項目采購與合同管理項目采購與合同管理課程主要內(nèi)容1項目管理概論

2項目組織與項目經(jīng)理

3項目的范圍管理4項目的整合管理

5項目發(fā)包與采購管理

6項目計劃與進度管理7項目質(zhì)量管理8項目風險管理

課程主要內(nèi)容1項目管理概論2項目組織與項目經(jīng)理第五章項目采購與合同管理第一講項目采購管理第二講項目發(fā)包模式選擇第三講項目招投標管理第四講項目合同管理第五講FIDIC合同條款第六講項目招投標案例第七講索賠管理第五章項目采購與合同管理第一講項目采購管理第一講項目采購管理

ProjectProcurementManagement

采購（buy;purchase）：大量選購。采購（Procurement）：努力獲得，或設法搞到，或采辦。采購——指以不同方式通過努力從系統(tǒng)外部獲得貨物（goods)、土建工程(works)和服務(services)的整個采辦過程。（世界銀行）

項目采購管理—達成項目范圍的工作而從執(zhí)行組織外部獲取貨物和服務的各種過程。(PMI)

Asubsetofprojectmanagementthatincludestheprocessesrequiredtoacquiregoodsandservicestoattainprojectscopefromoutsidetheperformingorganization.第一講項目采購管理

ProjectProcuremen第二節(jié)購成本占銷售額的百分比行業(yè)所有行業(yè)汽車食品木材紙張石油運輸銷售額的百分比52%61%60%61%55%74%63%第二節(jié)購成本占銷售額的百分比行業(yè)銷售額的百分比工程發(fā)包模式的選擇標段劃分招標、投標、評標組織合同的談判和簽訂合同跟蹤管理詢價、技術交流和考察甲供、甲定乙供、乙供界面的劃分招標、投標、評標組織合同的談判和簽訂合同跟蹤管理項目發(fā)包與采購管理工程發(fā)包設備材料采購服務采購設計委托項目管理委托監(jiān)理委托招標代理委托工程發(fā)包模式的選擇標段劃分招標、投標、評標組織合同的談判和簽第三節(jié)工程物資設備采購合同的管理

(1)材料采購合同訂立的方式

1)公開招標;2)邀請招標;3)直接采購方式.(2)材料采購合同的主要內(nèi)容

1)標的;2)數(shù)量;3)質(zhì)量;4)包裝;5)運輸方式;6)價格;7)結算;8)違約責任;9)爭議解決方式等.第三節(jié)工程物資設備采購合同的管理(1)材料采購合同訂第二講項目發(fā)包模式選擇平行發(fā)包模式（分別發(fā)包）施工總承包模式GeneralContractor（GC）施工總承包（管理）模式ManagingContractor(MC)CM（ConstructionManagement)模式：快速路徑（FASTTRACK)施工法項目總承包模式（DesigeandBuild,D+B)D+D+B（develop+design+build)模式：策劃＋設計+施工D+B+FM模式：設計+施工+物業(yè)管理F+P+D+B+FM(facilitymanagement)模式：融資+采購+設計+施工+物業(yè)管理第二講項目發(fā)包模式選擇平行發(fā)包模式（分別發(fā)包）BOT模式BOT（Build-Operate-Transfer）即建造—運營—移交模式。這種模式是80年代在國外興起的一種依靠國外私人資本進行基礎設施建設的一種融資和建造的項目管理方式，或者說是基礎設施國有項目民營化。它是指東道國政府開放本國基礎設施建設和運營市場，吸收國外資金，授給項目公司以特許權，由該公司負責融資和組織建設，建成后負責運營及償還貸款。在特許期滿時將工程移交給東道國政府，BOT模式的典型結構框架如下圖所示。BOT模式BOT（Build-Operate-TransBOT模式典型結構框架BOT模式典型結構框架第三講項目招投標管理第一節(jié)項目招標管理所謂“招標”，業(yè)主將建設項目的內(nèi)容和要求以文件形式標明，招引項目承包單位（承包商）來報價（投標），經(jīng)比較選擇理想承包單位并達成協(xié)議的活動。較低的價格先進的技術優(yōu)良的質(zhì)量較短的工期第三講項目招投標管理第一節(jié)項目招標管理招標的方式公開招標（OpenTender），又稱無限競爭性招標（UnlimitedCompetitiveBidding）多用于政政府投資的工程。選擇性招標（SelectedTender），又稱有限競爭性招標或邀請招標（InvitedTender）議標（negotiatedTender）招標人采取直接與一家或數(shù)家廠商進行合同談判的方式。招標的方式公開招標（OpenTender），又稱無限競爭性建設工程施工招標的必備條件招標人已經(jīng)依法成立

建設工程施工招標應具備以下條件初步設計及概算應當履行審批手續(xù)的，已經(jīng)批準有招標所需的設計圖紙及技術資料招標范圍、招標方式和招標組織形式等應當履行核準手續(xù)的，已經(jīng)核準有相應資金或資金來源已經(jīng)落實建設工程施工招標的必備條件招標人已經(jīng)建設工程施工招標初步設計招標的程序發(fā)布招標公告（AnnouncementofPublicationofTender）資格預審（Prequalification）發(fā)放招標文件組織現(xiàn)場勘察接受投標文件開標（BidOpen）評標簽訂合同招標的程序發(fā)布招標公告（AnnouncementofP

投標的程序投標前準備接受資格預審購買招標文件現(xiàn)場勘察并參加標前會議編制標書報送標書開標澄清標書中的問題決標和評標談判與簽定合同履行合同第二節(jié)項目投標管理投標的程序第二節(jié)項目投標管理投標書的內(nèi)容投標人的基本保證投標書的商務部分投標書的技術部分標有價格的工程量表投標書的內(nèi)容投標人的基本保證開標開標開標的時間開標的地點廢標的條件逾期送達的或者未送達指定的地點未按招標文件要求密封的無單位蓋章并無法定代表人或法定代表人授權的代理人簽字或蓋章的未按規(guī)定的格式填寫，內(nèi)容不全或關鍵字跡模糊、無法辨認的聯(lián)合體投標未附聯(lián)合體各方共同投標協(xié)議的投標人遞交兩份或多份內(nèi)容不同的投標文件，或在一份投標文件中對同一招標項目報有兩個或多個報價，且未聲明哪一個有效（按招標文件規(guī)定提交備選投標方案的除外）投標人名稱或組織結構與資格預審時不一致的未按招標文件要求提交投標保證金的開標開標開標的時間開標的地點廢標的逾期送達的或者未未按招標文評標評標評標的準備與初步評審工作評標報告內(nèi)容詳細評審內(nèi)容推薦中標候選人中標人的投標應當符合一定條件能夠最大限度滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準能夠滿足招標文件的實質(zhì)性要求，并且經(jīng)評審的投標價格最低，但是投標價格低于成本的除外評標委員會推薦的中標候選人應當限定在1至3人，并標明排列順序評標評標評標的準備與初評標報告內(nèi)容詳細評審內(nèi)容推薦中標候選人投標擔保（1）投標擔保的概念投標擔?；蛲稑吮ＷC金，是指投標人保證其投標被接受后對其投標書中規(guī)定的責任不得撤消或者反悔。否則，招標人將對投標保證金予以沒收，投標保證金的數(shù)額一般為投標價的2%左右，但最高不得超過80萬元人民幣。投標保證金有效期應當超出投標有效期30天。投標人不按招標文件要求提交投標保證金的，該投標文件將被拒絕，做廢標處理。（2）投標保證金的形式投標保證金的形式有很多種，通常的做法有如下幾種：

1）交付現(xiàn)金

2）支票

3）銀行匯票

4）不可撤消信用證

5）銀行保函

6）由保險公司或者擔保公司出具投標保證書投標擔保（1）投標擔保的概念保證金或保函（BondorLetterofGuarantee）投標保函（BidBond）投標人在投標時提交一定數(shù)額的保證金或保函做為抵押金（標價的1％－3％），若投標人未中標，在開標后的規(guī)定期限內(nèi)將這種抵押金退還給投標人。開具保函的銀行應是招標所在國認可的。履約保函（PerformanceGuarantee）為了使投標人在中標后能確保履約而提交的押金（總標價的5％－10％）。待工程如約完成后再退還。也有同時或單獨采用其它履約保證辦法的，即每次發(fā)包人支付承包人工程款時，扣留一部分作為履約保證金（5％－10％），稱為保留金（Retainge），待全部工程如約完成若干時日（1－3月）后予以發(fā)還。保證金或保函（BondorLetterofGuara預付款保函（PrepaymentGuarantee）合同簽訂后，業(yè)主可付給承包人以相當合同總價10％－15％的工程預付款，其先決條件是承包人必須提交相應的預付款保函。維修保函（MaintenanceGuarantee）保函保證期一般包括施工期和維護保修期（一年）。但有的業(yè)主要求承包人對維護保修期開具獨立的維修保函。預付款保函（PrepaymentGuarantee）第四講項目合同管理合同：是雙方當事人就確認權利和義務關系所達成的一種協(xié)議項目承包合同：指業(yè)主和承包商為完成指定的投資項目的實施而達成的明確雙方相互權利與義務的具有法律效力的協(xié)議。第四講項目合同管理合同：是雙方當事人就確認權利和義務關系一、按計價方式分類固定總價合同（Lump-sumContracts）固定單價合同（FixedUnitPriceContracts），亦稱工程量清單合同（Bills-of-quantityContracts）。成本加固定酬金合同（CostPlusAwardFeeContracts）成本加浮動酬金合同（CostPlusIncentive-feeContracts）一、按計價方式分類固定總價合同（Lump-sumContr二、按照工程建設階段分類1.建設工程勘察合同根據(jù)建設工程的要求建設工程勘察查明、分析、評價建設場地的地質(zhì)地理環(huán)境特征和巖土工程條件發(fā)包人與勘察人就完成商定的勘察任務明確雙方權利義務的協(xié)議編制建設工程勘察文件二、按照工程建設階段分類1.建設工程勘察合同根據(jù)建設工程的要二、按照工程建設階段分類2.建設工程設計合同根據(jù)建設工程的要求建設工程設計編制建設工程設計文件發(fā)包人與設計人就完成商定的工程設計任務明確雙方權利義務的協(xié)議對建設工程所需的技術、經(jīng)濟、資源、環(huán)境等條件進行綜合分析、論證二、按照工程建設階段分類2.建設工程設計合同根據(jù)建設工程的要二、按照工程建設階段分類3.建設工程施工合同建設工程施工根據(jù)建設工程設計文件的要求發(fā)包人與承包人為完成商定的建設工程項目的施工任務明確雙方權利義務的協(xié)議對建設工程進行新建、擴建、改建的活動二、按照工程建設階段分類3.建設工程施工合同建設工程施工根二、按照工程建設階段分類（1）勘察、設計或施工總承包合同勘察、設計或施工總承包合同發(fā)包人符合資質(zhì)的分包人符合資質(zhì)的分包人總承包人分包合同二、按照工程建設階段分類（1）勘察、設計或施工總承包合同勘察二、按照工程建設階段分類（2）單位工程施工承包合同單位工程施工承包合同發(fā)包人承包人土木工程施工合同電器與機械工程承包合同……二、按照工程建設階段分類（2）單位工程施工承包合同單位工程施二、按照工程建設階段分類（3）工程項目總承包合同工程項目總承包合同工程項目總承包人發(fā)包人符合資質(zhì)的分包人符合資質(zhì)的分包人分包合同工程設計、施工、材料和設備采購等一系列工作，最后向建設單位交付具有使用功能的工程項目二、按照工程建設階段分類（3）工程項目總承包合同工程項目總承三、與建設工程有關的其他合同與建設工程有關的其他合同建設工程委托監(jiān)理合同建設工程物資采購合同建設工程擔保合同建設工程保險合同建設工程其他合同三、與建設工程有關的其他合同與建設工建設工程委建設工程物建設四、合同談判的主要內(nèi)容合同談判的主要內(nèi)容工程內(nèi)容和范圍的確認合同價格條款合同款支付方式的條款技術要求、技術規(guī)范和施工技術方案價格調(diào)整條款工期和維修期改善合同條件的問題四、合同談判的主要內(nèi)容合同談判的工程內(nèi)容和范圍的確認合同價格五、糾紛的解決經(jīng)濟合同糾紛的協(xié)商按《經(jīng)濟合同法》和合同條款的規(guī)定，直接進行磋商，自行解決糾紛。經(jīng)濟合同糾紛的調(diào)解在國家規(guī)定的合同管理機關（工商行政管理部門）主持人，通過說服教育，使雙方自愿達成協(xié)議。經(jīng)濟合同糾紛的仲裁根據(jù)當事人雙方的協(xié)議，或一方的申請，由仲裁機關（我國是國家和地方工商行政管理局設立的經(jīng)濟合同仲裁委員會）進行裁決，來解決合同糾紛。經(jīng)濟合同糾紛的起訴當事人一方或雙方對調(diào)解和仲裁不服的，可以在取得仲裁決定書或調(diào)解書之日起15日內(nèi)，向人民法院起訴，期限不起訴的，裁決即具有法律效力。五、糾紛的解決經(jīng)濟合同糾紛的協(xié)商第五講

FIDIC合同條款一、目前國際上最常用的合同條件國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)編制的FIDIC合同條件英國土木工程師學會(InstituteofCivilEngineers,ICE)編制的ICE合同條件英國JCT合同英國皇家建筑師學會(RIBA，RoyalInstituteofBritishArchitects)1902年編制出版的《建筑合同標準格式》(StandardFormofBuildingContracts)是世界上第一部房屋工程標準合同，在英聯(lián)邦地區(qū)有很大影響。該合同后來以1931年成立的“聯(lián)合合同審理委員會”(JCT，JointContractTribunal)名義發(fā)行，因此一般稱為“JCT合同”。JCT由8個機構組成，包括皇家建筑師學會（RIBA）、皇家特許測量師學會（RICS）、咨詢工程師協(xié)會、建筑業(yè)主聯(lián)合會（BuildingEmployersConfederation）、專業(yè)承包商協(xié)會等。美國建筑師協(xié)會(AmericanInstituteofArchitects,AIA)編制的AIA合同條件第五講FIDIC合同條款一、目前國際上最常用的合同條件二、目前國內(nèi)的合同條件建設部：“建設工程施工合同”(示范文本)(1999)水利部電力工業(yè)部：水利水電工建工程施工合同條件(1997)國家電力公司：火電工程施工、送變電工程施工、工程設計、工程監(jiān)理等7本招標文件范本(1997)財政部：世行貸款項目招標文件范本(土建、貨物……)(1997)我國各部委編制的合同文件主要學習借鑒世行和FIDIC編制的合同文件。二、目前國內(nèi)的合同條件三、FIDIC(菲迪克)簡介FIDIC是國際咨詢工程師聯(lián)合會5個法文字的一個字母組成。FIDIC始建于1913年，至今已有60多個國家和地區(qū)的咨詢工程師協(xié)會參加。1996年由中國工程咨詢協(xié)會代表中國加入了FIDIC。FIDIC代表了世界上大多數(shù)獨立的咨詢工程師，是國際上最具權威性的咨詢工程師的組織，推動全球范圍內(nèi)高質(zhì)量的工程咨詢服務的發(fā)展。FIDIC下屬兩個地區(qū)成員協(xié)會:亞太地區(qū)成員協(xié)會(ASPAC)和非洲成員協(xié)會(CAMA)。三、FIDIC(菲迪克)簡介FIDIC是國際咨詢工程師聯(lián)合會FIDIC下設專業(yè)委員會合同委員會、環(huán)境委員會、質(zhì)量管理委員會、風險管理委員會、業(yè)主咨詢工程師關系委員會、21世紀工作組等。編制了許多規(guī)范性的文件，為世行、亞行、非行等國際組織以及一些國家所采用或參考采用。FIDIC下設專業(yè)委員會合同委員會、四、FIDIC合同文件的特點國際性總結吸取國際經(jīng)驗，多次修改。如在制定第4版“土木工程施工合同條件”時，即請歐洲國際承包商會代表國際承包商聯(lián)盟、美國承包商總會等提出意見。又如在編制1999年第1版之前，又委托里丁大學向各國200余名業(yè)主、承包商征求意見。權威性高水平、嚴謹、認真、世行、亞行、非行都采用。程序嚴謹，職責分明，公正合理，易于操作。四、FIDIC合同文件的特點國際性本章課程內(nèi)容介紹到這里Thanksforyour本章課程內(nèi)容介紹到這里Thanksforyour五、FIDIC99年版四本合同條件的比較（一）、基本應用條件1.新紅皮書——《施工合同條件》ConditionsofContractforConstruction雇主方提供設計，承包商負責施工，可用于施工承包或施工總承包；由工程師負責監(jiān)理；主要用于單價合同。五、FIDIC99年版四本合同條件的比較（一）、基本應用條件2.新黃皮書——《工程設備和設計—建造合同條件》

ConditionsofContractforPlantandDesign-Build由承包商對工程進行設計，可用于設計/建造總承包；由工程師負責監(jiān)理；采用總價合同，可調(diào)價，可對部分工程采用單價合同。2.新黃皮書——《工程設備和設計—建造合同條件》

Cond3.

銀皮書—《EPC設計—采購—建筑》交鑰匙項目合同條件

ConditionsofContractforEPCTurnkeyProjects由承包商進行前期規(guī)劃工作及設計、采購、施工，可用于對大型工廠、基礎設施項目等的交鑰匙總承包；由雇主或雇主代表管理項目；采用總價合同，一般不調(diào)價，承包商的風險大。3.銀皮書—《EPC設計—采購—建筑》交鑰匙項目合同條件4.綠皮書—《合同簡短格式》

ShortFormofContract投資金額較小的工程或房建工程；不需專業(yè)分包合同，工期短，簡單而重復性的工程；一般由雇主提供設計，也可由承包商設計。4.綠皮書—《合同簡短格式》

ShortFormof第六講項目招投標案例

—魯布革水電站引水工程國際招標1.工程簡介魯布革工程是水力發(fā)電廠工程，位于云南和貴州兩省交界的羅平縣和興義縣之間處于南盤江支流黃泥河的下游，河段水流落差287米，設計4臺機組，能力60萬千瓦的梯級電站，每年提供29億度的發(fā)電量。第六講項目招投標案例

—魯布革水電站引水工程國際招水力發(fā)電工程三部分：樞紐工程—包括101米高的堆石壩，左右岸泄洪洞，左岸溢洪道、排砂洞及引水隧洞進水口。地下廠房工程—包括長125米，寬18米，高38.4米的地下廠房，變壓器室，開關站及4條尾水洞。引水系統(tǒng)工程—包括一條內(nèi)徑8米，長9.4公里的引水隧洞,一座帶有上室差動式調(diào)壓井,2條內(nèi)徑4.6米，傾角48度,長468米的壓力鋼管斜井及4條內(nèi)徑3.2米壓力支管。水力發(fā)電工程三部分：樞紐工程—包括101米高的堆石壩，左右岸魯布革水電工程系世界銀行貸款項目，貸款總額1.454億美元,其中引水系統(tǒng)土建工程3540萬美元。按照世界銀行關于貸款使用的規(guī)定，要求引水系統(tǒng)工程必須采用國際招標的方式選定承包商施工。由世界銀行推薦澳大利亞SMEC公司和挪威AGN公司作為咨詢單位。魯布革水電工程系世界銀行貸款項目，貸款總額1.454億美元,2.招投與評標水電部委托中國技術進出口公司組織本工程面向國際進行競爭性招標。從1982年7月編制招標文件開始，至工程開標，歷時17個月。2.招投與評標水電部委托中國技術進出口公司組織本工程面向國際（1）

編制招標文件

從1982年7月至10月，根據(jù)魯布革工程初步設計并參加國際施工水平，在“施工進度及計劃”和工程概算的基礎上編制招標文件。第一卷：含有招標條件，投標條件、合同格式與合同條款。第二卷：為技術規(guī)范，主要包括一般要求與技術標準。第三卷：為設計圖紙。另有補充通知等。魯布革引水系統(tǒng)工程的標底為14958萬元。（1）

編制招標文件從1982年7月至10月，根據(jù)魯布（2）公開招標刊登招標廣告，對有參加投標意向的承包商發(fā)招標邀請，發(fā)售資格預審須知。提交預審材料的共有13個國家32個廠商。1982年9月至1983年6月進行資格預審。審查承包商的法人地位、財務狀況、施工經(jīng)驗、施工方案及施工管理和質(zhì)量控制方面的措施、審查承包商的人員資歷和裝備狀況、調(diào)查承包商的商業(yè)信譽。（2）公開招標刊登招標廣告，對有參加投標意向的承包商發(fā)招標邀（3）開標

1983年11月8日在中技公司當眾開標。各家廠商標價按順序排列如下：A．日本大成公司，標價8460萬元；B．日本XX公司，標價8800萬元；C．意大利XX聯(lián)營公司，標價9280萬元；D．中國XX聯(lián)邦德國XX聯(lián)營公司，標價12000；E．中國XX，挪威XX聯(lián)營公司，標價12120萬元；F．南斯拉夫XX公司，標價17940萬元；G．聯(lián)邦德國XX公司，所投標書系技術轉(zhuǎn)讓，不符合投標文件要求，作為廢標。（3）開標1983年11月8日在中技公司當眾開標。各家廠商（4）評標和定標

評標分兩個階段進行：第一階段初評由1983年11月20日至12月6日，對七家投標文件進行完備性審查。審查法律手續(xù)是否齊全，各種保證書是否符合要求；確認標價無誤；對施工方法、進度安排、人員、施工設備、財務狀況等進行綜合對比。經(jīng)全面審查，七家承包商都是資本雄厚，國際信譽好的企業(yè)，均可完成工程任務。從標價看，A,B,C三家標價比較接近，而居第四位的D 標價與前三名則相差2720至3660萬元。顯然，第四名及以后的四家廠商已不具備競爭能力。（4）評標和定標評標分兩個階段進行：第二階段終評

1984年1月至6月進行。終評的目的是從A、B、C三家廠商中確定一家中標。但由于這三家廠商實力相當，標價接近，所以終評工作就較為復雜，難度較大。第二階段終評1984年1月至6月進行。終評的目的是從A、B標價的比較分析有關優(yōu)惠條件的比較分析有關財力實力的比較分析有關施工能力和經(jīng)驗的比較分析有關施工進度和方法的比較分析標價的比較分析有關協(xié)調(diào)小組評價工作，始終是有組織的進行。由經(jīng)貿(mào)部與水電部組成的協(xié)調(diào)小組為決策單位，下設水電總局為主的評價小組為具體工作機關（包括施工、財力、預算和綜合等部門）。魯布革工程管理局、昆明勘測設計院，水電總局有關處室以及澳大利亞SMEC咨詢組都參加了這次評標工作。有關協(xié)調(diào)小組評價工作，始終是有組織的進行。由經(jīng)貿(mào)部與水電部組1984年7月14日，業(yè)主和日本大策劃能夠公司簽定了魯布革電站引水系統(tǒng)工程的承包合同。1984年7月31日，由魯布革工程管理局向日本大成公司正式發(fā)布了開工命令。1984年7月14日，業(yè)主和日本大策劃能夠公司簽定了魯布革電第七講索賠管理(1)索賠的概念索賠是指在合同的實施過程中,合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務或未能保證承諾的合同條件實現(xiàn)而遭受損失后,向?qū)Ψ教岢龅难a償要求.(2)建設工程索賠的起因