生豬供應(yīng)鏈節(jié)點間的行為策略與契約研究以散養(yǎng)戶為主的生豬養(yǎng)殖結(jié)構(gòu)，造成了我國生豬供應(yīng)鏈的效率低下，包括：生豬價格的頻繁波動、品種改良緩慢、豬肉安全難以得到有效保證、生豬產(chǎn)業(yè)缺乏國際競爭力、上下游企業(yè)的“散亂差”等。隨著生豬養(yǎng)殖結(jié)構(gòu)的規(guī)?；?，會引發(fā)其上游及下游的相應(yīng)變革。整個生豬養(yǎng)殖業(yè)將會以市場為導(dǎo)向，構(gòu)建起若干條供應(yīng)鏈，實現(xiàn)從廠家與廠家的競爭向供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈的競爭過渡。在未來的生豬供應(yīng)鏈中，將以兩種模式為主：一種是“公司+（合作社+）農(nóng)戶”模式，這種供應(yīng)鏈模式由飼料企業(yè)或肉食品加工企業(yè)等為龍頭企業(yè)，通過養(yǎng)殖合作社向農(nóng)戶統(tǒng)一提供仔豬、飼料、獸藥、服務(wù)等，并負責(zé)統(tǒng)一回購肉豬；另一種是“上游供應(yīng)商+規(guī)模豬場／合作社+屠宰加工企業(yè)”模式，這種模式是以實力和規(guī)模較強的養(yǎng)殖企業(yè)或者合作社的橫向整合的結(jié)果，以規(guī)模豬場或合作社為核心企業(yè)，由遺傳服務(wù)供應(yīng)商（即仔豬生產(chǎn)企業(yè)）和營養(yǎng)及防疫服務(wù)供應(yīng)商（即飼料及獸藥生產(chǎn)企業(yè)）作為上游供應(yīng)商，以屠宰加工企業(yè)作為下游客戶，三者結(jié)成緊密的合作伙伴，形成供應(yīng)鏈的整體優(yōu)化和績效改進，提高整體的競爭力。以往國內(nèi)外學(xué)者對生豬及其供應(yīng)鏈的研究中，在研究內(nèi)容上，一類研究是對豬肉供應(yīng)鏈進行研究，研究對象是豬肉，而不是具有生物特性的生豬；另一類，對生豬產(chǎn)業(yè)的研究，基本上是基于宏觀上的產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈分析；再一類是把供應(yīng)鏈的管理模式應(yīng)用到某一個豬場或某個地區(qū)，對供應(yīng)鏈的組織形式與運作模式進行描述和研究。在研究方法上，多數(shù)還是基于定性研究為主，定量研究較少。本文的研究思路是，在上述研究的基礎(chǔ)上，堅持定性與定量相結(jié)合，理論與實證相結(jié)合的原則，綜合運用供給—需求分析方法、博弈論及委托代理方法、交易費用方法、供應(yīng)鏈契約方法、數(shù)值模擬方法、實證及案例分析方法等，對生豬飼養(yǎng)規(guī)?；厔菹?，兩類生豬供應(yīng)鏈的若干問題進行研究。對“公司+農(nóng)戶”模式，已經(jīng)有許多文獻進行了較為深入和系統(tǒng)的研究，包括其運作模式、公司與農(nóng)戶的契約關(guān)系、監(jiān)督激勵機制等，因此本文對此不做討論，只針對“公司+農(nóng)戶”模式下出現(xiàn)的農(nóng)戶融資難問題進行研究，因為這個問題關(guān)乎到項目發(fā)展的速度和受益農(nóng)戶的規(guī)模，且系統(tǒng)研究的人較少。對“上游供應(yīng)商+規(guī)模豬場／合作社+屠宰加工企業(yè)”模式，本文從飼養(yǎng)規(guī)?；厔菹略摴?yīng)鏈的結(jié)構(gòu)變化研究入手，對隨機需求和隨機價格條件下，該供應(yīng)鏈上游、下游各節(jié)點間的行為策略和契約進行研究，包括上游的遺傳供應(yīng)商（仔豬供應(yīng)商）、營養(yǎng)防疫供應(yīng)商（飼料、獸藥供應(yīng)商）及下游的屠宰加工企業(yè)與生豬飼養(yǎng)企業(yè)的行為策略和契約。本文的研究內(nèi)容分為六個部分，共七章組成，其中二、三、四、五部分為本文的核心內(nèi)容。第一部分為緒論和文獻綜述，包括1、2章。第1章，緒論。主要提出研究的背景和意義，界定概念，明確研究對象、研究方法、擬解決的關(guān)鍵問題和研究的基本思路。其中在研究背景中，對中國生豬供應(yīng)鏈的現(xiàn)狀進行了系統(tǒng)分析，指出了散養(yǎng)戶為主是我國生豬供應(yīng)鏈效率低下的根本原因，并指出了生豬飼養(yǎng)規(guī)?；厔菹?，生豬供應(yīng)鏈的變化趨勢。第2章，文獻綜述與理論基礎(chǔ)。主要對生豬和豬肉市場、豬肉供應(yīng)鏈、供應(yīng)鏈契約與協(xié)調(diào)、博弈論、交易費用及其應(yīng)用等方面的國內(nèi)外研究進展進行回顧與評述。第二部分即第3章，“公司+農(nóng)戶”模式下?lián)ＤＪ窖芯?。首先介紹“公司+農(nóng)戶”的概念和內(nèi)涵，從供應(yīng)鏈的角度，“公司+農(nóng)戶”的內(nèi)涵實際上是典型的制造過程外包，即公司把生豬飼養(yǎng)過程外包給農(nóng)戶；然后從在江西信豐的調(diào)查研究中了解的農(nóng)戶融資難問題入手，在林毅夫（2005）提出的龍頭企業(yè)擔保的概念基礎(chǔ)上，結(jié)合實際提出了由龍頭企業(yè)提供擔保的具體運行機制，即“公司擔保、分戶貸款、封閉運行”的模式。并采用“供給—需求”方法對其績效進行了理論分析，發(fā)現(xiàn)這一模式可以同時提高公司、農(nóng)戶、銀行三方的績效，是一個三贏的方案；對公司來說，可以迅速的擴大項目規(guī)模；對農(nóng)戶來說，可以降低參與項目的門檻、降低項目失敗帶來的損失還可以降低利息成本；對于銀行來說，可以解決想貸而又不敢貸的難題，擴大借貸規(guī)模，同時可以很好地解決信息不對稱帶來的逆向選擇和道德風(fēng)險，降低項目審計成本和摧還貸款的難度。最后，把這一模式應(yīng)用于江西贛州信豐縣江西正邦農(nóng)牧有限公司的生豬“公司+農(nóng)戶”項目，并對此進行了實證研究，發(fā)現(xiàn)實施了該模式后，飼養(yǎng)規(guī)模和農(nóng)戶數(shù)量均是原來的3.5倍左右。第三部分即第4章，生豬供應(yīng)鏈上游結(jié)構(gòu)變化及其主體行為策略研究。對生豬供應(yīng)鏈的上游進行研究，研究的重點是在生豬養(yǎng)殖規(guī)模結(jié)構(gòu)變化的情況下，供應(yīng)鏈上游的結(jié)構(gòu)變化，以及變化后供應(yīng)鏈上游兩節(jié)點的主體行為策略研究。首先，從交易費用的視角和豬肉安全的視角對生豬供應(yīng)鏈上游結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)在機理進行研究，通過建立交易費用模型和豬肉安全博弈的模型，得出結(jié)論：在飼養(yǎng)規(guī)?；厔菹?，供應(yīng)鏈上游結(jié)構(gòu)將從有豬販的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變成直接交易結(jié)構(gòu)。然后，遵從一般性理論—理論應(yīng)用—實證分析的思路，對變化后供應(yīng)鏈上游兩節(jié)點的主體行為策略研究。在一般性理論的研究上，本文對經(jīng)典批發(fā)價契約進行了改進，把經(jīng)典的批發(fā)價契約的條件進行了松弛，根據(jù)生豬供應(yīng)鏈的實際，研究了一類生產(chǎn)剛性且價格隨機的供應(yīng)鏈批發(fā)價契約，其研究對象是供應(yīng)鏈上游的原料供應(yīng)商和產(chǎn)品制造商之間的關(guān)系。在這類供應(yīng)鏈中，有三大特點：一是原料供應(yīng)商的生產(chǎn)是剛性的，即原料的產(chǎn)量無法在短期內(nèi)增加或減少，而且無法中止生產(chǎn)；二是原料與成品的制造工藝方面有類似之處，即原料供應(yīng)商也可以生產(chǎn)成品，即原料供應(yīng)商與產(chǎn)品制造商在產(chǎn)品銷售上面臨著同一市場需求，且市場需求在二者之間按產(chǎn)品數(shù)量比例分配；三是成品價格是隨機的。在這類供應(yīng)鏈的批發(fā)價契約中，供應(yīng)商決定原料價格，制造商根據(jù)產(chǎn)品價格和原料價格決定購買數(shù)量（以占原料供應(yīng)商產(chǎn)量的比例替代），剩余的原料由供應(yīng)商自己制造成產(chǎn)品并銷售。本文通過研究得出了批發(fā)價契約下和供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)時兩種情況下的制造商購買原料的最優(yōu)比例，結(jié)果表明：供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)時制造商購買原料的最優(yōu)比例大于0.5，而批發(fā)價契約下的制造商最優(yōu)購買比例小于供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)時；而且，無論是批發(fā)價契約還是供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)時，制造商購買原料的比例均是產(chǎn)品價格的減函數(shù)；通過數(shù)字模擬發(fā)現(xiàn)，在產(chǎn)品價格變化時，原料供應(yīng)商占整個供應(yīng)鏈利潤的70％，承擔了市場變化的風(fēng)險和收益。接著，對產(chǎn)品價格為不完全信息條件下，該供應(yīng)鏈上主體行為策略進行了研究，得出制造商不購買原料、制造商購買部分原料、制造商購買全部原料三種行為策略的條件及選擇概率；并分析了制造商購買比例的價格信號傳遞作用。在此基礎(chǔ)上，本文把生產(chǎn)剛性且價格隨機的供應(yīng)鏈批發(fā)價契約模型運用于生豬供應(yīng)鏈第二種組織模式，即“上游供應(yīng)商+規(guī)模豬場（合作社）+屠宰加工企業(yè)”供應(yīng)鏈模式中上游的仔豬供應(yīng)商和規(guī)模豬場之間行為策略研究。對規(guī)模豬場連續(xù)選擇和離散選擇兩種情況下，仔豬供應(yīng)商和規(guī)模豬場之間的策略進行了研究。最后，在本章對江西進賢縣專業(yè)養(yǎng)戶進行了實證分析，得出了自繁自養(yǎng)、出售仔豬、飼養(yǎng)肉豬三種行為策略的市場價格條件。第四部分即第5章，營養(yǎng)供應(yīng)商與生豬飼養(yǎng)企業(yè)的契約研究。首先，對我國飼料分銷供應(yīng)鏈的發(fā)展歷程、現(xiàn)狀、問題進行分析。接著，闡述隨著生豬養(yǎng)殖市場結(jié)構(gòu)的變化，飼料下游供應(yīng)鏈即營銷渠道的結(jié)構(gòu)變化趨勢，即對中間商的作用進行了實證分析，得出在生豬飼養(yǎng)以散養(yǎng)戶為主的市場中，中間商可以節(jié)省交易費用，提高供應(yīng)鏈及各節(jié)點的績效，中間商的主要作用體現(xiàn)在融資和配送上；在生豬飼養(yǎng)以規(guī)模豬場為主的市場中，直接交易更能節(jié)省交易費用，營養(yǎng)供應(yīng)商和生豬飼養(yǎng)企業(yè)的利潤將大大提高，且大部分來自于中間商利潤的轉(zhuǎn)移。接下來對新型結(jié)構(gòu)下，營養(yǎng)供應(yīng)商與生豬飼養(yǎng)企業(yè)的契約進行研究。首先給出了隨機需求條件下的一個直銷契約的基本模型，得出了批發(fā)價格的最優(yōu)契約，并發(fā)現(xiàn)，生豬價格的升高會引發(fā)飼料價格的升高。然后圍繞著該契約，通過數(shù)值模擬分析方法，對需求分布與利潤分配的關(guān)系、飼料產(chǎn)品的選擇、廠家的技術(shù)服務(wù)價值等進行研究。在需求分布函數(shù)與利潤分配關(guān)系的研究中發(fā)現(xiàn)，隨著分布參數(shù)k的增長，供應(yīng)鏈的利潤在不斷增長，而生豬養(yǎng)殖企業(yè)的利潤卻略有下降。對調(diào)查的基礎(chǔ)上，得出了飼料品質(zhì)與飼料報酬率、飼料成本之間的基本關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上，以供應(yīng)鏈的績效最大化為目標，對飼料品質(zhì)的最優(yōu)化選擇進行了實證研究；得出，在飼料品質(zhì)改進帶來的效益等于飼料成本的增長時，是最優(yōu)的飼料品質(zhì)選擇，供應(yīng)鏈的績效最大，且雙方分享這種績效增長，分配方式為飼料轉(zhuǎn)移價格。在對技術(shù)服務(wù)的價值研究中得出，在技術(shù)服務(wù)帶來的效益等于技術(shù)服務(wù)的投入時，是最優(yōu)的技術(shù)服務(wù)選擇，供應(yīng)鏈的績效最大，且雙方分享這種績效增長，分配方式為飼料轉(zhuǎn)移價格。因此，飼料價格不僅取決于飼料品質(zhì)，也包含了技術(shù)服務(wù)在內(nèi)。最后，根據(jù)調(diào)查，以江西正邦集團的飼料分銷供應(yīng)鏈案例來說明了研究結(jié)論。第五部分即第6章，生豬養(yǎng)殖企業(yè)與屠宰加工企業(yè)關(guān)系協(xié)調(diào)。主要對屠宰加工與生豬養(yǎng)殖之間的關(guān)系進行探討，研究他們的行為策略和關(guān)系協(xié)調(diào)。首先對現(xiàn)有的生豬供應(yīng)鏈下游結(jié)構(gòu)進行了分析，指出散養(yǎng)戶為主的條件下，生豬供應(yīng)鏈下游結(jié)構(gòu)依靠流動中間商，豬肉安全不具有可追溯性；為此，國家建立了“定點屠宰、集中檢疫”的屠宰管理體制。但隨著市場的發(fā)展，這個制度也帶來很多的不足，本章第二部分對其不足進行了系統(tǒng)分析，包括采用案例來分析其造成的行政壟斷、采用供給—需求分析方法對行政壟斷帶來的豬肉安全有效供給不足、供應(yīng)鏈節(jié)點間利益分配不合理、私屠濫宰無法完全禁止等進行了微觀的內(nèi)在機理分析，得出結(jié)論：屠宰銷售企業(yè)在豬肉銷售市場和生豬收購市場的雙頭壟斷使得私屠濫宰無法禁止，且節(jié)點利益分配不合理。接著，闡述了未來生豬下游供應(yīng)鏈的模式，及定點屠宰制度的變革方向和趨勢是“許可屠宰、品牌經(jīng)營、自由競爭”。并對新的屠宰制度下屠宰加工業(yè)與生豬養(yǎng)殖企業(yè)的行為策略與關(guān)系協(xié)調(diào)進行研究，他們之間的三種契約方式，市場交易、批發(fā)價契約、收益共享契約，進行了比較，得出結(jié)論：在市場交易關(guān)系中，生豬飼養(yǎng)企業(yè)由于面臨著生豬生長曲線的限制，在市場行情不好時，利益得不到保障，而屠宰加工企業(yè)由于生豬來源得不到保障；在批發(fā)價契約關(guān)系中，豬肉的供應(yīng)量少于供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)條件下，但通過生豬價格對屠宰率等生豬品質(zhì)進行激勵與約束是有效的；在收益共享契約關(guān)系中，實現(xiàn)了雙方利益的一致化，達到了供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)，雙方均承擔市場和飼養(yǎng)雙重風(fēng)險，共享雙重利益；實現(xiàn)了全面的風(fēng)險共擔、利益共享。通過案例實證分析，發(fā)現(xiàn)收入共享契約可以使供應(yīng)鏈的績效較批發(fā)價契約下提高了約10個百分點。第六部分第7章，結(jié)論與展望。主要是對文章進行總結(jié)，指出論文可以進一步研究的方向。本文的主要創(chuàng)新之處有：(1)研究視角的創(chuàng)新本文從供應(yīng)鏈節(jié)點間的行為策略與契約研究的視角，研究具有生物特性的生豬供應(yīng)鏈，是基于微觀的內(nèi)在機理研究。著重抓住生豬的生物特性，并結(jié)合市場特征來研究。生物特性主要是指生豬生產(chǎn)的產(chǎn)量剛性、生產(chǎn)過程的不可逆轉(zhuǎn)性、以及生產(chǎn)流程的不可中斷，同時還具有生長曲線規(guī)律的約束等；市場特征是指生豬市場價格的頻繁波動。(2)“公司+農(nóng)戶”模式下“公司擔保、分戶貸款、封閉運行”的龍頭企業(yè)擔保運行機制研究針對生豬供應(yīng)鏈的“公司+農(nóng)戶”供應(yīng)鏈組織模式中，普遍存在的農(nóng)戶融資難問題，本文構(gòu)建了一個“公司擔保、分戶貸款、封閉運行”的龍頭企業(yè)擔保運行機制，即由龍頭企業(yè)提供統(tǒng)一的擔保，合作農(nóng)戶分戶貸款、所獲貸款存在銀行規(guī)定賬戶，且在供應(yīng)鏈中封閉運行，不能取現(xiàn)；并運用供給—需求方法，對這種機制下農(nóng)戶、公司、銀行三方的績效改進進行了分析；同時，本文在研究過程中把這種模式實際應(yīng)用于江西正邦農(nóng)牧有限公司在江西贛州信豐縣的生豬飼養(yǎng)“公司+農(nóng)戶”項目中；通過實證分析，發(fā)現(xiàn)取得了非常好的效果。(3)構(gòu)建了一類生產(chǎn)剛性且價格隨機的供應(yīng)鏈批發(fā)價契約模型本文針對生豬供應(yīng)鏈中原料(仔豬)供應(yīng)商的生產(chǎn)剛性，且無法中止，以及原料(仔豬)與產(chǎn)品(肉豬）生產(chǎn)工藝相近等特點，構(gòu)建了一類生產(chǎn)剛性且價格隨機的供應(yīng)鏈批發(fā)價契約，其研究對象是供應(yīng)鏈上游的原料供應(yīng)商和產(chǎn)品制造商之間的關(guān)系；本文通過研究得出了批發(fā)價契約下和供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)時兩種情況下的制造商購買原料的最優(yōu)比例；同時，本文還對產(chǎn)品價格為不完全信息情況下，原料供應(yīng)商和制造商各自的行為策略進行了研究，得出制造商不購買原料、制造商購買部分原料、制造商購買全部原料三種行為策略的條件及選擇概率；并分析了制造商購買比例的價格信號傳遞作用。在此基礎(chǔ)上，本文把生產(chǎn)剛性且價格隨機的供應(yīng)鏈批發(fā)價契約模型運用于生豬供應(yīng)鏈第二種組織模式，即“上游供應(yīng)商+規(guī)模豬場（合作社）+屠宰加工企業(yè)”供應(yīng)鏈模式中上游的仔豬供應(yīng)商和規(guī)模豬場之間行為策略研究；對規(guī)模豬場連續(xù)選擇和離散選擇兩種情況下，仔豬供應(yīng)商和規(guī)模豬場之間，三種行為策略（供應(yīng)仔豬、飼養(yǎng)肉豬、自繁自養(yǎng)）進行了研究。（4）對飼料品質(zhì)、技術(shù)服務(wù)等技術(shù)參數(shù)和中間商對生豬供應(yīng)鏈績效的影響進行了研究以往的文獻中，對于營養(yǎng)供應(yīng)商（即飼料企業(yè)）與生豬飼養(yǎng)企業(yè)關(guān)系的研究，主要停留在違約的監(jiān)督激勵研究方面本文對它們之