提出下一年度制度制（修）訂工作計(jì)劃，填寫計(jì)劃審批表（附件1），于11月底前報(bào)送企業(yè)管理部審核。

第十二條

企業(yè)管理部每年根據(jù)集團(tuán)公司、油田公司相關(guān)要求及實(shí)際需要，結(jié)合各部門制度制（修）訂計(jì)劃，擬訂公司年度制度建設(shè)工作計(jì)劃，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后付諸實(shí)施。

第十三條

年度計(jì)劃確定后，確因工作需要新制（修）訂制度的，相關(guān)部門應(yīng)提出制度制（修）訂申請(qǐng)，依據(jù)第十一條、第十二條所列程序?qū)徟?，再進(jìn)行年度制度建設(shè)計(jì)劃調(diào)整。第四章

規(guī)章制度的制定程序第十一條

公司機(jī)關(guān)各部門第二節(jié)

起草、征求意見與審查

第十四條

各專業(yè)部門應(yīng)當(dāng)深入調(diào)研起草制度，形成規(guī)章制度草案。制度的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容以及格式規(guī)范等應(yīng)當(dāng)符合油田公司《規(guī)章制度編寫規(guī)范》要求。

第十五條

制度起草完成后，起草部門應(yīng)當(dāng)組織部門內(nèi)審，進(jìn)行充分研討論證，修改形成規(guī)章制度征求意見稿。

第十六條

起草部門根據(jù)制度適用范圍征求各單位（部門）意見，各單位（部門）應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究，按時(shí)書面反饋意見，并加蓋本單位（部門）印章。起草部門應(yīng)當(dāng)對(duì)反饋意見進(jìn)行綜合研究分析，有針對(duì)性地進(jìn)行修改完善。

第二節(jié)

起草、征求意見與審查第十四條

各專業(yè)部門應(yīng)第二節(jié)

起草、征求意見與審查

第十七條

分管專業(yè)部門的公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)組織召開制度審核會(huì)，對(duì)已征求意見并修改后的制度進(jìn)行全面審核，必要時(shí)邀請(qǐng)相關(guān)部門（單位）和有關(guān)專家參加，修改完善后形成規(guī)章制度送審稿。

第十八條

起草部門應(yīng)當(dāng)將規(guī)章制度送審稿、送審表（附件2）、征求意見及審核會(huì)有關(guān)材料提交企業(yè)管理部進(jìn)行合法性及綜合性審查。審查重點(diǎn)：是否符合國(guó)家法律、法規(guī)和有關(guān)政策要求；是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)等；是否符合公司發(fā)展和管理要求；是否與上位制度及相關(guān)規(guī)定相抵觸；是否結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、職責(zé)清晰、內(nèi)容完善；是否符合規(guī)章制度編寫規(guī)范；是否符合制度管理相關(guān)程序等。企業(yè)管理部在規(guī)章制度審查表（附件3）上簽署意見，起草部門按照審查意見修改完善，直至審查通過。第二節(jié)

起草、征求意見與審查第十七條

分管專業(yè)部門第三節(jié)

審議、審定與印發(fā)

第十九條

規(guī)章制度經(jīng)審查通過形成規(guī)章制度審議稿，起草部門編寫制度修編說明，按照本辦法第十條規(guī)定，按照規(guī)章制度的審定權(quán)限上報(bào)公司相關(guān)會(huì)議審議、審訂。起草部門負(fù)責(zé)人和起草人參加會(huì)議，并進(jìn)行匯報(bào)與說明，企業(yè)管理部及相關(guān)部門派員參加會(huì)議。起草部門應(yīng)當(dāng)在相關(guān)會(huì)議預(yù)定召開時(shí)間前一周，將規(guī)章制度審議稿遞交相關(guān)參會(huì)領(lǐng)導(dǎo)審閱。

第二十條

對(duì)需要提交集團(tuán)公司、油田公司工會(huì)及有關(guān)委員會(huì)審查的制度，起草部門應(yīng)當(dāng)在企業(yè)管理部審查通過后，先將規(guī)章制度審議稿提交相應(yīng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查，通過后再按第十九條規(guī)定執(zhí)行。

第三節(jié)

審議、審定與印發(fā)第十九條

規(guī)章制度經(jīng)審查通第三節(jié)

審議、審定與印發(fā)

第二十一條

對(duì)審議（審訂）未通過的制度，起草部門根據(jù)審議（審訂）意見進(jìn)行修改完善后再次提交審議（審訂），直至審議（審訂）通過；對(duì)審議（審訂）原則通過的制度，起草部門根據(jù)審議（審訂）意見修改完善，企業(yè)管理部審核后，起草部門送公司辦公室按公文辦理流程印發(fā)。未經(jīng)合法性和綜合性審查通過的制度，公司辦公室不得安排提交公司相關(guān)會(huì)議審議、審訂或印發(fā)。

第二十二條

起草部門應(yīng)當(dāng)于印發(fā)后三個(gè)月內(nèi)，根據(jù)規(guī)章制度的適用范圍，組織完成制度宣貫工作，并留存宣貫記錄。第三節(jié)

審議、審定與印發(fā)第二十一條

對(duì)審議（審訂）第五章

評(píng)估、修訂與廢止

第二十三條

機(jī)關(guān)各部門及所屬各單位應(yīng)當(dāng)主動(dòng)宣傳學(xué)習(xí)制度，嚴(yán)格執(zhí)行制度。制度執(zhí)行期間，若發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)容有缺陷、遺漏或者制度之間有矛盾沖突等現(xiàn)象，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向制度歸口專業(yè)部門或制度管理部門提出修訂或廢止意見。

第二十四條

各專業(yè)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)跟進(jìn)、掌握本專業(yè)制度的運(yùn)行效果和貫徹執(zhí)行情況，收集反饋意見，并對(duì)其適用性進(jìn)行年度評(píng)估。

第二十五條

制度在執(zhí)行過程中若存在以下情況，相關(guān)專業(yè)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)修訂或廢止。（一）與國(guó)家法律和法規(guī)要求不一致；（二）與公司管理體制或工作實(shí)際不相適應(yīng)；（三）與上位制度或其他相關(guān)規(guī)定有抵觸或沖突；（四）多方反饋不利于實(shí)施，經(jīng)調(diào)研屬實(shí)。

第五章

評(píng)估、修訂與廢止第二十三條

機(jī)關(guān)各部門及所第五章

評(píng)估、修訂與廢止

第二十六條

新建或修訂的制度應(yīng)當(dāng)在附則中明確相應(yīng)制度的廢止。對(duì)需要廢止但無(wú)新建的制度，由起草部門提交企業(yè)管理部審核無(wú)誤后，以公司名義發(fā)文廢止。

第二十七條

擬修訂或增加條目不超過原制度總條目10%的，或擬修訂、增加內(nèi)容非原制度重要規(guī)定的，可單行印發(fā)補(bǔ)充規(guī)定。

第二十八條

暫行、試行的制度應(yīng)當(dāng)注明有效期，未注明的暫行制度不得超過一年，試行制度不得超過三年。超過時(shí)限的，暫行制度應(yīng)當(dāng)修訂，試行制度應(yīng)當(dāng)升級(jí)為正式制度。第五章

評(píng)估、修訂與廢止第二十六條

新建或修訂的制第六章

檢查與考核

第二十九條

公司采取日常監(jiān)督檢查和年度集中檢查等方式監(jiān)督制度執(zhí)行情況。（一）日常監(jiān)督檢查由各專業(yè)部門在年度內(nèi)自行安排實(shí)施，應(yīng)當(dāng)突出對(duì)制度具體條款的執(zhí)行情況檢查，對(duì)執(zhí)行不力或制度適用性不強(qiáng)的原因進(jìn)行分析總結(jié)，提出整改意見，并跟蹤檢查整改效果。各部門應(yīng)當(dāng)于每年11月向企業(yè)管理部提交本專業(yè)制度年度宣貫培訓(xùn)和監(jiān)督檢查情況總結(jié)。（二）年度集中檢查由企業(yè)管理部牽頭組織安排，黨群工作部及相關(guān)部門配合，每年至少組織一次，并形成檢查報(bào)告，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。檢查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括各單位（部門）制度建設(shè)、宣貫培訓(xùn)、監(jiān)督檢查和執(zhí)行情況，以及存在問題和整改要求等。

第三十條

制度建設(shè)年度工作計(jì)劃安排的各項(xiàng)工作任務(wù)納入公司機(jī)關(guān)各部門年度目標(biāo)責(zé)任書考核。第六章

檢查與考核第二十九條

公司采取日常監(jiān)督檢查第七章

附

則

第三十一條

公司所屬各單位（子公司）應(yīng)當(dāng)參照本辦法，結(jié)合實(shí)際，制定或修訂本單位規(guī)章制度管理辦法，報(bào)公司企業(yè)管理部備案。

第三十二條

本辦法由公司企業(yè)管理部負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條

本辦法自頒布之日起施行，原《規(guī)章制管理辦法》（延油裝制發(fā)〔2014〕32號(hào)）廢止。附件：1.規(guī)章制度制（修）訂計(jì)劃審批表2.規(guī)章制度送審表3.規(guī)章制度審查表

第七章

附

則第三十一條

公司所屬各單位（子公司制度建設(shè)流程

各部門制定制度建設(shè)計(jì)劃，填寫計(jì)劃審批表（附件1）于上年11月底前報(bào)送企業(yè)管理部審核企業(yè)管理部根據(jù)各部門計(jì)劃擬訂公司年度制度建設(shè)工作計(jì)劃企業(yè)管理部審核通過（若審核不過重新填報(bào)）制度建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過以正式文件下發(fā)年度制度建設(shè)工作計(jì)劃若審議不通過，重新擬定各部門根據(jù)公司制度建設(shè)計(jì)劃按時(shí)間節(jié)點(diǎn)形成制度草案組織部門內(nèi)審，修改形成征求意見稿向各專業(yè)部門征求意見，修改完善后，分管領(lǐng)導(dǎo)組織召開制度審核會(huì)，形成制度送審稿企業(yè)管理部對(duì)送審的制度進(jìn)行綜合性及合法性審核送審稿、送審表（附件2）、征求意見及審核會(huì)有關(guān)材料送企業(yè)管理部企業(yè)管理部在規(guī)章制度審查表（附件3）上簽署意見，起草部門按照審查意見修改完善，直至審查通過。審查通過形成規(guī)章制度審議稿，報(bào)公司相關(guān)會(huì)議審議、審訂，直至審議通過，正式發(fā)文公司制度建設(shè)流程各部門制定制度建設(shè)計(jì)劃，填寫計(jì)劃審批表2016年制度建設(shè)工作計(jì)劃2016年制度建設(shè)工作計(jì)劃2016年制度建設(shè)工作計(jì)劃2016年制度建設(shè)工作計(jì)劃制度建設(shè)計(jì)劃審批-送審表-審批意見表制度建設(shè)計(jì)劃審批-送審表-審批意見表編修說明及征求意