上海食品有限公司食品安全防護計劃評估記錄驗證記錄XX-JL-737-02-PKA文件編號版本修訂頁碼0第1頁共17頁食品安全防護計劃評估記錄驗證記錄1.1外部安全1.1.1.工廠在建筑物外部有哪些適當的食品防護措施？評估內容有效措施驗證廠區(qū)能否確保阻止未經許可人員的進入的硬件設施（如：圍墻；通過鎖住的護欄、大門或者入口/出口通道；門衛(wèi)是否有完善的保安制度）？在夜晚/清晨建筑物外面是否有足夠的光線對工廠進行適當的監(jiān)控？緊急出口是否有自動上鎖的大門和/或警報器？廠區(qū)外圍是否有影響食品安全的因素？是否對進入工廠的訪問者有足夠的身份識別系統，如例帶有照片的身份識別證、進廠證，出廠證等。廠房污水處理設施及其他下腳料區(qū)域是否設計合理1.1.2以下包括鎖、封條、傳感器等裝置能否確保在不經人看守的情況下（如下班后/周末）防止未經許可人員的進入？評估內容有效措施驗證外部通道和大門？上海食品有限公司食品安全防護計劃評估記錄驗證記錄A文件編號版本修訂頁碼XX-JL-737-02-PK0第2頁共17頁窗戶？房頂的開口？通風口？拖車(卡車)？油罐車開口?有軌車?蓄水池/豎井?1.1.3工廠是否對進入或暫停在工廠的人和/或車輛有食品防護程序？評估內容有效措施驗證是否所有的財產都有一個受控的或者被監(jiān)視的入口？員工的車輛是否能夠通過使用小牌、貼花或是其他一些形式的可視標識進行區(qū)分？被授權允許進入的參觀者/客人的車輛是否能夠通過使用小牌、貼花或是其他一些形式的可視標識進行區(qū)分？2.2總的內部安全2.2.1在企業(yè)內部是否有食品防護措施？評估內容有效措施驗證在工廠內部是否有緊急照明系統？工廠是否有監(jiān)視安全的攝像機（閉路電視）？上海食品有限公司食品安全防護計劃評估記錄驗證記錄XX-JL-737-02-PKA文件編號版本修訂頁碼0第3頁共17頁工廠是否有定期檢測的緊急報警系統？控制緊急報警系統裝置的位置是否有明顯標識？車間內墻面、地面是否完好無損，是否使用清潔，環(huán)保材料所有受限區(qū)域（即：只有被授權的員工才能進入的區(qū)域）是否有明顯標識？是否參觀者、客人和其他非雇員（例如承包商、銷售人員、卡車司機）被限制在非產品區(qū)域，除非有被授權員工的陪同才能進入其他區(qū)域？當地執(zhí)法機構（包括消防部門）是否有工廠的布局圖/設計圖最新是否有適當的檢域以排除可疑包裹的程序？車間規(guī)劃布局是否食品安全防護的目的經過檢查版本？查廁所、維修室、個人儲物柜和儲存區(qū)按照評估是否定期盤點潛在的危險性工器具（如刀）的數量？是否定期盤點工廠中安全/敏感區(qū)域的鑰匙的數量？通風系統的構造方式是否能夠達到快速隔離受污染的區(qū)域或房間？2.2.2以下系統的控制是否限制了未授權人的進入？（例如通過帶鎖的通道/大門，或者上海食品有限公司食品安全防護計劃評估記錄驗證記錄XX-JL-737-02-PKA文件編號版本修訂頁碼0第4頁共17頁僅限于授權人員的進入）評估內容有效措施驗證加熱、通風和空調系統？丙烷氣體？水系統？電？消毒系統？2.2.3工廠是否現場收集并分析樣品的微生物、化學和物理的危害？□是□否（轉到問題2.2.5）2.2.4工廠對于廠內實驗室設施、設備和操作采用了以下哪些食品防護程序？評估內容有效措施驗證工廠自身實驗室設施是否僅限于授權的人員進入？（例如鎖著的門、通行卡等）是否有適當的程序控制從其他企業(yè)接收到的樣品？是否有適當的程序接收并安且全的存放試劑？是否有適當的程序控制和處理試劑？2.2.5工廠是否使用計算機系統來監(jiān)控加工過程？□是□否（轉到問題2.7加工安全）上海食品有限公司食品安全防護計劃評估記錄驗證記錄XX-JL-737-02-PKA文件編號版本修訂頁碼0第5頁共17頁2.2.6工廠是否有適合于計算機系統的防護程序？評估內容有效措施驗證進入系統是否有密碼保護？計算機網絡是否設立了防火墻？系統是否使用了最新的病毒檢測系統2.7.加工安全2.7.1加工過程采用了以下哪些食品防護程序？評估內容有效措施驗證是否產品生產僅限于企業(yè)員工和檢查人員進入？處理和傳送產品、水及其他配料的生產線是否得到監(jiān)控以確保其完整性？配料的包裝使用前是否檢查破壞性的痕跡？清洗消毒區(qū)是否嚴格控制清洗消毒程序？與食品直接接觸的內包裝是否使用合法安全的食品級包裝材料，外包裝是否滿足相關運輸和存儲安全及質量要求。產品標識、包裝物料等是否經過定期的檢查審核，是否建立其核銷臺帳標識是否具有識別遭產品的包裝和破壞的特性（即破壞上海食品有限公司食品安全防護計劃評估記錄驗證記錄XX-JL-737-02-PKA文件編號版本修訂頁碼0第6頁共17頁存跡包裝），例如包裝采用真空或充氮密封包裝，產品標簽一旦使用，有更改即為失效。是否限制接近廠內放射性的設備和物質？所保持的記錄是否能夠便于向前追溯到原料的供應商？所保持的記錄是否能夠便于向后追溯到終產品的買主？2.8.儲存安全2.8.1工廠的儲存區(qū)域采用了下列哪些食品防護程序？評估內容于授權員工的出入（例如上鎖的通道/大門或原料儲存區(qū)域？是否有原料儲區(qū)藏域出入的日常記錄于授權員工的出入配料儲的藏區(qū)域？配料儲區(qū)藏域出入的日常記錄于授權員工的出入成品儲的藏區(qū)域？于授權員工的出入外部儲設藏施？是否對儲存設施（包括臨時性的儲存車輛）進行定期安全檢查？有效措施驗證是否僅限其他）？是否僅限是否有？是否僅限是否僅限上海食品有限公司食品安全防護計劃評估記錄驗證記錄XX-JL-737-02-PKA文件編號版本修訂頁碼0第7頁共17頁對殺蟲劑，清潔劑和其他工業(yè)化合物的儲存區(qū)域是否僅允許許可人員進入接觸是否保存了設施安全檢查結果的記錄？是否定期核對限用配料的庫存清單與實際使用量的一致性？產品的標識與包裝是否處于受控狀態(tài)以防止盜竊或是誤用？是否定期核對成品庫存清單與實際庫存的一致性，是否有無理由的增加或減少？2.8.2工廠的有害物質/化學品（例如農藥、工業(yè)化學品、清潔用品、消毒殺菌劑、消毒劑）采用了程序？下列哪些食品防護評估內容有效措施驗證是否僅限于指定員工出入工廠有害物質/化學品（例如農藥、工業(yè)化學品、清潔用品、消毒殺菌劑、消毒劑）的儲藏區(qū)域？是否保存工廠有害物質/化學品的定期盤存記錄？的檢查出有害物質/化學品在日志清單上的差異不符？是否能夠迅速有害物質/化學品的存放區(qū)域是否根據國家和當地建筑規(guī)定進行建造和安全通風？上海食品有限公司食品安全防護計劃評估記錄驗證記錄XX-JL-737-02-PKA文件編號版本修訂頁碼0第8頁共17頁是否有接受和安全儲存有害化學品的適當程序？是否有控制有害化學品處理的適當程序？2.9.運輸和接收的安全2.9.1工廠的運輸和接收的操作是否有食品防護程序？評估內容有效措施驗證是否鎖上和/或者有封條封上沒有裝貨或者卸貨的廠區(qū)拖車？是否鎖上或者有封條封上沒有裝貨或者卸貨的廠區(qū)油罐卡車？運送原料、成品或其他用于食品加工的材料的車輛在其裝貨或卸貨時是否受到密切的監(jiān)控？2.9.2工廠在處理發(fā)運貨物方面是否有食品防護程序？評估內容有效措施驗證發(fā)運貨物是否采用一次性（破壞后有痕跡不可復原）鉛封？發(fā)運貨物的鉛封號是否記錄在運輸文件中？在裝載液體物質之前是否檢查油罐車和/或軌道車的罐內有無體固、液體或其他物質？是否保存油罐車和/或有軌車的上述檢查記錄？上海食品有限公司食品安全防護計劃評估記錄驗證記錄XX-JL-737-02-PKA文件編號版本修訂頁碼0第9頁共17頁是否保存油罐車和/或有軌車的監(jiān)管鏈記錄？2.9.3工廠在處理進入貨物方面有哪些食品防護程序？評估內容有效措施驗證是否控制卸貨月臺以防止未經確認或未被授權的貨物進入？是否對于所有進入的貨物要求供應商提前通知（通過電話、電郵和傳真）？是否能夠立即調查運輸文件上可疑的更改？是否所有的交貨都根據預定交貨單進行核對？在沒確認之前是否禁止那些未事先安排交貨的貨物進入工廠？是否接收非工作時間的交貨？如果在非工作時間接受交貨，是否需要提前通報交貨時間？如果在非工作時間接受交貨，是否要求被授權和接收貨物的人員在場？少于裝載量或是貨的車輛是否進行檢查？原料、配料和成品的貨物接收有一次性（破壞后有痕跡不可復原）鉛封或是有號碼的鉛封（并且在運輸文件上標明）？鉛封進入前是否進能夠確認部分載荷發(fā)是否要求行確認？上海食品有限公司食品安全防護計劃評估記錄驗證記錄文件編號XX-JL-737-02-PK版本修訂頁碼A0第10頁共17頁是否在收貨月臺檢查原料、配料和成品貨物有無蓄意破外的痕跡？如果接收的動物有不正常的行為和/或癥狀是否立即向FSIS的公共健康獸醫(yī)進行通報？提供給活動物的飼料和飲用水是否能夠保護其免受蓄意的污染?運輸企業(yè)對有機會接觸產品的司機和其他工作人員是否進行背景調查？對運輸公司、物流公司是否進行過食品防護計劃能力的評估？當選擇壓縮氣體的供應商時，是否考慮其是否實施食品防護程序？當選擇包裝材料和標簽供應商時，是否考慮其是否實施食品防護程序？2.9.4工廠允許退運貨物重回工廠，包括出口貨物的退運嗎？□是□否（轉到問題2.10水和冰的安全）2.9.5工廠的退運貨物有哪些食品防護程序？評估內容有效措施驗證在補救或返工使用前是否對所有的退運貨物在工廠的上海食品有限公司食品安全防護計劃評估記錄驗證記錄文件編號XX-JL-737-02-PK版本修訂頁碼A0第11頁共17頁指定地點進行是否遭蓄意破壞的檢查？是否保存退運貨物返工使用的記錄？2.10.水和冰的安全2.10.1工廠水和冰的供應使用了下列哪些食品防護程序？評估內容有效措施驗證是否限制水井的接近（如通過上鎖的通道/門或者限于授權人員進入）？水質是否按照國家標準和相關貿易國家標準檢測，結果是否符合要求是否限制制冰設備的接近？是否限制冰貯存設施的接近？是否限制飲用水貯水槽的接近？是否限制水的重復利用系統的接近？供與水系統是否有防止交叉污染的措施是否定期檢查飲用水的管道有無遭到蓄意破壞？（即感官檢查基礎結構的物理完整性，等等）是否定期檢查非飲用水的管道有無遭到蓄意破壞？（即感官檢查基礎結構的物理完整性、與飲用水管道的連接情況，等）上海食品有限公司食品安全防護計劃評估記錄驗證記錄文件編號XX-JL-737-02-PK版本修訂頁碼A0第12頁共17頁是否與當地健康部門達成協議確保在城市供水的飲用性出問題時及時通知到工廠？2.11.郵件處理的安全2.11.1工廠采用以下哪些食品防護程序來確保郵件處理的安全？評估內容有效措施驗證郵件處理是否在遠離工廠食品生產/加工操作的單獨隔離的房間或設施？處理郵件工作的人員是否受過培訓使用美國郵電服務指南來識別和處理可疑郵件？2.12.人員的安全2.12.1工廠采用以下哪些食品防護程序確保員工遵守安全要求？評估內容有效措施驗證對所有的將要在敏感的操作線上工作的雇員和承包商（包括長期的和臨時的）是否進行了背景調查？是否進行了作為所有的工廠員工定向培訓一部分的安全程序培訓？是否有針對性地，定期的與員工交流，聽取合理性建議，是否有合適的心理健康指導上海食品有限公司食品安全防護計劃評估記錄驗證記錄XX-JL-737-02-PKA文件編號版本修訂頁碼0第13頁共17頁在廠區(qū)內是否通過某種方式進行確認/識別所有的員工、人、清潔工、卡車司機）？入工廠？（例參觀者和承包商（包括建筑工在工作時間，工廠是否值班人員、刷卡等）在非工作時間，工廠是否和承包商的出入？（例鑰匙卡或密碼來限制出入）控制員工和承包商進如密碼門、傳達室的控制員工如通過工廠是否有某種方式限制臨時員工和承包商（包括建筑工人、清潔工和卡車司機）在與其工作相關的區(qū)域內工作？是否有某種方式識別員工的職能/任務/所在顏色的制服）？管理者對每個班次是否都有更新的缺勤、誰頂、替何時新員工正式進入車間）？工廠是否允許在生產區(qū)域存放個人的物品？是否檢查員工的存物柜？部門（如相應班次名錄（例如：誰是否限制員工和/或參觀者攜帶進入工廠的物品（照相機等）？員工在廠區(qū)是否禁止脫掉企業(yè)提供的衣服和保護性的裝備？上海食品有限公司食品安全防護計劃評估記錄驗證記錄XX-JL-737-02-PKA文件編號版本修訂頁碼0第14頁共17頁2.13.信息安全2.13.1工廠采用以下哪些食品防護程序確保信息安全？評估內容工廠是否建立嚴格的保密制度，包括食品防護計劃、評估結果等有效措施驗證工廠是否對加工工藝、配方等有嚴格的保密制度管理人員對訪客、客戶、供應商是否建立聯系檔案，對參觀內容、參觀區(qū)域、對外公布信息是否經過嚴格評估工廠是否建立緊急情況處理系統，如建立相關官方、權威部門的聯系方式，電話傳真，并定期的審核更新，定期驗證聯系方式有效性工廠是否有專門的信息管理部門，負責主動及時跟蹤國外食品安全動態(tài)、檢驗檢疫項目及其限量、國際上相關體系標準等2.14.供應鏈的安全2.14.1工廠采用以下哪些食品防護程序確保原料等的安全？評估內容有效措施驗證食品原料、半成品供應方是否實施了食品防護計劃植物性產品的種植、化學農藥的使用、種植園的管理是上海食品有限公司食品安全防護計劃評估記錄驗證記錄XX-JL-737-02-PKA文件編號版本修訂頁碼0第15頁共17頁否建立了相關防護體系動物性產品的養(yǎng)殖、動物性飼料的生產是否建立了相關食品防護計劃食品供應方是否建立了產品召回體系，是否有正規(guī)、明晰、詳細的產品識別標識食品供應方出場時是否經過嚴格的、權威的檢驗，是否出具相關的證明性文件物流鏈是否建立食品防護計劃，在產品運輸過程中是否有嚴格的防護、監(jiān)控措施冷庫、冷藏以及暫存區(qū)是否建立食品防護計劃，是否建立出庫入庫核銷臺帳，在產品出入庫時是否事先有信息通知，如電話，傳真，或紙面性文件產品運輸車輛的溫度條件，封閉措施，衛(wèi)生狀況是否符合食品防護計劃的要求食品供應鏈提供方是否建立信息化管管理，網絡信息交流及計算機信息管理是否經過專業(yè)化風險分析原輔料和成品貨物的包裝出入庫時有無蓄意破壞的痕跡上海食品有限公司食品安全防護計劃評估記錄驗證記錄XX-JL-737-02-PKA文件編號版本