論國(guó)防專(zhuān)利制度的作用

國(guó)防專(zhuān)利制度起源于專(zhuān)利制度的發(fā)源地英國(guó)。19世紀(jì)中葉，英國(guó)武器制造商有權(quán)使用帶有孔和后孔的雙重專(zhuān)利。這起事件引發(fā)了西方國(guó)家對(duì)“專(zhuān)利技術(shù)披露對(duì)國(guó)家安全的影響"進(jìn)行深入思考,進(jìn)而紛紛建立保密專(zhuān)利制度,即國(guó)防專(zhuān)利制度。我國(guó)早在1979年起草《專(zhuān)利法》的過(guò)程中,就著重研究了對(duì)涉及國(guó)家安全的發(fā)明創(chuàng)造如何進(jìn)行專(zhuān)利保護(hù)的問(wèn)題。1990年第一部《國(guó)防專(zhuān)利條例》發(fā)布施行,隨著形勢(shì)的發(fā)展變化,1999年11月開(kāi)始重新制定《國(guó)防專(zhuān)利條例》,2004年11月,新制定的《國(guó)防專(zhuān)利條例》開(kāi)始施行,另外,還有《國(guó)防專(zhuān)利補(bǔ)償辦法》等4個(gè)配套規(guī)章也同時(shí)頒布。隨著國(guó)家“軍民結(jié)合、寓軍于民”戰(zhàn)略的提出,以及《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的頒布,國(guó)防專(zhuān)利制度作為國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基石,其作用更加突出、使命更加重大。因此,完善國(guó)防專(zhuān)利制度體系,提高國(guó)防專(zhuān)利意識(shí)、加強(qiáng)國(guó)防專(zhuān)利的管理與應(yīng)用顯得非常有意義。11.1國(guó)防專(zhuān)利研究縱觀國(guó)內(nèi)文獻(xiàn),圍繞國(guó)防專(zhuān)利制度的研究非常有限,歸納起來(lái)主要集中在國(guó)防專(zhuān)利的功效、國(guó)防專(zhuān)利申請(qǐng)與利用、國(guó)防專(zhuān)利所有權(quán)歸屬等方面。甘利人等1.2保密審查體制由于受保密等因素的制約,關(guān)于國(guó)外國(guó)防專(zhuān)利制度方面的研究資料很難獲得。從現(xiàn)有的資料來(lái)看,國(guó)外涉及保密的國(guó)防技術(shù)都制定有嚴(yán)格、規(guī)范的保密審查體制,而且在成果使用等方面也有較多苛刻條件。但是,國(guó)外一些國(guó)家分級(jí)進(jìn)行保密審查、定期進(jìn)行解密降密、及時(shí)給予權(quán)利人合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)扰涮字贫纫驯容^成熟,并且英、美等西方國(guó)家強(qiáng)烈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)、發(fā)達(dá)的司法審查機(jī)制也有利于國(guó)防專(zhuān)利功效的發(fā)揮,國(guó)防領(lǐng)域技術(shù)專(zhuān)有權(quán)保護(hù)、國(guó)防專(zhuān)利侵權(quán)制裁等切切實(shí)實(shí)成為推動(dòng)國(guó)防技術(shù)不斷創(chuàng)新的動(dòng)力源泉。1.3國(guó)防專(zhuān)利制度的缺陷綜上所述,國(guó)外已有相對(duì)成熟的國(guó)防專(zhuān)利制度,然而由于體制機(jī)制、司法環(huán)境等因素的制約,我們不能照搬照抄;國(guó)內(nèi)已有的研究多從國(guó)防專(zhuān)利制度的外部(經(jīng)濟(jì)體制、專(zhuān)利意識(shí)、產(chǎn)權(quán)歸屬、獲利主體等)來(lái)闡述國(guó)防專(zhuān)利制度的價(jià)值與不足之處,而很少有學(xué)者著眼于國(guó)防專(zhuān)利制度內(nèi)部,從制度設(shè)計(jì)的角度研究其不足之處和需要完善的配套措施。本文通過(guò)對(duì)國(guó)防專(zhuān)利制度內(nèi)在制度設(shè)計(jì)的分析,運(yùn)用經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理與法理學(xué)理論,指出國(guó)防專(zhuān)利制度是在專(zhuān)利制度的基礎(chǔ)上考慮到國(guó)家安全和國(guó)防利益,允許正外部效應(yīng)與溢出效應(yīng)的非效率性、結(jié)合保密制度的需要而建立起來(lái)的,在沒(méi)有相關(guān)配套制度的支撐下,其自身存在先天性的雙重矛盾,而且這些矛盾無(wú)法調(diào)和,最終導(dǎo)致制度的低效。22.1國(guó)防專(zhuān)利的私權(quán)屬性決定了一般意義上的公權(quán)和私權(quán),從根國(guó)防專(zhuān)利自身的第一重矛盾,就是極其明顯的私權(quán)和公權(quán)的矛盾,國(guó)防專(zhuān)利仍然是專(zhuān)利的一種,具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一般屬性,即私權(quán)性。關(guān)于這一點(diǎn),我們可以從以下四個(gè)方面來(lái)考察:第一,從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的起源來(lái)看,其源于封建社會(huì)的特權(quán),是一種典型的私權(quán)。正如鄭成思教授所言:“知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度起源問(wèn)題雖頗多爭(zhēng)議,不過(guò)一般來(lái)看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)并非起源于任何一種民事權(quán)利,也并非起源于任何一種財(cái)產(chǎn)權(quán),它起源于封建社會(huì)的特權(quán)”然而,由于國(guó)防科研投資絕大部分來(lái)自國(guó)家財(cái)政撥款,再加上國(guó)防技術(shù)涉及的大多是國(guó)家安全,因此,把這些核心技術(shù)掌握在國(guó)家手里,是維護(hù)國(guó)家安全、保障社會(huì)秩序的根本性要求,也是國(guó)防專(zhuān)利制度無(wú)法回避的政治性要求,這使得國(guó)防專(zhuān)利具有很強(qiáng)的公權(quán)趨向。例如,在科技部下發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》(國(guó)科發(fā)政字[2003]94號(hào))中第11條明確規(guī)定:國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目研究成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán),除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的以外,國(guó)家授予項(xiàng)目承擔(dān)單位。而在今年7月1日開(kāi)始實(shí)施的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第20條更是明確了“利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專(zhuān)利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)和植物新品種權(quán),除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的外,授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。另外,從我國(guó)《國(guó)防專(zhuān)利條例》第21條、第22條的相關(guān)規(guī)定可以看出,國(guó)防專(zhuān)利一旦獲得授權(quán),申請(qǐng)人的專(zhuān)利權(quán)即受到限制。首先是其獨(dú)占使用權(quán)被剝奪,只有國(guó)務(wù)院國(guó)防科學(xué)技術(shù)工業(yè)主管部門(mén)和總裝備部有權(quán)決定是否予以實(shí)施,而且如何實(shí)施,由哪些主體來(lái)實(shí)施也基本與申請(qǐng)人無(wú)關(guān);其次,國(guó)防專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓權(quán)也受到明確限定,根據(jù)《國(guó)防專(zhuān)利條例》規(guī)定,只有在確保國(guó)家秘密不被泄露,保證國(guó)防和軍隊(duì)建設(shè)不受影響的情況下,經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓。2.2國(guó)防專(zhuān)利公開(kāi)的持續(xù)必要性從第四系統(tǒng)的角度談國(guó)防專(zhuān)利自身的第二重矛盾,就是公開(kāi)性和保密性的矛盾。專(zhuān)利制度建立的初衷,就是以授予發(fā)明者特有的技術(shù)使用壟斷權(quán)為代價(jià),換取發(fā)明者公開(kāi)技術(shù)成果,從而推動(dòng)社會(huì)整體的技術(shù)進(jìn)步。國(guó)防專(zhuān)利制度是從普通專(zhuān)利制度演化而來(lái),因此,公開(kāi)專(zhuān)利技術(shù)內(nèi)容也是國(guó)防專(zhuān)利制度的一項(xiàng)基本要求。通過(guò)技術(shù)公開(kāi)而在現(xiàn)有技術(shù)上創(chuàng)新,推動(dòng)國(guó)防工業(yè)的整體技術(shù)進(jìn)步,建立起現(xiàn)代化國(guó)防,也是其最終目的。從這一點(diǎn)來(lái)講,國(guó)防專(zhuān)利具有公開(kāi)技術(shù)內(nèi)容的內(nèi)在需求。然而,由于國(guó)防技術(shù)涉及國(guó)家公共安全,因此需要實(shí)施嚴(yán)格的保密制度,這又要求國(guó)防技術(shù)不能充分的公開(kāi)。在現(xiàn)階段,國(guó)防專(zhuān)利的技術(shù)公開(kāi)主要是通過(guò)內(nèi)部公開(kāi)(國(guó)防專(zhuān)利局通過(guò)發(fā)布內(nèi)部公告的形式向一定的單位公開(kāi)技術(shù)摘要)的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)的,因此,國(guó)防專(zhuān)利存在不能充分公開(kāi)的外在壓力,這樣,公開(kāi)的內(nèi)在需求和保密的外在壓力就成為了國(guó)防專(zhuān)利制度自身無(wú)法回避的第二重矛盾。從以上的分析可以得出,國(guó)防專(zhuān)利制度由于其特殊性,具有內(nèi)在的雙重矛盾,這兩種矛盾是與國(guó)防專(zhuān)利自身的特點(diǎn)聯(lián)系在一起,因此是無(wú)法回避的,如果解決不好,不但不能發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、保護(hù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì),反而會(huì)造成一系列的弊端。33.1國(guó)防專(zhuān)利是國(guó)防科技的重要專(zhuān)利專(zhuān)利制度就是通過(guò)授予技術(shù)創(chuàng)造者獨(dú)占技術(shù)使用權(quán)的方式而激勵(lì)人們通過(guò)改進(jìn)技術(shù)來(lái)參與競(jìng)爭(zhēng),專(zhuān)利制度發(fā)揮作用的社會(huì)背景就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由競(jìng)爭(zhēng)的資源調(diào)配模式。國(guó)防專(zhuān)利從自然屬性上來(lái)講仍然是技術(shù)方案的一種,是一種私權(quán),然而在考慮到國(guó)家安全因素之后,必須由國(guó)家統(tǒng)一調(diào)配,這樣就無(wú)法發(fā)揮自由市場(chǎng)有效配置資源的優(yōu)勢(shì),這導(dǎo)致的最終結(jié)果就是國(guó)防科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)造者被動(dòng)申請(qǐng)國(guó)防專(zhuān)利,而不是把國(guó)防專(zhuān)利作為一種參與國(guó)防資源配置競(jìng)爭(zhēng)的有效手段。在這一方面,表現(xiàn)最突出的就是國(guó)防專(zhuān)利在國(guó)防科研訂單投放之中根本不起作用,由于國(guó)防專(zhuān)利的公權(quán)性,大家認(rèn)為國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)都是國(guó)家的,國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)的創(chuàng)造者并不一定可以獲得該項(xiàng)技術(shù)的生產(chǎn)任務(wù),然而,那些沒(méi)有國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)的,國(guó)防科技管理部門(mén)可以把國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)提供給他們,讓他們組織科研生產(chǎn)。這種做法,極大地挫傷了國(guó)防科研生產(chǎn)單位的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí),導(dǎo)致了國(guó)防科技工業(yè)的無(wú)效競(jìng)爭(zhēng)3.2國(guó)防科研生產(chǎn)中的內(nèi)生動(dòng)力國(guó)防科技工業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力主要來(lái)自?xún)煞矫?一方面是外在的壓力,另一方面是內(nèi)生的動(dòng)力。由于現(xiàn)代國(guó)防的需要和發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于軍事技術(shù)的封鎖,從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)提升國(guó)防科技顯然十分困難,因此,自力更生是國(guó)防科技創(chuàng)新的必然選擇,所以說(shuō)國(guó)防科技工業(yè)自主創(chuàng)新不缺乏外在壓力。然而,國(guó)防科技工業(yè)自主創(chuàng)新卻缺乏內(nèi)生動(dòng)力。本文認(rèn)為內(nèi)生動(dòng)力主要來(lái)自?xún)蓚€(gè)大的方面:一個(gè)方面就是責(zé)任感、使命感,受個(gè)人道德情操影響,也可以理解為精神境界的要求;另一個(gè)方面是經(jīng)濟(jì)刺激,也可以理解為物質(zhì)要求。國(guó)防科研人員參與到國(guó)防科研生產(chǎn)之后,其責(zé)任感、使命感和道德情操已經(jīng)先天形成,因此通過(guò)精神境界提高內(nèi)生動(dòng)力的空間不是很大(當(dāng)然隨著后期的職位變動(dòng)以及熏陶仍然存在提升的空間),但是經(jīng)濟(jì)刺激卻是很大的變量,也就是其投入多少科研努力,是否可以在制度上保障其收回與其努力成正比的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。顯然,在這一點(diǎn)上,由于國(guó)防專(zhuān)利都?xì)w屬于國(guó)家,個(gè)人也就失去了獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)的權(quán)利,至少失去了轉(zhuǎn)讓權(quán)和許諾使用權(quán),這將極大地挫傷科研人員的內(nèi)生創(chuàng)新動(dòng)力3.3國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)的使用人們之所以要把具有極強(qiáng)公共資源屬性的信息使用權(quán)授予個(gè)體,其最大的考慮就在于“授予個(gè)體壟斷權(quán)”是短暫的和相對(duì)的,在一定時(shí)期之后人們可以免費(fèi)地使用公開(kāi)的技術(shù),人類(lèi)可以始終“站在巨人的肩膀”上不斷發(fā)展,這種考量也同樣適用于國(guó)防專(zhuān)利。我們實(shí)施國(guó)防專(zhuān)利制度,其根本目的也是為了通過(guò)國(guó)防科學(xué)技術(shù)的公開(kāi),使人們可以積累更多的科學(xué)技術(shù),促進(jìn)國(guó)防科技更好更快的整體升級(jí)跨越首先,國(guó)防專(zhuān)利信息的使用受到嚴(yán)格的限制,這些信息僅僅提供給特定的人來(lái)使用,享受提供權(quán)利的人可能對(duì)這些信息毫無(wú)興趣,而迫切需要這些信息的人卻由于保密性的原因而無(wú)法得到;另外,由于使用者有限,人們沒(méi)有興趣對(duì)其進(jìn)行編輯、分析、整理(當(dāng)然,除非國(guó)家有要求),不愿對(duì)其進(jìn)行二次文獻(xiàn)利用的再加工;最后,由于保密性的要求,國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)多是一申請(qǐng)就躺在檔案室里睡大覺(jué),只有它的發(fā)明設(shè)計(jì)者記得有這么個(gè)技術(shù),除非是國(guó)家緊急需要的技術(shù),很多就會(huì)石沉大海,造成國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)資源的極大浪費(fèi)。據(jù)對(duì)哈爾濱工程大學(xué)國(guó)防科研人員的隨機(jī)問(wèn)卷,有94.5%的科研工作者認(rèn)為國(guó)防技術(shù)信息很難獲得,這是制約他們科研的最大瓶頸;有89%的科研工作者認(rèn)為本領(lǐng)域的國(guó)防技術(shù)信息很難獲得。3.4新防技術(shù)的應(yīng)用國(guó)防科技工業(yè)承擔(dān)著國(guó)防建設(shè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙重使命,是我國(guó)的“戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)”,而國(guó)防也歷來(lái)是高技術(shù)的發(fā)源地,很多新技術(shù)最初都是發(fā)端于軍事目的而研究,之后應(yīng)用于民用領(lǐng)域,發(fā)揮它的最大效用。如遙控技術(shù)是軍方研制遙控飛行器的產(chǎn)物,INTERNET網(wǎng)絡(luò)技術(shù)起源于美國(guó)國(guó)防部資助的一個(gè)項(xiàng)目,CDMA手機(jī)來(lái)自軍用技術(shù)的CDMA移動(dòng)通訊設(shè)備44.1國(guó)防領(lǐng)域的核心國(guó)家利益是不容侵害的,而國(guó)防利益作為國(guó)家利益的核心部分,也不允許有可以討價(jià)還價(jià)的地方,因此,涉及國(guó)防利益的核心技術(shù)一定要掌握在國(guó)家手中。時(shí)至今日,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域普遍的共識(shí)就是私權(quán)和公權(quán)有統(tǒng)一的趨向4.2實(shí)行解密和市場(chǎng)化評(píng)估不僅在國(guó)防領(lǐng)域,還在民用技術(shù)領(lǐng)域都有很多需要保密的技術(shù),而且實(shí)踐也證明保密雖然在一定程度上浪費(fèi)了資源,可是有效的保密節(jié)約了更大的資源,也就是說(shuō)需要保密的技術(shù)一定要保密,而且要嚴(yán)格保密。但是,問(wèn)題的關(guān)鍵就是要建立起一套有效的解密機(jī)制,定時(shí)定期對(duì)國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)進(jìn)行解密評(píng)估和市場(chǎng)化評(píng)估,如果可以解密并有市場(chǎng)化的前景,就要啟動(dòng)解密程序。筆者初步的考慮是由專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)提出解密和市場(chǎng)化動(dòng)議,然后由技術(shù)研發(fā)單位組織實(shí)施解密,通過(guò)專(zhuān)家評(píng)估、行政審核等程序,