項目評價與項目管理清華大學(xué)經(jīng)管學(xué)院李紀(jì)珍9/22/20231概論今天，幾乎在所有的工作領(lǐng)域，將工作細(xì)化一個個相對獨立的“項目”的趨勢越來越明顯。企業(yè)制勝的關(guān)鍵在于一個又一個項目的成功，項目的選擇、評價和項目的管理在西方發(fā)達(dá)國家應(yīng)用十分普及，它的理論和方法從根本上決定了企業(yè)的經(jīng)營成敗與運作效率。隨著競爭的加劇，高效成功的項目管理者成為急需的緊缺人才！成功的關(guān)鍵在于能否有效地工作，而不是你工作是否努力。9/22/20232課程內(nèi)容和時間安排課程內(nèi)容：時間安排：項目和項目評價項目的可行性研究投資項目財務(wù)評價與報表編制項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)項目計劃管理項目組織管理項目控制管理項目管理的誤區(qū)案例分析第一天第二天和第三天9/22/20233一、項目和項目評價1.項目概念項目的定義很多。美國項目管理協(xié)會認(rèn)為，項目是一種被承辦的旨在創(chuàng)造某種獨特產(chǎn)品或服務(wù)的臨時性努力。一般說來，任何工作，只要涉及到以下方面，就可以看成是項目：（1）明確的結(jié)果：特定的目標(biāo)與質(zhì)量、數(shù)量等要求。（2）資源（人力資源和其它要素）（3）一段時間進(jìn)一步擴(kuò)充：項目是建立一個新企業(yè)、開發(fā)一個新產(chǎn)品、實施一項新工程、規(guī)劃一項新活動等的統(tǒng)稱。9/22/20234一、項目和項目評價1.項目概念和屬性項目是必須完成的、臨時性的、一次性的、有限的任務(wù)，項目是一個過程。獨特的產(chǎn)品或者服務(wù)是項目的目的/結(jié)果，并且一般在項目初期被設(shè)計確定，在項目的實施過程中逐步實現(xiàn)。屬性：唯一性、一次性、沖突性、多目標(biāo)性、生命周期性、相互依賴性。典型項目如：萬里長城，曼哈頓計劃，奧運會，申奧，MicrosoftWindows，主持的一次會議，組織的一次party集會。經(jīng)濟(jì)體制改革不是項目。我國以前比較多應(yīng)用投資項目這個概念。世界銀行是把每一筆貸款作為一個項目來管理的（我國每年30億美元）。9/22/20235一、項目和項目評價2.項目分類（1）按照項目的性質(zhì)：新建、擴(kuò)建、改建、遷建、恢復(fù)等項目。（2）按照項目的規(guī)模：根據(jù)投入的人力資源、項目投資額、項目持續(xù)時間等指標(biāo)可以將項目分為大項目、中等項目、小項目，復(fù)雜項目、簡單項目等。（3）按照項目投資主體和投資使用方向分為：競爭性項目、基礎(chǔ)性項目、公益性項目。9/22/20236一、項目和項目評價2.項目分類類別競爭性項目基礎(chǔ)性項目公益性項目特點收益較高、市場調(diào)節(jié)靈敏一定自然壟斷、建設(shè)周期長、投資量大收益相對低非盈利性、具有社會效益涉及行業(yè)工業(yè)（不含能源）、建筑業(yè)、服務(wù)咨詢業(yè)、金融保險業(yè)、餐飲業(yè)等能源、農(nóng)林水利、交通郵電通訊、部分支柱產(chǎn)業(yè)項目文教科研衛(wèi)生環(huán)保廣播電視、公檢法國防等政權(quán)設(shè)施投資主體主要由企業(yè)、個人投資，經(jīng)營性投資，企業(yè)自主決策。政府與企業(yè)投資，經(jīng)營性和政策性投資結(jié)合。主要由政府進(jìn)行投資，主要政策性投資，政府無償撥款。投資使用方式風(fēng)險性和規(guī)模性投資有償重點投資主要是無償投資9/22/20237一、項目和項目評價3.項目涉及因素所有的項目都涉及時間、成本和質(zhì)量這三方面的因素。質(zhì)量成本時間9/22/20238一、項目和項目評價3.項目考慮方面（1）技術(shù)可行性：技術(shù)領(lǐng)先支撐體系（2）經(jīng)濟(jì)合理性：最少投入最大產(chǎn)出（4）社會有益性：可持續(xù)發(fā)展，就業(yè)（5）組織管理性：基于項目的組織等9/22/20239一、項目和項目評價4.項目壽命（生命）周期（1）明確需求階段：提出設(shè)想，明確需求。（2）分析可行性階段：確定可行性，選定方案，初步設(shè)計，組織團(tuán)隊。（3）項目計劃階段：計劃進(jìn)度，成本預(yù)算，制定資源配置計劃，基本設(shè)計。（4）項目運行階段：控制、溝通、調(diào)整、變更。（5）結(jié)束項目階段：項目評析、團(tuán)隊解散。成功項目首先來源于選擇正確的項目，這是項目評價。正確的項目投資必須進(jìn)行績優(yōu)的管理，這是項目管理。9/22/202310一、項目和項目評價5.項目評價項目評價是項目投資者和管理人員根據(jù)既定目標(biāo)和實際需要，進(jìn)行財務(wù)評價，確定投資方向的過程。技術(shù)、市場和經(jīng)濟(jì)3方面的評價。國民經(jīng)濟(jì)評價和財務(wù)評價。9/22/202311

一、項目和項目評價:建設(shè)項目投資階段初步可行性研究更新改造項目建議書可行性研究項目評估投資決策工程設(shè)計談判簽約施工安裝試運轉(zhuǎn)竣工驗收生產(chǎn)經(jīng)營機會研究投資前階段投資階段經(jīng)營階段9/22/202312二、項目的可行性研究1.項目可行性研究概念

項目可行性研究是一門綜合運用多種學(xué)科的知識，尋求使投資項目達(dá)到最好經(jīng)濟(jì)效益的研究方法。它的任務(wù)（關(guān)鍵）是以市場分析為前提，以技術(shù)為手段，以經(jīng)濟(jì)效益為最終目標(biāo)，對擬建的投資項目，在投資前期全面、系統(tǒng)地論證該項目的必要性、可能性、有效性和合理性，作出項目可行或者不可行的結(jié)論。9/22/202313二、項目的可行性研究2.項目可行性研究的內(nèi)容（1）項目概況 （2）項目建設(shè)的必要性（3）項目市場調(diào)查和市場預(yù)測（4）項目選址與建設(shè)條件論證（5）項目規(guī)劃方案、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)內(nèi)容（6）項目外部配套建設(shè)（7）環(huán)境保護(hù)、勞動安全、衛(wèi)生防疫（8）消防、節(jié)能和防水 （9）項目總投資估算及資金來源（10）項目的經(jīng)濟(jì)和社會效益：財務(wù)分析和國民經(jīng)濟(jì)分析（11）項目建設(shè)周期及進(jìn)度安排（12）結(jié)論與建議（13）附件9/22/2023141計劃摘要2

經(jīng)營綱要2.1

經(jīng)營宗旨2.2

商業(yè)模式2.3

戰(zhàn)略規(guī)劃3

項目背景3.1

成功要素3.2

啟動狀況4

市場分析4.1

目標(biāo)市場分析4.2

市場容量預(yù)測4.3

市場營銷策略5

競爭分析5.1

競爭狀況5.2

合作伙伴5.3

競爭策略

二、項目的可行性研究

商業(yè)計劃書主要內(nèi)容6

財務(wù)計劃6.1

財務(wù)匯總6.2

財務(wù)年度報表6.3

資金需求與分配情況6.4

預(yù)計收入報表6.5

資產(chǎn)負(fù)債預(yù)計表6.6

現(xiàn)金流量表7

風(fēng)險評估7.1

經(jīng)營風(fēng)險7.2

政策風(fēng)險8

管理概要8.1

組織結(jié)構(gòu)8.2

團(tuán)隊簡介8.3

外部支持9

附錄圖表

9/22/2023153.市場調(diào)查市場調(diào)查的內(nèi)容消費者需求生產(chǎn)者供應(yīng)銷售渠道新產(chǎn)品發(fā)展趨勢市場競爭國外市場市場調(diào)查的程序確定市場需求目標(biāo)：如產(chǎn)品的供應(yīng)量、需求量、市場占有率等；制定調(diào)查計劃：調(diào)查對象范圍、調(diào)查方法、培訓(xùn)調(diào)查人員、制定進(jìn)度計劃；開展調(diào)查：調(diào)查進(jìn)行、問題反饋；調(diào)查結(jié)果：調(diào)查報告，調(diào)查結(jié)論。二、項目的可行性研究9/22/2023163.市場調(diào)查：突破壁壘二、項目的可行性研究技術(shù)壁壘：能否獲得所需要的專門技術(shù)？規(guī)模壁壘：能否達(dá)到一定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模？投資能力市場有效需求及可能取得的市場份額政策壁壘：政府對市場有哪些管制政策？投資許可生產(chǎn)許可能否打破既成的市場格局，取得一定的市場份額？先入企業(yè)的技術(shù)與品牌優(yōu)勢先入企業(yè)的排他性聯(lián)盟用戶對后進(jìn)入者的認(rèn)可9/22/2023173.市場調(diào)查：市場調(diào)查的方法：二、項目的可行性研究觀察法：看、親身經(jīng)歷，痕跡，行為記錄。詢問法：個別談話，集體談話，電話訪談，網(wǎng)絡(luò)調(diào)查，問卷調(diào)查。實驗法：展銷會，試銷。

9/22/2023183.市場調(diào)查：抽樣調(diào)查二、項目的可行性研究普遍調(diào)查：對調(diào)查對象進(jìn)行全樣本調(diào)查。抽樣調(diào)查：抽取調(diào)查對象樣本進(jìn)行調(diào)查。 抽樣調(diào)查需要根據(jù)擬調(diào)查問題的性質(zhì)和調(diào)查對象的具體情況進(jìn)行抽樣設(shè)計。主要抽樣方法有：隨機抽樣、分層抽樣和分群抽樣等。專家調(diào)查：專家訪談、專家會議、Delphi法等。調(diào)查方式：書面問卷、電話訪談、當(dāng)面訪談等。問卷設(shè)計要盡量避免偏差。檔案研究：通過收集和查閱有關(guān)資料獲取信息。可利用的資料包括宏觀社會、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計資料、公眾傳播媒介信息、專業(yè)機構(gòu)業(yè)務(wù)信息等。9/22/2023194.市場預(yù)測：市場預(yù)測內(nèi)容二、項目的可行性研究（1）社會需求變化的預(yù)測；（2）原材料、能源等供應(yīng)情況和國家的進(jìn)出口政策、產(chǎn)業(yè)政策等；（3）消費習(xí)慣、消費心理和消費意向的預(yù)測；（4）市場供求變化情況的預(yù)測；（5）產(chǎn)品成本價格預(yù)測；（6）市場的綜合分析。9/22/2023204.市場預(yù)測：市場預(yù)測方法二、項目的可行性研究定性預(yù)測：通過分析歷史資料和研究未來條件，憑借預(yù)測人員的經(jīng)驗和判斷推理能力進(jìn)行預(yù)測?？刹捎肈elphi法、組織專家小組進(jìn)行分析判斷等。定量預(yù)測：根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，運用數(shù)學(xué)分析技術(shù)，建立表現(xiàn)變量間數(shù)量關(guān)系的模型進(jìn)行預(yù)測。常用的方法：趨勢外推法：移動平均法、指數(shù)平滑法、季節(jié)指數(shù)法、包絡(luò)線趨勢預(yù)測法等。因果分析法：回歸分析法、相關(guān)分析法等。9/22/2023215.項目建設(shè)選址及建設(shè)條件論證二、項目的可行性研究自然條件基礎(chǔ)設(shè)施條件原材料及輔助材料供應(yīng)燃料動力供應(yīng)人力資源條件社會、經(jīng)濟(jì)、人文條件政策環(huán)境主要原材料、燃料動力費用估算土地費用其它應(yīng)考慮的因素與政府的關(guān)系目標(biāo)市場戰(zhàn)略布局各備選方案比較9/22/2023226.項目進(jìn)度安排二、項目的可行性研究項目實施的各階段資金籌措安排技術(shù)獲得勘察設(shè)計與設(shè)備訂貨工程招標(biāo)與施工準(zhǔn)備工程施工生產(chǎn)準(zhǔn)備試運轉(zhuǎn)竣工驗收項目實施進(jìn)度安排項目實施管理機構(gòu)項目實施費用建設(shè)單位管理費生產(chǎn)籌備費生產(chǎn)職工培訓(xùn)費辦公家具購置費勘察設(shè)計費其他應(yīng)支出的費用9/22/202323三、投資項目財務(wù)評價與報表編制（一）投資效果的評價方法資金時間價值：不同的時間同樣數(shù)量的資金價值不一樣。資金價值的換算。

Fn=P×(1+i)n

2.投資效果評價指標(biāo)：（1）凈現(xiàn)值指標(biāo)NPV（NetPresentValue）；（2）投資收益率指標(biāo)IRR（InternalRateofReturn）；（3）投資回收期Tp或Tp*（PaybackPeriod）。9/22/202324三、投資項目財務(wù)評價與報表編制（一）投資效果的評價方法投資回收期：企業(yè)用投資項目所得的凈現(xiàn)金流量（凈收入減去凈支出）來回收項目的初始投資所需的年限。分為靜態(tài)投資回收期和動態(tài)投資回收期。Kt––––第t年的投資；NBt––––第t年的凈收益（第t年的凈收入減去凈支出）；M––––項目建設(shè)期；Tp––––靜態(tài)投資回收期。i0––––基準(zhǔn)折現(xiàn)率；CIt––––第t年的凈現(xiàn)金流入；COt––––第t年的凈現(xiàn)金流出；Tp*––––動態(tài)投資回收期。9/22/202325三、投資項目財務(wù)評價與報表編制（一）投資效果的評價方法4.

凈現(xiàn)值：項目壽命期內(nèi)將各年凈現(xiàn)金流量按一定的折現(xiàn)率折現(xiàn)到同一時點（一般是期初）的現(xiàn)值之和。CIt––––第t年現(xiàn)金流入；COt––––第t年現(xiàn)金流出；i0––––基準(zhǔn)折現(xiàn)率；n––––投資項目壽命期影響凈現(xiàn)值的因素有項目的凈現(xiàn)金流、項目的壽命期和基準(zhǔn)折現(xiàn)率，前兩個因素本身就是反映項目價值的變量，取決于項目本身的現(xiàn)金流；基準(zhǔn)折現(xiàn)率不是完全取決于項目本身的因素，而它卻可能使項目最終的決策改變。9/22/202326三、投資項目財務(wù)評價與報表編制（一）投資效果的評價方法5.內(nèi)部收益率：使項目凈現(xiàn)值為0時的特殊折現(xiàn)率i*。NPV1＝f(i1)>0而NPV2＝f(i2)<0。

NPV1NPV2NPV0ii2i1IRRi2－i1IRR－i1NPV1NPV1＋|NPV2|9/22/202327三、投資項目財務(wù)評價與報表編制投資回收期能反映部分投資的經(jīng)濟(jì)效果，但它主要用來表征項目的風(fēng)險大?。粌衄F(xiàn)值NPV指標(biāo)一般是最常用的，因為它的結(jié)果就是將來這個項目的凈所得，正是投資者最為關(guān)心的；IRR指標(biāo)有它的不可比擬的優(yōu)勢，但由于某些特殊情況下IRR的不存在限制了它的應(yīng)用范圍。9/22/202328三、投資項目財務(wù)評價與報表編制（二）投資項目的財務(wù)評價概念：從企業(yè)角度或者從項目角度對投資項目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評價和資金規(guī)劃分析。主要與財務(wù)報表打交道。現(xiàn)金流量表資產(chǎn)負(fù)債表資金來源與運用表損益表成本表收入表還款表投資表經(jīng)濟(jì)效果資金規(guī)劃數(shù)據(jù)預(yù)測9/22/202329三、投資項目財務(wù)評價與報表編制（三）財務(wù)報表編制案例：新建一個投資項目，預(yù)計從項目建設(shè)開始壽命期5年，項目建設(shè)期2年。固定資產(chǎn)50萬元，其中自有資金30萬元，借款20萬元，利率10%，投產(chǎn)后第2年分2年等額償還。流動資金20萬元，全部為借款，利率10%，每年付息，項目壽命期末還本。已經(jīng)所得稅率33%，基準(zhǔn)折現(xiàn)率12%。試編制項目的財務(wù)報表。9/22/202330三、投資項目財務(wù)評價與報表編制（三）財務(wù)報表編制9/22/202331三、投資項目財務(wù)評價與報表編制（三）財務(wù)報表編制9/22/202332三、投資項目財務(wù)評價與報表編制（三）財務(wù)報表編制9/22/202333三、投資項目財務(wù)評價與報表編制（三）財務(wù)報表編制9/22/202334三、投資項目財務(wù)評價與報表編制（三）財務(wù)報表編制9/22/202335三、投資項目財務(wù)評價與報表編制（三）財務(wù)報表編制9/22/202336三、投資項目財務(wù)評價與報表編制（三）財務(wù)報表編制9/22/202337三、投資項目財務(wù)評價與報表編制（三）財務(wù)報表編制9/22/202338（四）項目不確定性分析盈虧平衡分析敏感性分析（五）可行性報告撰寫三、投資項目財務(wù)評價與報表編制9/22/2023391.盈虧平衡分析銷售收入（B）、產(chǎn)品價格（P）、總成本（C）、固定成本（Cf）、單位產(chǎn)品變動成本（Cv）和產(chǎn)品產(chǎn)量（Q）之間的關(guān)系0QB＝PQC＝C

f＋C

vQQ*B,C9/22/2023401.盈虧平衡分析由即可導(dǎo)出：盈虧平衡產(chǎn)量盈虧平衡價格盈虧平衡單位產(chǎn)品變動成本9/22/2023412.敏感性分析例:不確定因素變動對項目NPV的影響0變動率＋－變動率投資額產(chǎn)品價格經(jīng)營成本＋10％－10％NPV9/22/202342四、項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)1.項目管理概念項目管理一般人認(rèn)為是二戰(zhàn)的產(chǎn)物，在1980年以前，主要應(yīng)用于國防建設(shè)部門和建筑公司。之后，廣泛應(yīng)用于很多領(lǐng)域，如制藥、軟件開發(fā)。項目：明確的目標(biāo)和特定的委托人；獨特的不可重復(fù)性和項目實施的一次性；人力資源和物力資源的約束性；項目的不可確定性和結(jié)果的不可逆轉(zhuǎn)性。項目成功：委托人的評價；項目進(jìn)度和項目成本。項目出現(xiàn)問題的原因：組織方面出現(xiàn)問題；對需求缺乏管理；缺乏計劃和控制。9/22/202343四、項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)項目的利益相關(guān)者

項目團(tuán)隊項目主辦者項目管理者客戶/委托人技術(shù)專家項目協(xié)調(diào)者質(zhì)量保證幕后團(tuán)隊內(nèi)部團(tuán)隊外部資源9/22/202344四、項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)美國StandishGroup1994年對8400多個項目的統(tǒng)計表明：（1）16％的項目實現(xiàn)其目標(biāo)，50％的項目不很成功，34％的項目徹底失敗。（2）17％的項目費用嚴(yán)重超支，38％的項目費用一定程度的超支，只有27％的項目完全按預(yù)算執(zhí)行，12％的項目有一定程度的費用節(jié)余，6％的項目大量費用節(jié)余。（3）達(dá)到委托人要求的項目占51％，超過委托人要求的20％，未達(dá)到的29％。（4）項目嚴(yán)重拖期的35％，一定程度拖期的34％，按時完成的22％，提前的18％。9/22/202345四、項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)傳統(tǒng)的觀點認(rèn)為，項目管理者的工作就是單純地完成既定的任務(wù)。新的觀點認(rèn)為：項目管理注重結(jié)果，目的性和成果性強。項目管理注重合作，單個個體力量有限。項目管理提供跨職能部門的解決方案。項目管理借助外部資源以有效降低成本，獲取信息。項目管理是柔性和靈活的。9/22/202346四、項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)項目管理，簡單地說，就是項目的管理者，在有限的資源約束下，運用系統(tǒng)的觀點、方法和理論，對項目涉及的全部工作進(jìn)行有效地管理，即從項目的投資決策開始到項目結(jié)束的全過程進(jìn)行計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制和評價，以實現(xiàn)項目的目標(biāo)。項目管理是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程；項目管理具有創(chuàng)造性（創(chuàng)新管理）；項目管理需要集權(quán)領(lǐng)導(dǎo)和建立專門的項目組織；項目管理需要稱職的項目經(jīng)理。9/22/202347四、項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)項目管理作為一門科學(xué)來進(jìn)行分析研究，其歷史并不長。1965年世界上第一個專業(yè)性國際組織IPMA（國際項目管理協(xié)會）成立，中國1996年加入。

http://www.ipma.ch/美國項目管理學(xué)會PMI(ProjectManagementInstitute)：成立于1969年，有5萬名會員的國際性學(xué)會。致力于向全球推行項目管理。是項目管理專業(yè)最大的有研究人員、學(xué)者、顧問和經(jīng)理組織成的全球性專業(yè)組織。

/9/22/202348四、項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)中國項目管理研究委員會（PMRC）正式成立于1991年6月，掛靠在西北工業(yè)大學(xué)，是我國全國性的、非盈利性的項目管理專業(yè)組織，其上級組織是由我國著名數(shù)學(xué)家華羅庚教授組建的中國優(yōu)選法統(tǒng)籌法與經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)研究會(掛靠單位為中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所)。

/中國項目管理研究委員會（PMRC）：2001年7月推出了中國項目管理知識體系。9/22/202349四、項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)國際項目管理專業(yè)資質(zhì)認(rèn)證（IPMP）是國際項目管理協(xié)會（IPMA）在全球推行的四級項目管理專業(yè)資質(zhì)認(rèn)證體系的總稱。它分為四個等級，每個等級分別授予不同級別的證書：IPMPA級：認(rèn)證的高級項目經(jīng)理；IPMPB級：認(rèn)證的項目經(jīng)理；IPMPC級：認(rèn)證的項目管理專家；IPMPD級：認(rèn)證的項目管理專業(yè)人員。目前中國：定期和不定期進(jìn)行認(rèn)證考試。定期認(rèn)證考試每年為2次，時間為：每年5月份的第4個周末與11月份的第2個周末。不定期認(rèn)證考試取決于IPMP各考點?？荚嚂r間：2001年11月10-12日（C級）；2001年11月10日（D級）9/22/202350四、項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)2001年7月：中國首次國際項目管理專業(yè)資質(zhì)認(rèn)證。參加認(rèn)證的項目管理專業(yè)人員來自IT、航空、航天、核工業(yè)、教育、建筑、世行項目管理等諸多行業(yè)，總計30余人，他們目前分別是公司的經(jīng)理、總經(jīng)理助理、大學(xué)的教授、項目經(jīng)理、科研機構(gòu)項目管理人員等。按照世界通用的項目管理科學(xué)方法和管理技術(shù)對項目進(jìn)行規(guī)劃、實施、控制，是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，也是在世界市場上對外承包項目和對國內(nèi)合資企業(yè)管理的迫切要求。推進(jìn)我們國家的項目管理方法和技術(shù)與發(fā)達(dá)國家并軌，以適應(yīng)加入WTO后所帶來的挑戰(zhàn)。9/22/202351四、項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)

各級別的費用如下：A級(LevelA)證書認(rèn)證費用為：4800元人民幣

B級：3600元

C級：2200元

D級：1200元IPMP證書體系除了D級證書之外，其它級別的證書均有效期為5年。

A級和B級證書更新認(rèn)證費用為1200元，

C級為600元。C級(LevelC)

應(yīng)試申請者須持準(zhǔn)考證及個人身份證參加考試，考試時間2小時，內(nèi)容是關(guān)于項目管理知識與經(jīng)驗的問答題。申請者參加案例討論或?qū)ｎ}研討會或提供項目報告。

D級(LevelD)

應(yīng)試申請者須持準(zhǔn)考證及個人身份證參加考試?？荚嚂r間3小時。

內(nèi)容：關(guān)于項目管理知識體系與要素的問答題。9/22/202352四、項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)1998年底中國啟動派出國內(nèi)項目管理專家赴美國培訓(xùn)、取證（PMP）的工作，為引進(jìn)及漢化美國項目管理學(xué)會(PMI)的PMP（ProjectManagementProfessional）證書考試作準(zhǔn)備。PMI的資格認(rèn)證制度從1984年開始，目前已經(jīng)有30000多人通過認(rèn)證，成為“項目管理專業(yè)人員”(PMP)。PMI的項目管理專業(yè)人員認(rèn)證同IPMA的資格認(rèn)證有不同的側(cè)重。雖然有項目管理能力的審查，但更注重于知識的考核，必須參加通過包括200個問題的考試。1999年12月PMP被國家外專局培訓(xùn)中心與美國管理技術(shù)大學(xué)聯(lián)合引入。2000年，已經(jīng)在國內(nèi)舉辦了兩屆考試，2001年6月中英文對照考試，參加考試的300人中不到300余人通過這項認(rèn)證。2001年11月約800人參加考試。9/22/202353四、項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)PMI為全球市場和項目管理專業(yè)開發(fā)了數(shù)種項目管理綜合評估體系。近期在中國推出的是其主要的三種評估體系：

第一種項目管理專業(yè)人員(ProjectManagementProfessional)資格證書（簡稱PMP）：PMP資格認(rèn)證考試在全球范圍內(nèi)進(jìn)行，針對于在項目立項、規(guī)劃、實施、控制和完成等過程中已被國際上項目管理從業(yè)人員普遍接受和使用的項目管理概念、技術(shù)和程序，對要求認(rèn)證的人員進(jìn)行評估。目前，全球市場把PMI的項目管理專業(yè)人員（PMP）資格證書作為本專業(yè)最主要的資格證明。通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)和項目管理實踐并通過證書考試而取得PMP資格的人員，表明他已經(jīng)在項目管理知識和應(yīng)用方面達(dá)到了非常專業(yè)的水準(zhǔn)。獲得PMP資格認(rèn)證的專業(yè)人員也非一勞永逸，每三年P(guān)MI會重新審查其有效性，只有那些在三年內(nèi)積累了一定的參加培訓(xùn)和實際從事項目管理經(jīng)歷的PMP才能保持其資格的有效性。這就是PMI所謂的“專業(yè)發(fā)展計劃”（ProfessionalDevelopmentProgram）。

9/22/202354四、項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)第二種：項目管理基礎(chǔ)知識評估(ProjectManagementBasicKnowledgeAssessment)：項目管理基礎(chǔ)知識評估是考核基礎(chǔ)的、但必須的項目管理知識。測試中的題目主要是為了評估對項目管理的原則、原理、術(shù)語、觀點和要素等方面知識的掌握。相比而言，PMP資格證書考試則在較高水平（應(yīng)用和理解）上對項目管理知識進(jìn)行測試。項目管理基礎(chǔ)知識評估適用于：需要考查職員的基礎(chǔ)項目管理知識的機構(gòu)；提供項目管理培訓(xùn)的機構(gòu)；有認(rèn)證計劃的公司；要確定自己目前的項目管理知識水平的個人。項目管理基礎(chǔ)知識評估的具體內(nèi)容是一份具有代表性的問卷，由針對項目管理過程（項目立項、規(guī)劃、實施、控制和完成）的提問構(gòu)成。

第三種：項目管理自我評估手冊(ProjectManagementSelf-AssessmentManual)：項目管理自我評估手冊是為評估個人目前項目管理知識及經(jīng)驗水平而編制的。這本手冊可以幫助個人確定他們的培訓(xùn)和專業(yè)發(fā)展，包括項目管理經(jīng)驗，是否滿足市場需求。本手冊也可以用于檢查學(xué)習(xí)和培訓(xùn)的效果和作為考試準(zhǔn)備的資料。

9/22/202355四、項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)統(tǒng)計研究表明：PMP項目管理對企業(yè)的投資回報率在20%到30%之間。個人更高。以前：項目管理辦公室操控整個項目的運作?，F(xiàn)在：項目管理辦公室和項目支持辦公室，不參與項目運作，只是提供支持。許多著名公司和機構(gòu)如IBM，HP，NOKIA，AT&T，LUCENT和世界銀行等，都要求無論是為了公司/單位業(yè)務(wù)的壯大還是為了個人職業(yè)的發(fā)展，有關(guān)項目管理人員應(yīng)當(dāng)擁有PMP證書。在歐美，PMP超越MBA。運作程序與項目管理相結(jié)合，是現(xiàn)代企業(yè)管理面臨的另一個挑戰(zhàn)。9/22/202356四、項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)

1996年項目管理知識體系，簡稱為PMBOK(ProjectManagementBodyofKnowledge)：項目管理劃分為9個知識領(lǐng)域。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織以該文件為框架，制定了ISO10006關(guān)于項目管理的標(biāo)準(zhǔn)。2000年新的PMBOK作了部分修訂。9/22/202357四、項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)一、ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)架ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)由五部分組成：1.1

ISO8402術(shù)語1.2 ISO9000質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)選用和實施指南-1 選擇和使用-2 9001至9003的實施-3 9001在軟件中的使用-4 可信性大綱管理1.3 ISO9001-9003質(zhì)量保證要求 9001

設(shè)計開發(fā)生產(chǎn)安裝和服務(wù) 9002

生產(chǎn)和服務(wù) 9003

最終檢驗和試驗項目管理國際標(biāo)準(zhǔn)ISO10006

9/22/202358四、項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)1.4ISO9004質(zhì)量管理指南-1通用指南-2服務(wù)-3流程性材料-4質(zhì)量改進(jìn)1.5ISO10000支持性技術(shù)指南 10005質(zhì)量計劃

10006項目管理10007技術(shù)狀態(tài)10011-1審核10011-2審核員10011-3審核管理10012-1測試質(zhì)量保證*10012-2測試控制10013質(zhì)量手冊*10014質(zhì)量經(jīng)濟(jì)性*10015教育和培*10016檢驗和試驗記錄9/22/202359四、項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)ISO10006項目管理頒布于1997年12月15日。它的內(nèi)容基于美國項目管理協(xié)會PMI的PMBOK（項目管理知識體系指南），但做了補充，將項目管理劃分為10個過程。以下是它的目錄：1.范圍2.引用標(biāo)準(zhǔn)3.定義4.項目特征4.1總則4.2項目管理4.3組織4.4項目階段和項目過程5.項目管理過程的質(zhì)量5.1總則5.2戰(zhàn)略過程5.3依賴性管理過程5.4與范圍有關(guān)的過程5.5與時間有關(guān)的過程5.6與成本有關(guān)的過程5.7與資源有關(guān)的過程5.8與人員有關(guān)的過程5.9與溝通有關(guān)的過程5.10與風(fēng)險有關(guān)的過程5.11與采購有關(guān)的過程6.總結(jié)項目經(jīng)驗

附錄A項目管理的質(zhì)量慣例--引用ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)附錄B進(jìn)展評價用于質(zhì)量附錄C文獻(xiàn)目錄9/22/202360四、項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)2.項目管理內(nèi)容（1）項目定義：項目目的，項目范圍，項目成功確認(rèn)。（2）項目計劃：提高效率，降低不確定性。（3）項目執(zhí)行：具體實施。（4）項目控制：將作什么，何時作，誰去作，什么結(jié)果。（5）項目結(jié)束：評價，慶祝。

9/22/202361四、項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)項目管理體系：中國項目管理研究委員會：中國項目管理知識體系：兩層次、四階段、五過程，九職能、42要素等。9/22/202362四、項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)從知識體系角度：項目管理的9大知識領(lǐng)域PMBOK(ProjectManagementBodyofKnowledge)：（1）范圍管理 （2）時間管理（3）成本管理 （4）人力資源管理（5）風(fēng)險管理 （6）質(zhì)量管理（7）采購管理 （8）溝通管理（9）集成管理從過程管理角度：（1）項目計劃（2）項目組織（3）項目控制9/22/202363四、項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)范圍管理：著眼于“大畫面”的事務(wù)，例如項目的生命周期、工作分工結(jié)構(gòu)的開發(fā)、管理流程變動的實施，等等。時間管理：要求培養(yǎng)規(guī)劃技巧。有效的項目管理人員應(yīng)該知道：當(dāng)項目出現(xiàn)偏離規(guī)劃時，如何讓它重回規(guī)劃。

成本管理：要求項目管理人員培養(yǎng)經(jīng)營技巧，處理諸如成本估計、計劃預(yù)算、成本控制、資本預(yù)算以及基本財務(wù)結(jié)算等事務(wù)。

人力資源管理：著重于對組織內(nèi)人員的管理能力，包括沖突的處理、對職員工作動力的促進(jìn)、高效率的組織結(jié)構(gòu)規(guī)劃、團(tuán)隊工作和團(tuán)隊形成以及人際關(guān)系技巧。9/22/202364四、項目管理的內(nèi)容與系統(tǒng)

風(fēng)險管理：課題檢測管理人員在信息不完備的情況下做決定的過程。風(fēng)險管理模式通常由三個步驟組成：風(fēng)險確定、風(fēng)險沖擊分析以及風(fēng)險應(yīng)對計劃。

質(zhì)量管理：要求項目管理人員熟悉基本的質(zhì)量管理技術(shù)，例如制作和說明質(zhì)量控制圖，盡力達(dá)到零缺陷等。

合同管理：項目管理人員要求掌握較強的合同管理技巧，例如應(yīng)能理解定價合同相對于“成本附加”合同所隱含的風(fēng)險。他們應(yīng)了解簽約中關(guān)鍵的法律原則。

交流管理：要求項目管理人員能與他們的經(jīng)理、客戶、廠商及屬下進(jìn)行有效的交流。

集成管理：在最終分析中，項目管理人員必須把上述8種能力綜合起來并加以協(xié)調(diào)。9/22/202365五、項目計劃管理項目管理的首要任務(wù)是制定一個構(gòu)思良好的項目計劃，以確定項目的范圍、進(jìn)度和費用。在整個項目壽命周期中，最基本、也可以說最重要的功能之一就是項目計劃，特別是在作出影響項目整個過程的主要決策的初始階段。但從另一方面來說，由于項目管理是一個帶有創(chuàng)造性的過程，項目早期的不確定性很大，所以項目計劃又不可能在項目一開始就全部一次完成，而必須逐步展開和不斷修正。這又取決于能適當(dāng)?shù)貙τ媱澋膱?zhí)行情況作出反饋和控制以及不間斷地交流信息。9/22/202366五、項目計劃管理項目目標(biāo)是實施項目所要達(dá)到的期望結(jié)果。項目要解決問題，目標(biāo)必須清楚定義，最終能夠?qū)崿F(xiàn)。通過目標(biāo)，項目團(tuán)隊與委托人達(dá)成統(tǒng)一，激勵項目組成員，也為制訂項目計劃奠定基礎(chǔ)。項目目標(biāo)：燈塔。項目目標(biāo)應(yīng)該與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)一致，否則資源出問題，費力還不討好。一般可以形成一句話目標(biāo)或目標(biāo)文件。9/22/202367五、項目計劃管理項目目標(biāo)是多方面的：質(zhì)量、成本、時間。目標(biāo)的優(yōu)先性和層次性。

項目目標(biāo)的準(zhǔn)則應(yīng)該不應(yīng)該定量的，可以度量的定性的，不可度量的項目成員能認(rèn)識與項目成員無關(guān)現(xiàn)實的理想化的簡單的復(fù)雜的結(jié)果取向的面向成本（或過程）的能夠起激勵作用的無激勵作用的9/22/202368五、項目計劃管理項目目標(biāo)與項目范圍：項目范圍是指為了成功達(dá)到項目的目標(biāo)，項目所規(guī)定要做的。簡單地說，項目范圍確定了哪些應(yīng)該做，哪些不應(yīng)該做，項目的交付成果是什么樣的等。項目范圍比項目目標(biāo)更具體和切合實際一些。項目目標(biāo)和范圍共同形成項目指導(dǎo)條款（T.O.R.TermsofReference.）合同項目：明確目標(biāo)內(nèi)部新項目：不定9/22/202369五、項目計劃管理項目計劃是根據(jù)項目目標(biāo)的要求，對項目范圍內(nèi)的各項活動做出合理安排。項目計劃系統(tǒng)地確定項目的任務(wù)、速度和完成任務(wù)所需要的資源等，使項目在合理的工期內(nèi)，用盡可能低的成本和盡可能高的質(zhì)量完成。任何項目管理都要制訂項目計劃，項目的成敗首先取決于項目計劃工作的質(zhì)量。項目計劃是確定項目協(xié)調(diào)、控制的基礎(chǔ)和依據(jù)，是項目各項工作開展的基礎(chǔ)。9/22/202370五、項目計劃管理項目計劃《30個智慧金塊》：AndrewSmith《ThirtyNuggetsofWisdom》,PCNetwork,June,1995.（1）計劃的本質(zhì)是在你真正開始一個項目之前，先停下來思考，以便考慮如何把它做好；（2）把精力集中在工作上，而不是只思考工作的結(jié)果好壞；（3）當(dāng)面對問題時，問一問公司以前是如何處理的；（4）避免過于樂觀的傾向，尤其在項目初期；（5）經(jīng)常召開項目會議，主要為制訂項目計劃；（6）不要僅僅依靠一張圖表來表達(dá)項目計劃，應(yīng)包括一個簡短的說明；（7）直到需要的資料基本都獲得后才制訂項目計劃；（8）保持項目計劃的一致性。9/22/202371五、項目計劃管理項目計劃盡管帶有很大的不確定性，但是它仍然是指引項目成員自始至終完成并實現(xiàn)項目目標(biāo)所必須的。它應(yīng)具有以下四個方面的特征：

①彈性和可調(diào)性。即能夠根據(jù)預(yù)測到的變化和實際存在的差異，及時作出調(diào)整。

②創(chuàng)造性。充分發(fā)揮和利用想象力和抽象思維的能力，滿足項目發(fā)展的需要。

③分析性。也就是要探索研究項目中內(nèi)部和外部的各種因素，確定各種變量和分析不確定的原因。

④響應(yīng)性。即能及時地確定存在的問題，提供計劃的多種可行方案。9/22/202372五、項目計劃管理在制定一個綜合的項目計劃之前，需要具備以下一些前提條件：

①整個項目要能夠按照工作內(nèi)容詳細(xì)地分解，分成獨立的可衡量的活動。

②根據(jù)工作組合關(guān)系，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、擁有的資源（設(shè)備與人員等）以及管理目標(biāo)等，能夠確定組成項目的各項活動的先后順序，并應(yīng)有充分的理由。

③每項任務(wù)或活動的時間、成本和性能要能估計出來，并盡可能地詳細(xì)。9/22/202373五、項目計劃管理項目計劃的內(nèi)容：（1）進(jìn)度計劃：總進(jìn)度計劃、年季月計劃、作用計劃等（2）費用計劃：各層次項目單元計劃、現(xiàn)金流、資金流（3）質(zhì)量計劃：系統(tǒng)全過程控制，對人力、物力等要素控制（4）安全計劃：安全生產(chǎn)過程控制（5）資源計劃：人力、物資供應(yīng)、采購計劃（6）其它計劃。簡單地說：項目做什么，如何做，誰去做，何時做，花費多少？項目計劃與變化：滾動計劃和應(yīng)急計劃。9/22/202374五、項目計劃管理項目計劃的工具：WBS：工作分解結(jié)構(gòu)PERT：網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)GanttChart：甘特圖預(yù)測技術(shù)資源費用曲線9/22/202375五、項目計劃管理

WBS：工作分解結(jié)構(gòu)小項目：頭腦風(fēng)暴大項目：WBS按照項目發(fā)展的規(guī)律，依據(jù)一定的原則和規(guī)定，進(jìn)行系統(tǒng)化的、相互關(guān)聯(lián)的和協(xié)調(diào)的層次分解。最終構(gòu)成一份層次清晰、可以具體作為組織項目實施的依據(jù)。WBS：面向項目目標(biāo)的樹。項目分解的目的：（1）將整個項目劃分成可以進(jìn)行管理的較小部分，同時確定工作內(nèi)容和工作流程；自上面下地將總體目標(biāo)劃分成一些具體的任務(wù)，劃分不同單元的相應(yīng)職責(zé)，由不同的組織單元來完成，并將工作與組織結(jié)構(gòu)相聯(lián)系，形成責(zé)任矩陣；（2）針對較小單元，進(jìn)一步對時間，資金和資源等做出估計；（3）為計劃、預(yù)算、進(jìn)度安排和成本控制提供基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)。9/22/202376五、項目計劃管理

WBS分解注意：（1）分解后的任務(wù)是可管理的、可定量檢查的、可分配任務(wù)的、獨立的；（2）復(fù)雜工作至少分解成兩項任務(wù)；（3）表示出任務(wù)間的聯(lián)系；（4）不表示順序關(guān)系；（5）包括管理活動。9/22/202377五、項目計劃管理

工作分得越細(xì)，制定計劃時就越容易。9/22/202378五、項目計劃管理

9/22/202379五、項目計劃管理

WBS舉例：新設(shè)備安裝新設(shè)備安裝運行1000總體設(shè)計1100設(shè)備調(diào)試1400布局設(shè)計1200設(shè)備安裝1300廠址分析1110選擇設(shè)計1120機器布局1210工藝流程設(shè)計1220加工1310裝配1320安裝設(shè)備1330測試設(shè)備1410試生產(chǎn)1420把零件運往工地1321組裝部件1322測試建筑物13230級1級2級3級9/22/202380五、項目計劃管理WBS編碼預(yù)算（萬元）責(zé)任者WBS編碼預(yù)算（萬元）責(zé)任者1000110011101120120012101220130013105000100050050010007003002000500王新建設(shè)計部門李巖張德倫設(shè)備部門錢江林宋曉波基建部門王海1320132113221323133014001410142012005005002003001000600400齊魯金鎮(zhèn)喬明陳志紅趙洪安生產(chǎn)部門秦藝美徐青責(zé)任矩陣是一種將所分解的工作任務(wù)落實到項目有關(guān)部門或個人，并明確表示出他們在組織工作中的關(guān)系、責(zé)任和地位的一種方法和工具。矩陣圖。9/22/202381五、項目計劃管理

案例A：假設(shè)經(jīng)過幾年的接觸之后，你和你的戀人準(zhǔn)備一個月后結(jié)婚，你是一個完美主義者，你的伴侶希望有一個非常隆重的婚禮，你意識到有許多工作要做，希望每件事情進(jìn)行得很順利。目標(biāo)：在20萬元的預(yù)算內(nèi)，在30天內(nèi)，籌備成功的婚禮。3－5個人組成一組，請作出盡可能詳細(xì)的WBS圖，之后討論。9/22/202382六、項目組織管理項目組織是為達(dá)到項目目標(biāo)而設(shè)計的系統(tǒng)，項目組織管理的目標(biāo)實際上就是要實現(xiàn)項目的目標(biāo)：成本、時間和質(zhì)量。一般盡量避免對企業(yè)原有的經(jīng)營活動造成影響。

項目組織管理必須考慮以下問題：

（1）有一些與項目利益相關(guān)者的關(guān)系是項目經(jīng)理所不能改變的，如貸款協(xié)議、合資協(xié)議等。

（2）對于設(shè)計單位、咨詢單位和施工單位等委托的項目實施單位，項目經(jīng)理必須有能力對它們進(jìn)行控制和協(xié)調(diào)，進(jìn)行界面管理。

9/22/202383六、項目組織管理1.項目經(jīng)理。項目經(jīng)理是項目的靈魂，是決定項目是否成功戰(zhàn)略性要素。項目經(jīng)理部門經(jīng)理個人素質(zhì)通才，豐富經(jīng)驗和知識背景。專家，精通部門業(yè)務(wù)，指導(dǎo)下屬工作。承擔(dān)責(zé)任決定需要作什么，何時完成以及所需資源，具體如何作由技術(shù)專家或者團(tuán)隊成員確定。本身是專家，帶領(lǐng)下屬如何作，何時作。對項目技術(shù)的選擇，人員安排施加影響。解決問題系統(tǒng)整體的綜合方法分解分拆的分析方法。9/22/2023841.項目經(jīng)理。項目經(jīng)理的8個反論。1完全的自我中心：毫不懷疑自己擁有對其它成員提出要求的權(quán)力。沒有自我中心傾向：類似公仆性的領(lǐng)導(dǎo)2獨裁者：在必要的時候果斷而權(quán)威。代表者：鼓勵團(tuán)隊成員的主動性和積極性。3領(lǐng)導(dǎo)者：具有高瞻遠(yuǎn)矚的想象力和鼓舞人心的魄力管理者：管理項目實施的每個細(xì)節(jié)。4對模糊性處之泰然：項目中充斥著模糊性，過于追求精確會導(dǎo)致行動遲緩。糾纏于精確性：有些事情需要精確的定義。項目管理者需要具有敏銳的感覺。5良好的面對面交流：能自信地進(jìn)行面對面的交流并具有說服力。能與人相處融洽。良好的書面交流：能訓(xùn)練有素地進(jìn)行書面表達(dá)并可確保書面工作的及時性。6不害怕復(fù)雜性：能認(rèn)識到直截了當(dāng)?shù)姆椒ú⒉豢偸亲詈玫倪x擇。喜歡讓事情保持簡單：相信簡單的法則是最應(yīng)該堅持的并且常常是最有效的解決辦法。7胸懷全局：能考慮項目實施的環(huán)境〔政治、經(jīng)濟(jì)或商業(yè)因素〕。注重細(xì)節(jié)：能夠注意到那些可能關(guān)系項目成敗的、細(xì)微但關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。8急于求成：項目經(jīng)理常常急于克服阻力以實現(xiàn)目標(biāo)。耐心：有時傾聽比訴說更有效。不必要的強制反而會延緩進(jìn)展。六、項目組織管理9/22/202385對外職責(zé)：（1）成功實現(xiàn)項目目標(biāo)，客戶滿意；（2）創(chuàng)新開拓團(tuán)隊生存的外部空間；（3）負(fù)責(zé)對外談判和溝通；（4）收取客戶委托費用。對內(nèi)職責(zé)：（1）確定項目目標(biāo)；（2）組織建設(shè)項目團(tuán)隊，評估成員工作；（3）制定計劃，嚴(yán)格執(zhí)行；（4）控制項目進(jìn)程；（5）負(fù)責(zé)項目資金運作；（6）提出最終項目報告具備權(quán)限：（1）人事權(quán)：團(tuán)隊組成，成員考核。（2）財務(wù)權(quán)：配置資源，決定報酬。（3）決策權(quán)：制定決策，進(jìn)行選擇。項目經(jīng)理的職責(zé)：對項目實行全面的管理項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制。六、項目組織管理9/22/202386（1）知識素質(zhì)：（2）能力素質(zhì)：人際交往能力，知人善任能力，領(lǐng)導(dǎo)決策能力，組織創(chuàng)新能力，激勵協(xié)調(diào)能力。（3）品格素質(zhì)：外向性格和良好道德項目經(jīng)理的素質(zhì)：綜合知識面管理知識專業(yè)技術(shù)知識項目經(jīng)理的管理素質(zhì)、組織能力、知識結(jié)構(gòu)、經(jīng)驗水平、領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)等都對項目的成敗有決定性的影響。六、項目組織管理9/22/202387成功項目經(jīng)理的特點：（1）項目經(jīng)理熟悉項目的各個方面，與內(nèi)外部人員保持良好的溝通；（2）制訂明確而細(xì)致的計劃。（3）項目組內(nèi)有較強的組織文化，討論激烈，工作激情。（4）項目團(tuán)隊保持獨立工作，內(nèi)外部控制力強。（5）項目經(jīng)理能夠抓好全局，突出重點，遇到挫折和問題能迅速解決。六、項目組織管理9/22/202388項目管理人員的個人素質(zhì)反映在以下8個方面：①溝通能力；②首創(chuàng)精神、務(wù)實、活力、激勵能力；③聯(lián)系的能力；④敏感、自我控制、價值欣賞能力、勇于負(fù)責(zé)、個人綜合能力；⑤沖突解決、辯論文化、公正；⑥發(fā)現(xiàn)解決方案的能力、全面思考；⑦忠誠、團(tuán)結(jié)一致、樂于助人；⑧領(lǐng)導(dǎo)能力。

六、項目組織管理9/22/202389六、項目組織管理編號特征+0—相反1-1仔細(xì)聆聽他人意見，讓別人說出來

忽略他人意見，打斷別人；滔滔不絕1-2正確傳播各種信息

傳播信息有困難1-3能說服別人并能獲得理解

不能說服而是造成反感

1-4為他人也為談話留出時間

偶爾交談且淺談即止1-5恰當(dāng)且及時溝通

阻斷重要信息1-6能被整個隊伍和環(huán)境接受

扮演局外人的角色1-7待人以友好恰當(dāng)方式，平易近人

表現(xiàn)無靈活性，不易接近，不熱情1-8欣賞他人的有效勞動

不愿承認(rèn)他人的勞動溝通能力

9/22/202390六、項目組織管理編號特征+0—相反2-1以（團(tuán)隊）績效激勵他人

強烈表示自己利益2-2支持自主性

只注意依賴和提問題2-3激勵處于困難環(huán)境中的項目成員

在關(guān)鍵時刻退出2-4提供解決問題方案

等待他人建議2-5關(guān)注新聞，富有創(chuàng)造性，且喜歡決定新的建議，采納首創(chuàng)精神

堅持熟悉方法，且對新事物猶豫不決2-6有協(xié)商的態(tài)度，有堅持到底的能力、精力和毅力

缺乏民主作風(fēng)，表現(xiàn)遲緩，無耐性，匆忙放棄2-7創(chuàng)造激情，鼓勵他人的積極熱情

多批評，無能力激勵2-8堅持有效的合作，尋求不同分歧間的協(xié)調(diào)

阻礙、拖延、凍結(jié)建設(shè)性的合作，回避不同分歧間的協(xié)調(diào)首創(chuàng)精神、務(wù)實、活力、激勵能力

9/22/202391六、項目組織管理編號特征+0—相反3-1態(tài)度開放積極，現(xiàn)實、樂觀向上

悲觀，對別人緊閉雙眼，表現(xiàn)不能接近3-2創(chuàng)造自信，激發(fā)良好愿望

表現(xiàn)出不信任3-3積極主動接近他人，可接近的

等待他人主動，保守

3-4與涉及的團(tuán)體經(jīng)常保持聯(lián)系

避免與有關(guān)團(tuán)體接觸3-5為隊伍中積極的工作環(huán)境做出貢獻(xiàn)

給他人或隊伍中制造壓力3-6接受全體成員且具忍耐力，容納和刺激隊伍中的其他觀點且促進(jìn)接受的觀點

使別人感到他的/她的反感，只知自我概念，以為對什么事他都了解的更好3-7接受和尊敬少數(shù)派

將自己定位于現(xiàn)存權(quán)力的位置3-8使他人成功

阻礙他人成功聯(lián)系的能力、開放性

9/22/202392六、項目組織管理

編號特征+0—相反4-1感到自己對項目成功、顧客、項目隊伍、使用者和其他受影響的人員負(fù)有責(zé)任，承擔(dān)責(zé)任

無標(biāo)準(zhǔn)，輕率處理責(zé)任，將責(zé)任委托給其他隊伍成員4-2認(rèn)真對待他人感情，期望和需要

毫不關(guān)心和體諒地對待他人，忽視他人期望4-3行動考慮他人，注意關(guān)系和后果

行動隨意，拒絕關(guān)系和后果

4-4控制其他建議

按原則辦事“懶人懶福”4-5控制情緒，具有很高的挫折承受限度

顯出情緒化、易怒、不耐煩、經(jīng)常失去控制4-6表現(xiàn)出信任的積極個性，不將隊伍中的任何人看作保護(hù)傘

對他人傲慢，表現(xiàn)出易受傷害，操縱其他隊伍成員4-7可依賴的、可靠的和無關(guān)聯(lián)的

表現(xiàn)出不可依賴，辜負(fù)信任4-8明白和理解風(fēng)險可仔細(xì)挑選恰當(dāng)方法

有意或無意地接受風(fēng)險，不明智或忽略解決敏感、自我控制、價值欣賞能力、勇于負(fù)責(zé)、個人綜合能力

9/22/202393六、項目組織管理沖突解決、辯論文化、公正

編號特征+0—相反5-1公正，接受他人建議，無條件接受反饋

犧牲他人，推動自己的建議，拒絕反饋5-2機智地討論他人的失誤，建設(shè)性地進(jìn)行批評

傷害性地實施，自以為知道的多，懲罰和貶低他人5-3主動幫助糾正失誤

尋找責(zé)任方，使他們承擔(dān)責(zé)任

5-4可接受別人的批評，行動積極，對個人攻擊反應(yīng)冷淡，諒解

討厭批評或認(rèn)為是恥辱，對攻擊反應(yīng)過分，經(jīng)常情緒化和失去控制地反應(yīng)，怨恨他人5-5能在團(tuán)隊中討論，調(diào)解爭議

忽視出現(xiàn)的沖突，不知道發(fā)生什么，引起爭議5-6支持在隊伍中創(chuàng)造辯論式文化，一直與他人尋找一致方案

忽視沖突，使用權(quán)力，破壞反對勢力且將他人置于其監(jiān)視之下5-7目標(biāo)為雙方受益的方案

認(rèn)為有贏必有輸才正常9/22/202394六、項目組織管理發(fā)現(xiàn)解決方案的能力人、全面思考

編號特征+0—相反6-1設(shè)計和實施簡單、恰當(dāng)和低風(fēng)險的解決方案

制造復(fù)雜和/或冒險的解決方案6-2公開宣布目標(biāo)和觀點

控制背景信息6-3覺察到可實踐的問題且能將其與個人興趣分開，客觀評價結(jié)果的績效

將可實踐的問題與個人興趣混淆，按個人感覺評估績效6-4充分理解問題的范圍（全面思考）

僅看到問題中他/她的那一部分6-5創(chuàng)造性思考，務(wù)實且公平地處理和工作，能根據(jù)具體情況行動

一貫性地思考，復(fù)雜且固執(zhí)，應(yīng)用固定模式思考和行動6-6提供機會形成自己的觀點

按他/她自己的利益影響別人6-7為實現(xiàn)隊伍共同目標(biāo)，能綜合不同利益

自己的目標(biāo)比團(tuán)隊目標(biāo)更重要6-8平衡多種選擇，有毅力發(fā)現(xiàn)解決方案

將一切壓在一種可能上，傾向于不顧團(tuán)隊的選擇而提出解決方案9/22/202395六、項目組織管理忠誠、團(tuán)結(jié)一致、樂于助人

編號特征+0—相反7-1接受團(tuán)隊合作原則，支持團(tuán)隊決策

忽視達(dá)成的原則決議，因此不接受團(tuán)隊的決策7-2保護(hù)隊伍不受外界傷害，如必要，對團(tuán)隊成員忠誠

對外界警惕，向外界泄露重要的團(tuán)隊信息7-3能促進(jìn)團(tuán)隊進(jìn)步

談?wù)搱F(tuán)隊中的問題7-4有能力影響團(tuán)隊過程

是一個單獨的斗士/赤手空拳的戰(zhàn)士7-5發(fā)現(xiàn)別人的問題，在緊急情況下幫助他們，識別他人弱點，如必要則幫助他們

只是因為巨大壓力才幫忙，不顧他人，從他人的弱點/敏感性上獲利7-6很高興慶祝他人的成功，共同享用整個成果，不附加他/她自己的觀點

總是特別地表現(xiàn)他/她自己的成就，支持他/她自己的利益7-7提供確定性

交付不確定性9/22/202396六、項目組織管理領(lǐng)導(dǎo)能力

編號特征+0—相反8-1可以授權(quán)任務(wù)、信任他人

盡力親自完成任務(wù)，不信任他人8-2負(fù)全部責(zé)任，但也系統(tǒng)陳述下屬責(zé)任

直接將責(zé)任和目標(biāo)由老板傳給其團(tuán)隊成員8-3留給下屬尋找和實現(xiàn)自己方式的充分行動自由

通過強迫和控制，壓縮其下屬行動空間8-4以有意識和建議性的方式控制其成員的行為，溝通有原則和時間

對其控制行動的影響沒有清晰的認(rèn)識，假裝時間不夠，回避討論8-5讓隊伍成員參與決策或有采取決策的理由

獨自決策，且不與其隊伍成員交流決策8-6針對具體的團(tuán)隊和工作情況彩管理風(fēng)格，對反饋開放

總是以同一模式來領(lǐng)導(dǎo)且維護(hù)其領(lǐng)導(dǎo)行為8-7以身作責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)地位得到承認(rèn)

他人認(rèn)為其行為不嚴(yán)肅，不恰當(dāng)8-8直接接受反饋

不對其團(tuán)隊成員的工作發(fā)表意見9/22/2023972.項目團(tuán)隊：為實現(xiàn)一個共同的目標(biāo)而協(xié)同工作的一組個體集合。足球比賽團(tuán)隊的重要性，全明星隊不是很好的團(tuán)隊。團(tuán)隊必須具有明確的目標(biāo)和良好的溝通，有效的分工與合作，不同層次的權(quán)力與責(zé)任，強有力的項目經(jīng)理。團(tuán)隊成員理解項目目標(biāo)明確相互之間的關(guān)系，相互信任，具有高度的凝聚力，成員之間知識互補，性格氣質(zhì)上相容。六、項目組織管理9/22/202398選定組建項目團(tuán)隊：項目團(tuán)隊成員選定主要考慮以下方面：專業(yè)背景、業(yè)務(wù)能力、合作能力、經(jīng)驗、性別和個性等。組建項目團(tuán)隊的原則：（1）有效管理寬度原則；（2）權(quán)責(zé)對等原則；（3）才位相稱原則；（4）單一管理；（5）效果與效率原則。（1）組織結(jié)構(gòu)反映公司的目標(biāo)和計劃；（2）符合工作的需要，項目的性質(zhì)和規(guī)模；（3）保證決策指揮的統(tǒng)一；（4）創(chuàng)造人盡其才的環(huán)境；（5）有利于全過程及全局的控制。六、項目組織管理9/22/202399項目組織管理的4種項目組織形式：（1）直線型組織；（2）職能式組織；（3）項目式組織；（4）矩陣式組織。六、項目組織管理9/22/2023100直線型組織：

主管部門項目經(jīng)理團(tuán)隊成員甲團(tuán)隊成員乙團(tuán)隊成員丙團(tuán)隊成員丁團(tuán)隊成員戊六、項目組織管理9/22/2023101職能式組織：

項目經(jīng)理團(tuán)隊成員團(tuán)隊成員團(tuán)隊成員團(tuán)隊成員團(tuán)隊成員職能部門A職能部門B職能部門E職能部門C職能部門D團(tuán)隊成員團(tuán)隊成員團(tuán)隊成員團(tuán)隊成員團(tuán)隊成員六、項目組織管理9/22/2023102項目式組織：

項目經(jīng)理進(jìn)度計劃成本控制監(jiān)督采購供應(yīng)執(zhí)行財務(wù)管理團(tuán)隊成員團(tuán)隊成員團(tuán)隊成員團(tuán)隊成員團(tuán)隊成員團(tuán)隊成員團(tuán)隊成員團(tuán)隊成員團(tuán)隊成員團(tuán)隊成員團(tuán)隊成員團(tuán)隊成員六、項目組織管理9/22/2023103矩陣式組織：

項目經(jīng)理職能部門1職能部門2職能部門5職能部門3職能部門4A項目經(jīng)理B項目經(jīng)理C項目經(jīng)理D項目經(jīng)理六、項目組織管理9/22/2023104矩陣式組織：弱矩陣式項目經(jīng)理職能部門1職能部門2職能部門5職能部門3職能部門4六、項目組織管理項目協(xié)調(diào)9/22/2023105矩陣式組織：平衡矩陣式項目經(jīng)理職能部門1職能部門2職能部門5職能部門3職能部門4六、項目組織管理項目協(xié)調(diào)項目經(jīng)理9/22/2023106矩陣式組織：強矩陣式項目經(jīng)理職能部門1職能部門2職能部門5職能部門3職能部門4A項目經(jīng)理B項目經(jīng)理C項目經(jīng)理D項目經(jīng)理六、項目組織管理9/22/2023107組織形式對項目的影響：

六、項目組織管理

組織形式項目特征職能式矩陣式項目式弱矩陣平衡矩陣強矩陣項目負(fù)責(zé)人的權(quán)限很小或沒有有限從低到中等從中等到高很高，甚至全權(quán)全職工作人員的百分比幾乎沒有0～25%14%~60%50%~95%84%~100%項目負(fù)責(zé)人兼職兼職全職全職全職項目負(fù)責(zé)人的常用頭銜項目協(xié)調(diào)員/項目領(lǐng)導(dǎo)人項目協(xié)調(diào)員/項目負(fù)責(zé)人項目經(jīng)理/項目主任項目經(jīng)理/計劃經(jīng)理項目經(jīng)理/計劃經(jīng)理項目管理的行政人員兼職兼職兼職全職全職9/22/2023108確定組織形式的基本原則：

六、項目組織管理職能式矩陣式項目式不確定性低高高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)復(fù)雜新復(fù)雜程度低中等高周期短中等長規(guī)模小中等大重要性低中等高用戶各種各樣中等單一依賴性（內(nèi)）低中等高依賴性（外）高中等低時間緊迫性低中等高差別小大中等影響組織選擇的因素：1.項目的規(guī)模；2.項目的時間跨度；3.項目的獨特性；4.項目組織管理的經(jīng)驗；5.高層管理者的觀點；6.項目所處的位置；7.項目可用的資源。9/22/2023109案例B：假設(shè)你是一個婚慶服務(wù)公司的總經(jīng)理，公司地處發(fā)達(dá)大城市，有200名員工，公司全權(quán)安排新人的婚禮慶祝，滿足他們的一切合理要求，婚禮儀式多數(shù)情況下相當(dāng)隆重。請選擇公司的項目組織方式，并討論。3－5人一組。六、項目組織管理9/22/2023110七、項目控制管理項目控制管理：1.時間控制：項目進(jìn)程管理2.資源控制：項目資源管理3.計劃控制：項目監(jiān)督審查9/22/2023111七、項目控制管理：項目進(jìn)程管理項目的成功依賴于良好的進(jìn)度安排和控制。項目進(jìn)程管理的目的在于控制項目時間和節(jié)約時間。項目的時間期限要求與質(zhì)量、成本要求是對立統(tǒng)一的。影響項目時間的因素：（1）人為因素：項目成員出現(xiàn)失誤，錯誤估計項目實現(xiàn)的條件，項目計劃制訂不當(dāng)；（2）技術(shù)因素：技術(shù)選擇決策，技術(shù)開發(fā)；（3）資源因素：資源管理；（4）資金因素：資金缺口；（5）環(huán)境因素：政策改變，不可預(yù)見事情的發(fā)生。9/22/2023112七、項目控制管理：項目進(jìn)程管理一般說來，影響項目拖延的原因是：（1）項目經(jīng)理不稱職：更換項目經(jīng)理？（2）計劃不周：沒有有效利用項目管理的各種理論工具和技術(shù)方法。（3）管理混亂：項目經(jīng)理缺乏全局觀、缺乏組織能力和應(yīng)變能力、不能有效利用已有項目資源、缺乏交流。（4）控制薄弱：缺乏或者不能正確應(yīng)用有效的監(jiān)控手段。掌握最新的信息，利用良好監(jiān)控工具和控制技術(shù)手段。9/22/2023113七、項目控制管理：項目進(jìn)程管理項目進(jìn)程管理方法：（1）甘特（Gantt）圖；（2）計劃評審技術(shù)（ProgramEvaluationandReviewTechnique，簡稱PERT）；（3）關(guān)鍵路線法（CriticalPathMethod，簡稱CPM）；（4）里程碑系統(tǒng)（MilestoneSystem）；（5）其它：如GERT（GraphicalEvaluationandReviewTechnique，圖示評審技術(shù)），VERT（VentureEvaluationandReviewTechnique，風(fēng)險評審技術(shù)）等。9/22/2023114七、項目控制管理：項目進(jìn)程管理（1）甘特（Gantt）圖：以橫線來表示每項活動的起止時間。甘特圖的優(yōu)點是簡單、明了、直觀，易于編制，因此到目前為止仍然是小型項目中常用的工具。即使在大型工程項目中，它也是高級管理層了解全局、基層安排進(jìn)度時有用的工具。（2）計劃評審技術(shù)PERT和（3）關(guān)鍵路線法CPMCPM和PERT于50年代后期幾乎同時出現(xiàn)，分別獨立發(fā)展但基本原理一致。用網(wǎng)絡(luò)圖來表示項目中各項活動的進(jìn)度和它們之間的相互關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)分析，計算網(wǎng)絡(luò)中各項時間參數(shù)，確定關(guān)鍵活動和關(guān)鍵路線，利用時差不斷調(diào)整與優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)，以求得最短周期。然后，還可將成本與資源問題考慮進(jìn)去，以求得綜合優(yōu)化的項目計劃方案。因這兩種方法都是通過網(wǎng)絡(luò)圖和相應(yīng)的計算來反映整個項目的全貌，所以又叫做網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)。9/22/2023115七、項目控制管理：項目進(jìn)程管理（4）里程碑系統(tǒng)：即關(guān)鍵日期表。根據(jù)項目的工作環(huán)節(jié)確定的重大而關(guān)鍵的工作系列。每一個里程碑代表一個關(guān)鍵事件，并標(biāo)明其必須完成的時間界限，不允許工作環(huán)節(jié)的延遲。評審決策階段項目計劃階段項目實施階段項目市場化階段目標(biāo)范圍認(rèn)可里程碑項目計劃認(rèn)可里程碑項目實施認(rèn)可里程碑項目計劃認(rèn)可里程碑某公司技術(shù)開發(fā)項目流程圖9/22/2023116七、項目控制管理：項目進(jìn)程管理某公司技術(shù)開發(fā)項目流程圖9/22/2023117七、項目控制管理：項目進(jìn)程管理選擇因素：

①項目的規(guī)模大小。很顯然，小項目應(yīng)采用簡單的進(jìn)度計劃方法，大項目為了保證按期按質(zhì)達(dá)到項目目標(biāo)，就需考慮用較復(fù)雜的進(jìn)度計劃方法。

②項目的復(fù)雜程度。項目的規(guī)模并不一定總是與項目的復(fù)雜程度成正比。例如修一條公路，規(guī)模雖然不小，但并不太復(fù)雜，可以用較簡單的進(jìn)度計劃方法。而研制一個小型的電子儀器，要很復(fù)雜的步驟和很多專業(yè)知識，可能就需要較復(fù)雜的進(jìn)度計劃方法。

③項目的緊急性。在項目急需進(jìn)行，特別是在開始階段，需要對各項工作發(fā)布指示，以便盡早開始工作，此時，如果用很長時間去編制進(jìn)度計劃，就會延誤時間。

9/22/2023118七、項目控制管理：項目進(jìn)程管理選擇因素：

④對項目細(xì)節(jié)掌握的程度。如果在開始階段項目的細(xì)節(jié)無法解明，CPM和PERT法就無法應(yīng)用。

⑤總進(jìn)度是否由一、兩項關(guān)鍵事項所決定。如果項目進(jìn)行過程中有一、兩項活動需要花費很長時間，而這期間可把其他準(zhǔn)備工作都安排好，那么對其他工作就不必編制詳細(xì)復(fù)雜的進(jìn)度計劃了。

⑥有無相應(yīng)的技術(shù)力量和設(shè)備。例如，沒有計算機，CPM和PERT進(jìn)度計劃方法有時就難以應(yīng)用。而如果沒有受過良好訓(xùn)練的合格的技術(shù)人員，也無法勝任用復(fù)雜的方法編制進(jìn)度計劃。9/22/2023119（一）甘特圖：項目名稱公司局域網(wǎng)建設(shè)活動周期（天）最早開始（天）最早完成（天）時差（天）編號名稱A機房維修300300B房間布置2030500C網(wǎng)絡(luò)布線30306010D硬件安裝2050700E軟件調(diào)試10708001020304050607080機房維修房間布置網(wǎng)絡(luò)布線硬件安裝軟件調(diào)試關(guān)鍵活動非關(guān)鍵活動時差某公司的工作任務(wù)分配表七、項目控制管理：項目進(jìn)程管理時差＝最晚開始時間－最早開始時間＝最晚完成時間－最早完成時間周期＝最早完成時間－最早開始時間＝最晚完成時間－最晚開始時間9/22/2023120七、項目控制管理：項目進(jìn)程管理（二）網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)PERT圖對于一項較復(fù)雜的開發(fā)項目，往往要將項目分解為若干子項目，如按關(guān)鍵技術(shù)或產(chǎn)品關(guān)鍵零部件分解，由不同的個人或項目小組去完成，然后集成為整體。在這種情況下，需要對各子項進(jìn)行計劃。PERT是一種較有效的計劃方法。PERT法是一種將事件和活動結(jié)合起來形成網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)以制定進(jìn)度計劃的方法。通常用網(wǎng)絡(luò)圖表示各活動之間的關(guān)系。網(wǎng)絡(luò)圖由箭線、節(jié)點和由它們構(gòu)成的線路組成。箭線代表一項工作，也稱作活動；節(jié)點稱作事件或事項，表示一種狀態(tài)（某項活動的結(jié)果，或后續(xù)活動的起始條件），通常用圓圈表示，圓圈內(nèi)的數(shù)字表示狀態(tài)序號：箭線上的數(shù)字表示活動所需的時間。9/22/2023121七、項目控制管理：項目進(jìn)程管理（二）網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)PERT圖按照活動之間的依賴關(guān)系排列它們之間的先后次序，以及估計完成每項活動的時間：

1.確定完成項目必須進(jìn)行的每一項有意義的活動，完成每項活動都產(chǎn)生事件和結(jié)果。

2.確定活動完成的先后次序。

3.繪制活動流程從起點到終點的圖形，明確表示出每項活動及與其他活動的關(guān)系，用圓圈表示事件(Events)，用箭線表示活動(Activities)，結(jié)果得到一幅箭線流程圖，為PERT網(wǎng)絡(luò)（PERTnetwork)。

9/22/2023122七、項目控制管理：項目進(jìn)程管理（二）網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)PERT圖

4.估計和計算每項活動的完成時間。我們以樂觀的時間(ta)表示在理想條件下完成活動所需的時間；以最可能時間(tb)表示正常情況下活動的持續(xù)時間；以悲觀時間(tc)表示在最差的條件下完成活動所需要的時間。則平均活動時間(te)的計算公式為：

te=(ta+4tb+tc)/6

5.借助包含活動時間估計的網(wǎng)絡(luò)圖，管理者能制定出包括每項活動開始和結(jié)束的日期的全部項目的日程計劃，沿關(guān)鍵線路(CriticalPath)的任何延遲需要引起特別注意，因為它將延遲整個項目。9/22/2023123七、項目控制管理：項目進(jìn)程管理（二）網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)PERT圖事件號從前事件最樂觀時間ta最可能時間tb最悲觀時間tc平均時間te最早完成時間EF8

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543276524341111214363842063816201418404862410442226162446601030124830341418.340.348.36.324.39.743.722.326.3