協(xié)議管理制度定義本制度所稱的協(xié)議管理，是指企業(yè)協(xié)議承接部門、歸口管理部門、財務部門、技術(shù)部門及有關(guān)部門，對企業(yè)自身與其他法人、自然人或其他組織簽訂、履行協(xié)議的各個環(huán)節(jié)所實行的全過程管理。合用范圍本制度合用于企業(yè)對外簽訂的各類經(jīng)濟協(xié)議。（注：不包括企業(yè)承攬協(xié)議）協(xié)議承接及歸口管理部門1.采購部管理范圍：企業(yè)物資采購協(xié)議、委托加工協(xié)議及有關(guān)協(xié)議的簽訂、履行以及管理。2.項目部管理范圍：2.1對于主機以外所有需采購的輔機、配套件及分包協(xié)議、企業(yè)作為EPC或BOT等類似業(yè)務中的總承包方時，項目部履行協(xié)議簽訂職責。2.2產(chǎn)成品、零擔等對外運送協(xié)議的簽訂、履行以及管理。3.工程事業(yè)部管理范圍：3.1機電安裝合作單位、國外駐站服務的外請翻譯、現(xiàn)場處理設備缺陷的消缺費類協(xié)議的簽訂和管理。3.2機電安裝外請勞務確實定。4.市場部管理范圍：4.1商務征詢等協(xié)議的簽訂、履行以及管理。4.2上述2.1條款所波及的需投標前詢價的輔機、整體配套、專業(yè)性比較強的采購協(xié)議的供應商選用。5.技術(shù)中心管理范圍：5.1各類協(xié)議（包括但不限于采購協(xié)議）中包括的技術(shù)協(xié)議的簽訂。5.2負責各類技術(shù)協(xié)議的簽訂、履行以及管理。6.綜合辦公室管理范圍：企業(yè)有關(guān)職工生活設備、辦公類設備、低值易耗品及勞保用品、企業(yè)廠房修繕、零星土建、招待類用品的采買等協(xié)議的簽訂、履行以及管理。7.人力資源部管理范圍：勞務協(xié)議的簽訂、履行以及管理。8.各有關(guān)職能部門負責所管轄資產(chǎn)協(xié)議的簽訂、履行以及管理。8.1生產(chǎn)部：企業(yè)有關(guān)生產(chǎn)設備協(xié)議的簽訂、履行以及管理。8.2質(zhì)量部：企業(yè)有關(guān)檢查設備、計量器具協(xié)議的簽訂、履行以及管理。9.各有關(guān)職能部門負責所管轄業(yè)務協(xié)議的簽訂、履行以及管理。協(xié)議管理簽訂必須遵照的原則協(xié)議管理簽訂應當在公開透明、公平競爭、公正、誠實的基礎上，遵照下列原則：1.流通時間短、流通費用低、不產(chǎn)生存貨積壓的原則；2.適質(zhì)、適價、適時、適量、成套原則；3.比質(zhì)比價、貨比多家、信息公開原則（供貨單位和渠道公開；協(xié)議價格與人員公開；質(zhì)量原則與驗貨原則公開；協(xié)議條款交貨期公開）；4.堅持責任明確、責任追究原則（嚴格按照采購流程各節(jié)點權(quán)責進行分析，確定責任部門和人員，權(quán)責清晰，依規(guī)追責）；5.堅持“三不購”（無計劃、性價比不合理、規(guī)格不清）的原則；6.增強服務意識，保障供應，堅持管理科學、運轉(zhuǎn)高效原則；7.對于先試用后采購的物資，不得在試用確定前采購；8.關(guān)鍵物資及重大特殊物資的采購應及時匯報狀況，經(jīng)領導同意后執(zhí)行；9.企業(yè)采購方式在競爭性談判、單一來源采購和詢價采購等方式的基礎上，大宗或大額采購應通過招標方式進行；10.優(yōu)先采購環(huán)境標識產(chǎn)品、節(jié)能產(chǎn)品。參與協(xié)議評審的職責1.協(xié)議承接部門負責簽約方的主體資格以及有關(guān)資質(zhì)的審查，負責詢價、比價、議價及協(xié)議起草、簽訂工作。并負責協(xié)議申報資料的合法合規(guī)性、經(jīng)濟性、可行性、嚴密性、合理性、真實性、程序性等。重點關(guān)注如下幾方面內(nèi)容：1.1合法合規(guī)性：符合國家法律，符合企業(yè)制度。合法性包括主體合法、內(nèi)容合法和形式合法。主體合法是指簽約各方具有簽約的權(quán)利能力和行為能力；內(nèi)容合法是指簽約各方意思表達真實、有效，無悖法律、法規(guī)、政策，無顯失公平的內(nèi)容。形式合法是指協(xié)議符合法律規(guī)定的形式。協(xié)議宜采用書面形式，其上應具有基本要素。1.2經(jīng)濟性：符合企業(yè)的經(jīng)濟活動范圍；符合企業(yè)的經(jīng)濟利益。1.3可行性：資信可靠、資金富余、有履約能力；具有在額定權(quán)限內(nèi)簽訂協(xié)議的能力；擔保方式切實、可靠。權(quán)利義務的實現(xiàn)具有可操作性。1.4嚴密性：條款齊備、完整；文字表述精確；權(quán)利、義務詳細明確；手續(xù)完備；附加條件合適、合法。數(shù)量、價款、金額、履約期限等標示精確；計算方式對的。1.5合理性：采購計劃安排、供應商選擇、采購方式、采購機制及協(xié)議條款等合理。1.6真實性：協(xié)議內(nèi)容真實，簽訂主體真實。1.7程序性：符合協(xié)議簽訂的一般程序。2.綜合辦公室負責審核協(xié)議條款中波及的有關(guān)法律事項及協(xié)議專用章的管理。3.技術(shù)中心負責審核協(xié)議中規(guī)定的有關(guān)技術(shù)條款。4.承接部門負責簽約方質(zhì)量指標保證能力的審核。5.成本管控中心負責審核協(xié)議采購價格的管控。6.財務部負責審核付款方式的合理性，有關(guān)票據(jù)的合規(guī)性檢查，做好付款管理。7.審計室、紀委監(jiān)察室等部門構(gòu)成的監(jiān)察組，對協(xié)議簽訂的各環(huán)節(jié)進行監(jiān)督檢查。六、評審過程的控制（詳細參見協(xié)議評審管理措施）七、協(xié)議簽訂協(xié)議簽訂必須嚴格按照協(xié)議簽訂流程，確定需求，制定計劃，明確協(xié)議承接部門、審批部門和人員，采用合理的招標方式，執(zhí)行過程嚴格遵守有關(guān)部門規(guī)則。1.簽訂協(xié)議前，協(xié)議承接部門應對對方當事人的主體資格、資信能力、履約能力進行調(diào)查，不得簽訂與該單位履約能力明顯不相符的經(jīng)濟協(xié)議。應理解對方委托代理人的身份、代理權(quán)限，以規(guī)避協(xié)議履行風險。除企業(yè)認定的合格供應商外，簽訂協(xié)議前均需對方單位提供三證合一后的《營業(yè)執(zhí)照》復印件并加蓋公章。企業(yè)一般不與自然人簽訂經(jīng)濟協(xié)議，確有必要簽訂經(jīng)濟協(xié)議的，應經(jīng)企業(yè)總經(jīng)理同意，并由該自然人提供其身份證件企業(yè)復印存檔。2.協(xié)議除及時清結(jié)者外一律采用書面形式。“書面形式”是指協(xié)議書、補充協(xié)議、公文信函（電報、電傳、電子郵件等）除狀況緊急或條件限制外，企業(yè)規(guī)定采用正式的協(xié)議書形式。如因情勢緊急采用電傳、電子郵件形式的，應在事后補簽有雙方簽章的紙質(zhì)協(xié)議。3.簽訂協(xié)議應遵守國家的法律、法規(guī)、政策和有關(guān)規(guī)定。對外簽訂協(xié)議，應有雙方經(jīng)辦人員簽字。4.協(xié)議的文本一律采用書面格式，宜采用企業(yè)統(tǒng)一協(xié)議文本，各類供應商付款方式經(jīng)財務部審核立案，如付款方式超過立案，須經(jīng)總經(jīng)理審批，如不是增值稅專用發(fā)票的，須經(jīng)財務部審核后方可簽訂協(xié)議，對各方當事人權(quán)利、義務的規(guī)定應明確、詳細，文字體現(xiàn)要清晰、精確，文字清晰。5.協(xié)議內(nèi)容的規(guī)定5.1當事人的名稱、住所、協(xié)議昂首、落款、公章以及對方當事人提供的資信狀況載明的當事人的名稱、住所應保持一致。5.2協(xié)議標的物應具唯一性、精確性，標的物無法以文字描述的應將圖紙作為協(xié)議的附件，數(shù)量、質(zhì)量、價款和酬勞、履約的期限、地點和方式、違約責任等條款，應當約定詳細的內(nèi)容和規(guī)定。5.3簽訂經(jīng)濟協(xié)議雙方應使用協(xié)議專用章。原則上不使用公章，嚴禁使用財務章。5.4簽訂協(xié)議步應力爭將爭議管轄法院確定為我方所在地人民法院管轄。5.5協(xié)議中對方當事人規(guī)定提供擔保，或我方規(guī)定對方當事人提供擔保的，應結(jié)合詳細狀況，根據(jù)《擔保法》的規(guī)定，辦理有關(guān)手續(xù)。5.6協(xié)議文本中所有文字應具有排它性的解釋，對也許引起歧義的文字和某些非法定專用詞語應在協(xié)議中進行解釋。5.7技術(shù)類協(xié)議和其他波及經(jīng)營信息、技術(shù)信息的協(xié)議，應約定保密承諾和違反保密承諾時的違約責任。6.付款條件的規(guī)定，按照同意的供應商立案付款方式付款。6.1簽訂協(xié)議需分期付款狀況，宜按照如下比例執(zhí)行。（1）協(xié)議生效后企業(yè)向供應商支付預付款比例不超過協(xié)議總額的10%。（2）企業(yè)見到圖紙或發(fā)貨前支付進度款不超過協(xié)議總額30%。（3）企業(yè)收到貨品并驗收合格后，支付驗收款不超過協(xié)議總額50%（4）質(zhì)保金比例不低于協(xié)議總額10%，且質(zhì)保期宜為終驗收合格后不少于12個月。6.2特殊狀況包括（1）根據(jù)業(yè)務狀況，簽訂協(xié)議可付全款狀況：=1\*GB3①采購進口材料、設備，與國外機構(gòu)簽訂的勞務及技術(shù)服務等。=2\*GB3②企業(yè)聘任中介機構(gòu)發(fā)生的審計、評估、驗證、征詢服務等費用。=3\*GB3③向行政事業(yè)單位及有關(guān)權(quán)威檢測機構(gòu)支付的有關(guān)費用。=4\*GB3④其他特殊狀況：（2）項目部簽訂輔機協(xié)議需參照其主機協(xié)議簽訂的付款比例及規(guī)定。（3）采購部、物流部等簽訂采購及運送協(xié)議，對方屬于我企業(yè)《供應商名目》中的供應商，協(xié)議規(guī)定可以滾動付款的，可不執(zhí)行上述付款條件規(guī)定。（4）售后服務部在電站現(xiàn)場發(fā)生的消缺費用，及企業(yè)與電站簽訂協(xié)議由電站代為支付貨款或勞務費的，需提前征得企業(yè)同意其代為支付后，可不執(zhí)行上述付款條件規(guī)定。（5）其他特殊狀況，經(jīng)企業(yè)同意到財務立案。7.履約保函、預付款保函的規(guī)定7.1項目部簽訂輔機協(xié)議及分包協(xié)議（1）項目部簽訂輔機協(xié)議及分包協(xié)議，履約保函條件參照主協(xié)議規(guī)定。（2）簽訂輔機協(xié)議及分包協(xié)議供應商，假如是企業(yè)長期合作供應商且在企業(yè)有欠款，可不提供履約保函。由該供應商提供書面承諾函，容許我企業(yè)扣留對應履約保函比例金額的貨款，直到項目竣工并驗收合格止。7.2采購部簽訂采購協(xié)議，對方屬于我企業(yè)《供應商名目》中的供應商，在一般狀況下屬于滾動付款的可不需提供履約保函。7.3除以上狀況外，簽訂協(xié)議總金額超過100萬元，且生產(chǎn)周期超過六個月的協(xié)議，均需對方提供協(xié)議額10%-15%的履約保函。履約保函的有效期限從提交履約保函起，到項目竣工并驗收合格30天內(nèi)。7.4特殊狀況，經(jīng)企業(yè)研究決定需由供應商提供預付款保函的，則供應商還需提供預付款保函作為協(xié)議生效的前提條件。協(xié)議的履行1.協(xié)議生效前，不得實際履行。協(xié)議生效后，企業(yè)有關(guān)部門應當按照協(xié)議約定全面履行自己的義務，并隨時監(jiān)督對方當事人及時履行其義務。2.協(xié)議生效后，如遇未約定事項，應及時匯報有關(guān)領導，并告知企業(yè)有關(guān)部門，與對方協(xié)商簽訂補充協(xié)議，不能到達補充協(xié)議的，可按照協(xié)議有關(guān)條款和交易習慣確定。3.在協(xié)議履行過程中，對方企業(yè)的履行狀況，應及時做好記錄并經(jīng)對方確認。4.在履行協(xié)議過程中，經(jīng)辦人員若發(fā)現(xiàn)對方不準時履行協(xié)議或有確切的證據(jù)證明對方當事人有下列狀況之一的，應當立即中斷履行協(xié)議義務，并及時以書面形式上報企業(yè)總經(jīng)理，同步以書面形式向?qū)Ψ教岢霎愖h并保留存根或復印件等異議證據(jù)材料。4.1經(jīng)營狀況嚴重惡化。4.2轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、抽逃資金、逃避債務。4.3喪失商業(yè)信譽。4.4喪失或者也許喪失履行債務能力的其他情形。4.5銷售、采購、運送協(xié)議在履行過程中，經(jīng)辦人員應定期對賬，獲得有對方簽章的對賬函，以此確認雙方債權(quán)債務。協(xié)議的變更和解除1.在協(xié)議履行期間，由于客觀原因需要變更或解除協(xié)議的，應采用書面形式（包括當事人雙方的信件、函電、電傳等），變更和解除協(xié)議的協(xié)議未到達或未同意之前，原協(xié)議仍有效，應繼續(xù)執(zhí)行。2.變更、解除協(xié)議的協(xié)議應按照協(xié)議簽訂程序同意。波及費用條款變更的，要送企業(yè)財務部審查，無異議后方可簽訂變更協(xié)議。法律、法規(guī)規(guī)定變更協(xié)議，應當辦理登記手續(xù)的，應當依法及時辦理。協(xié)議的審批程序和權(quán)限1.協(xié)議在正式簽訂前（無論與否為原則文本或格式文本），除企業(yè)尤其規(guī)定外，應進行協(xié)議評審并按規(guī)定上報主管領導同意后，方能正式簽訂（協(xié)議范本應由企業(yè)法律顧問審核后使用）（審批程序詳細參見協(xié)議評審管理措施）。2.經(jīng)辦人員確定協(xié)議的草稿后（重要協(xié)議原則上由部門負責人詳細經(jīng)辦），填寫協(xié)議評審表、附協(xié)議草稿（企業(yè)尤其規(guī)定除外），由部門負責人審核簽字（重要協(xié)議需事先經(jīng)企業(yè)法律顧問審查），在協(xié)議評審中有關(guān)主管領導對協(xié)議的真實性、合法性、及協(xié)議價格負責。大宗物資采購、加工協(xié)議、分包協(xié)議等協(xié)議金額1000萬元（含）以上，固定資產(chǎn)購置金額10萬元（含）以上（生產(chǎn)設備購置金額30萬元（含）以上）的協(xié)議，需經(jīng)“三重一大”決策管理流程通過。印章管理人員需見總經(jīng)理（或授權(quán)人）簽字后方能蓋章，并立案登記。3.協(xié)議審批權(quán)限（詳細參見協(xié)議評審管理措施）。4.融資協(xié)議、擔保協(xié)議，須經(jīng)企業(yè)董事會同意，并按規(guī)定上報股東及上級主管單位審批。固定資產(chǎn)購置由總經(jīng)理審批，固定資產(chǎn)處置由董事會審批。協(xié)議付款企業(yè)應當加強采購付款的管理，完善付款流程，明確付款審核人的責任和權(quán)力。1.財務部門應嚴格審核采購預算、協(xié)議、有關(guān)單據(jù)憑證、審批程序、驗收入庫憑證等有關(guān)內(nèi)容，審核無誤后按照協(xié)議規(guī)定及時辦理付款。在付款過程中，應當嚴格審查采購發(fā)票的真實性、合法性和有效性。發(fā)現(xiàn)虛假發(fā)票的，應查明原因，及時匯報處理。應當重視采購付款的過程控制和跟蹤管理，發(fā)現(xiàn)異常狀況的，應當拒絕付款，防止出現(xiàn)資金損失和信用受損。2.協(xié)議承接部門應當加強預付賬款和定金的管理。波及大額或長期的預付款項，應當定期進行追蹤核查，綜合分析預付賬款的期限、占用款項的合理性、不可收回風險等狀況，發(fā)既有疑問的預付款項，應當及時采用措施。3.協(xié)議承接部門應與供應商的協(xié)議中明確索賠事宜，及時收回索賠貨款。波及符合索賠條件的，應在索賠期內(nèi)及時辦理索賠。監(jiān)督管理1.企業(yè)根據(jù)狀況成立由審計室、財