證券市場基本法律法規(guī)學習通超星課后章節(jié)答案期末考試題庫2023年.中國證券業(yè)協(xié)會建立誠信信息管理系統(tǒng)、誠信狀況評估和檢查制度,對會員和從業(yè)人員的誠信建設進行日常管理。獎勵信息、處罰處分信息效力期限為()年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為()年。

參考答案:

3:;5

.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中,獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為()。

參考答案:

3年

.從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務,負有法定職責的人員,故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務,并造成特別嚴重后果的,可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施。

參考答案:

終身

.委托、聘用第三方機構或者個人提供投資顧問、財務顧問、產品代銷、專業(yè)咨詢等服務,應當明確第三方的資質條件,事先簽署服務協(xié)議,履行內部控制審批程序,協(xié)議中應明確約定()。①服務內容②服務期限③法律法規(guī)④費用標準

參考答案:

①②④

.有()情形的,中國證監(jiān)會可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。①主動消除或者減輕違法行為危害后果的②故意出具虛假重要證據(jù)的③配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的④受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動交代違法行為的

參考答案:

①③④

.有以下()情形的,中國證監(jiān)會可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。①主動消除或者減輕違法行為危害后果的②故意出具虛假重要證據(jù)的③配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的④受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動交代違法行為的

參考答案:

①③④

.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的,可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施。

參考答案:

終身

.行業(yè)文化建設具有重要的意義,健康良好的行業(yè)文化是()。①行穩(wěn)致遠的立身之本②服務實體經濟的內在要求③全面深化資本市場改革的重要保障④防范金融風險的有力抓手

參考答案:

①②③④

.證券公司應建立健全廉潔從業(yè)內部控制制度,下列說法正確的是()。

參考答案:

證券公司董事會決定廉潔從業(yè)管理目標,對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任

.證券期貨經營機構及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中,不得以()方式輸送或者謀取不正當利益。①以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬上市公司股權②以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券③泄露證券發(fā)行詢價和定價信息,操縱證券發(fā)行價格④在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作,以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當利益

參考答案:

①②③④

.證券期貨經營機構及其工作人員在開展期貨業(yè)務及相關活動中,不得以()方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益。①提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物,或者為上述行為提供代持等便利②提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益③安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易④直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息,明示或者暗示他人從事相關交易活動

參考答案:

①②③④

.證券期貨經營機構在內部檢查中,發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的,證券期貨經營機構應當在()個工作日內,向中國證監(jiān)會有關派出機構報告。

參考答案:

5

.證券期貨經營機構應當于每年()之前,向中國證券業(yè)協(xié)會有關派出機構報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。

參考答案:

4月30日

.證券期貨經營機構應當制定具體、有效的事前風險防范體系、()和事后追責機制,對所從事的業(yè)務種類、環(huán)節(jié)以及相關工作進行科學系統(tǒng)的廉潔風險評估,識別廉潔從業(yè)風險點,強化崗位制衡與監(jiān)督機制并確保運行有效。

參考答案:

事中管控措施

.證券期貨經營機構應當制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范,明確廉潔從業(yè)要求,加強從業(yè)人員廉潔培訓和教育,培育廉潔從業(yè)文化,()開展覆蓋全體工作人員的連接培訓與教育,確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關規(guī)定。

參考答案:

每年

.證券經營機構及其工作人員在開展自營業(yè)務、資產管理業(yè)務、另類投資業(yè)務或者提供有關服務的過程中,不得通過()方式輸送或者謀取不正當利益。①侵占或者挪用受托資產②不公平對待不同投資組合,在不同賬戶間輸送利益③以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易④以不正當手段為本人或者團隊謀取有利評選結果、傭金分配收入或者績效考核結果

參考答案:

①②③

.()決定廉潔從業(yè)管理目標,對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任。

參考答案:

董事會

“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券業(yè)文化理念的體現(xiàn),是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值取向,下列選項中正確的是()。①合規(guī)是底線②誠信是義務③專業(yè)是保證④穩(wěn)健是特色

參考答案:

①②

(

)應當在證券公司、證券投資咨詢機構營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網站予以公示。

①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等

②證券投資顧問的姓名及其登記編碼

③證券投資顧問服務的內容和方式

④投資決策由客戶做出,投資風險由客戶承擔,證券投資顧問不得代客戶做出投資決策

參考答案:

①②

(

)等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展,不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理。

Ⅰ.產品銷售

Ⅱ.協(xié)議簽訂

Ⅲ.服務提供

Ⅳ.客戶回訪

參考答案:

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券報告發(fā)布之日起不得少于5年

參考答案:

1、2、3、4

4、就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務獲利的需要誤導社會公眾的

參考答案:

1、2、3

4、版面安排或者節(jié)目時間段

參考答案:

1、2、3、4

4、證券分析師離職后，應當履行與原所在公司所簽署的勞務合同或協(xié)議的有關規(guī)定

參考答案:

1、2

4、責令改正

參考答案:

1、2、3、4

4、遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶解釋產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

參考答案:

1、2、3、4

4、預測具體證券投資品種的價格走勢

參考答案:

1、2、3、4

下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業(yè)務規(guī)范中,錯誤的是(

)。

參考答案:

證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據(jù)等信息。相關業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

下列關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法,正確的是(

)。

參考答案:

有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

下列關于證券投資咨詢的說法中,錯誤的是(

)。

參考答案:

證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

下列關于證券投資顧問服務和發(fā)布證券研究報告區(qū)別的說法中,正確的有(

)。

Ⅰ.證券投資顧問強調針對客戶類型提供適當?shù)姆?/p>

Ⅱ.證券研究報告強調公平對待證券研究報告接收人

Ⅲ.證券投資顧問通常不會顯著影響證券定價

Ⅳ.證券研究報告對證券價格可能產生較大影響

參考答案:

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關于證券研究報告的利益沖突防范機制的說法,錯誤的是(

)。

參考答案:

發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關人員,可以同時從事證券自營、證券資產管理等業(yè)務

下列關于證券研究報告質量控制的說法,錯誤的是(

)。

參考答案:

證券公司、證券投資咨詢機構應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險,任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效,但書面承諾除外

下列各項中,屬于證券投資咨詢業(yè)務的是(

)。

①接受投資人或客戶委托,提供證券投資咨詢服務

②舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等

③在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告,以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務

④通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統(tǒng),提供證券投資咨詢服務

參考答案:

①②③④

下列屬于行業(yè)文化建設基本要求的是()。①堅持依法合規(guī),牢固發(fā)展基礎②堅持誠實守信,恪守職業(yè)操守③堅持專業(yè)精神,提升服務能力④堅持穩(wěn)健經營,促進健康發(fā)展

參考答案:

①②③④

下列屬于證券投資顧問禁止行為的是(

)。

①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

②向客戶提供建議服務

③向他人泄露客戶的投資決策計劃信息

④以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

參考答案:

①③④

下列說法,正確的是(

)。

①禁止證券公司、證券投資咨詢機構對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳

②禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益

③證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務進行廣告宣傳,廣告宣傳內容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規(guī)情形

④證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體,作岀買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

參考答案:

①②③④

下列說法,正確的有(

)。

①證券投資顧問基于特定客戶的立場,遵循忠實客戶利益原則,向客戶提供適當?shù)淖C券投資建議;證券分析師基于獨立、客觀的立場,對證券及證券相關產品的價值進行研究分析,撰寫發(fā)布研究報告

②證券投資顧問服務于不特定的客戶;證券研究報告向特定用戶發(fā)布,提供證券估值等研究成果

③證券投資顧問一般服務于普通投資者;證券研究報告一般服務于基金、QFII等專業(yè)投資者

④證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關,但通常不會顯著影響證券定價;證券研究報告向多個機構客戶同時發(fā)布,對證券價格可能產生較大影響

參考答案:

①③④

下列說法,錯誤的是(

)。

參考答案:

證券公司、證券投資咨詢機構應當建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關人員績效考核和激勵機制,以維護發(fā)布證券研究報告行為的獨立性,其中外部評選結果可作為證券分析師薪酬激勵的依據(jù)

下列說法中,錯誤的是(

)。

參考答案:

證券公司、證券投資咨詢機構應提示投資者自主做出投資決策并自行承擔投資風險,任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效,但書面承諾除外

下列說法正確的是(

)。

①證券分析師參加媒體組織的研究評價活動,應當經所在公司同意,秉承公平競爭的原則,不得以不正當手段爭取較高的研究評價結果

②證券分析師應當相互尊重,共同維護行業(yè)聲譽,不得在公眾場合及媒體上發(fā)表貶低、損害同行聲譽的言論,不得以不正當手段與同行競爭

③證券分析師明知特定客戶,公司內部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的,應當予以拒絕,并及時向公司報告

④證券分析師應當珍惜職業(yè)稱號和職業(yè)聲譽,以真實姓名執(zhí)業(yè)

參考答案:

①②③④

下列選項中,錯誤的是(

)。

參考答案:

擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問,自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內,不得發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告

中國證監(jiān)會及其派出機構依據(jù)(

)對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。

①《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

②《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》

③《證券登記結算管理辦法》

④《證券經紀人管理暫行規(guī)定》

參考答案:

①②

以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的是(

)。

參考答案:

以個人名義向客戶收取適當?shù)淖C券投資顧問服務費用

以下屬于發(fā)布證券研究報告獨立性原則相關規(guī)定的是(

)。

參考答案:

證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響

以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的是(

)。

①保持獨立性

②認真審慎、專業(yè)嚴謹

③充分尊重知識產權

④維護所在機構利益

參考答案:

①②③④

以下說法中錯誤的是(

)。

參考答案:

同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的,由中國證監(jiān)會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款,情節(jié)嚴重的,證監(jiān)會派出機構應當向中國證監(jiān)會報告,由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷其業(yè)務資格的處罰

以軟件工具、終端設備為載體,向客戶提供投資建議或者類似功能服務的,應當符合(

)要求。

①客觀說明軟件工具、終端設備的功能,不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳

②揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險,不得隱瞞或者有重大遺漏

③表示軟件工具、終端設備不得提供選擇證券投資品種或者提示買賣時機的功能

④說明軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源

參考答案:

①②④

關于證券分析師,下列說法錯誤的是(

)。

參考答案:

投資分析師可以同時注冊為證券投資顧問

參與制作證券研究報告,但尚未登記為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關人員,如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務登記的,經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意,可以用(

)的名義在證券研究報告中列示。

參考答案:

研究助理

對發(fā)布證券研究報告業(yè)務和證券投資顧問業(yè)務的監(jiān)管措施包括(

)。

①責令改正

②出具警示函

③責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告

④責令暫停發(fā)布證券研究報告

參考答案:

①②③④

對證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括(

)。

參考答案:

引用有關信息、資料時嚴格保密,不得注明出處和著作權人

按照《證券投資業(yè)務暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務,應當遵守的基本原則有(

)。

①守法合規(guī)

②誠實信用

③忠實客戶利益

④控制風險

參考答案:

①②③

提供證券投資顧問服務的人員應當(

)。

Ⅰ.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

Ⅱ.接受客戶全權委托管理客戶資產

Ⅲ.代理委托人從事證券投資

Ⅳ.注冊為證券投資顧問

參考答案:

Ⅰ、Ⅳ

根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的規(guī)定,署名的證券分析師應(

)。

Ⅰ.對其署名的證券研究報告的內容負責

Ⅱ.對其署名的證券研究報告的觀點負責

Ⅲ.建立清晰的質量審核清單和工作底稿

Ⅳ.建立健全證券研究報告發(fā)布前的質量控制機制

參考答案:

Ⅰ、Ⅱ

根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》,下列行為不符合規(guī)定的有(

)。

Ⅰ.發(fā)布證券研究報告中包含誤導性信息

Ⅱ.利用發(fā)布證券研究報告參與內幕交易、操縱證券市場活動

Ⅲ.發(fā)布證券研究報告的相關人員同時從事證券自營與證券資產管理業(yè)務

Ⅳ.將證券研究報告內容或者觀點,優(yōu)先提供給公司內部部門、人員或者特定對象

參考答案:

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》,下列說法正確的是(

)。

參考答案:

從事發(fā)布證券研究報告的人員,不得同時從事證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業(yè)務

根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》,證券分析師通過廣播、電視、網絡等公眾媒體以及報告會、交流會等形式,發(fā)表涉及具體證券的評論意見,或者解讀其撰寫的證券研究報告,應當符合的規(guī)定或者要求有(

)。

Ⅰ.由所在證券公司或者證券投資咨詢機構統(tǒng)一安排

Ⅱ.禁止明示或者暗示保證投資收益

Ⅲ.說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期

Ⅳ.符合證券信息傳播的有關規(guī)定

參考答案:

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須(

)。

Ⅰ.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱

Ⅱ.注明個人真實姓名

Ⅲ.注明聯(lián)系電話

Ⅳ.對投資風險作充分說明

參考答案:

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

根據(jù)《證券投資咨詢人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定》,從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員,必須具備的資格有(

)。

①取得中國證監(jiān)會的業(yè)務許可

②取得中國證券業(yè)協(xié)會的業(yè)務許可

③取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格

④加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構

參考答案:

①③④

甲公司注冊資本150萬元人民幣,現(xiàn)有3名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員,1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員,現(xiàn)在,甲公司計劃申請單獨從業(yè)證券投資咨詢業(yè)務機構資格,則下列說法中正確的是(

)。

參考答案:

甲公司不需要增資,但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

甲證券公司是內地證券基金經營機構,在使用港股投資顧問服務的過程中,不符合業(yè)務規(guī)范的是(

)。

參考答案:

甲證券公司委托提供港股投資顧問服務的香港機構直接執(zhí)行投資指令

申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構,應當具備的條件下列說法不正確的是(

)。

參考答案:

有人民幣200萬元以上的注冊資本

申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構,應當具備的條件不包括(

)。

參考答案:

有20名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

證券、期貨投資咨詢的活動包括(

)。

Ⅰ.接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務

Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服務

Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他形式

參考答案:

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券公司、證券投資咨機構及其人員違反法律,行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的監(jiān)管措施有(

)。

Ⅰ.責令改正

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.責令暫停發(fā)布證券研究報告

Ⅳ.責令加強業(yè)務學習

參考答案:

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

證券公司、證券投資咨詢機構以軟件工具、終端設備等為載體提供建議的,下列說法,不符合要求的是(

)。

參考答案:

對軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密

證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告,應當載明(

)事項。

①“證券研究報告”字樣

②證券公司、證券投資咨詢機構名稱

③證券分析師姓名及其登記編碼

④發(fā)布證券報告的時間

參考答案:

①②③④

證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告,應當載明的事項有(

)。

Ⅰ、發(fā)布證券研究報告的地點

Ⅱ、署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼

Ⅲ、證券研究報告采用的信息和資料來源

Ⅳ、使用證券研究報告的風險提示

參考答案:

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告相關人士進行上市公司調研活動,應當符合(

)要求。

①事先履行所在地證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序

②不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿,以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息

③不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息

④被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的,應當對有關信息內容進行保密,并及時向所在機構的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事實,在有關信息公開前不得發(fā)布涉及該上市的證券研究報告

參考答案:

①②③④

證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務,應當告知客戶的基本信息包括(

)。

Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等

Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

Ⅲ.證券投資顧問服務的內容和方式

Ⅳ.投資決策由客戶做出,投資風險與客戶共擔

參考答案:

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務,應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議,并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內容應當包括(

)。

①當事人的權利義務

②證券投資顧問服務的內容和方式

③爭議或者糾紛解決方式

④終止或者解除協(xié)議的條件和方式

參考答案:

①②③④

證券公司發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時,公司持有該股票達到公司已發(fā)行股份(

)以上的,應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

參考答案:

1%

證券公司受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開崗位后的(

)個月內不得面向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務。

參考答案:

6

證券咨詢人員應當規(guī)范執(zhí)業(yè)行為,遵守以下執(zhí)業(yè)行為準則(

)。

①證券投資咨詢人員應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務

②證券投資咨詢人員應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議,不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料

③不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向投資者或者客戶提供投資分析、預測或建議

④證券投資咨詢人員制作發(fā)布證券研究報告、提供相當服務,應當向客戶進行必要的風險提示

參考答案:

①②③

證券基金經營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的,應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內,將協(xié)議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。這些情形包括(

)。

①與證券基金經營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制

②提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務2年以上,且有30名以上經香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表

③提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務3年以上,且有20名

以上經香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表

④提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業(yè)務5年以上,且最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億港元或者等值貨幣

參考答案:

①③④

證券基金經營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的,應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內,將協(xié)議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。這些情形包括(

)。

①與證券基金經營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制

②提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務2年以上,且有30名以上經香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表

③提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務3年以上,且有20名以上經香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表

④提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業(yè)務5年以上,且最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億港元或者等值貨幣

參考答案:

①③④

證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務,必須遵守(

)等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。

①《證券法》

②《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

③《公司法》

④《證券交易管理條例》

參考答案:

①②

證券投資