附錄21北京市城鎮(zhèn)供水廠生產(chǎn)安全事故隱患目錄（2023版）編號(hào)隱患分類(lèi)隱患內(nèi)容依據(jù)隱患級(jí)別一類(lèi)二類(lèi)一、基礎(chǔ)管理2023.007.03.001基礎(chǔ)資料類(lèi)機(jī)構(gòu)及人員配備類(lèi)未按要求設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專兼職安全生產(chǎn)管理人員。《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第二十四條；《北京市安全生產(chǎn)條例》第二十條；《北京市生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第十二條一般2023.007.03.002基礎(chǔ)資料類(lèi)責(zé)任制類(lèi)未制定各崗位安全職責(zé)，未層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)；未制定主要負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人安全職責(zé)，未明確規(guī)定主要負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人；未制定分管安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人的安全職責(zé)?！吨腥A人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第四條；《北京市安全生產(chǎn)條例》第四條；《北京市生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第三、六條一般2023.007.03.003基礎(chǔ)資料類(lèi)制度類(lèi)未制定安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)制度、安全生產(chǎn)檢查制度、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度、勞動(dòng)防護(hù)用品配備和管理制度、生產(chǎn)安全事故報(bào)告和處理制度等安全管理制度?！吨腥A人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第四條；《北京市安全生產(chǎn)條例》第四條；《北京市生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第三條一般2023.007.03.004基礎(chǔ)資料類(lèi)操作規(guī)程類(lèi)未按照法律、法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合工藝流程、技術(shù)設(shè)備特點(diǎn)以及原輔料危險(xiǎn)性等制定安全操作規(guī)程?！吨腥A人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第二十一條；《北京市安全生產(chǎn)條例》第十七條；《北京市生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第八條一般2023.007.03.005基礎(chǔ)資料類(lèi)記錄檔案類(lèi)未按照規(guī)定要求對(duì)安全生產(chǎn)宣傳教育和培訓(xùn)、安全生產(chǎn)檢查、安全生產(chǎn)隱患排查治理、安全生產(chǎn)事故管理、安全工作考核與獎(jiǎng)懲、安全生產(chǎn)設(shè)施設(shè)備及維護(hù)等進(jìn)行記錄和檔案留存?！吨腥A人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第二十八條；《北京市安全生產(chǎn)條例》第二十二條；《北京市生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第十七條、第十八條一般2023.007.03.006基礎(chǔ)資料類(lèi)應(yīng)急救援類(lèi)未按要求編制應(yīng)急救援預(yù)案或未按規(guī)定定期組織應(yīng)急演練。《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》第五條；《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第五條、第十九條；《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第八十一條；《北京市安全生產(chǎn)條例》第五十五條；《北京市生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第三十條一般2023.007.03.007基礎(chǔ)資料類(lèi)相關(guān)方管理類(lèi)未選用具有相應(yīng)資質(zhì)的供應(yīng)單位、承包（承租）單位或單位未與供應(yīng)單位、承包（承租）單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，或者未在合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)，安全生產(chǎn)管理協(xié)議或合同未在有效期內(nèi)。《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第四十九條一般2023.007.03.008基礎(chǔ)資料類(lèi)相關(guān)方管理類(lèi)未對(duì)承包（承租）單位的安全生產(chǎn)工作統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理，未定期進(jìn)行安全檢查。對(duì)安全檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患，未及時(shí)督促相關(guān)單位進(jìn)行整改。一般2023.007.03.009基礎(chǔ)資料類(lèi)相關(guān)方管理類(lèi)未將被派遣勞動(dòng)者納入本單位從業(yè)人員進(jìn)行統(tǒng)一管理，未對(duì)被派遣勞動(dòng)者進(jìn)行崗位安全操作規(guī)程和安全操作技能的教育和培訓(xùn)?！吨腥A人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第二十八條；《北京市生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第十三條一般2023.007.03.010基礎(chǔ)資料類(lèi)安全生產(chǎn)投入類(lèi)未按規(guī)定管理和使用安全費(fèi)用?！吨腥A人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第二十八條；《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》（財(cái)資[2022]136號(hào)）一般二、設(shè)備設(shè)施2023.007.03.011設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)特種設(shè)備類(lèi)特種設(shè)備未取得許可生產(chǎn)、國(guó)家明令淘汰、已經(jīng)報(bào)廢或者達(dá)到報(bào)廢條件，繼續(xù)使用的。《特種設(shè)備安全監(jiān)督檢查辦法》（市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令57號(hào)）★重大2023.007.03.012設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)特種設(shè)備類(lèi)特種設(shè)備發(fā)生過(guò)事故或者有明顯故障，未對(duì)其進(jìn)行全面檢查、消除事故隱患，繼續(xù)使用的?！镏卮?023.007.03.013設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)特種設(shè)備類(lèi)特種設(shè)備未經(jīng)監(jiān)督檢驗(yàn)或者經(jīng)檢驗(yàn)、檢測(cè)不合格，繼續(xù)使用的?！镏卮?023.007.03.014設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)特種設(shè)備類(lèi)特種設(shè)備安全附件、安全保護(hù)裝置缺失或者失靈，繼續(xù)使用的。★重大2023.007.03.015設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)特種設(shè)備類(lèi)特種設(shè)備超過(guò)規(guī)定參數(shù)、使用范圍使用的?！镏卮?023.007.03.016設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)特種設(shè)備類(lèi)氣瓶等特種設(shè)備未按規(guī)定驗(yàn)收或氣瓶的儲(chǔ)存、使用不符合規(guī)范要求?！稓馄堪踩夹g(shù)規(guī)程》（TSG23-2021）一般2023.007.03.017設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)特種設(shè)備類(lèi)未將特種設(shè)備安全檢驗(yàn)合格標(biāo)志及相關(guān)牌照和證書(shū)固定在設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)顯著位置；使用未經(jīng)定期檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的特種設(shè)備?！吨腥A人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》第三十三條、第四十條一般2023.007.03.018設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)特種設(shè)備類(lèi)鍋爐安全閥、壓力表、水位表、溫度測(cè)點(diǎn)、安全保護(hù)裝置等不符合安全要求?！跺仩t安全技術(shù)規(guī)程》（TSG11-2020）一般2023.007.03.019設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)特種設(shè)備類(lèi)場(chǎng)（廠）內(nèi)機(jī)動(dòng)車(chē)輛未在產(chǎn)品標(biāo)牌上標(biāo)明產(chǎn)品名稱、型號(hào)、制造日期或產(chǎn)品編號(hào)、制造商名稱及制造國(guó)，以及場(chǎng)（廠）內(nèi)機(jī)動(dòng)叉車(chē)不符合安全要求?！秷?chǎng)（廠）內(nèi)機(jī)動(dòng)車(chē)輛安全檢驗(yàn)技術(shù)要求》（GB/T16178-2011）一般2023.007.03.020設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)工藝及生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施類(lèi)設(shè)備設(shè)施的適當(dāng)位置或附近未懸掛或張貼安全操作規(guī)程?！栋踩a(chǎn)等級(jí)評(píng)定技術(shù)規(guī)范第64部分:城鎮(zhèn)供水廠》（DB11/T1322.64-2019）一般2023.007.03.021設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)工藝及生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施類(lèi)設(shè)備設(shè)施的危險(xiǎn)部位或作業(yè)危險(xiǎn)區(qū)域未設(shè)置安全警示標(biāo)志。一般2023.007.03.022設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)工藝及生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施類(lèi)設(shè)備外露的、且距操作者站立平面不超過(guò)2m的旋轉(zhuǎn)部件，未設(shè)置防護(hù)罩（門(mén)）、網(wǎng)或防護(hù)欄；防護(hù)網(wǎng)、罩等安裝不牢固，存在明顯的銹蝕或變形。一般三、危險(xiǎn)化學(xué)品2023.007.03.023設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)危險(xiǎn)化學(xué)品類(lèi)采購(gòu)無(wú)危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)許可或經(jīng)營(yíng)許可資質(zhì)單位的危險(xiǎn)化學(xué)品?！段ｋU(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第三十七條；《危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存通則》（GB15603-2022）一般2023.007.03.024設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)危險(xiǎn)化學(xué)品類(lèi)危險(xiǎn)化學(xué)品未儲(chǔ)存在專用倉(cāng)庫(kù)、專用儲(chǔ)存室、氣瓶間或?qū)９竦葘ｉT(mén)的儲(chǔ)存場(chǎng)所內(nèi)，或露天存放?！段ｋU(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第二十四條；《危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存通則》（GB15603-2022）一般2023.007.03.025設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)危險(xiǎn)化學(xué)品類(lèi)危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存場(chǎng)所未由專人負(fù)責(zé)管理。一般2023.007.03.026設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)危險(xiǎn)化學(xué)品類(lèi)危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存場(chǎng)所未設(shè)置明顯的標(biāo)志，未在危險(xiǎn)化學(xué)品作業(yè)場(chǎng)所和安全設(shè)施、設(shè)備上設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志?！段ｋU(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第二十條、第二十一條、第二十六條；《危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存通則》（GB15603-2022）一般2023.007.03.027設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)危險(xiǎn)化學(xué)品類(lèi)未根據(jù)危險(xiǎn)化學(xué)品的種類(lèi)和危險(xiǎn)特性，在作業(yè)場(chǎng)所設(shè)置相應(yīng)的監(jiān)測(cè)、監(jiān)控、通風(fēng)、調(diào)溫、防火、滅火、防爆、防毒、防潮、防雷、防靜電、防泄漏以及防護(hù)圍堤或者隔離操作等安全設(shè)施設(shè)備，未對(duì)安全設(shè)施設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，定期檢測(cè)。一般2023.007.03.028設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)危險(xiǎn)化學(xué)品類(lèi)使用危險(xiǎn)化學(xué)品的單位未保留與所儲(chǔ)存、使用危險(xiǎn)化學(xué)品種類(lèi)相符的化學(xué)品安全標(biāo)簽和安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)?！段ｋU(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第十五條；《危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存通則》（GB15603-2022）一般2023.007.03.029設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)危險(xiǎn)化學(xué)品類(lèi)使用危險(xiǎn)化學(xué)品的單位未按危險(xiǎn)化學(xué)品的危險(xiǎn)性質(zhì)分區(qū)、分類(lèi)、分庫(kù)（或分柜）存放，禁忌類(lèi)危險(xiǎn)化學(xué)品混合存放。《危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存通則》（GB15603-2022）一般2023.007.03.030設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)危險(xiǎn)化學(xué)品類(lèi)危險(xiǎn)化學(xué)品的儲(chǔ)存養(yǎng)護(hù)條件不符合安全要求?！段ｋU(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存通則》（GB15603-2022）一般2023.007.03.031設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)危險(xiǎn)化學(xué)品類(lèi)未建立危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存臺(tái)賬和安全檢查記錄。危險(xiǎn)化學(xué)品出入儲(chǔ)存場(chǎng)所時(shí)，未檢驗(yàn)物品數(shù)量、包裝等情況?！栋踩a(chǎn)等級(jí)評(píng)定技術(shù)規(guī)范第64部分:城鎮(zhèn)供水廠》（DB11/T1322.64-2019）一般2023.007.03.032設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)危險(xiǎn)化學(xué)品類(lèi)使用、儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品的場(chǎng)所未配備相應(yīng)消防器材。消防器材未放置在便于取用的位置，無(wú)明顯的標(biāo)識(shí)，周?chē)烹s物，或挪作他用。消防器材無(wú)專人負(fù)責(zé)，未定期檢查。一般2023.007.03.033設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)危險(xiǎn)化學(xué)品類(lèi)使用危險(xiǎn)化學(xué)品的單位未根據(jù)所儲(chǔ)存的危險(xiǎn)化學(xué)品性質(zhì)和特點(diǎn)，為作業(yè)人員配置急救箱、個(gè)人防護(hù)用品等應(yīng)急設(shè)施。一般2023.007.03.034設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)危險(xiǎn)化學(xué)品類(lèi)廢棄危險(xiǎn)化學(xué)品未存放在專門(mén)的儲(chǔ)存場(chǎng)所，未指定專人負(fù)責(zé)管理；廢棄危險(xiǎn)化學(xué)品未交由有危險(xiǎn)廢物處置資質(zhì)的單位進(jìn)行處置?！秾?shí)驗(yàn)室危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理規(guī)范第一部分工業(yè)企業(yè)》（DB11/T1191.1-2018）一般2023.007.03.035設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)危險(xiǎn)化學(xué)品類(lèi)采用防爆柜、防腐柜等專柜儲(chǔ)存易燃、腐蝕性危險(xiǎn)化學(xué)品的，專柜未放置于陰涼干燥通風(fēng)處，專柜無(wú)進(jìn)風(fēng)口和排風(fēng)口，排放口未直通到室外，柜體未進(jìn)行可靠接地。一般2023.007.03.036設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)危險(xiǎn)化學(xué)品類(lèi)易燃?xì)怏w氣瓶柜未在排風(fēng)出口設(shè)置氣體濃度檢測(cè)報(bào)警裝置；安裝位置不合理。一般四、消防設(shè)施2023.007.03.037設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)消防設(shè)施和消防產(chǎn)品類(lèi)未對(duì)建筑消防設(shè)施每年至少進(jìn)行1次全面檢測(cè)，確保完好有效；未委托具備相應(yīng)資質(zhì)的檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測(cè)，并保存檢測(cè)記錄。《中華人民共和國(guó)消防法》第十六條；《北京市消防條例》第十二條一般2023.007.03.038設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)消防設(shè)施和消防產(chǎn)品類(lèi)消防安全重點(diǎn)單位未定期對(duì)電氣防火安全進(jìn)行檢測(cè)，未保存記錄?！侗本┦邢罈l例》第十三條一般2023.007.03.039設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)消防設(shè)施和消防產(chǎn)品類(lèi)單位未定期進(jìn)行日常消防巡查，確定巡查的人員、內(nèi)容、部位和頻次，未保存檢查記錄?！吨腥A人民共和國(guó)消防法》第十六條一般2023.007.03.040設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)消防設(shè)施和消防產(chǎn)品類(lèi)滅火器的配置不符合規(guī)范要求?！督ㄖ缁鹌髋渲迷O(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50140-2005）第4.1.3條、第4.2.1條~第4.2.5條、第5.2條、第6.1.1條、第6.1.2條；《消防設(shè)施通用規(guī)范》（GB55036-2022）一般2023.007.03.041設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)消防設(shè)施和消防產(chǎn)品類(lèi)滅火器存在機(jī)械損傷、軟管損壞、筒體明顯銹蝕；滅火劑泄漏、被開(kāi)啟使用過(guò)；滅火器壓力不符合標(biāo)準(zhǔn)，壓力指針不在壓力表綠區(qū)范圍內(nèi)；滅火器超過(guò)維修周期或符合其他維修條件?！吨腥A人民共和國(guó)消防法》第十六條第一款第二項(xiàng)；《北京市消防安全責(zé)任監(jiān)督管理辦法》第八條第五項(xiàng)；《建筑滅火器配置驗(yàn)收及檢查規(guī)范》（GB50444-2008）第5.3.1條、第5.3.2條一般2023.007.03.042設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)消防設(shè)施和消防產(chǎn)品類(lèi)應(yīng)設(shè)置消火栓系統(tǒng)的場(chǎng)所未按要求設(shè)置消火栓系統(tǒng)?！督ㄖO(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB50016-2014）第8.2.1條、第8.2.2條、第8.2.3條、第8.2.4條一般2023.007.03.043設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)消防設(shè)施和消防產(chǎn)品類(lèi)消火栓被埋壓、圈占、遮擋，距室外消火栓、水泵接合器2m范圍內(nèi)設(shè)置影響其正常使用的障礙物。《中華人民共和國(guó)消防法》第二十八條；《消防給水及消火栓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范》（GB50974-2014）第14.0.7條一般2023.007.03.044設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)消防設(shè)施和消防產(chǎn)品類(lèi)消火栓周邊有障礙物，影響正常使用?！吨腥A人民共和國(guó)消防法》第二十八條一般2023.007.03.045設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)消防設(shè)施和消防產(chǎn)品類(lèi)消火栓內(nèi)未配置水槍、水帶；水帶使用繩線捆扎，不能及時(shí)展開(kāi)使用；室內(nèi)消火栓箱上鎖?！吨腥A人民共和國(guó)消防法》第十六條第一款第二項(xiàng)、第二十八條；北京市消防安全責(zé)任監(jiān)督管理辦法》第八條第五項(xiàng)；《消防給水及消火栓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范》（GB50974-2014）第14.0.7條；《消火栓箱》（GB/T14561-2019）第5.5.2條一般2023.007.03.046設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)消防設(shè)施和消防產(chǎn)品類(lèi)消火栓損壞，存在閥門(mén)松動(dòng)、卡死或漏水現(xiàn)象；消防管網(wǎng)無(wú)水?！吨腥A人民共和國(guó)消防法》第十六條第一款第二項(xiàng)；《北京市消防安全責(zé)任監(jiān)督管理辦法》第八條第五項(xiàng)一般2023.007.03.047設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)消防設(shè)施和消防產(chǎn)品類(lèi)在有可燃物的悶頂、吊頂內(nèi)，配電線路未采取穿金屬管、金屬線盒等防火保護(hù)措施；配電箱直接設(shè)置在可燃裝修材料上；存在私搭亂接線路現(xiàn)象，導(dǎo)致電路破損、短路引發(fā)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)。《中華人民共和國(guó)消防法》第二十七條第二款；《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》第10.2.3條；《民用建筑電氣設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》第8.1.3條一般2023.007.03.048場(chǎng)所環(huán)境類(lèi)安全出口及疏散通道類(lèi)占用、堵塞、封閉安全出口、消防車(chē)道和疏散通道或者有其他妨礙安全疏散的行為?！吨腥A人民共和國(guó)消防法》第十六條、第二十八條；《北京市消防條例》第十二條；《機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定》第七條、第二十一條一般2023.007.03.049場(chǎng)所環(huán)境類(lèi)標(biāo)志及標(biāo)識(shí)類(lèi)消防應(yīng)急照明燈、消防安全疏散標(biāo)志設(shè)置不符合規(guī)范要求。《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB50016-2014）；《建筑環(huán)境通用規(guī)范》（GB55016-2021）；《消防安全疏散標(biāo)志設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)》（DB11/T1024-2022）一般2023.007.03.050設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)消防設(shè)施和消防產(chǎn)品類(lèi)涉及燃?xì)馐褂脠?chǎng)所未安裝燃?xì)庑孤﹫?bào)警設(shè)施或安裝數(shù)量、位置不符合規(guī)范要求；未使用合規(guī)燃?xì)鈿饩呒霸O(shè)施，未定期進(jìn)行煙道清洗?！吨腥A人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第三十六條；《城鎮(zhèn)燃?xì)鈭?bào)警控制系統(tǒng)技術(shù)規(guī)程》（CJJ/T146-2011）一般五、用電安全2023.007.03.051設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)輔助系統(tǒng)設(shè)備設(shè)施類(lèi)配電箱（柜）未標(biāo)識(shí)所控對(duì)象的名稱、編號(hào)等，或與實(shí)際不符；未有電氣控制線路圖；裝有電器的箱門(mén)與箱體PE線未進(jìn)行可靠跨接?！栋踩a(chǎn)等級(jí)評(píng)定技術(shù)規(guī)范第64部分:城鎮(zhèn)供水廠》（DB11/T1322.64-2019）一般2023.007.03.052設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)輔助系統(tǒng)設(shè)備設(shè)施類(lèi)配電、控制、保護(hù)用的屏（柜、箱）及操作臺(tái)等金屬框架和底座未接地。《電氣裝置安裝工程接地裝置施工及驗(yàn)收規(guī)范》（GB50169-2016）一般2023.007.03.053設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)輔助系統(tǒng)設(shè)備設(shè)施類(lèi)電氣線路老化、絕緣破損等不符合安全要求。《用電安全導(dǎo)則》（GB/T13869-2017）一般2023.007.03.054人員類(lèi)資質(zhì)證照類(lèi)從事電氣作業(yè)中的特種作業(yè)人員未取得相應(yīng)的資格證書(shū)或資格證書(shū)未在有效期內(nèi)。一般2023.007.03.055設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)輔助系統(tǒng)設(shè)備設(shè)施類(lèi)配電室未按要求張貼安全警示標(biāo)識(shí)；配電裝置前未標(biāo)注警戒線?！杜潆娛野踩芾硪?guī)范》（DB11/T527-2021）一般2023.007.03.056設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)輔助系統(tǒng)設(shè)備設(shè)施類(lèi)變壓器室、配電室和電容器室未安裝防火門(mén)。一般2023.007.03.057設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)輔助系統(tǒng)設(shè)備設(shè)施類(lèi)未配備符合備質(zhì)量合格、數(shù)量滿足工作需求的安全工器具；安全工器具未定期檢驗(yàn)或檢驗(yàn)未合格投入使用；安全工器具儲(chǔ)存或使用不符合安全要求。一般2023.007.03.058設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)輔助系統(tǒng)設(shè)備設(shè)施類(lèi)室內(nèi)變壓器、高壓配電裝置、低壓配電裝置的操作區(qū)、維護(hù)通道未鋪設(shè)絕緣膠墊。一般2023.007.03.059設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)輔助系統(tǒng)設(shè)備設(shè)施類(lèi)配電室出入口未設(shè)置高度不低于400mm的防小動(dòng)物擋板并未采取其他防鼠措施。一般2023.007.03.060人員類(lèi)個(gè)人防護(hù)用品使用類(lèi)有人值守的配電室值班人員設(shè)置或工作期間上崗著裝不符合規(guī)范要求。一般六、危險(xiǎn)作業(yè)（一）有限空間作業(yè)2023.007.03.061基礎(chǔ)資料類(lèi)記錄檔案類(lèi)未對(duì)有限空間作業(yè)進(jìn)行辨識(shí)、提出防范措施或未建立有限空間管理臺(tái)賬?！侗本┦邪踩a(chǎn)條例》第二十九條；《有限空間作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范》（DB11/T852-2019)；《北京市水務(wù)行業(yè)有限空間作業(yè)安全管理規(guī)程》（京水務(wù)安[2022]1號(hào)）一般2023.007.03.062人員類(lèi)操作行為類(lèi)未做到“先檢測(cè)、后作業(yè)”或通風(fēng)不足、檢測(cè)不合格作業(yè)。一般2023.007.03.063人員類(lèi)資格資質(zhì)類(lèi)開(kāi)展有限空間作業(yè)過(guò)程中，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)人員未到崗或未持證上崗。一般2023.007.03.064人員類(lèi)操作行為類(lèi)有限空間作業(yè)未履行作業(yè)審批制度。一般2023.007.03.065人員類(lèi)操作行為類(lèi)未制定作業(yè)方案，或未嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)方案。一般2023.007.03.066人員類(lèi)操作行為類(lèi)未落實(shí)安全交底和技術(shù)交底（向作業(yè)人員詳細(xì)說(shuō)明作業(yè)內(nèi)容、主要危險(xiǎn)因素、作業(yè)安全要求和應(yīng)急措施等內(nèi)容）。一般2023.007.03.067基礎(chǔ)資料類(lèi)應(yīng)急救援類(lèi)發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況，未采取應(yīng)急措施（停止作業(yè)或者撤出作業(yè)人員）。一般2023.007.03.068基礎(chǔ)資料類(lèi)應(yīng)急救援類(lèi)未按有限空間作業(yè)環(huán)境級(jí)別要求配備防護(hù)設(shè)備和應(yīng)急救援設(shè)備的。一般（二）高處作業(yè)一般2023.007.03.069人員類(lèi)個(gè)人防護(hù)用品使用類(lèi)高處作業(yè)未正確佩戴安全帶或安全繩，30m以上高處作業(yè)未配備通信聯(lián)絡(luò)工具。《高處作業(yè)分級(jí)》（GB/T3608-2008）；《墜落防護(hù)安全帶》（GB6095-2021）；《墜落防護(hù)安全繩》（GB24543-2009）一般2023.007.03.070人員類(lèi)操作行為類(lèi)高處作業(yè)未設(shè)專人監(jiān)護(hù)或作業(yè)人員在作業(yè)處休息。一般2023.007.03.071設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)輔助系統(tǒng)設(shè)備設(shè)施類(lèi)高處作業(yè)未按要求配備符合安全要求的作業(yè)平臺(tái)、吊籠、梯子、擋腳板、跳板等。一般2023.007.03.072人員類(lèi)操作行為類(lèi)同一墜落方向上未設(shè)置安全防護(hù)層交叉作業(yè)。一般2023.007.03.073人員類(lèi)操作行為類(lèi)雨雪天氣未采取可靠的防滑、防寒措施，或五級(jí)風(fēng)以上（含五級(jí)風(fēng)）、濃霧等惡劣天氣禁止高處作業(yè)。一般（三）動(dòng)火作業(yè)2023.007.03.074基礎(chǔ)資料類(lèi)制度類(lèi)動(dòng)火作業(yè)相關(guān)單位未建立實(shí)施動(dòng)火作業(yè)審批制度?！侗本┦邪踩a(chǎn)管理?xiàng)l例》第二十八條一般2023.007.03.075基礎(chǔ)資料類(lèi)機(jī)構(gòu)及人員配備類(lèi)現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)火部位未設(shè)置動(dòng)火監(jiān)護(hù)人。一般2023.007.03.076場(chǎng)所環(huán)境類(lèi)周邊環(huán)境類(lèi)未清理動(dòng)火作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)可燃物。一般2023.007.03.077設(shè)備設(shè)施及物料類(lèi)消防設(shè)施和消防產(chǎn)品類(lèi)動(dòng)火作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)未配備消防器材。一般（四）其他2023.007.03.078人員類(lèi)操作行為類(lèi)作業(yè)活動(dòng)違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)。《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第五十四條一般2023.007.03.079人員類(lèi)操作行為類(lèi)未教育和督促作業(yè)人員執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程。《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第四十四條一般2023.007.03.080人員類(lèi)操作行為類(lèi)臨時(shí)用電作業(yè)不符合安全要求。《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》一般2023.007.03.081人員類(lèi)操作行為類(lèi)起重作業(yè)不符合安全要求。一般2023.007.03.082人員類(lèi)操作行為類(lèi)實(shí)驗(yàn)室操作人員未遵守規(guī)定。一般2023.007.03.083人員類(lèi)個(gè)人防護(hù)用品使用類(lèi)個(gè)體防護(hù)裝備配備不足，或單位未監(jiān)督作業(yè)人員正確佩戴和使用個(gè)體防護(hù)用品。《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》；《個(gè)體防護(hù)裝備配備規(guī)范_第1部分：總則1》（GB39800.1-2020）一般2023.007.03.084人員類(lèi)個(gè)人防護(hù)用品使用類(lèi)各種防護(hù)器具未定點(diǎn)存放在安全、便于取用的地方，未設(shè)專人負(fù)責(zé)保管，定期校驗(yàn)和維護(hù)。一般2023.007.03.085人員類(lèi)個(gè)人防護(hù)用品使用類(lèi)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)急救物品、設(shè)備和防護(hù)用品等未進(jìn)行經(jīng)常性的檢維修，未確保其使用性能正常。當(dāng)確認(rèn)其失效時(shí)，未及時(shí)報(bào)廢和更換。一般2023.007.03.086場(chǎng)所環(huán)境類(lèi)建（構(gòu)）筑物類(lèi)2011年10月1日后廠區(qū)內(nèi)新建、擴(kuò)建、改建的建（構(gòu)）筑物未按規(guī)定設(shè)防直擊雷的外部防雷裝置或未采取防閃電電涌侵入的措施?！督ㄖ锓览自O(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50057-2010）一般2023.007.03.087場(chǎng)所環(huán)境類(lèi)建（構(gòu)）筑物類(lèi)防雷裝置未定期檢測(cè)或檢測(cè)未通過(guò)?！吨腥A人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》一般2023.007.03.088場(chǎng)所環(huán)境類(lèi)建（構(gòu)）筑物類(lèi)廠房和倉(cāng)庫(kù)內(nèi)設(shè)置宿舍?！吨腥A人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第四十二條；《北京市生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第二十條一般2023.007.03.089場(chǎng)所環(huán)境類(lèi)安全出口及疏散通道類(lèi)跨越道路上空架設(shè)管線距路面最小凈高小于5m，未設(shè)置限高標(biāo)志或限高設(shè)施?！豆I(yè)企業(yè)廠內(nèi)鐵路、道路運(yùn)輸安全規(guī)程》（GB4387-2008）一般注：（一）本目錄將事故隱患分為兩類(lèi)，即“一類(lèi)”和“二類(lèi)”。其中，“一類(lèi)”屬于大類(lèi)，按照人、物、管理、環(huán)境分四種；“二類(lèi)”屬于具體的事故隱患類(lèi)型，每一種類(lèi)型對(duì)應(yīng)實(shí)際的隱患內(nèi)容，并對(duì)應(yīng)有相應(yīng)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范依據(jù)。（二）依據(jù)《北京市生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》，生產(chǎn)安全事故隱患（以下簡(jiǎn)稱事故隱患)是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的可能導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。其中，物的不安全狀態(tài)包含設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所的危險(xiǎn)狀態(tài)及作業(yè)環(huán)境和條件存在的危險(xiǎn)因素；人的不安全狀態(tài)包含人的無(wú)證作業(yè)、違章作業(yè)和缺少個(gè)體防護(hù)的作業(yè)等；管理上的缺陷包含生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位資質(zhì)證照、安全管理機(jī)構(gòu)人員、安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急救援等各方面的管理缺陷。一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患在備注中加“★”表示，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患。附錄22一般危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表（LEC法）序號(hào)類(lèi)別項(xiàng)目危險(xiǎn)源名稱事故誘因可能導(dǎo)致的后果潛在事故類(lèi)型LECD風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)顏色標(biāo)示備注一般危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表（LS法）序號(hào)類(lèi)別項(xiàng)目危險(xiǎn)源名稱事故誘因可能導(dǎo)致的后果潛在事故類(lèi)型LSR風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)顏色標(biāo)示備注附錄23作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC法）一、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法中危險(xiǎn)性大小值D按下式計(jì)算：D=LEC式中：D—危險(xiǎn)性大小值；L—發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性大??；E—人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率；C—危險(xiǎn)嚴(yán)重程度。二、事故或危險(xiǎn)性事件發(fā)生的可能性L值與作業(yè)類(lèi)型有關(guān)，可根據(jù)施工工期制定出相應(yīng)的L值判定指標(biāo)，L值可按表1的規(guī)定確定。表1事故或危險(xiǎn)性事件發(fā)生的可能性L值對(duì)照表L值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能三、人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率E值與工程類(lèi)型無(wú)關(guān)，僅與施工作業(yè)時(shí)間長(zhǎng)短有關(guān)，可從人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率，或危險(xiǎn)環(huán)境人員的分布及人員出入的多少，或設(shè)備及裝置的影響因素，分析、確定E值的大小，可按表2的規(guī)定確定。表2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率因素E值對(duì)照表E值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露3每周1次，或偶然暴露2每月1次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見(jiàn)暴露四、發(fā)生事故可能造成的后果，即危險(xiǎn)嚴(yán)重度因素C值與危險(xiǎn)源在觸發(fā)因素作用下發(fā)生事故時(shí)產(chǎn)生后果的嚴(yán)重程度有關(guān)，可從人身安全、財(cái)產(chǎn)及經(jīng)濟(jì)損失、社會(huì)影響等因素，分析危險(xiǎn)源發(fā)生事故可能產(chǎn)生的后果確定C值，可按表3的規(guī)定確定。表3危險(xiǎn)嚴(yán)重度因素C值對(duì)照表C值危險(xiǎn)嚴(yán)重度因素100造成30人以上（含30人）死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，下同），或者1億元以上直接經(jīng)濟(jì)損失40造成10人～29人死亡，或者50人～99人重傷，或者5000萬(wàn)元以上1億元以下直接經(jīng)濟(jì)損失15造成3人～9人死亡，或者10人～49人重傷，或者1000萬(wàn)元以上5000萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失7造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失3無(wú)人員死亡，致殘或重傷，或很小的財(cái)產(chǎn)損失1引人注目，不利于基本的安全衛(wèi)生要求五、危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分以作業(yè)條件危險(xiǎn)性大小D值作為標(biāo)準(zhǔn)，按表4的規(guī)定確定。表4作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法危險(xiǎn)性等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)D值區(qū)間危險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D＞320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)320≥D＞160高度危險(xiǎn)，需立即整改較大風(fēng)險(xiǎn)160≥D＞70一般危險(xiǎn)（或顯著危險(xiǎn)），需要整改一般風(fēng)險(xiǎn)D≤70稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可以接受）低風(fēng)險(xiǎn)附錄24一、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS法）的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=L×S（公式1）式中：R—風(fēng)險(xiǎn)值；L—事故發(fā)生的可能性；S—事故造成危害的嚴(yán)重程度。二、L值的取值過(guò)程與標(biāo)準(zhǔn)L值應(yīng)由管理單位三個(gè)管理層級(jí)（分管負(fù)責(zé)人、部門(mén)負(fù)責(zé)人、運(yùn)行管理人員）、多個(gè)相關(guān)部門(mén)（運(yùn)管、安全或有關(guān)部門(mén)）人員按照以下過(guò)程和標(biāo)準(zhǔn)共同確定：第一步：由每位評(píng)價(jià)人員根據(jù)實(shí)際情況和表1，參照附件5、附件6初步選取事故發(fā)生的可能性數(shù)值（以下用Lc表示）；表1L值取值標(biāo)準(zhǔn)表一般情況下不會(huì)發(fā)生極少情況下才發(fā)生某些情況下發(fā)生較多情況下發(fā)生常常會(huì)發(fā)生L值36183660第二步：分別計(jì)算出三個(gè)管理層級(jí)中，每一層級(jí)內(nèi)所有人員所取Lc值的算術(shù)平均數(shù)Lj1、Lj2、Lj3。其中：j1代表分管負(fù)責(zé)人層級(jí)；j2代表部門(mén)負(fù)責(zé)人層級(jí)；j3代表管理人員層級(jí)；第三步：按照下式計(jì)算得出L的最終值。L=0.3×Lj1+0.5×Lj2+0.2×Lj3（公式2）三、S值取值標(biāo)準(zhǔn)S值應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算或選取確定，具體分為以下兩種情況：在分析水庫(kù)工程運(yùn)行事故所造成危害的嚴(yán)重程度時(shí)，應(yīng)綜合考慮水庫(kù)水位H和工程規(guī)模M兩個(gè)因素，用兩者的乘積值V所在區(qū)間作為S取值的依據(jù)。V值應(yīng)按照表2計(jì)算，S值應(yīng)按照表3取值。表2V值計(jì)算表工程規(guī)模M水庫(kù)水位H?。?）型?。?）型中型大（2）型大（1）型取值1取值2取值3取值4取值5H≤死水位取值112345死水位＜H≤汛限水位取值2246810汛限水位＜H≤正常蓄水位取值33691215正常蓄水位＜H≤防洪高水位取值448121620H＞防洪高水位取值5510152025表3水庫(kù)工程S值取值標(biāo)準(zhǔn)表V值區(qū)間危害程度水庫(kù)工程S值取值V≥21災(zāi)難性的10016≤V≤20重大的4011≤V≤15中等的156≤V≤10輕微的7V≤5極輕微的3在分析水閘工程運(yùn)行事故所造成危害的嚴(yán)重程度時(shí)，僅考慮工程規(guī)模這一因素，S值應(yīng)按照表4取值。表4水閘工程S值取值標(biāo)準(zhǔn)表工程規(guī)模?。?）型?。?）型中型大（2）型大（1）型水閘工程S值371540100四、一般危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分按照上述內(nèi)容，選取或計(jì)算確定一般危險(xiǎn)源的L、S值，由公式1計(jì)算R值，再按照表5確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。表5一般危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)表-風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS法）R值區(qū)間風(fēng)險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)顏色標(biāo)示R＞320極其危險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)紅160＜R≤320高度危險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)橙70＜R≤160中度危險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)黃R≤70輕度危險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)附錄25一、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS法）的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=L×S（公式1）式中：R—風(fēng)險(xiǎn)值；L—事故發(fā)生的可能性；S—事故造成危害的嚴(yán)重程度。二、L值的取值過(guò)程與標(biāo)準(zhǔn)L值應(yīng)由管理單位三個(gè)管理層級(jí)（分管負(fù)責(zé)人、部門(mén)負(fù)責(zé)人、運(yùn)行管理人員）、多個(gè)相關(guān)部門(mén)（運(yùn)管、安全或有關(guān)部門(mén)）人員按照以下過(guò)程和標(biāo)準(zhǔn)共同確定：第一步：由每位評(píng)價(jià)人員根據(jù)實(shí)際情況和表1，參照附件5、附件6初步選取事故發(fā)生的可能性數(shù)值（以下用Lc表示）；表1L值取值標(biāo)準(zhǔn)表一般情況下不會(huì)發(fā)生極少情況下才發(fā)生某些情況下發(fā)生較多情況下發(fā)生常常會(huì)發(fā)生L值5103060100第二步：分別計(jì)算出三個(gè)管理層級(jí)中，每一層級(jí)內(nèi)所有人員所取Lc值的算術(shù)平均數(shù)Lj1、Lj2、Lj3。其中：j1代表分管負(fù)責(zé)人層級(jí)；j2代表部門(mén)負(fù)責(zé)人層級(jí)；j3代表運(yùn)行管理人員層級(jí)；第三步：按照下式計(jì)算得出L的最終值。L=0.3×Lj1+0.5×Lj2+0.2×Lj3（公式2）三、S值取值標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于壩后式水電站宜綜合考慮水庫(kù)水位H和工程規(guī)模M兩個(gè)因素，用兩者的乘積值V所在區(qū)間作為S取值的依據(jù)。V值應(yīng)按照表2計(jì)算，S值應(yīng)按照表3取值。表2V值計(jì)算表工程規(guī)模M水庫(kù)水位H?。?）型?。?）型中型大（2）型大（1）型取值1取值2取值3取值4取值5H≤死水位取值112345死水位＜H≤汛限水位取值2246810汛限水位＜H≤水電站設(shè)計(jì)洪水位取值33691215水電站設(shè)計(jì)洪水位＜H≤校核洪水位取值448121620H＞校核洪水位取值5510152025表3壩后式水電站S值取值標(biāo)準(zhǔn)表V值區(qū)間危害程度水庫(kù)工程S值取值V≥21災(zāi)難性的1516≤V≤20重大的1011≤V≤15中等的76≤V≤10輕微的5V≤5極輕微的3除壩后式水電站外，在分析水電站、泵站工程運(yùn)行事故所造成危害的嚴(yán)重程度時(shí)，以工程規(guī)?；虻葎e作為S取值的依據(jù)，S值應(yīng)按照表4取值。表4水電站、泵站工程S值取值標(biāo)準(zhǔn)表工程規(guī)?；虻葎e?。?）型或Ⅴ小（1）型或Ⅳ中型或Ⅲ大（2）型或Ⅱ大（1）型或ⅠS值3571015對(duì)于利用塘壩（庫(kù)容10萬(wàn)m3及以下）蓄水發(fā)電的水電站，其擋水建筑物的一般危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，應(yīng)按與水電站同等工程規(guī)模水庫(kù)擋水建筑物的有關(guān)方法執(zhí)行（詳見(jiàn)《水利水電工程（水庫(kù)、水閘）運(yùn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)導(dǎo)則》）。四、一般危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分按照上述內(nèi)容，選取或計(jì)算確定一般危險(xiǎn)源的L、S值，由公式1計(jì)算R值，再按照表5確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。表5一般危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)表-風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS法）R值區(qū)間風(fēng)險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)顏色標(biāo)示R＞320極其危險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)紅160＜R≤320高度危險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)橙70＜R≤160中度危險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)黃R≤70輕度危險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)附錄26一、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS法）的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=L×S（公式1）式中：R—風(fēng)險(xiǎn)值；L—事故發(fā)生的可能性；S—事故造成危害的嚴(yán)重程度。二、L值的取值過(guò)程與標(biāo)準(zhǔn)1.堤防工程：L值應(yīng)由管理單位三個(gè)管理層級(jí)（分管負(fù)責(zé)人、部門(mén)負(fù)責(zé)人、運(yùn)行管理人員）、多個(gè)相關(guān)部門(mén)（運(yùn)管、安全或有關(guān)部門(mén)）人員按照以下過(guò)程和標(biāo)準(zhǔn)共同確定：第一步：由每位評(píng)價(jià)人員根據(jù)實(shí)際情況和表1，參照附件5初步選取事故發(fā)生的可能性數(shù)值（以下用Lc表示）；表1L值取值標(biāo)準(zhǔn)表可能性一般情況下不會(huì)發(fā)生極少情況下才發(fā)生某些情況下發(fā)生較多情況下發(fā)生常常會(huì)發(fā)生L值5103060100第二步：分別計(jì)算出三個(gè)管理層級(jí)中，每一層級(jí)內(nèi)所有人員所取Lc值的算術(shù)平均數(shù)Lj1、Lj2、Lj3。其中：j1代表分管負(fù)責(zé)人層級(jí)；j2代表部門(mén)負(fù)責(zé)人層級(jí)；j3代表管理人員層級(jí)；第三步：按照下式計(jì)算得出L的最終值。L=0.3×Lj1+0.5×Lj2+0.2×Lj3（公式2）2.淤地壩工程：管理單位按照上述堤防工程的取值過(guò)程與標(biāo)準(zhǔn)施行，L值應(yīng)由評(píng)價(jià)人員根據(jù)實(shí)際情況和表1，參照附件6初步選取事故發(fā)生的可能性數(shù)值。如無(wú)管理層級(jí)，L值為所有評(píng)價(jià)人員取值的算術(shù)平均數(shù)。三、S值取值標(biāo)準(zhǔn)堤防工程以級(jí)別作為S取值的依據(jù)，S值應(yīng)按照表2取值。表2堤防工程S值取值標(biāo)準(zhǔn)表級(jí)別5級(jí)4級(jí)3級(jí)2級(jí)1級(jí)S值3571015表3淤地壩工程S值取值標(biāo)準(zhǔn)表工程規(guī)模小型中型大（2）型大（1）型S值35710四、一般危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分按照上述內(nèi)容，選取或計(jì)算確定一般危險(xiǎn)源的L、S值，由公式1計(jì)算R值，再按照表5確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。表4一般危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)表-風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS法）R值區(qū)間風(fēng)險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)顏色標(biāo)示R＞320極其危險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)紅160＜R≤320高度危險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)橙70＜R≤160中度危險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)黃R≤70輕度危險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)附錄27風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS法）風(fēng)險(xiǎn)矩陣表事件后果嚴(yán)重性（S）5低一般較大重大重大4低低一般較大重大3低低一般一般較大2低低低低一般1低低低低低12345事故發(fā)生可能性（L）事故發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類(lèi)事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過(guò)任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生。3沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

事件后果嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則等級(jí)法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟(jì)損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬(wàn)元以上部分裝置（>2套）或設(shè)備重大國(guó)際影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動(dòng)能力50萬(wàn)元以上2套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)較大行政區(qū)域影響3不符合上級(jí)公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病1萬(wàn)元以上1套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬(wàn)元以下受影響不大，幾乎不停產(chǎn)公司及周邊范圍1完全符合無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有停工形象沒(méi)有受損安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（R）及控制措施風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限20-25紅色重大風(fēng)險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估。立刻15-16橙色較大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。立即或近期整改9-12黃色一般風(fēng)險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通。2年內(nèi)治理≤8藍(lán)色低風(fēng)險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)但需定期檢查或無(wú)需采用控制措施。有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理或需保存記錄附錄28危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)論（示例）根據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218-2018），長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用和經(jīng)營(yíng)危險(xiǎn)化學(xué)品，且危險(xiǎn)化學(xué)品的數(shù)量等于或超過(guò)臨界量的單元均為危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源。1、辨識(shí)依據(jù)重大危險(xiǎn)源的辨識(shí)依據(jù)是危險(xiǎn)化學(xué)品的危險(xiǎn)特性及數(shù)量。單元內(nèi)存在危險(xiǎn)化學(xué)品的數(shù)量等于或超過(guò)危險(xiǎn)化學(xué)品規(guī)定的臨界量，即被定為重大危險(xiǎn)源。單元內(nèi)存在危險(xiǎn)化學(xué)品的數(shù)量根據(jù)危險(xiǎn)化學(xué)品種類(lèi)的多少區(qū)分為以下兩種情況：1）單元內(nèi)存在的危險(xiǎn)化學(xué)品為單一品種，則該危險(xiǎn)化學(xué)品的數(shù)量即為單元內(nèi)危險(xiǎn)化學(xué)品的總量，若等于或超過(guò)相應(yīng)的臨界量，則定為重大危險(xiǎn)源。2）單元內(nèi)存在的危險(xiǎn)化學(xué)品為多品種時(shí)，則按下式計(jì)算，若滿足下面公式，則定為重大危險(xiǎn)源：S=q1/Q1＋q2/Q2＋……qn/Qn＋≥1式中：S——辨識(shí)指標(biāo)；q1，q2……qn——每種危險(xiǎn)化學(xué)品實(shí)際存在量。單位（t）；Q1，Q2……Qn——與每種危險(xiǎn)化學(xué)品相對(duì)應(yīng)的臨界2、危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)某單位在生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)存在設(shè)備安裝、各類(lèi)在用機(jī)械設(shè)備、食堂等方面，使用、儲(chǔ)存和有乙炔、氧氣、液化石油氣和柴油等危險(xiǎn)化學(xué)品，其實(shí)際儲(chǔ)存量及其臨界量見(jiàn)下表。某單位某單元危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)表序號(hào)類(lèi)別危險(xiǎn)化學(xué)品名稱和說(shuō)明臨界量Q(T)儲(chǔ)存量q(T)q/Q備注1易燃?xì)怏w乙炔10.050.052氧氣2000.10.00053液化石油氣500.030.00064易燃液體柴油50000.30.00006按特定組管理辨識(shí)指標(biāo)計(jì)算：S=0.05+0.0005+0.0006+0.00006=0.051163、辨識(shí)結(jié)果經(jīng)計(jì)算，S遠(yuǎn)小于1，某單位某單元施工過(guò)程中使用、儲(chǔ)存的危險(xiǎn)化學(xué)品不構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源，按一般危險(xiǎn)源采用LEC法或LS法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并匯總在《一般危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》中。某單位年月日附錄29重大事故隱患判定結(jié)論（示例）某單位水利工程運(yùn)行管理生產(chǎn)安全重大事故隱患判定表單位(部門(mén)):日期：年月日序號(hào)管理對(duì)象隱患編號(hào)隱患內(nèi)容現(xiàn)狀檢查判定結(jié)論1水利工程通用SY-T001有泄洪要求的閘門(mén)不能正常啟閉:泄水建筑物堵塞,無(wú)法正常泄洪:啟閉機(jī)自動(dòng)控制系統(tǒng)失效1、水電站前池泄水閘門(mén)經(jīng)汛前專項(xiàng)檢查及試驗(yàn),能正常啟閉;2、X溢洪道現(xiàn)場(chǎng)檢查,暢通,能正常泄洪;3、XXX溢洪道共?臺(tái)啟閉機(jī)均為現(xiàn)地手動(dòng)控制,經(jīng)試驗(yàn),啟閉正常,無(wú)失效情況。不構(gòu)成重大事故隱患。2SY-T002有防洪要求的工程未按照設(shè)計(jì)和規(guī)范設(shè)置監(jiān)測(cè)、觀測(cè)設(shè)施或監(jiān)測(cè)、觀測(cè)設(shè)施嚴(yán)重缺失:未開(kāi)展監(jiān)測(cè)觀測(cè)1、XXX水電站批復(fù)的主要功能為發(fā)電、供水,按工程安全監(jiān)測(cè)設(shè)計(jì)在隧洞、前池等部位布置了變形、滲流、壓力等監(jiān)測(cè)設(shè)施,完好率為90%;2、按設(shè)計(jì)文件要求,隧洞應(yīng)力、應(yīng)變??開(kāi)展監(jiān)測(cè),數(shù)據(jù)處于設(shè)計(jì)請(qǐng)?jiān)试S值(??)范圍以內(nèi);嚴(yán)格按《土石壩安全監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)范》(SL551-2012)、《混凝土壩安全監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)范》(SL601-2013)及公司《安全監(jiān)測(cè)管理制度》開(kāi)展安全監(jiān)測(cè)及資料定期整編分析。不構(gòu)成重大事故隱患。3水庫(kù)大壩工程SY-K001大壩安全鑒定為三類(lèi)壩,未采取有效管控措施xxx水庫(kù)于2021年下閘蓄水,下閘蓄水通過(guò)了安全鑒定,鑒定結(jié)論為"?",按《水庫(kù)大壩安全鑒定管理辦法》(水建管(2003)271號(hào))為竣工驗(yàn)收后5年內(nèi)開(kāi)展首次安全鑒定,目前無(wú)異常。不構(gòu)成重大事故隱患。4SY-K002大壩防滲和反濾排水設(shè)施存在嚴(yán)重缺陷:大壩滲流壓力與滲流量變化異常:壩基揚(yáng)壓力明顯高于設(shè)計(jì)值,復(fù)核抗滑安全系數(shù)不滿足規(guī)范要求;運(yùn)行中已出現(xiàn)流土、漏洞、管涌、接觸滲漏等嚴(yán)重滲流異?，F(xiàn)象;大壩超高不滿足規(guī)范要求;水庫(kù)泄洪能力不滿足規(guī)范要求;水庫(kù)防洪能力不足1、通過(guò)日常檢查,大壩防滲和反濾排水設(shè)施無(wú)異常:2、通過(guò)安全監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)分析,大壩滲流壓力與滲流量變化無(wú)異常:3、通過(guò)安全監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)分析,壩基揚(yáng)壓力為?,低于設(shè)計(jì)值?,下閘蓄水安全鑒定報(bào)告中顯示抗滑安全系數(shù)??,滿足規(guī)范要求;4、通過(guò)日常檢查,運(yùn)行中無(wú)流土、漏洞、管涌、接觸滲漏等嚴(yán)重滲流異?，F(xiàn)象:5、大壩超高為?,設(shè)計(jì)?,滿足規(guī)范及設(shè)計(jì)要求;6、下閘蓄水安全鑒定報(bào)告中對(duì)水庫(kù)泄洪能力復(fù)核,結(jié)論為"?",滿足規(guī)范要求;7、下閘蓄水安全鑒定報(bào)告中對(duì)水庫(kù)防洪能力進(jìn)行校核,結(jié)論為"?",滿足設(shè)計(jì)防洪能力。不構(gòu)成重大事故隱患。5SY-K003大壩及泄水、輸水等建筑物的強(qiáng)度、穩(wěn)定、泄流安全不滿足規(guī)范要求,存在危及工程安全的異常變形或近壩岸坡不穩(wěn)定隧洞按施工圖紙完工,經(jīng)??分部工程驗(yàn)收,驗(yàn)收結(jié)論為"優(yōu)":壓力鋼管:6SY-K004有泄洪要求的閘門(mén)、啟閉機(jī)等金屬結(jié)構(gòu)安全檢測(cè)結(jié)果為"不安全",強(qiáng)度、剛度及穩(wěn)定性不滿足規(guī)范要求:或維護(hù)不善,變形、銹蝕、磨損嚴(yán)重,不能正常運(yùn)行1、電站前池閘門(mén)、啟閉機(jī)有泄洪要求,投運(yùn)前一系列,。。。強(qiáng)度、剛度及穩(wěn)定性不滿足規(guī)范及設(shè)計(jì)要求:2、電站按《??維修養(yǎng)護(hù)規(guī)程》定期(3個(gè)月)開(kāi)展維修養(yǎng)護(hù),處于完好狀態(tài)。7SY-K005未經(jīng)批準(zhǔn)擅自調(diào)高水庫(kù)汛限水位:水庫(kù)未經(jīng)蓄水驗(yàn)收即投入使用8水電站工程SY-D001小型水電站安全評(píng)價(jià)為C類(lèi),未采取有效管控措施公司按GB/T50876自主開(kāi)展了安全評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)結(jié)論為"A類(lèi)",電站整體處于安全狀態(tài)。9SY-D002主要發(fā)供電設(shè)備異常運(yùn)行已達(dá)到規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)的緊急停運(yùn)條件而未停止運(yùn)行:可能出現(xiàn)六氟化硫泄漏、聚集的場(chǎng)所,未設(shè)置監(jiān)測(cè)報(bào)警及通風(fēng)裝置:有限空間作業(yè)未經(jīng)審批或未開(kāi)展有限空間氣體檢測(cè)10泵站SY-B01泵站綜合評(píng)定為三類(lèi)、四類(lèi),未采取有效管控措施本單位不涉及!11水閘工程SY-2001水閘安全鑒定為三類(lèi)、四類(lèi)閘,未采取有效管控措施本單位不涉及!12SY-Z002水閘的主體結(jié)構(gòu)不均勻沉降、垂直位移、水平位移超出允許值,可能導(dǎo)致整體失穩(wěn):止水系統(tǒng)破壞本單位不涉及!13SY-Z003水閘監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)鋪蓋、底板、上下游連接段底部淘空存在失穩(wěn)的可能本單位不涉及!14堤防工程SY-F001堤防安全綜合評(píng)價(jià)為三類(lèi),未采取有效管控措施本單位不涉及!15SY-F002堤防滲流坡降和覆蓋層蓋重不滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求,或工程己出現(xiàn)嚴(yán)重滲流異?，F(xiàn)象本單位不涉及!16SY-F003堤防及防護(hù)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性不滿足規(guī)范要求,或已發(fā)現(xiàn)危及堤防穩(wěn)定的現(xiàn)象本單位不涉及!17引調(diào)水及灌區(qū)工程SY-YG001渡槽及跨渠建筑物地基沉降量超過(guò)設(shè)計(jì)要求:排架傾斜較大,水下基礎(chǔ)露空較大,超過(guò)設(shè)計(jì)要求:渡槽結(jié)構(gòu)主體裂縫多,碳化破損嚴(yán)重,止水失效,漏水嚴(yán)重本單位不涉及!18SY-YG002隧洞洞臉邊坡不穩(wěn)定:隧洞圍巖或支護(hù)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重變形本單位不涉及!19SY-YG003高填方或傍山渠坡出現(xiàn)管涌等滲透破壞現(xiàn)象或塌陷、邊坡失穩(wěn)等現(xiàn)象本單位不涉及!20淤地壩工程SY-NK001下游影響范圍有村莊、學(xué)校、工礦等的大中型淤地壩無(wú)溢洪道或無(wú)放水設(shè)施:壩體壩肩出現(xiàn)貫通性橫向裂縫或縱向滑動(dòng)性裂縫:壩坡出現(xiàn)破壞性滑坡、塌陷、沖溝,壩體出現(xiàn)沖缺、管涌、流士:放水建筑物(臥管、堅(jiān)井、涵洞、涵管等)或溢洪道出現(xiàn)損毀、斷裂、坍塌、基部掏刷、懸空本單位不涉及!判定小組組長(zhǎng)：成員：附錄30《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》主要內(nèi)容及要求一、工程簡(jiǎn)介工程概況，對(duì)施工作業(yè)環(huán)境、危險(xiǎn)物質(zhì)倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)、生活及辦公區(qū)自然環(huán)境、危險(xiǎn)特性、工作或作業(yè)持續(xù)時(shí)間等進(jìn)行描述。（水利水電工程施工）工程概況（包括工程組成、工程等別、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、抗震等級(jí)、主要特征值、工程地質(zhì)條件及周邊自然環(huán)境等），工程運(yùn)行管理概況（工程建設(shè)年份及運(yùn)行時(shí)間、安全鑒定情況、除險(xiǎn)加固情況，危險(xiǎn)物質(zhì)倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)、生活及辦公區(qū)的危險(xiǎn)特性描述等），管理單位安全生產(chǎn)管理基本情況。（水庫(kù)、水閘運(yùn)行，水電站、泵站運(yùn)行，堤防、淤地