..××××××公司合規(guī)性評價(jià)管理制度第一章 總 則第一條為了定期評價(jià)××××××公司（以下簡稱“公司”）所有活動、產(chǎn)品和服務(wù)中適用的法律法規(guī)和其他要求遵守的情況，有效控制危險(xiǎn)因素和環(huán)境因素，保證公司職業(yè)健康安全和環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)并符合法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)和其他要求，特制度本制度。第二條本制度適用于公司職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系運(yùn)行有關(guān)活動、過程、產(chǎn)品及服務(wù)中的遵守相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的評價(jià)。第二章 管理職責(zé)第三條 管理者代表負(fù)責(zé)合規(guī)性評價(jià)活動的領(lǐng)導(dǎo)和組織工作。第四條 安全環(huán)保部負(fù)責(zé)職業(yè)健康安全、環(huán)境管理合規(guī)性評價(jià)活動的具體實(shí)施工作。第五條 公司各部門、事業(yè)部、專業(yè)化公司、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)對本單位適用法律法規(guī)的遵守情況進(jìn)行評價(jià)，并將本單位合規(guī)性評價(jià)結(jié)果上報(bào)公司安全環(huán)保部。第三章 管理程序第六條 合規(guī)性評價(jià)的時(shí)機(jī)與形式word教育資料..（一）合規(guī)性評價(jià)每年至少進(jìn)行一次，可單獨(dú)進(jìn)行，也可結(jié)合安全環(huán)境檢查、內(nèi)部審核、管理評審進(jìn)行。（二）當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)， 可增加合規(guī)性評價(jià)頻次：、公司活動、產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)生重大變化時(shí)；、發(fā)生重要環(huán)境事故及有關(guān)環(huán)境問題的投訴；、當(dāng)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求發(fā)生變化時(shí)。（三）安全環(huán)保部按要求及時(shí)召集有關(guān)單位和人員參加評價(jià)活動。（四）公司各部門、事業(yè)部、專業(yè)化公司、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)按要求做好本單位的資料準(zhǔn)備等工作，對于發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及時(shí)采取糾正措施。第七條 合規(guī)性評價(jià)的內(nèi)容和方法：（一）定期對現(xiàn)行管理制度 /控制措施進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)其是否響應(yīng)和滿足適用法規(guī)“強(qiáng)條”和其他“剛性要求” 。（二）將外部檢查和審核、公司專項(xiàng)檢查、審計(jì)、考核中提出的問題和不符合項(xiàng)進(jìn)行分類： 不滿足適用法規(guī)“強(qiáng)條”和其他“剛性要求”的問題列為“違規(guī)項(xiàng)” ，其他問題列為“違紀(jì)項(xiàng)”。（三）定期對指標(biāo) /參數(shù)監(jiān)測結(jié)果進(jìn)行匯總，列出檢測“不合規(guī)”結(jié)果。（四）定期對本單位已識別、但沒有條件 /能力執(zhí)行的適用法規(guī)“強(qiáng)條”和其他“剛性要求”的事項(xiàng)進(jìn)行回顧，列word教育資料..出未執(zhí)行/未治理/未控制事項(xiàng)清單。（五）發(fā)生重大不符合/事件時(shí)，應(yīng)對其進(jìn)行分析和匯總，列出其中的“違規(guī)項(xiàng)”清單。（六）發(fā)生相關(guān)方索賠、投訴、處罰、媒體曝光等事件時(shí)，應(yīng)對事件產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析和匯總，列出其中的“違規(guī)項(xiàng)”清單。第八條 合規(guī)性評價(jià)記錄包括（一）上述（合規(guī)性評價(jià)的內(nèi)容和方法） 中形成的記錄。（二）環(huán)境、職業(yè)健康安全檢測報(bào)告。（三）本單位工作總結(jié)（評價(jià)本單位守法情況的分析數(shù)據(jù)、結(jié)果等內(nèi)容）。（四）管理評審輸入資料（評價(jià)組織守法情況的分析數(shù)據(jù)、結(jié)果等內(nèi)容）等。第九條 合規(guī)性評價(jià)輸出（一）由安全環(huán)保部組織有關(guān)人員根據(jù)合規(guī)性評價(jià)記錄的資料，對公司執(zhí)行職業(yè)健康安全、環(huán)境法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的情況進(jìn)行評價(jià)。并編制《合規(guī)性評價(jià)報(bào)告》，經(jīng)管理者代表審核，最高管理者批準(zhǔn)，由安全環(huán)保部發(fā)至相關(guān)部門。（二）合規(guī)性評價(jià)報(bào)告應(yīng)包括評價(jià)目的、評價(jià)依據(jù)、評價(jià)時(shí)間、參加評價(jià)的人員、 評價(jià)內(nèi)容和評價(jià)結(jié)論意見等。其中，評價(jià)內(nèi)容主要包括以下信息：、本單位適用的相關(guān)法律法規(guī)、強(qiáng)條和其他要求的情word教育資料..況，以及遵守情況；、已辨識危險(xiǎn)因素和環(huán)境因素的控制情況；、監(jiān)視、測量結(jié)果；、相關(guān)事件記錄和違反法律法規(guī)和其他要求的記錄；、信息反饋，包括顧客、周邊鄰居的投訴、上級主管部門對我公司的評價(jià)等；、改進(jìn)、預(yù)防和糾正措施的狀況，包括合理化建議，對日常發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)采取的糾正和預(yù)防措施的實(shí)施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果；、對重大事件的處理和改進(jìn)措施。第四章 附 則第十條 本制度由××××××公司安全環(huán)保部負(fù)責(zé)解釋。第十一條 本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。附件：合規(guī)性評價(jià)報(bào)告模板word教育資料..××××××公司合規(guī)性評價(jià)報(bào)告( 年度)批準(zhǔn)：審核：編制：年 月 日word教育資料..時(shí)間 地點(diǎn)主持人一、評價(jià)目的二、評價(jià)依據(jù)三、參加評審人員四、合規(guī)性評價(jià)內(nèi)容：（一）法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程適用性和執(zhí)行情況評價(jià)1、職業(yè)健康安全、環(huán)境法律法規(guī)變更情況2、公司安全管理制度、操作規(guī)程清單和變更情況3、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、安全規(guī)章制度、操作規(guī)程的適用情況和遵守情況（二）上年度環(huán)境管理體系外審情況（三）公司重要環(huán)境因素的控制情況（四）公司職業(yè)健康安全重要危險(xiǎn)因素控制情況（五）目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和違反法律法規(guī)和其他要求的情況：（六）顧客、周邊鄰居投訴、環(huán)保局等相關(guān)方的環(huán)境要求情況（七）可能影響環(huán)