X基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告辦法第一章總則第一條為使公司及時(shí)掌握各風(fēng)險(xiǎn)管理單元在經(jīng)營管理活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)信息，有效管理公司面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《X基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度》《X基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度》，制定本辦法。第二條本辦法所稱風(fēng)險(xiǎn)信息是指各風(fēng)險(xiǎn)管理單元預(yù)期可能及已經(jīng)發(fā)生的，對基金和公司經(jīng)營管理產(chǎn)生重大影響的各類風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件，以及風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生過程和結(jié)果中呈現(xiàn)出的相關(guān)數(shù)據(jù)形態(tài)。第三條風(fēng)險(xiǎn)管理部是公司的風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門。各風(fēng)險(xiǎn)管理單元對第二條所述的風(fēng)險(xiǎn)信息，須以定期或即時(shí)風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告的形式報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理部。第四條風(fēng)險(xiǎn)管理單元指派專人配合完成風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告的報(bào)送工作。第五條風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)會(huì)同各風(fēng)險(xiǎn)管理單元確定風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告內(nèi)容，并可根據(jù)工作需要對報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。第二章風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告第六條定期風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告由各風(fēng)險(xiǎn)管理單元根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理部要求填報(bào)，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理單元負(fù)責(zé)人審批后，報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理部。第七條風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)各風(fēng)險(xiǎn)管理單元定期風(fēng)險(xiǎn)信息的匯總整理，并應(yīng)用于公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估工作中。第八條有下列情況之一者，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理單元須報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)信息即時(shí)報(bào)告：（一）業(yè)務(wù)開展觸及或超過風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)限額；（二）基金投資資產(chǎn)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)問題，如債券違約、股票退市、連續(xù)3個(gè)以上跌停等；（三）由于業(yè)務(wù)人員差錯(cuò)、疏忽造成基金估值或交易清算出現(xiàn)錯(cuò)誤，對公司、基金運(yùn)作或投資者產(chǎn)生負(fù)面影響；（四）發(fā)生基金巨額贖回，受市場環(huán)境、不利傳言、基金投資業(yè)績等原因影響，投資者擠贖基金份額，單個(gè)開放日凈贖回申請超過基金總份額的百分之十；（五）發(fā)生信息系統(tǒng)事故；（六）公司未經(jīng)合理審批手續(xù)的重大支付事項(xiàng)；（七）超越公司授權(quán)范圍從事經(jīng)營活動(dòng)的行為；（八）違反法律、監(jiān)管規(guī)定、合同約定或公司內(nèi)控要求的經(jīng)營行為；（九）其它可能給公司造成較大經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的事件。第九條各風(fēng)險(xiǎn)管理單元在發(fā)現(xiàn)第八條所述風(fēng)險(xiǎn)信息后應(yīng)及時(shí)予以控制和處理，并盡快（最遲不超過24小時(shí)）制作風(fēng)險(xiǎn)信息即時(shí)報(bào)告（參考格式見附件）報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理部。發(fā)現(xiàn)第八條（六）至（九）風(fēng)險(xiǎn)信息的，應(yīng)同時(shí)抄報(bào)監(jiān)察稽核部，由監(jiān)察稽核部進(jìn)行調(diào)查及問責(zé)。第十條風(fēng)險(xiǎn)管理部在收到風(fēng)險(xiǎn)信息即時(shí)報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)對風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行分析和評估，并將分析評估結(jié)果報(bào)督察長；對于影響重大的風(fēng)險(xiǎn)事件則應(yīng)同時(shí)報(bào)送公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。第十一條風(fēng)險(xiǎn)管理單元應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)信息即時(shí)報(bào)告所列事項(xiàng)處理結(jié)束后的2個(gè)工作日內(nèi)，將處理結(jié)果報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理部備案。第十二條風(fēng)險(xiǎn)管理單元出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)信息虛報(bào)、瞞報(bào)或者報(bào)告責(zé)任人不履行報(bào)告職責(zé)的，知情員工可通過信件、傳真、電子郵件、電話等形式，直接將風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理部。第三章罰則第十三條各風(fēng)險(xiǎn)管理單元負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告的第一責(zé)任人，對及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)信息承擔(dān)主要責(zé)任。第十四條出現(xiàn)下列情況，將視情節(jié)和后果，對相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理單元負(fù)責(zé)人及有關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰或行政處分：（一）未及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告；（二）虛報(bào)、瞞報(bào)、拒報(bào)風(fēng)險(xiǎn)信息。第四章附則第十五條本辦法由公司總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十六條本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件：風(fēng)險(xiǎn)信息即時(shí)報(bào)告

附件風(fēng)險(xiǎn)信息即時(shí)報(bào)告報(bào)告部門：標(biāo)題風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告類別□首次報(bào)告□處理結(jié)束1、事件細(xì)節(jié)事件發(fā)生時(shí)間年月日事件發(fā)現(xiàn)時(shí)間年月日事件結(jié)束時(shí)間年月日事件報(bào)告時(shí)間年月日事件詳細(xì)描述（包括如何發(fā)現(xiàn)、發(fā)現(xiàn)經(jīng)過）已處理情形成因分析及風(fēng)險(xiǎn)描述是否影響公司其他業(yè)務(wù)/部門□是□否補(bǔ)充說明：是否為重大偶發(fā)事件□是□否補(bǔ)充說明：屬于哪一類風(fēng)險(xiǎn)（可多選）□市場風(fēng)險(xiǎn)□信用風(fēng)險(xiǎn)□流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)□操作風(fēng)險(xiǎn)□合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)□其他風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充說明：事件風(fēng)險(xiǎn)成因（若為操作風(fēng)險(xiǎn)請?zhí)顚懀跞藛T□系統(tǒng)□流程□外部事件補(bǔ)充說明：2、影響分析初始損失金額（元）（若還沒有確切數(shù)據(jù)，填寫預(yù)估損失）其他支出（元）（如法務(wù)費(fèi)用、差旅費(fèi)等，若尚未處理結(jié)束，請?zhí)顚戭A(yù)估支出）損失收回來源損失收回金額（元）（若尚未處理結(jié)束，請?zhí)顚戭A(yù)估金額）損失收回時(shí)間（若尚未處理結(jié)束，請?zhí)顚戭A(yù)估時(shí)間）總損失金額（元）（若尚未處理結(jié)束，請?zhí)顚戭A(yù)估金額，總損失金額=初始損失金額+其他支出-損失收回金額）其他影響評估（如聲譽(yù)、償債能力、