1環(huán)境治理體系內(nèi)審員培訓(xùn)講義ISO14011：1996環(huán)境審核指南—審核程序—環(huán)境治理體系審核一、 環(huán)境治理體系審核概述(一環(huán)境審核定義分類按側(cè)重的主題事項(xiàng)劃分符合性審核；應(yīng)負(fù)責(zé)任審核；能源審核；廢物最小化審核；環(huán)境治理體系審核。按側(cè)審核方和受審核方的關(guān)系劃分第一方審核(內(nèi)部審核)：一個(gè)組織對(duì)自身的審核；其次方審核(外部審核)：需方以顧客的名義對(duì)供方的審核；第三方審核(外部審核)：以認(rèn)證為目的、由勝任的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)展的審核。(二環(huán)境治理體系審核定義EMS、EMS審核準(zhǔn)則、審核證據(jù)、審核覺察、審核結(jié)論、EMS審核。技術(shù)路線環(huán)境治理體系

抽樣：文件審核、現(xiàn)場(chǎng)審核 審核證據(jù)從總體上評(píng)價(jià)體系的符合性

審核準(zhǔn)則 比較審核結(jié)論 審核覺察匯總、分析、論證特點(diǎn)(2)文件化；(3)客觀性。分類也可按側(cè)審核方和受審核方的關(guān)系劃分為三種。作用EMS的符合性。(三〕相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)ISO14001環(huán)境治理體系——標(biāo)準(zhǔn)及使用指南ISO14010ISO14012二、 環(huán)境治理體系外部審核程序(一)內(nèi)審員為什么要了解外部審核程序只是在具體操作上稍有不同。ISO14011核方的聯(lián)絡(luò)員；內(nèi)審要滿足外審的需要。(二)環(huán)境治理體系外部審核程序(第三方認(rèn)證審核)啟動(dòng)審核*(托付方)托付方向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，填寫申請(qǐng)書和有關(guān)文件。*(認(rèn)證機(jī)構(gòu))申請(qǐng)?jiān)u審合同評(píng)審?fù)ㄖ懈斗浇M成審核組*認(rèn)證機(jī)構(gòu)指派審核組長(zhǎng)，與審核組長(zhǎng)商定審核組成員，組建審核組。確定審核范圍確定審核范圍的意義確定審核范圍的原則確定審核范圍的條件確定審核范圍的責(zé)任和權(quán)限確定審核范圍的方式文件預(yù)審(組織審核組成員)批閱受審核方的有關(guān)文件，文件合格才能進(jìn)展下一階段審核工作。文件預(yù)審的范圍環(huán)境治理手冊(cè)、程序文件、相關(guān)環(huán)境治理文件和背景材料。文件預(yù)審的目的了解受審核方的環(huán)境治理體系文件能否滿足ISO14001標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的要求，從而確定能否進(jìn)展現(xiàn)場(chǎng)審核；了解受審核方環(huán)境治理體系的整體籌劃及實(shí)施狀況，以便進(jìn)展現(xiàn)場(chǎng)審核預(yù)備。文件預(yù)審的要求通過文件預(yù)審，應(yīng)對(duì)體系文件從以下幾方面作出評(píng)價(jià)：文件內(nèi)容是否掩蓋ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的全部要求，即完整性如何；文件內(nèi)容是否具有系統(tǒng)性、規(guī)律性、連貫性，是否表達(dá)體系文件的構(gòu)造和層次，是否給出查詢相關(guān)文件的路徑；文件內(nèi)容是否切實(shí)可行；文件是否現(xiàn)行有效，符合文件掌握的要求。文件預(yù)審報(bào)告內(nèi)容包括：EMS17個(gè)要素文件的審核結(jié)果；EMS文件的綜合評(píng)價(jià)。審核預(yù)備制定審核打算文件預(yù)審?fù)ㄟ^后，就要制定審核打算，為現(xiàn)場(chǎng)審核作預(yù)備。定義內(nèi)容職責(zé)和權(quán)限審核打算形式(2)分散滾動(dòng)式。外部審核一般承受全面集中式，內(nèi)部審核可承受全面集中式或分散滾動(dòng)式。審核組長(zhǎng)任務(wù)安排目的安排方式工作文件預(yù)備定義分類檢查表的編寫檢查表的作用①明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本；②使審核程序標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化；③使審核目標(biāo)始終保持明確；④保持審核進(jìn)度；⑤作為審核記錄存檔；⑥削減重復(fù)或遺漏的審核內(nèi)容。(3)檢查表的設(shè)計(jì)要點(diǎn)職責(zé)履行狀況；要求的落實(shí)狀況；境因素的掌握狀況；方案的實(shí)現(xiàn)狀況。(4)運(yùn)用檢查表的留意事項(xiàng)①檢查表不要透露給受審核方；②檢查表主要起備忘作用，不要逐條照本宣科；③充分利用檢查表；④要擅長(zhǎng)檢查追蹤。審核實(shí)施召開首次會(huì)議定義主持人及參與人員會(huì)議目的持續(xù)時(shí)間收集審核證據(jù)審核證據(jù)定義收集要求收集的證據(jù)應(yīng)充分，抽樣數(shù)量應(yīng)足夠；收集的證據(jù)應(yīng)具有客觀性和代表性，抽樣應(yīng)具有隨機(jī)性；(3)作好記錄，特別是對(duì)不符合審核準(zhǔn)則的表現(xiàn)，以便于追溯。審核方法面談；(3)現(xiàn)場(chǎng)觀看。審核方式按部門審核；(3)按環(huán)境因素審核。課堂練習(xí)案例。1于同一垃圾桶內(nèi)，如何進(jìn)展檢查追蹤？2COD數(shù)據(jù)超過了排放標(biāo)準(zhǔn)(GB8978-1996)，如何進(jìn)展檢查追蹤？3某審核員在電鍍車間進(jìn)展現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，在操作崗位現(xiàn)場(chǎng)沒有看到作業(yè)指導(dǎo)為防止喪失，把它鎖在抽屜里?！比绾芜M(jìn)展檢查追蹤？確定審核覺察評(píng)審審核證據(jù)篩選審核證據(jù)推斷符合性填寫不符合報(bào)告不符合的定義不符合的類型①嚴(yán)峻不符合；②稍微不符合。不符合報(bào)告格式例如編寫不符合報(bào)告簡(jiǎn)潔消滅的問題課后練習(xí)題：依據(jù)前面3個(gè)案例，請(qǐng)編寫不符合報(bào)告。審核結(jié)果的匯總分析綠葉環(huán)境治理體系審核中心環(huán)境治理體系審核不符合報(bào)告受審核方名稱：天地化工受審核部門：環(huán)?？?部門負(fù)責(zé)人：張寶鋼審核員：劉作衡 年10受審核方名稱：天地化工受審核部門：環(huán)保科 部門負(fù)責(zé)人：張寶鋼審核員：劉作衡 年10月8日不符合事實(shí)描述：20份埋怨報(bào)告中，12份沒有調(diào)查人簽名。審核準(zhǔn)則：(1)ISO140014.4.6條款；(2)體系文件中的B402-2程序(要求調(diào)查人在埋怨報(bào)告上簽名)。嚴(yán)峻不符合項(xiàng)□□□不符合ISO14001中4.4.6條款的要求□不符合EMSB402-2的要求召開末次會(huì)議定義主持人會(huì)議目的主要內(nèi)容審核組長(zhǎng)重申審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則；審核組長(zhǎng)宣布審核結(jié)果；求；審核組長(zhǎng)宣讀審核結(jié)論；受審核方認(rèn)可全部不符合項(xiàng)；受審核方的說明；審核組向受審核方致謝，會(huì)議完畢。持續(xù)時(shí)間審核報(bào)告與文件留存審核報(bào)告的編寫職責(zé)和權(quán)限分類(2)內(nèi)部審核制造。審核報(bào)告的內(nèi)容審核報(bào)告的分發(fā)文件留存審核完畢訂正措施跟蹤*訂正措施跟蹤的目的訂正措施跟蹤的原則訂正措施跟蹤的方式再次進(jìn)展局部要素的現(xiàn)場(chǎng)審核；(3)在監(jiān)視審核時(shí)再予驗(yàn)證。訂正措施完成期限(2)稍微不符合項(xiàng)，一般在一個(gè)月內(nèi)完成；(3)性質(zhì)格外稍微的不符合項(xiàng)，可在現(xiàn)場(chǎng)審核期間由受審核方馬上完成整改。訂正措施跟蹤的程序監(jiān)視審核*監(jiān)視審核的目的監(jiān)視審核的方式監(jiān)視審核的結(jié)果處理監(jiān)視審核的頻次三、環(huán)境治理體系內(nèi)部審核程序啟動(dòng)審核建立組織機(jī)構(gòu)*環(huán)境治理者代表領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)審工作，負(fù)責(zé)建立內(nèi)審的組織機(jī)構(gòu)、培訓(xùn)人員，制定審核程序和審批審核報(bào)告等。指定一個(gè)常設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施內(nèi)審，一般可由環(huán)保處、安全環(huán)保處等機(jī)構(gòu)來擔(dān)當(dāng)。培訓(xùn)內(nèi)審員*必要性內(nèi)審員的選擇內(nèi)審員的數(shù)量和分布內(nèi)審員的培訓(xùn)要求確定審核范圍者批準(zhǔn)。確定的原則和條件與外審一樣。制定內(nèi)審程序*審核預(yù)備制定審核打算職責(zé)審核打算形式(2)分散滾動(dòng)式。組成審核組*審核組任務(wù)安排文件預(yù)審工作文件預(yù)備審核的實(shí)施首次會(huì)議收集審核證據(jù)確定審核覺察評(píng)審審核證據(jù)填寫訂正措施要求表審核結(jié)果的匯總分析末次會(huì)議審核報(bào)告與文件留存審核報(bào)告編寫審核報(bào)告內(nèi)容和審核結(jié)論，但可以對(duì)訂正措施提出建議。審核報(bào)告的分發(fā)會(huì)議。文件留存訂正措施跟蹤*發(fā)放訂正措施要求表*制定訂正與預(yù)防措施*完成訂正與預(yù)防措施*驗(yàn)證訂正與預(yù)防措施*三、 環(huán)境治理體系內(nèi)審、外審的比較治理評(píng)審4.6治理評(píng)審4.24.4.1/2/34.24.4.1/2/3組織、職責(zé)與資源環(huán)境方針培訓(xùn)、意識(shí)與力量信息溝通4.3.14.3.34.3.44.4.6/7識(shí)別環(huán)境因素評(píng)估重要性目標(biāo)及指標(biāo)治理方案運(yùn)行掌握應(yīng)急4.3.24.4.4/5法律及其它要求文件化4.5.44.5.4EMS審核9136-2上海光明化工環(huán)境治理體系認(rèn)證審核打算8:30～12:00供給部，財(cái)務(wù)部，市場(chǎng)部 12:00～13:30午餐午餐13:30～14:30質(zhì)量部生產(chǎn)部14:30～15:30審核小組內(nèi)部會(huì)議同左15:30～16:30與環(huán)境治理者代表交談同左16:30～17:00末次會(huì)議末次會(huì)議日期準(zhǔn)時(shí)間1997.3.178:30～9:009:00～10:0010:00～12:0012:00～13:3013:30～16:301997.3.18第一小組日期準(zhǔn)時(shí)間1997.3.178:30～9:009:00～10:0010:00～12:0012:00～13:3013:30～16:301997.3.18第一小組其次小組首次會(huì)議化學(xué)品庫、原料罐區(qū)、分裝站午餐同左同左午餐生產(chǎn)二區(qū)，污水處理站，分析室生產(chǎn)三區(qū)，掌握室，成品庫事務(wù)部審核目的：初次ISO14001認(rèn)證審核1號(hào)的上海光明化工有限公司審核準(zhǔn)則：1. ISO14001適用于受審核方的環(huán)境法律、法規(guī)及其它要求受審核方的環(huán)境治理手冊(cè)、程序文件及其他相關(guān)環(huán)境治理文件保密要求：審核組全體成員對(duì)審核所涉及的生產(chǎn)、環(huán)境及審核信息保密審核組長(zhǎng)：劉作恒審核組成員：第一小組：劉作恒鄭梅其次小組：張晨彭雁6-3環(huán)境治理體系審核檢查表受審核部門：污水處理站環(huán)境治理體系標(biāo)準(zhǔn)：ISO14001序號(hào)要素審核項(xiàng)目14.4.124.3.1314.4.124.3.134.3.244.3.354.4.264.4.374.4.584.4.694.4.7水處理站有關(guān)有哪些？執(zhí)行狀況如何位的環(huán)境重要性是否了解何處理件保管狀況如何是否有效受過應(yīng)急培訓(xùn)4.5.1監(jiān)測(cè)測(cè)量哪些環(huán)境因素？?jī)x器有何措施，效果如何

編制日期：199731日審核員：關(guān)翔審 核 方 式與污水處理站站長(zhǎng)交談15分鐘查污水處理站的環(huán)境因素及重要環(huán)境因素臺(tái)帳登記臺(tái)帳目標(biāo)、指標(biāo)查詢信息溝通記錄查閱有關(guān)文件是否是有效版本文件提問障有什么措施抽查三個(gè)月的監(jiān)測(cè)記錄和儀器沒有接到環(huán)境執(zhí)法當(dāng)局的超標(biāo)排放通知4.5.2 的批復(fù)意見對(duì)污水處理站內(nèi)審的頻次是多 審報(bào)告詢問環(huán)境治理者少？?jī)?nèi)審內(nèi)容包括哪些 代表污水處理站內(nèi)審的結(jié)果月份部門(車間)生產(chǎn)區(qū)分裝站分析室掌握室成品庫供給部財(cái)務(wù)部市場(chǎng)部技術(shù)部事務(wù)部生產(chǎn)部質(zhì)量部

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 打算 審核已進(jìn)展 訂正措施已有打算 訂正措施已完成治理者代表：

訂正措施已驗(yàn)證(簽名) 1995.12.1(5月底見到的狀況)6-1環(huán)境治理體系內(nèi)部審核打算圖表例如6-5內(nèi)部審核與外部審核的區(qū)分序號(hào) 項(xiàng)目 內(nèi) 部 審 核 外 部 審 核其次方審核時(shí)托付方為需方，審核方為需方自己或需方托付的一托付方、審審方重點(diǎn)工作審核打算審核深度議爭(zhēng)吵處理題的分類訂正措施監(jiān)視審核注冊(cè)

無托付方、審核和受審方，均屬同一個(gè)組織主要目的在于改進(jìn)自身的體系，故重點(diǎn)是覺察問題，訂正和預(yù)防不合格由組織的最高領(lǐng)導(dǎo)層組建審核機(jī)構(gòu)或指定某職能機(jī)構(gòu)主管審核工作，培訓(xùn)干部、制定程序、任命環(huán)境治理者代表例行審核，編制年度滾動(dòng)打算，每月審核一個(gè)或幾個(gè)部門，半年或一年掩蓋全部要素及部門(也可承受集中審核方式)時(shí)間比較充裕，樣本量可取得較多，審核可以較深雖也有較正規(guī)的首末會(huì)議，但由于都是同一組織內(nèi)的人，不用相互介紹，其他內(nèi)容也可簡(jiǎn)化，故首次會(huì)議較簡(jiǎn)短如發(fā)生審核組與受審部門的爭(zhēng)吵時(shí)可提請(qǐng)環(huán)境治理代表仲裁，或最終由最高領(lǐng)導(dǎo)打算按性質(zhì)分類，目的在于抓住重點(diǎn)問題訂正，以及評(píng)價(jià)體系改進(jìn)狀況重視訂正措施，對(duì)訂正措施打算可作具體詢問，但可提方向性意見供參考，對(duì)訂正措施完成狀況不僅要跟蹤驗(yàn)證，還要分析爭(zhēng)論其有效性無此內(nèi)容目前我國尚無內(nèi)部審核員注冊(cè)制度

個(gè)審核機(jī)構(gòu)，受審方為供方。第三方審核時(shí)，審核方為體系審核機(jī)構(gòu)，受審方是某個(gè)組織。托付方可以是受審方，也可以是其他組織主要目的在于打算是否批準(zhǔn)認(rèn)證或簽訂購貨合同的，故重點(diǎn)是評(píng)價(jià)受審方的體系了解受審方狀況，預(yù)審文件，打算是否受理申請(qǐng)(第三方審核)，必要時(shí)預(yù)訪或預(yù)審短期內(nèi)集中審核全部有關(guān)部門和要