證券從業(yè)資格考試真題高頻題型匯總（含答案）一、單選題（10分）1．下列不屬于證券市場顯著特征的選項是（C）。A.證券市場是價值直接交換的場所B.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所D.證券市場是風險直接交換的場所2.按募集方式分類，有價證券可以分為（A）。A.公募證券和私募證券B.政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券C.上市證券與非上市證券D.股票、債券和其他證券3.狹義的有價證券是指（B）。A.商品證券B.資本證券C.貨幣證券D.上市證券4.有價證券是（B）的一種形式。]L[A.真實資本B.虛擬資本C.貨幣資本D.商品資本5.股票是一種（A）。A.有價證券B.無價證券C.公司基金D.公司貨幣6.我國的A股是在交易日的（B）日交割。A.T＋0 B.T＋1C.T＋3 D.T＋57.道氏理論側(cè)重于分析主要趨勢，認為主要趨勢由（A）個階段組成。A.三 B.四C.五 D.八8．股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（D）。產(chǎn)權(quán)B.債權(quán)C.物權(quán)D.所有權(quán)9．債券票面的基本要素不包括（C）。票面價值B.期限C.持有人名稱D.票面利率10.勞動力是指年齡在（B）歲以上具有勞動能力的人的全體。A.14 B.16C.18 D.2011.產(chǎn)品受到普遍認同，技術(shù)成熟化、產(chǎn)品多元化和標準化使成本降低，銷售收入增加，行業(yè)業(yè)績優(yōu)良，這一時期屬于行業(yè)生命周期的（C）。A.初創(chuàng)階段 B.成長階段C.成熟階段 D.衰退階段12.在人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性制度是（A）。A.QDII B.FOFC.QFII D.ETF13.基金按（D）分類，可以分為開放式和封閉式。A.投資標的B.管理人是否固定C.單位價值D.基金規(guī)模是否可變14.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（C）。A.政府機構(gòu)B.政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)C.自律性組織D.監(jiān)督機構(gòu)15.按照證券品種的橫向并列結(jié)構(gòu)，可把證券市場分為股票市場、債券市場、基金市場和（C）等。發(fā)行市場B.交易市場C.金融衍生品市場D.貨幣市場16.證券市場功能不包括（D）。A.籌資、投資功能B.定價功能C.資本配置功能D.投機功能17.在滬、深證券交易所上市的B股分別以（C）報價和交易。A.美元、歐元 B.歐元、美元C.美元、港元 D.港元、美元18．整個證券市場的核心是（B）。A. 證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院19．不記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（C）上。A. 股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D.股東權(quán)利20．（B）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A.社會公眾股B.法人股C.外資股D.國家股21.不屬于現(xiàn)代證券市場的特點的是（B）。A．金融證券化B．證券投資者散戶化C．證券市場自由化D．證券市場網(wǎng)絡(luò)化22.證券市場是金融市場的重要組成部分，它和以（B）為主體的貨幣市場一起，構(gòu)成投資、融資的主要渠道。A．基金公司B．證券公司C．銀行D．保險公司23.證券市場按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（A）。A．發(fā)行市場和流通市場B．集中市場和場外市場C．股票市場和債券市場D．國內(nèi)市場和國際市場24.股票除權(quán)除息當天或其后一段時間，其交易價格如果一直高于除權(quán)除息基準價，這種行情被稱為（D）。A．貼權(quán)B．行權(quán)C．除權(quán)D．填權(quán)25.證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于（A）。A．證券服務(wù)機構(gòu)B．證券經(jīng)營機構(gòu)C．證券管理機構(gòu)D．自律性組織26.證券的流動性不能通過（B）方式實現(xiàn)。A．貼現(xiàn)B．記賬C．交易D．承兌27.注冊地在內(nèi)地、上市地在香港的股票是（A）。A．H股B．N股C.．S股D．B股28.全額包銷由（B）承擔發(fā)行風險。A．發(fā)行人B．中介機構(gòu)C．投資者D．籌資者29.屬于趨向指標的是（C）。A．SARB．RSIC．MAD．WR30.基金按（D）分類，可以分為開放式和封閉式。A．投資標的B．管理人是否固定C．單位價值D．基金規(guī)模是否可變二、多選題（20分）1.證券交易競價的結(jié)果可能有（ABC）。A.全部成交 B.不成交C.部分成交 D.即時成交2.證券市場的功能包括（ABCD）。A.籌資功能 B.定價功能C.投資功能 D.資源配置3.股東擁有新股優(yōu)先認購權(quán)后，其處理權(quán)利的方式有（ABC）。A.行使優(yōu)先權(quán)，購買新股票B.轉(zhuǎn)讓優(yōu)先認股權(quán)C.放棄這一權(quán)利，任其過期失效D.以上都不對4.可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價格的影響因素很多，主要有（ABCD）。A.公司股票的市場價格B.債券期限C.票面利率D.以上都對5.股票價格種類很多，主要有（ABCD）。A.理論價格B.票面價格C.發(fā)行價格D.賬面價格6.在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為（ABCD）。A.國家股 B.法人股C.外資股 D.社會公眾股7.證券市場中介機構(gòu)包括（ABCD）。A.會計師事務(wù)所 B.證券登記結(jié)算機構(gòu) C.律師事務(wù)所 D.證券公司8.機構(gòu)投資者與個人投資者相比，具有（ABCD）的特點。A.投資管理專業(yè)化 B.投資結(jié)構(gòu)組合化C.投資行為規(guī)范化 D.投資資金規(guī)模化9.根據(jù)債券發(fā)行主體的不同，債券可分為（ABC）。A.政府債券 B.公司債券C.金融債券 D.貼現(xiàn)債券10.債券是一種重要的金融工具，具有（ABCD）等特征。A.償還性 B.流通性C.安全性 D.盈利性11.世界各國證券市場監(jiān)管模式可分為（ABC）。A.自律管理型 B.集中立法管理型C分級管理型 D.民間管理型12.屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是（ABCD）。A.會計師事務(wù)所 B.律師事務(wù)所C.資產(chǎn)評估機構(gòu) D.信用評級機構(gòu)13.證券交易市場也被稱為（ABC）。A.二級市場 B.流通市場C.次級市場 D.變現(xiàn)市場14.宏觀經(jīng)濟政策主要有（AB）。A.財政政策 B.貨幣政策C.貿(mào)易政策 D.收入政策15.屬于證券市場的參與者的有（ABCD）。A.證券發(fā)行人 B.證券監(jiān)管機構(gòu)C.證券投資者 D.證券市場中介機構(gòu)16.按投資的范圍劃分，有（ABC）。A.宏觀投資 B.中觀投資C.微觀投資 D.小微投資17.金融衍生工具按其自身交易的方法及特點可以劃分為（ABCD）。A.金融遠期 B.金融期貨C.金融期權(quán) D.金融互換18.債券票面的基本要素包括（ABC）。A.票面價值 B.期限C.票面利率 D.持有人姓名19.從產(chǎn)生原因上劃分，可以將通貨膨脹分為（AC）。A.結(jié)構(gòu)性通貨膨脹 B.匯率型通貨膨脹C.成本推進型通貨膨脹 D.出口拉動型通貨膨脹20.證券投資基金的特征有（ABC）。A.集合投資 B.分散風險C.專家管理 D.獲利豐厚21.證券投資與投機的區(qū)別包括（ABCD）。A．投資收益和風險不同 B．持有時間不同C．投資理念不同 D．分析方法不同22.有價證券的作用和功能包括（ABC）。A．籌資功能 B．風險分散功能C．告示功能 D．信息傳遞功能23.股票的基本特征包括（BCD）。A．可返還性B．風險性C．收益性D．流通性24.優(yōu)先股的特征包括（ACD）。A．股息率固定B．一般有表決權(quán)C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D．股息分派優(yōu)先25.藍籌股的特征包括（ABCD）。A．業(yè)績優(yōu)良B．成交活躍C．紅利優(yōu)厚D．在行業(yè)內(nèi)占有重要支配地位26.社會保障基金的投資范圍包括（BCD）。A．所有的企業(yè)債券和金融債券B．證券投資基金C．股票D．國債27.股息與紅利的分配形式包括（ABCD）。A．派發(fā)現(xiàn)金紅利B．送紅股C．轉(zhuǎn)贈股本D．增資配股28.根據(jù)行業(yè)的經(jīng)濟周期影響度，可以將行業(yè)分為（ABD）。A．增長型行業(yè)B．周期型行業(yè)C．消費型行業(yè)D．防御型行業(yè)29.證券競價交易按以下（BC）的原則撮合成交。A．中小投資者優(yōu)先B．時間優(yōu)先C．價格優(yōu)先D．大宗交易優(yōu)先30.債券是一種重要的金融工具，具有以下（ACD）等特征。A．償還性B．保守性C．流通性D．收益性三、判斷題（10分）1.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。(√)2.按照通行做法，基金的資產(chǎn)由基金的托管人保管，并且一般以托管人的名義持有，但是，基金最后的權(quán)益屬于基金的持有人，持有人承擔基金投資的虧損和收益。(√)3.封閉式基金在證券交易所掛牌交易，開放式基金既可以在證券交易所掛牌交易又可以向基金管理公司申購和贖回來實現(xiàn)流通。(×)4.市盈率又稱本益比（P／E），每股股票的票面價值除以每股收益。(×)5.會員制證券交易所規(guī)定，只有會員派出的入市代表才能進入交易大廳進行證券交易，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會員進行。(√)6.證券投資者在從事證券交易之前，必須開立證券賬戶并堅持合法性，但為保護客戶隱私，客戶不必實名。(×)7.股票是物權(quán)證券，代表綜合權(quán)利的證券。 (錯)8.一只年息5%、面值100元、每年付息1次的2年期債券，可分拆為：面值為5元的1年期零息債券+面值為105元的2年期零息債券。(√)9.社會募集公司申請股票上市，向社會公開發(fā)行的股份一般需達到公司股份總數(shù)的25%以上。(√)10.向不特定對象發(fā)行的證券票面中值如果超過5000萬的，應當由證券承銷團承銷。(√)11.金融投資以實物投資為基礎(chǔ)，為實物投資提供資本資源，提升效率。（√）12.銀行儲蓄、各類金融機構(gòu)債券和各種基金的投資屬于直接投資。（×）13.證券投資的風險與收益成正比、與時間成反比。（×）14.優(yōu)先股的股東對于公司剩余資產(chǎn)的分配優(yōu)于普通股的股東，但落后與債權(quán)人。（√）15.當公司的內(nèi)在價值大于其市場價格時，應作出賣出的投資決策。（×）16.債券是債務(wù)的證明書，是人類最原始、最古老的一種金融活動。（√）17.按照投資理念不同可以將證券投資基金分為主動型和被動型（指數(shù)型）基金。