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文檔簡(jiǎn)介

第一部分業(yè)務(wù)監(jiān)管第一章發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管第一節(jié)資格管理考點(diǎn)一、證券分析師執(zhí)業(yè)資格的取得方式（了解）1證券分析師證券分析師是依法取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)就業(yè)，主要對(duì)證券市場(chǎng)相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析，包括對(duì)證券市場(chǎng)、證券品種的價(jià)值及變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行研究及預(yù)測(cè)，并向投資者發(fā)布分析報(bào)告等，以書(shū)面或者口頭的方式向投資者提供各種服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。2從業(yè)資格證書(shū)以下幾種情形可認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格：（1）通過(guò)改革前的考試科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》。（2）通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和改革后的《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》。（3）通過(guò)改革前的《證券投資分析》和改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。（4）同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》三個(gè)科目有效合格成績(jī)。3執(zhí)業(yè)資格證券分析師勝任能力考試合格，同時(shí)又具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績(jī)有效期內(nèi)可以按規(guī)定程序申請(qǐng)專(zhuān)業(yè)資格，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記成為證券分析師，即可從事相應(yīng)專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)?？键c(diǎn)二、證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理（見(jiàn)表1-1，熟悉）表1-1證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理考點(diǎn)三、證券分析師后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的要求（了解）證券分析師應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，積極參加所在公司組織的

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