2022年合規(guī)和內(nèi)控管理個(gè)人工作總結(jié)___年即將進(jìn)入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學(xué)習(xí)、不斷成長”來概括，作為進(jìn)入省公司管理機(jī)關(guān)第一個(gè)完整的工作年，我積極適應(yīng)、加速轉(zhuǎn)變，按照崗位職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)要求，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。現(xiàn)簡要總結(jié)如下：一、工作回顧第一、合規(guī)管理工作。一是牽頭完成采購管理___項(xiàng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)梳理，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)___條，針對(duì)___個(gè)關(guān)鍵崗位完善防控措施___條。二是牽頭推進(jìn)制度體系建設(shè)，協(xié)助完成采購管理辦法等___項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的制度修訂。三是重點(diǎn)梳理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控清單___項(xiàng)清單的編制，并制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項(xiàng)范圍，規(guī)范上會(huì)流程，做好會(huì)議記錄及相關(guān)資料的存檔。五是___完成法律法規(guī)條款的識(shí)別確認(rèn)，確認(rèn)食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費(fèi)者權(quán)益保障法等相關(guān)法律法規(guī)___項(xiàng)。第二、內(nèi)控管理工作。一是強(qiáng)化合同管理，牽頭完成合同管理專項(xiàng)檢查迎檢工作，積極完成問題整改，并根據(jù)新的合同管理要求，做好合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報(bào)等。二是牽頭推進(jìn)制度體系融合，全面排查所有崗位職責(zé)對(duì)應(yīng)制度流程管控，完善更新內(nèi)控流程圖。三是規(guī)范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務(wù)公開部分。四是牽頭___年度專項(xiàng)審計(jì)迎審工作，審計(jì)需要相關(guān)材料，協(xié)調(diào)督促各部門做好審計(jì)回復(fù)和問題整改落實(shí)。五是按照hse管理要求，完成安全環(huán)保責(zé)任書簽訂、危險(xiǎn)因素辨識(shí)臺(tái)賬整理、個(gè)人安全行動(dòng)手冊(cè)公開等規(guī)定事項(xiàng)，牽頭完成質(zhì)量體系審核改版，完成hse體系審核迎檢工作。第三、其他工作。一是積極做好宣傳報(bào)道，截至___月，審核修改并上稿___篇，其中___篇被外部網(wǎng)站采用。二是強(qiáng)化重點(diǎn)工作督察督辦，對(duì)要求的重點(diǎn)工作及時(shí)在協(xié)同系統(tǒng)上跟蹤反饋并辦結(jié)，對(duì)各部門的重點(diǎn)工作分月度、周度跟蹤收集，呈報(bào)領(lǐng)導(dǎo)。三是按照相關(guān)規(guī)定，做好經(jīng)營分析會(huì)、工作總結(jié)會(huì)等各類會(huì)議的會(huì)務(wù)籌備。四是認(rèn)真做好例會(huì)匯報(bào)材料、會(huì)議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協(xié)助做好黨群工團(tuán)相關(guān)工作。二、工作中存在的不足專業(yè)能力需進(jìn)一步加強(qiáng)。一是對(duì)于專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)掌握不夠，撰寫相關(guān)材料水平不足，專業(yè)性不強(qiáng)。二是對(duì)于法規(guī)方面相關(guān)制度規(guī)定的學(xué)習(xí)不夠深入，不能很好地指導(dǎo)并開展工作。工作完成質(zhì)量需進(jìn)一步提升。因事務(wù)性工作繁雜，多頭對(duì)應(yīng)多個(gè)處室，忙于應(yīng)付，導(dǎo)致個(gè)別工作完成質(zhì)量不高。工作協(xié)調(diào)能力需進(jìn)一步強(qiáng)化。重點(diǎn)工作督辦力度不夠，對(duì)于重點(diǎn)工作的進(jìn)展反饋不夠及時(shí)。思考問題的全面性不足。對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)交辦工作，做前的思考不夠深入，導(dǎo)致工作效果不佳。三、___年工作計(jì)劃提高自身專業(yè)業(yè)務(wù)能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強(qiáng)專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì)，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，不折不扣地完成各項(xiàng)工作。提高合規(guī)管理專業(yè)水平。一是強(qiáng)化內(nèi)控管理工作，牽頭___完成新制度的內(nèi)控流程梳理及編制，完善內(nèi)部控制管理體系，確保順利通過內(nèi)控測試。二是進(jìn)一步強(qiáng)化基礎(chǔ)規(guī)范管理工作，嚴(yán)格按照管理流程做好“三重一大”的會(huì)議申報(bào)審批工作，杜絕出現(xiàn)不按規(guī)定臨時(shí)增加議題，確保會(huì)議的嚴(yán)肅性和紀(jì)律性，做好會(huì)議記錄和資料存檔，為專項(xiàng)檢查做好準(zhǔn)備。三是持續(xù)強(qiáng)化合同管理，嚴(yán)格按照合同管理實(shí)施細(xì)則和合同系統(tǒng)操作要求，做好合同簽約依據(jù)的審核，做好合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導(dǎo)，確保無事后合同發(fā)生，確保合同按期完成審批并___簽訂。四是加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控，牽頭___完成相關(guān)業(yè)務(wù)流程的廉潔風(fēng)險(xiǎn)清單梳理，確保新修訂的制度對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)漏洞有效管控。提高重點(diǎn)工作宣傳報(bào)道力度。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)工作、亮點(diǎn)工作的宣傳報(bào)道，積極調(diào)動(dòng)各部門對(duì)宣傳工作的積極性，加強(qiáng)引導(dǎo)，助力各項(xiàng)工作順利推進(jìn)。提高對(duì)內(nèi)對(duì)外綜合協(xié)調(diào)能力。充分發(fā)揮樞紐功能，認(rèn)真抓好督查督辦工作管理，及時(shí)反饋工作進(jìn)展，確保工作執(zhí)行力落實(shí)到位。提高工作主動(dòng)性，加強(qiáng)相互協(xié)作配合能力。2022年合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)作為風(fēng)險(xiǎn)管理人員參加內(nèi)控合規(guī)工作培訓(xùn)，是第一次，我很珍惜這次學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。在學(xué)習(xí)中，結(jié)合工作實(shí)際，我___的角度和問題有所側(cè)重，重點(diǎn)___和思考了以下問題：一、內(nèi)控系統(tǒng)的___架構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的___架構(gòu)。兩者之間的關(guān)系是什么?二、內(nèi)控工作與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的關(guān)系?第第#頁共11頁三、如何通過清晰的___架構(gòu)，明晰職責(zé)分工，進(jìn)而做出政策和制度的有效安排?四、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)的理論與實(shí)踐。上述問題都比較大，在實(shí)際工作中也比較模糊。在培訓(xùn)學(xué)習(xí)中，我力求做到當(dāng)天學(xué)的當(dāng)天消化，每天做一次學(xué)習(xí)筆記。通過梳理，我初步找出了對(duì)上述問題的一些解釋。有效的內(nèi)控及風(fēng)管架構(gòu)基于：一是有效的公司管制。董事會(huì)及高級(jí)管理層的監(jiān)察;政策及程序守則;權(quán)限分配。二是適當(dāng)?shù)膬?nèi)控及風(fēng)管環(huán)境。公司文化確認(rèn)了內(nèi)控及風(fēng)管的重要性。（范本）三是分工。適當(dāng)?shù)墓綺__架構(gòu);獨(dú)立的內(nèi)控與風(fēng)管功能。四是足夠及準(zhǔn)確的賬目及記錄。以便核查及確定風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、量度、監(jiān)控及匯報(bào)。巴塞爾委員會(huì)定義，對(duì)銀行而言，內(nèi)控系統(tǒng)應(yīng)包括以下主要范圍：高層次的監(jiān)控;___對(duì)各主要業(yè)務(wù)范圍的監(jiān)控;___對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)的監(jiān)控;___對(duì)信息科技系統(tǒng)的監(jiān)控;___對(duì)外包業(yè)務(wù)的監(jiān)控;___對(duì)遵守法規(guī)的監(jiān)控;___對(duì)防止清洗___活動(dòng)的監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)（風(fēng)管）的主要組成部分：風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。識(shí)別在業(yè)務(wù)活動(dòng)中潛在的各類風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的量度。計(jì)算每種不同的風(fēng)險(xiǎn)，并綜合評(píng)估整體的風(fēng)險(xiǎn)程度。計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)的關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察。要有獨(dú)立的部門負(fù)責(zé)監(jiān)察。包括內(nèi)審、合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理部門。風(fēng)險(xiǎn)的控制。建立完善的風(fēng)管制度及操作守則;適當(dāng)?shù)姆止?，?dú)立部門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的功能，不應(yīng)由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé);后臺(tái)部門應(yīng)向風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門提供適當(dāng)?shù)闹С?建立風(fēng)險(xiǎn)控制額度，檢測超額情況，第一時(shí)間向管理層報(bào)告一切超額及違規(guī)事件。風(fēng)險(xiǎn)的匯報(bào)。必須能夠提供及時(shí)準(zhǔn)確的信息;保持信息系統(tǒng)的詳盡性及可靠性;建立預(yù)警機(jī)制。管理層必須定期評(píng)估銀行的風(fēng)險(xiǎn)程度，從而做出相應(yīng)的決策及措施。學(xué)習(xí)內(nèi)容比較多，心得體會(huì)也比較多，消化吸收需要一個(gè)過程，理解運(yùn)用更需要一個(gè)過程，在此，不一一贅述?；厝ヂ斫庀⒂靡愿纳铺岣咴械墓ぷ?。這次學(xué)習(xí)培訓(xùn)，原本計(jì)劃是在___進(jìn)行，因?yàn)椴豢深A(yù)見的一些因素，臨時(shí)改在了___。有人說，是從天上掉到了地上。但是隨著學(xué)習(xí)的深入進(jìn)行，一切都開始反彈。特別是我們學(xué)習(xí)培訓(xùn)所在地大梅沙，自然環(huán)境優(yōu)美。雖然每天六個(gè)多小時(shí)的課程，連教室后面的小山坡都沒顧上去爬，近在咫尺的海邊也只去了一次，但山就在那里，水也在那里，我能看見它們，能聽見它們，并且能和它們?cè)谝黄?，就感覺無比的快樂。學(xué)習(xí)生活對(duì)我來說無論在哪里都是很快樂的事情。合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)【二】—年合規(guī)工作總結(jié)報(bào)告—年，合規(guī)部緊密圍繞全年工作計(jì)劃，完成總裁室布置的各項(xiàng)工作，現(xiàn)總結(jié)如下一、年初制定工作計(jì)劃的完成情況、全行法律法規(guī)庫的建立和完善開業(yè)以后，合規(guī)部制作了《銀監(jiān)會(huì)規(guī)定匯編》《國家外、匯管理__文件匯編》。其中《銀監(jiān)會(huì)規(guī)定匯編》分法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、法律公告四大類___項(xiàng)管理規(guī)定;《國家外匯管理__文件匯編》分綜合、國際收支與外匯統(tǒng)計(jì)等八大類，23小項(xiàng)，共計(jì)___個(gè)監(jiān)管條例的整合匯編。已于__年初發(fā)布于我行內(nèi)部網(wǎng)站，供各個(gè)業(yè)務(wù)及管理部門參考學(xué)習(xí)，指導(dǎo)各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作。2、全行內(nèi)部信息共享平臺(tái)庫的建立合規(guī)部在持續(xù)關(guān)___律、規(guī)則和準(zhǔn)則最新發(fā)展的同時(shí)，在內(nèi)部網(wǎng)站中建立了法律法規(guī)庫，分三大類、三十二小類共計(jì)搜集各種與銀行經(jīng)營有關(guān)的重要法律法規(guī)___項(xiàng)。建立了新法規(guī)持續(xù)更新機(jī)制，及時(shí)關(guān)___規(guī)變化，并在第一時(shí)間將最新的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則傳達(dá)給各部門和分支機(jī)構(gòu)，進(jìn)行宣傳和貫徹。3、全行合同管理庫的制定方面本管理庫的建立，主要面向分行層面及總行各部門。我行正式開業(yè)之后，隨著業(yè)務(wù)的開展，業(yè)務(wù)品種的不斷增加，合同的管理將會(huì)成為一個(gè)較為核心的業(yè)務(wù)中間環(huán)節(jié)。合規(guī)部將與信息科技部共同協(xié)作，力爭在較短的時(shí)間內(nèi)建立一個(gè)內(nèi)部合同管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)的涵蓋范圍將從合同的簽署開始，一直延續(xù)到合同終止。設(shè)計(jì)以下幾個(gè)核心功能該平臺(tái)庫的建立，將使我行的合同管理水平上升到一個(gè)較高的層次。無論是內(nèi)部統(tǒng)計(jì)管理，還是外部監(jiān)管需求，均能得到有效地滿足。1、修改信貸合同文本。隨著《物權(quán)法》“三個(gè)辦法，、一個(gè)指引”以及有關(guān)司法解釋和新監(jiān)管政策的頒布實(shí)施，我行及時(shí)___人員對(duì)示范合同文本進(jìn)行了梳理，五易其稿。我行現(xiàn)使用的合同文本共計(jì)___個(gè)，已全部投入使用。4、合規(guī)與工作檢查方面截止__年底，合規(guī)部對(duì)我行業(yè)務(wù)開展了各類專項(xiàng)檢查累計(jì)___次。其中1、開展常規(guī)業(yè)務(wù)檢查___次，分別是兩次賬戶管理檢查、一次商業(yè)匯票承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查以及一次“三個(gè)辦法一個(gè)指引”檢查。檢查結(jié)果表明，總行及分行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展基本符合相關(guān)規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)超越權(quán)限進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)或授權(quán)委托現(xiàn)象，權(quán)力與責(zé)任基本清晰、明確。操作基本符合監(jiān)管規(guī)定和行內(nèi)要求，但也存在不規(guī)范、未按照規(guī)定和要___作與執(zhí)行的情況，共計(jì)排查各類風(fēng)險(xiǎn)4大類，___項(xiàng)，其中糾正___項(xiàng)，___項(xiàng)正在執(zhí)行整改過程中。2、開展檢查___次。__年___月初，合規(guī)部___在轄內(nèi)開展了一次現(xiàn)場檢查;___月初，又在《中國人民銀行___分行非現(xiàn)場評(píng)估管理辦法》基礎(chǔ)上，制訂了《檢查與評(píng)估提綱》，對(duì)總行營運(yùn)部、___分行及___分行進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。5、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示方面合規(guī)部的工作范圍涵蓋了我行的每一個(gè)層面，針對(duì)可能或已經(jīng)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，我部將及時(shí)做出風(fēng)險(xiǎn)提示。截止__年末，我行已在房屋登記、應(yīng)收賬款質(zhì)押、協(xié)助查封執(zhí)行等多個(gè)方面對(duì)全行工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類指導(dǎo)，共發(fā)布指導(dǎo)性文件___件。6、開展合規(guī)培訓(xùn)方面合規(guī)部根據(jù)全年合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，在我行開展了多次不同形式的合規(guī)培訓(xùn)與教育。一是___各業(yè)務(wù)條線及經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理員，進(jìn)行了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。培訓(xùn)的主要內(nèi)容為學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)文件、知識(shí)培訓(xùn)與非現(xiàn)場監(jiān)管等內(nèi)容的課堂培訓(xùn)共計(jì)___次;二是向全行發(fā)布合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示以及合規(guī)分類指導(dǎo)的自學(xué)課件___份，幫助我行員工對(duì)銀行柜面業(yè)務(wù)、合同簽訂等環(huán)節(jié)存在風(fēng)險(xiǎn)的點(diǎn)加強(qiáng)認(rèn)識(shí)，提升業(yè)務(wù)技能和水平。具體情況如下新員工培訓(xùn)方面。___月___日，合規(guī)部___了一次由___分行新員工參加的基礎(chǔ)知識(shí)和案例培訓(xùn)班，參加人數(shù)___人。合規(guī)條線專項(xiàng)培訓(xùn)方面。___月___日、___日，合規(guī)部___舉辦了全行范圍的案件防范與合規(guī)培訓(xùn)。參加總?cè)藬?shù)___人。常規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)方面。___月___日、___日，合規(guī)部組織了一次面向全行員工的監(jiān)管制度和非現(xiàn)場監(jiān)管實(shí)務(wù)培訓(xùn)，參加總?cè)藬?shù)___人。其他形式的培訓(xùn)。合規(guī)為進(jìn)一步加強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)防患意識(shí)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控能力，不定期的在公共網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布關(guān)于合規(guī)方面的風(fēng)險(xiǎn)提示于分類指導(dǎo)，如：銀行柜面業(yè)務(wù)法律常識(shí)問題解答、關(guān)于合同簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示、關(guān)于第三方提供擔(dān)保簽訂擔(dān)保合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)提示等共計(jì)___次。此外，合規(guī)部還對(duì)我行員工進(jìn)行了專項(xiàng)測試___月份，合規(guī)部___開展了一次知識(shí)考試，對(duì)象是__分行和__分行的全體員工，通過考試，既提升了員工意識(shí)，又提高了基層人員的操作履崗能力，取得了較好的影響和效果。___月份，合規(guī)部___開展了一次關(guān)于銀監(jiān)會(huì)“三個(gè)辦法一個(gè)指引”知識(shí)考試，要求信貸監(jiān)控人員和分行客戶經(jīng)理全部參加，以鞏固“三個(gè)辦法一個(gè)指引”的學(xué)習(xí)效果，使之在實(shí)際業(yè)務(wù)中得到良好的貫徹。二、年初工作計(jì)劃以外的完成情況、推進(jìn)合規(guī)內(nèi)控文化建設(shè)合規(guī)部在__年?duì)款^___開展了“主動(dòng)合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動(dòng)。活動(dòng)分整章建制、學(xué)習(xí)提高、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)三個(gè)階段。通過開展本次主題活動(dòng)，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制，促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營、培育合規(guī)文化、完善流程管理，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理長效機(jī)制，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。2、整章建制，搭建合規(guī)制度體系年初___完成了《合規(guī)手冊(cè)》的編制。__年___月份，合規(guī)部完成了《合規(guī)手冊(cè)》的定稿、印刷和發(fā)放工作。該手冊(cè)根據(jù)我行合規(guī)管理所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章、地方性法規(guī)及司法解釋等整理匯編而成，分十一個(gè)部分52頁___萬字，是我行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的一套基礎(chǔ)工具。制定其他合規(guī)管理操作程序。開業(yè)以來，合規(guī)部陸續(xù)制定了《內(nèi)控指引》《___管理辦法》《合同管理操作規(guī)程》《規(guī)章制度管理規(guī)程》《監(jiān)管報(bào)表管理辦法》《監(jiān)管評(píng)價(jià)信息定期報(bào)告制度》《案件防控檢查指引》等___項(xiàng)指引規(guī)程及辦法，在合規(guī)管理細(xì)節(jié)上作了進(jìn)一步完善和補(bǔ)充。對(duì)全行規(guī)章制度進(jìn)行持續(xù)梳理。合規(guī)部在月份和月份分別兩次對(duì)全行制度框架體系進(jìn)行了梳理，列出內(nèi)控規(guī)章制度制訂計(jì)劃，并在___月份對(duì)全行截至__年___月末的所有規(guī)章制度再一次按業(yè)務(wù)種類進(jìn)行了梳理和編排。3、加強(qiáng)管理總行層面成立了工作委員會(huì)，分行層面成立了工作小組，除此以外，還搭建了信息員網(wǎng)絡(luò)，相關(guān)崗位均配備了專兼職信息員，相關(guān)業(yè)務(wù)條線都落實(shí)了職責(zé)和崗位?？傂泄ぷ魑瘑T會(huì)召開了三次專題會(huì)議，合規(guī)部作為牽頭部門，還不定期召集相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及操作人員，就日常工作中遇到的具體問題進(jìn)行磋商和解決。分別制定了《政策》、《手冊(cè)》、《工作委員會(huì)工作規(guī)則》及《分支機(jī)構(gòu)工作小組工作規(guī)則》，規(guī)范了工作的基本要求，保證了政策的統(tǒng)一性和連貫性。分別制定了《大額和可疑交易報(bào)告實(shí)施細(xì)則》、《客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分操作指引》、《黑___操作指引》、《檢查指引》《宣傳與培訓(xùn)方案》、，明確具體執(zhí)行過程中的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和要求。建立兩道防線，