內(nèi)部控制制度——重要情況通報和報告制度第一章總則第一條為建立健全某某公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)部重要情況通報、報告和個人重大事項報告制度，切實加強對公司內(nèi)部各項事務的聯(lián)系、溝通、協(xié)調(diào)和督促檢查，促進和規(guī)范各項管理行為，制定本制度。第二條本制度所稱重要情況通報，是指公司根據(jù)要求在規(guī)定范圍內(nèi)通報公司形成的會議決議、決定或頒布的任命或其他規(guī)章制度，以及各公司內(nèi)部的重要情況；重要情況報告是指各下屬公司或部門向公司報告重要情況、重大問題，以及高級管理人員向公司報告?zhèn)€人重大事項。第三條本制度所稱重要情況是指可能對公司及各下屬公司的社會形象、經(jīng)濟利益、生產(chǎn)經(jīng)營安全、職工生命安全造成重大損害的重大自然災害、特大安全事故、環(huán)境衛(wèi)生事件、產(chǎn)品（商品）質(zhì)量事件、公共群體性事件、公司內(nèi)部群體性事件以及競爭對手惡性競爭事件等。第二章重大情況第四條公司重要情況主要包括但不限于以下事項：（一）重大生產(chǎn)安全事件；（二）重大人員工傷傷亡事件，這里“重大”是指公司員工發(fā)生意外因工死亡、重傷的工傷事件；（三）重大質(zhì)量事故，這里“重大”的含義界定為因產(chǎn)品（商品）質(zhì)量原因引起公司被處罰、訴訟等重大事件。（四）環(huán)境衛(wèi)生事件；（五）員工群體罷工、鬧事、打架斗毆事件；（六）員工被判刑；（七）訴訟、仲裁（不管公司是原告還是被告）；（八）公司重要的銷售變故（例如公司前10名的銷售客戶、公司其他重要的客戶或經(jīng)銷商終止與公司的合作或是其他影響公司銷售的事件等）；（九）公司重要的采購變故；（十）公司被當?shù)卣畽C構處罰；（十一）重大的客戶投訴事件；（十二）當?shù)卣叩闹卮笞兓?，對公司的?jīng)營有著重要影響；（十三）關于公司或各下屬公司各方面信息的重要報道。第五條高級管理人員應當向公司董事會報告以下個人重大事項：（一）配偶、子女、近親屬在本人所在公司就業(yè)或調(diào)入；（二）因私出國（境）及在國（境）外活動的情況；（三）配偶、子女經(jīng)營與本公司相競爭業(yè)務的個體、私營工商企業(yè)，或承包、租賃類似企業(yè)的情況；（四）按照有關規(guī)定應當向公司報告的其他個人重大事項。第三章重大情況通報和報告第六條對于本制度第五條規(guī)定的前三項情況，報告人應當在事前七日內(nèi)以書面形式如實報告，其他情況在事后1個月內(nèi)報告。因特殊原因不能按期報告的，應當及時補報，并說明原因（公司其他制度規(guī)定應報告的其他事項，應從其規(guī)定）。第七條對需要答復的報告，相關部門應當認真研究，及時答復報告人，報告人應當按答復意見辦理。公司認為應當予以公開或本人要求予以公開的事項，可采取適當方式在一定范圍內(nèi)公開。第八條公司日常應加強內(nèi)部的巡檢力度和各項管理活動，對可能引發(fā)重大突發(fā)性事件的各種隱患，爭取消滅在萌芽中。第九條公司在發(fā)生本制度規(guī)定應該報告的重大事件時，應在事件發(fā)生時起二個小時以內(nèi)向公司安保部和總經(jīng)理室報告；第十條公司安保部和總經(jīng)理室應詳細記錄事件發(fā)生的單位、發(fā)生時間、事件情況。公司安保部和總經(jīng)理室應視事件發(fā)展情況及時向公司董事會相關領導和監(jiān)管部門報告。第十一條公司各職能部門應根據(jù)本制度的要求，結合所分管的專業(yè)工作的特點，制定分管工作中可能發(fā)生的突發(fā)事件的應急預案；各下屬公司可以結合實際，制定內(nèi)部應對各種突發(fā)事件的預案的實施細則，建立公司內(nèi)部應急處理機制，在日常工作中不斷修改完善。第十二條有下列行為之一的，應當給予批評、責令做出檢查、限期改正、在一定范圍內(nèi)通報批評、視為嚴重違反規(guī)章制度等處理：（一）公司對發(fā)生或存在的重要情況應當報告而瞞報、漏報、緩報、謊報的；（二）公司相關部門對于有關請示、申請不及時答復、回復或?qū)ο录増蟾嬷蟹从车膯栴}在職責范圍內(nèi)不及時處理的；（三）公司或個人干擾和阻撓重要情況通報和報告的；（四）高級管理人員不按本制度報告或不如實報告?zhèn)€人重大事項的。第四章附則第十三條本制度適用于公司及所屬公司，包括公司總部、各分公司及全資子公司、控股子公司。第十四條公司及所屬公司可以參照本制度制定相關實施細則或具體執(zhí)行辦法，實施細則或執(zhí)行辦法不得違反本制度相關規(guī)定。實施細則或執(zhí)行辦法經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會批準后執(zhí)行，并上報公司備案。第十五條本制度由公司董事會負責解釋和修訂。第十六條本制度自公司董事會審議批準之日起執(zhí)行