2023年《商業(yè)行為準(zhǔn)則與反海外腐敗法》測(cè)試題單選題（每題2.5分，共10小題，合計(jì)25分）1、（）是公司開展業(yè)務(wù)應(yīng)秉承的最高商業(yè)道德水準(zhǔn)的指導(dǎo)總綱。[單選題]A、《員工手冊(cè)》B、《商業(yè)行為準(zhǔn)則》(正確答案)C、《公司法》D、《公司規(guī)章制度》2、以下對(duì)于“反海外腐敗法”（FCPA）的描述，有誤的是（）[單選題]A、FCPA禁止向外國官員支付賄賂、回扣或其它具有行賄意圖的行動(dòng)；B、違反FCPA屬犯罪行為，將受到嚴(yán)重的罰款及刑事處罰及公司的處罰措施，包括但不限于終止雇用合同等；C、FCPA允許依照國外或當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣為外國官員提供一些小巧的象征性禮品，以利于政府的常規(guī)活動(dòng)；D、象征性禮品可以包含在價(jià)格合理的招待費(fèi)中，無需經(jīng)過公司審批。(正確答案)3、以下說法不正確的是（）[單選題]A、禁止任何員工受聘擔(dān)任公司重要客戶、供應(yīng)商或競(jìng)爭對(duì)手公司的董事或向這些公司提供服務(wù)；B、禁止個(gè)人與銀行、經(jīng)紀(jì)商或其他金融機(jī)構(gòu)的正常交易。(正確答案)C、禁止員工從公司重要客戶、供應(yīng)商和競(jìng)爭對(duì)手處借貸資金、形成個(gè)人債務(wù)或發(fā)生其它個(gè)人財(cái)務(wù)往來；D、禁止員工參與任何可能極大影響公司董事、托管人或委員會(huì)成員利益的企業(yè)（盈利或非盈利）的董事會(huì)、托管人或委員會(huì)。4、任何關(guān)于披露信息是否符合法律要求的疑問或關(guān)注，應(yīng)及時(shí)通知（）[單選題]A、首席執(zhí)行官B、首席財(cái)務(wù)官C、首席運(yùn)營官D、合規(guī)執(zhí)行官(正確答案)5、關(guān)于舉報(bào)的描述，錯(cuò)誤的是（）[單選題]A、可向直接主管反饋；B、可電話直接聯(lián)系合規(guī)執(zhí)行官；C、只能實(shí)名投訴，不能匿名投訴。(正確答案)D、可發(fā)送電子郵件至tousu@；6、《商業(yè)行為準(zhǔn)則》中關(guān)于招聘準(zhǔn)則，以下表達(dá)有誤的是（）[單選題]A、公司對(duì)所有員工提供機(jī)會(huì)均等和給予公平的待遇，不因任何與工作無關(guān)的個(gè)人特征而差別對(duì)待；B、禁止任何形式的騷擾，不論來自任何人，身體還是口頭上的。C、當(dāng)員工受到任何歧視和騷擾時(shí)，為保住工作，選擇逆來順受、忍耐等。(正確答案)D、當(dāng)員工因受到歧視或騷擾時(shí)向人力資源部門投訴時(shí)，人力資源部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查并采取措施校正。7、泛華企業(yè)集團(tuán)目前的合規(guī)執(zhí)行官是（）[單選題]A、胡義南（集團(tuán)董事長兼CEO）B、葛蓬（集團(tuán)首席財(cái)務(wù)官）C、劉力沖（銷售集團(tuán)總裁）D、萬新國（集團(tuán)風(fēng)控審計(jì)部總經(jīng)理）(正確答案)8、關(guān)于競(jìng)爭和公平交易行為的認(rèn)識(shí)，以下屬違反行為的是（）[單選題]A、操縱、隱瞞濫用特權(quán)信息；B、誤傳重要事實(shí)；C、用不正當(dāng)手段利用他人達(dá)到目的；D、以上都屬于違反行為。(正確答案)9、在處理客戶關(guān)系時(shí)，正確的是（）[單選題]A、員工故意向客戶誤傳信息；B、員工僅因?yàn)榭蛻魪钠渌?yīng)商處購買產(chǎn)品而拒絕向其銷售、服務(wù)或維修公司生產(chǎn)的產(chǎn)品；C、員工向客戶提供可能被認(rèn)為是誘導(dǎo)或獎(jiǎng)勵(lì)客戶購買決策的娛樂或其它利益；D、員工必須盡其所知向客戶提供準(zhǔn)確、完整的信息。(正確答案)10、對(duì)員工的準(zhǔn)則豁免權(quán)表述，錯(cuò)誤的是（）[單選題]A、只有集團(tuán)合規(guī)執(zhí)行官可以批準(zhǔn)對(duì)員工的準(zhǔn)則豁免權(quán)；(正確答案)B、只有集團(tuán)首席執(zhí)行官可以批準(zhǔn)對(duì)員工的準(zhǔn)則豁免權(quán)；C、對(duì)董事、執(zhí)行官或其他主要財(cái)務(wù)官的豁免權(quán)必須通過董事會(huì)或由董事組成的相關(guān)委員會(huì)批準(zhǔn)；D、需要遵照法律或納斯達(dá)克全球市場(chǎng)模塊的相關(guān)規(guī)定向媒體發(fā)布消息。二、多選題（每題3分，共8小題，合計(jì)24分）[填空題]_________________________________1、公司員工在任職期間獲得其它公司實(shí)質(zhì)性非公開信息的，禁止其利用上述信息買賣其它公司股票或證券，或推薦他人利用上述信息進(jìn)行交易。以下屬于“實(shí)質(zhì)性”信息的是（）A、獲得或損失某個(gè)重要客戶或重大合同(正確答案)B、財(cái)務(wù)結(jié)果、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)或任何預(yù)示公司的財(cái)務(wù)結(jié)果超出或低于財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)的信息(正確答案)C、可能發(fā)生的管理層變更或控制職能的變化(正確答案)D、重大法律事件的起訴及處理(正確答案)2、雖然利益沖突不能自行受到禁止，但其存在本身是不合理的，以下正確的是（）

以公司利益為先，盡量隱瞞個(gè)人利益的存在；A、以公司利益為先，盡量隱瞞個(gè)人利益的存在；B、公開極可能引起利益沖突的情況；(正確答案)C、當(dāng)懷疑與公司存在利益沖突，或他人極可能誤認(rèn)為存在利益沖突的時(shí)候，必須向主管或合規(guī)執(zhí)行官匯報(bào)，以確認(rèn)是否存在利益沖突或?qū)で蟪吻宕耸碌淖罴逊桨浮?正確答案)D、尋求獲得“準(zhǔn)則豁免權(quán)”。(正確答案)3、為了確保公司資產(chǎn)得到保護(hù)和適當(dāng)使用，應(yīng)（）A、采取合理措施防止公司財(cái)產(chǎn)失竊、損壞或?yàn)E用；(正確答案)B、向管理人員報(bào)告公司財(cái)產(chǎn)實(shí)際或可疑的失竊、損壞或?yàn)E用；(正確答案)C、保護(hù)所有電子程序、數(shù)據(jù)、通信及書面材料，防止被其它人員不當(dāng)使用；(正確答案)D、僅在所授予的工作職責(zé)范圍內(nèi)，將公司財(cái)產(chǎn)使用在合法的業(yè)務(wù)用途上。(正確答案)4、商業(yè)行為準(zhǔn)則中所統(tǒng)稱的“主要財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人”包括（）A、首席執(zhí)行官(正確答案)B、首席財(cái)務(wù)官(正確答案)C、財(cái)務(wù)部門總經(jīng)理(正確答案)D、會(huì)計(jì)主任(正確答案)5、員工必須確保公司機(jī)密信息和財(cái)產(chǎn)的安全。以下行為正確的是：（）A、機(jī)密信息在無須使用時(shí)，嚴(yán)格保存。(正確答案)B、在公共場(chǎng)合評(píng)論機(jī)密文件或討論機(jī)密事件。C、與親戚、朋友討論公司機(jī)密事件或透露公司機(jī)密信息。D、公司的專屬財(cái)產(chǎn)，禁止濫用有關(guān)商業(yè)用途的文檔、個(gè)人計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、軟件、網(wǎng)絡(luò)訪問、瀏覽器程序、郵件以及其他商務(wù)設(shè)備。(正確答案)6、在處理客戶關(guān)系時(shí)應(yīng)遵循的準(zhǔn)則是（）A、必須盡所知向客戶提供準(zhǔn)確、完整的信息，不得估計(jì)誤傳信息。(正確答案)B、不得因?yàn)榭蛻魪钠渌?yīng)商購買產(chǎn)品而拒絕向其銷售、服務(wù)或維修公司生產(chǎn)的產(chǎn)品。(正確答案)C、為了招待客戶，可以超出合理和業(yè)務(wù)慣例的范圍。D、員工不得向客戶提供可能被認(rèn)為是誘導(dǎo)或獎(jiǎng)勵(lì)客戶購買決策的娛樂或其它利益。(正確答案)7、下列避免不正當(dāng)?shù)倪x擇性披露行為，正確的有（）A、公司與投資分析師、出版社或新聞媒體成員的任何接觸都應(yīng)通過CEO、CFO或其指定的人員（統(tǒng)稱“新聞官”）委派(正確答案)B、除新聞官外，公司主管、董事和雇員不得向任何報(bào)社或新聞媒體的投資分析師提供公司及其經(jīng)營狀況相關(guān)信息；(正確答案)C、所有來自行業(yè)分析師或媒體成員等第三方有關(guān)對(duì)公司及公司經(jīng)營狀況的問詢都應(yīng)直接上報(bào)給新聞官。所有向投資業(yè)界進(jìn)行的公司新聞發(fā)布需新聞官的指導(dǎo)下進(jìn)行；(正確答案)D、除新聞官以外，任何員工被媒體詢問有關(guān)公司或公司經(jīng)營狀況時(shí)應(yīng)回答“無可奉告”，并將問詢信息上報(bào)給新聞官。(正確答案)8、選擇性披露在美國屬犯罪行為，處罰極為嚴(yán)厲。每位員工都必須遵循相關(guān)程序。以下說法正確的是（）A、公司與投資分析師、出版社或新聞媒體成員的任何接觸都應(yīng)通過CEO、CFO或其他指定人員（統(tǒng)稱“新聞官”）委派。(正確答案)B、公司主管、董事和雇員可向報(bào)社或新聞媒體適當(dāng)提供公司及經(jīng)營狀況相關(guān)信息。C、所有來自行業(yè)分析師或媒體成員等第三方有關(guān)對(duì)公司及公司經(jīng)營狀況的詢問都應(yīng)直接上報(bào)新聞官。(正確答案)D、任何員工在被媒體詢問有關(guān)公司或公司經(jīng)營狀況時(shí)，應(yīng)回答“無可奉告”，并將詢問信息上報(bào)新聞官。(正確答案)判斷題（每題2.5分，共10小題，合計(jì)25分）[填空題]_________________________________1、《反海外腐敗法案》允許政府官員所在國成文的法律、法規(guī)確認(rèn)為合法的款項(xiàng)支出。成文法規(guī)沒有禁止相關(guān)活動(dòng)也代表這些活動(dòng)在此成文法下為合法。（）[判斷題]對(duì)錯(cuò)(正確答案)2、學(xué)習(xí)和遵守《商業(yè)行為準(zhǔn)則》的條款是薩班斯法案的要求，集團(tuán)每年都組織員工學(xué)習(xí)，并每年簽訂《守規(guī)承諾書》。（）[判斷題]對(duì)(正確答案)錯(cuò)3、如果不能拒絕禮品或無法退回禮品，只要上級(jí)主管同意，員工可接受禮品。（）[判斷題]對(duì)錯(cuò)(正確答案)4、員工不可以在合理和業(yè)務(wù)慣例的范圍內(nèi)提供或接受名義上的價(jià)格獎(jiǎng)勵(lì)或適度娛樂。（）[判斷題]對(duì)錯(cuò)(正確答案)5、當(dāng)員工個(gè)人利益與公司整體利益相矛盾或可能發(fā)生矛盾時(shí)，將產(chǎn)生利益沖突。員工應(yīng)該盡量避免任何可能影響代表公司利益的行為能力或令自己難以客觀和有效履行工作職責(zé)的個(gè)人利益存在。（）[判斷題]對(duì)(正確答案)錯(cuò)6、在法律允許的范圍內(nèi)，公司擁有監(jiān)控所有電子電話通信的資格和權(quán)力。（）[判斷題]對(duì)(正確答案)錯(cuò)7、員工只需確保自己沒有違反準(zhǔn)則內(nèi)容，舉報(bào)違反準(zhǔn)則的行為由公司管理層及指定部門負(fù)責(zé)。（）[判斷題]對(duì)錯(cuò)(正確答案)8、公司禁止對(duì)坦誠尋求幫助或舉報(bào)其察覺到的或懷疑的違法行為的人員進(jìn)行報(bào)復(fù)。（）[判斷題]對(duì)(正確答案)錯(cuò)9、員工在公司聘用期間接觸到很多公司的機(jī)密信息。機(jī)密信息包括，所有非公開但能被競(jìng)爭對(duì)手利用的信息，或如果公開將對(duì)公司和客戶產(chǎn)生不利影響的信息。（）[判斷題]對(duì)(正確答案)錯(cuò)10、除新聞官外，公司主管、董事和雇員可以向任何報(bào)社或新聞媒體的投資分析師提供公司及其經(jīng)營狀況相關(guān)信息。（）[判斷題]對(duì)錯(cuò)(正確答案)簡答題（每題8分，共2小題，合計(jì)16分）[填空題]_________________________________1、員工應(yīng)如何保護(hù)公司機(jī)密信息和財(cái)產(chǎn)？[填空題]_________________________________2、當(dāng)我們需要尋求幫助或者舉報(bào)違反準(zhǔn)則行為時(shí)，應(yīng)該怎樣做？