Word文檔僅供參考代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書編號：__________甲方（投資者）： 乙方：_______證券公司________營業(yè)部依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點方法》（以下簡稱《試點方法》）和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度,甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商,就甲方托付乙方代理股份轉(zhuǎn)讓及其他相關(guān)業(yè)務(wù),共同達(dá)成如下協(xié)議：第一章 雙方聲明第二條 乙方向甲方作如下聲明： ．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu),具有相應(yīng)的代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。 ．乙方具有相應(yīng)的人員、經(jīng)營場所和設(shè)備 ,能夠為甲方進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)提供必要的條件。 ．乙方確認(rèn)其向甲方提供的托付方式以雙方約定方式為準(zhǔn)。 4．乙方遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度 ,并情愿受本協(xié)議所有條款的約束。 乙方保證上述聲明的準(zhǔn)確性 ,并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。第二章 開戶第三條甲方進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓公司的股份轉(zhuǎn)讓,應(yīng)按照《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶治理規(guī)則》及有關(guān)補充通知的規(guī)定,開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶（以下簡稱“股份轉(zhuǎn)讓賬戶”）。乙方審核甲方開戶申請資料合格后,為投資者開立股份轉(zhuǎn)讓賬戶。第四條甲方托付乙方進(jìn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓,應(yīng)按照乙方要求填寫開戶資料,由乙方為其開設(shè)保證金賬戶；甲方確保其提供的資料真實、準(zhǔn)確、完整、有效。由于甲方提供的相關(guān)資料引起的法律后果和法律責(zé)任由甲方承擔(dān)。第五條 若甲方為境內(nèi)法人投資者 ,開設(shè)保證金賬戶時需要提交：．法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書（副本）及復(fù)印件,或加蓋發(fā)證機關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復(fù)印件、法定代表人簽署的授權(quán)托付書、授權(quán)代理人身份證明原件及復(fù)印件、股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡原件及復(fù)印件； ．法人預(yù)留印鑒。第六條 若甲方為境外法人投資者 ,開設(shè)保證金賬戶時需提交：境外注冊商業(yè)登記書及復(fù)印件,董事證明文件（須為律師或會計師事務(wù)所出具的有效證明文件）及復(fù)印件,機構(gòu)授權(quán)托付書（須蓋章簽名）及復(fù)印件,授權(quán)托付人（董事）的身份證明及復(fù)印件,經(jīng)辦人身份證明及復(fù)印件,股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡。第七條 甲方股份轉(zhuǎn)讓的結(jié)算資金必須存入其相應(yīng)保Word文檔僅供參考Word文檔僅供參考證金賬戶。第八條甲方辦理開戶手續(xù)時,必須設(shè)置交易密碼和資金密碼,交易密碼和資金密碼是甲方在乙方預(yù)留的重要印鑒,甲方對此負(fù)有保密責(zé)任。甲方認(rèn)為必要時可在乙方營業(yè)時刻內(nèi)持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式（如電話自助托付、自助終端托付）修改交易密碼。第三章 托付代理第九條 甲方在乙方辦理開戶手續(xù)后 ,乙方應(yīng)為甲方治理其賬戶并從事下列托付事項： ．同意并執(zhí)行甲方的有效托付；．代理保管甲方買入或存入的股份 ,代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息；．代理甲方進(jìn)行每次轉(zhuǎn)讓成交后的資金和股份的清算交割,并依照有關(guān)規(guī)定向甲方收取手續(xù)費,并代收稅款和其他費用；．確保甲方的資金不被挪用； ．應(yīng)甲方要求,乙方提供甲方賬戶資金和股份數(shù)量變動情況的清單 ,供甲方核查； ．雙方依法約定的其他事項。第十條乙方提供柜臺托付、電話托付、互聯(lián)網(wǎng)托付等托付方式。甲方可選擇托付方式,托付乙方代理股份轉(zhuǎn)讓,托付當(dāng)日有效。第十一條乙方在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中能夠同意甲方的限價托付,但不得同意全權(quán)托付。第十二條托付交易采取全額保證金交易方式。甲方托付買入股份時,其賬戶須有足額保證金；甲方托付賣出股份時,其賬戶須有足額股份余額,否則乙方將拒絕該托付。第十三條甲方托付乙方代理股份轉(zhuǎn)讓,應(yīng)遵守乙方業(yè)務(wù)規(guī)章,并提交規(guī)定的證件。第十四條甲方通過自助托付系統(tǒng)下達(dá)的托付指令,以乙方電腦數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；柜臺托付以甲方簽字確認(rèn)的托付憑證為準(zhǔn)；甲方以電話語音、傳真、信函下達(dá)的托付指令,如乙方無法確認(rèn),將不作為對乙方的有效指令；甲方對其托付行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟和法律后果承擔(dān)全部責(zé)任。第十五條甲方在辦理每一筆托付后須在三個交易日內(nèi)查詢交易結(jié)果或打印交割清單；如有疑咨詢,須在查詢交易結(jié)果或打印交割清單當(dāng)日向乙方書面質(zhì)詢,否則視為已被甲方確認(rèn)。第四章 資金劃撥第十六條甲方依法享有資金存取自由,甲方可選擇到乙方柜臺或銀證轉(zhuǎn)賬方式存取資金；美元資金存取僅限于銀證轉(zhuǎn)賬方式。甲方也能夠通過其他方式存取資金,但應(yīng)按照乙方的要求辦理有關(guān)手續(xù)。Word文檔僅供參考Word文檔僅供參考第十七條通過乙方柜臺提取資金的,應(yīng)提供取款人或授權(quán)經(jīng)辦人、代理人身份證明、股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡、資金賬戶卡,并輸入正確的資金密碼。第十八條如甲方選擇銀證轉(zhuǎn)賬方式存取資金,須事前向乙方和與乙方合作的金融機構(gòu)辦理申請手續(xù),經(jīng)乙方和與乙方合作的金融機構(gòu)審核同意后,方可辦理銀證轉(zhuǎn)賬存取資金。甲方為機構(gòu)賬戶的,不得通過銀證轉(zhuǎn)賬方式存取資金。第十九條乙方按照有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。但當(dāng)甲方資金賬戶出現(xiàn)大額異常變動時,乙方有義務(wù)予以關(guān)注并及時向證券監(jiān)督治理機關(guān)報告。第二十條甲方保證金余額按銀行活期存款利率計息,每年支付一次或在甲方銷戶時支付,乙方按照國家稅法的規(guī)定對甲方利息所得代扣代繳利息所得稅。第二十一條當(dāng)本協(xié)議第十六條所指的其他資金存取方式無法進(jìn)行時,甲方應(yīng)在乙方柜臺辦理資金存取手續(xù)。第五章 信息披露第二十二條乙方應(yīng)將最新代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則、制度及相關(guān)信息準(zhǔn)確、及時地在乙方網(wǎng)站和營業(yè)場所進(jìn)行披露。第二十三條乙方有義務(wù)對每個轉(zhuǎn)讓日的股份轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量等信息在乙方公司網(wǎng)站及營業(yè)網(wǎng)點予以及時披露。第六章 變更和撤銷第二十四條當(dāng)甲方重要資料變更時,應(yīng)及時書面通知乙方,并按乙方要求簽署相關(guān)文件。第二十五條除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形,甲方可隨時撤銷其在乙方的資金賬戶。第二十六條有下列情形之一的,乙方可要求甲方限期糾正,甲方不能按期糾正或拒不糾正的,乙方可撤銷其與甲方簽訂的托付代理協(xié)議 ．甲方向其提供的資料、證件嚴(yán)峻失實； ．甲方的資金來源不合法； ．甲方有嚴(yán)峻損害乙方合法權(quán)益 ,阻礙其正常經(jīng)營秩序的行為。第二十七條 乙方若喪失代辦股份轉(zhuǎn)讓資格 ,將自動撤消與甲方簽訂的托付代理協(xié)議。第二十八條乙方撤銷其與甲方簽訂的托付代理協(xié)議,需及時通知甲方,并講明理由。第二十九條 甲方在收到乙方撤銷托付代理協(xié)議通知后,應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。在此期間,乙方不同意甲方的買入托付指令。第七章授權(quán)代理人托付Word文檔僅供參考Word文檔僅供參考第三十條甲方能夠授權(quán)代理人代為辦理股份轉(zhuǎn)讓托付及相關(guān)事項。第三十一條甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項時,應(yīng)當(dāng)簽署有關(guān)授權(quán)托付書,并向乙方提交代理人的有效證件。第三十二條授權(quán)托付書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證明號碼、授權(quán)權(quán)限、授權(quán)期限及乙方要求明示的其他事項。第三十三條甲方或其代理人通過乙方的自助托付系統(tǒng)辦理的一切業(yè)務(wù),均視同甲方本人托付,甲方對托付結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。第三十四條代理人超越代理權(quán)限或授權(quán)期限過期,乙方有權(quán)拒絕甲方代理人的托付,由此產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。第三十五條甲方授權(quán)托付書的簽署地應(yīng)在乙方,且當(dāng)事人均應(yīng)到場,但經(jīng)國家公證機關(guān)公證或我國駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的授權(quán)托付書除外。 甲方簽署的授權(quán)托付書應(yīng)當(dāng)交乙方備案。第三十六條 甲方在授權(quán)托付有效期內(nèi)變更授權(quán)事項或終止授權(quán),應(yīng)當(dāng)及時書面通知乙方,并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前,原授權(quán)托付書仍然有效。第八章 免責(zé)條款第三十七條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進(jìn)行的托付均視為有效的甲方托付。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。第三十八條甲方假如遺失股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡、身份證明、存折等證件,應(yīng)立即向乙方及其他相關(guān)機構(gòu)掛失。由于甲方未及時掛失而導(dǎo)致其遭受損失的,由甲方自行承擔(dān),乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第三十九條乙方對甲方的開戶資料、托付事項、交易記錄等資料負(fù)有保密義務(wù),非經(jīng)法定有權(quán)機關(guān)或甲方指示,不得向第三人透露。乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。第四十條因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失,乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。第四十一條因乙方不可預(yù)測或無法操縱的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故,給甲方造成的損失,乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。第四十二條當(dāng)發(fā)生本協(xié)議第四十條、第四十一條規(guī)定情形時,乙方應(yīng)當(dāng)立即采取措施防止甲方的損失進(jìn)一步擴大。第四十三條乙方向甲方提供的各種信息及資料,僅作為投資參考,甲方應(yīng)自行承擔(dān)據(jù)此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險。第九章 附則Word文檔僅供參考Word文檔僅供參考第四十四條 乙方按照有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定收取傭金、代扣代繳甲方有關(guān)稅費。有關(guān)費用標(biāo)準(zhǔn)如發(fā)生變動 ,甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。乙方依法提供其他有償服務(wù)的,可按雙方約定標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取合理服務(wù)費用。第四十五條本協(xié)議書簽署后,若有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂,本協(xié)議書與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效,相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款有效。第四十六條若相關(guān)的法律、法規(guī)和中國證券登記結(jié)算公司的規(guī)定發(fā)生變更,需要修改或增補本協(xié)議,由乙方在其營業(yè)場因此公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內(nèi)不提出異議,則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。第四十七條當(dāng)雙方出現(xiàn)爭議時,可選擇如下方式解決：．協(xié)商； ．提請中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)解； ．向乙方所在