國內社會資本研究綜述

一、企業(yè)社會資本的概念,應主要集中在企業(yè)層面以往的研究主要集中在對公司社會資本概念的研究上。大多數(shù)關于公司社會資本的研究都將社會資本的概念擴展到了公司層面?？傮w上可將企業(yè)社會資本的概念劃分為兩種:基于能力的概念和基于資源的概念。1.企業(yè)社會資本的內涵基于能力的企業(yè)社會資本的概念,是將企業(yè)社會資本視為企業(yè)獲取網絡關系中資源的能力。企業(yè)社會資本的概念應該強調企業(yè)不是孤立的行動個體,而是與經濟領域的各個方面發(fā)生種種聯(lián)系的企業(yè)網絡上的紐節(jié),能夠通過這些聯(lián)系而涉取稀缺資源是企業(yè)的能力,這種能力便是企業(yè)的社會資本。張方華(2004)則認為企業(yè)社會資本指的是企業(yè)建立在信任和規(guī)范基礎上的各種社會關系的范圍與質量以及在此基礎上獲取外部資源的能力。許萍(2007)指出企業(yè)社會資本是指企業(yè)為了實現(xiàn)自身目標而從組織成員所處的社會聯(lián)系以及組織整體所處的社會聯(lián)系中獲取資源的能力。徐延輝(2002)則從企業(yè)家的層面認為,企業(yè)的社會資本就是因企業(yè)家良好的個人品行而產生的動員社會稀缺資源的能力,它通過企業(yè)的社會交換能力表現(xiàn)出來。2.結構資源理論基于資源的企業(yè)社會資本的概念,將其視為企業(yè)的一種資源,是一種無形的資源。企業(yè)社會資本是企業(yè)擁有的,嵌入在企業(yè)內外部的關系網絡中的,通過推動協(xié)調的行動為企業(yè)的生產經營活動提供便利和機會的各種資源的集合,這種的無形資源包括企業(yè)的網絡資源、關系資源以及特定的能力資源。武志偉(2003)在對社會資本與社會結構關系的比較分析的基礎上認為,企業(yè)的社會資本實際上可以看作是蘊涵于企業(yè)所構建的社會結構或網絡中,可以通過降低交易成本等方式幫助企業(yè)或其成員更方便的獲取某種資源、有助于企業(yè)實現(xiàn)其特定目標的一種結構資源。在社會人假設下,王勇(2006)則從寬泛的角度界定企業(yè)社會資本內涵,企業(yè)社會資本為反映企業(yè)內外部社會關系特征的有助于目標實現(xiàn)的生產性經濟資源,這些資源包括企業(yè)關系網絡中的信任、承諾、規(guī)范、結構位置等。宇紅(2006)、韋影(2005)認為企業(yè)社會資本是建立在信任、規(guī)范和網絡基礎上的,嵌入在企業(yè)現(xiàn)有穩(wěn)定社會關系網絡和結構中的,通過社會結構使組織不斷增長,促成目標達成的各種實際或者潛在資源的集合。二、社會資本水平關于企業(yè)社會資本的組成,國內的研究主要存在兩種觀點,其一是認為企業(yè)社會資本由兩個層次構成;其二是企業(yè)社會資本由三個層次構成。1.企業(yè)外部社會資本在企業(yè)社會資本的兩層次說的研究方面,國內學者的研究視點基本上相似,即都認為企業(yè)社會資本可以分為企業(yè)內部社會資本和企業(yè)外部社會資本兩個層次。盡管如此,不同的學者對企業(yè)內外社會資本的構成和界定還是存在差異的。王勇(2006)認為,企業(yè)內部社會資本包括員工之間的社會資本、員工與管理者之間的社會資本、管理者之間的社會資本、部門之間的社會資本;企業(yè)外部社會資本包括企業(yè)與相關企業(yè)之間的橫向聯(lián)系,與其供應鏈上各環(huán)節(jié)之間的縱向聯(lián)系,與企業(yè)外部的相關實體、群體之間的社會聯(lián)系。夏恩君、胡廣豪(2006)指出企業(yè)內部社會資本包括各部門之間的信任和合作程度、知識型員工的輪崗制、知識型員工間的信任和知識共享度、企業(yè)文化、內部培訓和團隊學習等六個層次;而企業(yè)外部社會資本包括商業(yè)網絡、信息網絡、研究網絡、關系網絡和參與網絡等五個層次。徐延輝(2002)則認為企業(yè)外部社會資本主要包括企業(yè)的社會網絡和共生契約;企業(yè)內部的社會資本主要包括企業(yè)家個人品行、員工個人品行以及企業(yè)產品的社會形象(即品牌功效)三大要素。2.企業(yè)社會信任的內涵與企業(yè)社會資本兩層次構成的觀點不同,在企業(yè)社會資本三層次的研究上學者們的觀點大部分是相異的。邊燕杰和丘海雄(2000)把企業(yè)社會資本概括為三個層次,即企業(yè)的縱向聯(lián)系、橫向聯(lián)系和社會聯(lián)系。企業(yè)的縱向聯(lián)系是指企業(yè)與上級領導機關、當?shù)卣块T以及下屬企業(yè)、部門的聯(lián)系,企業(yè)的橫向聯(lián)系指的是企業(yè)與其他企業(yè)的聯(lián)系,社會聯(lián)系主要是指企業(yè)及其經營者的社會聯(lián)系。張明親(2006)認為企業(yè)社會資本這種無形資源包括企業(yè)的網絡資源、關系資源以及特定的能力資源。王革(2004)等從靜態(tài)的角度把企業(yè)社會資本分為企業(yè)組織社會資本、企業(yè)家社會資本和員工社會資本。韋影(2007)從企業(yè)社會資本與技術創(chuàng)新的視角,將企業(yè)社會資本分為結構、認知和關系三個維度。李敏(2005)從功能和作用范圍的角度,將企業(yè)社會資本分為微觀、中觀、宏觀三個不同層面。微觀信任網絡存在于企業(yè)內部的組織、團隊及個人之間;中觀信任網絡是指企業(yè)與外部經濟交易、經濟合作對象之間的社會信任網絡;宏觀信任網絡存在于企業(yè)與公眾、社區(qū)、政府等組織或群體之間。謝先達等(2006)基于產業(yè)集群組織形式的研究表明,企業(yè)社會資本包括個體層面產生的社會資本、企業(yè)層面產生的社會資本和集群層面產生的社會資本。三、社會資本的跨層次分析企業(yè)社會資本與企業(yè)物質資本、人力資本和文化資本一樣,也需要通過一定的路徑來生成和積累,但是不同的學者對企業(yè)社會資本的生成和積累的路徑有著不同的觀點。企業(yè)社會資本的構建路徑取決于企業(yè)內部社會資本、企業(yè)外部社會資本以及企業(yè)家社會資本(趙順龍、譚湛,2007)。李正彪、文峰(2005)認為很難精確的建立一個社會資本“投入—————產出”函數(shù)關系,但可以判斷哪些因素可以增進企業(yè)的社會資本,其中產權是企業(yè)積累社會資本的基礎,互利合作增進企業(yè)的社會資本,企業(yè)家的能動性對于企業(yè)社會資本的積累和提升,信用與法制建設維護和促進企業(yè)社會資本。袁勇志(2001)等從企業(yè)社會資本經營視角的分析了企業(yè)社會資本積累與增值,企業(yè)內部員工層次間的社會資本的積累和增值可以通過確立企業(yè)的宗旨、策劃企業(yè)形象、宣傳企業(yè)精神、講授企業(yè)歷史優(yōu)良傳統(tǒng)等眾多路徑進行;企業(yè)員工與社會層次間的社會資本的形成、積累和增值可以通過企業(yè)招聘新進員工的活動,搜集有利于企業(yè)發(fā)展和經營的信息;企業(yè)與社會層次間的社會資本的積累、經營和增值可以通過企業(yè)遵守法律制度、社會規(guī)范、盡可能地承擔一些社會責任等手段而進行。代宇(2005)從企業(yè)內部分析了企業(yè)社會資本形成和積累的內部條件,組織目標是組織中社會資本形成的先決條件,組織文化對組織中社會資本的形成與培育起關鍵性作用,組織規(guī)范是組織中社會資本形成與培育的制度保障,和諧的組織成員人際關系是組織中社會資本形成的必要條件,組織成員自身的完善和發(fā)展是組織中社會資本形成的充分條件。王風彬、劉松博(2007)關于企業(yè)社會資本生成問題的跨層次分析問題的研究表明,企業(yè)社會資本生成的路徑有兩種:其一是經由不同嵌入生成企業(yè)的社會資本;其二經由轉化而生成的企業(yè)社會資本。賀遠瓊、田志龍(2006)通過對海爾集團、寶潔(中國)有限公司和四川新希望集團等企業(yè)的實證分析,發(fā)現(xiàn)不同性質的企業(yè),其積累社會資本的路徑是不同的:民營企業(yè)積累社會資本的路徑是外部利益相關者———企業(yè)家個人———企業(yè)社會資本,國有企業(yè)積累社會資本的路徑是外部利益相關者———企業(yè)領導班子———企業(yè)社會資本,外資企業(yè)積累社會資本的路徑是外部利益相關者———企業(yè)平臺、企業(yè)家、職能經理、員工———企業(yè)社會資本。四、企業(yè)社會資本的功能目前國內學者關于企業(yè)社會資本功效的研究主要集中于,企業(yè)社會資本對于企業(yè)的資源獲取等方面具有正向功效,認為社會資本是企業(yè)成功的關鍵。這方面的研究主要表現(xiàn)在以下幾個方面:1.社會資本對企業(yè)生產績效的影響在技術進步沒有取得明顯進展時,社會資本的合理利用有助于企業(yè)經濟的經濟效益的提高,使社會保持一個較高的邊際儲蓄傾向,并能把各種分散的資源粘合起來,從而有利于經濟增長。邊燕杰和丘海雄(2000)通過對1998年廣州市188家企業(yè)調查的數(shù)據(jù)分析,表明了社會資本對企業(yè)的經營能力和經濟效益的直接提升作用。張其仔(2000)的實證研究也表明,不同形式的社會資本對企業(yè)效益的影響并不相同。對國有企業(yè)來說,存在于工人與管理者之間的社會資本對企業(yè)的盈虧有顯著影響。陳傳明和周小虎(2001)從企業(yè)家的視角,指出社會資本在動員和利用企業(yè)內外的稀缺資源、節(jié)約交易成本,從而在促進企業(yè)經營績效的改善以及企業(yè)生存和發(fā)展能力的提高等方面有著廣泛的貢獻。徐廷輝(2002)將企業(yè)家的倫理行為即企業(yè)家的個人品行引入企業(yè)的社會資本變量之中,又將社會資本引入企業(yè)的生產函數(shù)之中,從而認為企業(yè)社會資本對企業(yè)發(fā)展具有兩種功效,即內生增長功效和向外溢出功效。黃金華和徐俊(2003)的研究表明,擁有企業(yè)外部社會資本和內部社會資本可以促進企業(yè)的知識轉移和共享,協(xié)調內部各種關系,提高企業(yè)的生產經營效率。石軍偉等(2005)基于《中國企業(yè)競爭力報告》的數(shù)據(jù)研究表明,企業(yè)社會資本雖然對經營質量沒有明確的影響,但是對銷售收入的提升有著正面的促進作用,在擴大銷售收入過程中,組織的網絡資本作用最大,特有關系資本次之,與政府的關系是第三位。企業(yè)社會資本作為企業(yè)的內在環(huán)境,企業(yè)的社會資本能對員工起導向、激勵、創(chuàng)新、控制的作用,還能加強企業(yè)的凝聚力,使組織成為一體,使企業(yè)的資源配置產生1+1>2的效果,為企業(yè)帶來經濟效益。2.社會資本的獲取對企業(yè)成長的意義企業(yè)社會資本是企業(yè)組織變革的重要解釋變量,公司的變革能力、水平與企業(yè)社會資本的存量及構成有關。王革等人(2004)從企業(yè)發(fā)展的歷史和現(xiàn)實這一動態(tài)的視角分析,特別是對戰(zhàn)后美國企業(yè)發(fā)展歷程的系統(tǒng)分析,認為企業(yè)的產生和發(fā)展與一定的企業(yè)社會資本及其變遷是緊密相聯(lián)的,即企業(yè)成長的規(guī)模越大,越有利于其獲取社會資本;企業(yè)獲取的社會資本越多,越有利于企業(yè)的成長。李正彪、文峰(2005)通過對美國、日本、意大利以及中國家族企業(yè)的發(fā)展史的實證研究,認為信任可以有效降低管理事務的處理成本、防范投機行為,降低對未來的不確定性,合理配置組織內部的資源,維系組織的生存,提高組織的效能。許薇靜(2007)認為,作為企業(yè)社會資本范疇的信任在公司關系治理中的主要表現(xiàn)為簡化功能、約束功能、決策功能和協(xié)調功能。謝洪明等(2007)通過對華南地區(qū)企業(yè)的實證研究,證實了內部社會資本對知識能量有直接的正向影響,并且內部社會資本既可以直接影響組織創(chuàng)新,也可以通過影響知識能量間接影響組織創(chuàng)新,而組織創(chuàng)新的提升則帶來了組織績效的提高。祝濤(2006)的研究也表明了企業(yè)社會資本可以降低公司代理成本、提高公司治理效率、推動廣義上公司治理目標的實現(xiàn)、推動網絡經濟條件下開放式公司治理模式的構建。3.社會資本的作用近年來相關領域的學者也開始深入分析企業(yè)社會資本對于企業(yè)開展技術創(chuàng)新的作用。大多數(shù)學者認可了社會資本對知識創(chuàng)造乃至技術創(chuàng)新的促進作用。企業(yè)與外部實體之間的聯(lián)系以及企業(yè)內部形成的關聯(lián),能加速技術、信息和知識從外部向企業(yè)的轉移及其在企業(yè)內部擴散,有利于降低技術創(chuàng)新的風險和成本,從而促進企業(yè)技術創(chuàng)新活動的開展。張方華(2004)通過對浙江、深圳、蘇州和武漢等地區(qū)400多家企業(yè)的實證分析認為,與企業(yè)的金融資本和人力資本一樣,企業(yè)的社會資本已成為企業(yè)提高技術創(chuàng)新績效的一個非常重要的關鍵因素,企業(yè)可以通過與外部組織的合作和互動來有效整合企業(yè)的內外部資源,從而進一步提高技術創(chuàng)新能力。韋影(2007)基于吸收能力視角,在對浙江和廣東等地268家企業(yè)的調查基礎上認為,企業(yè)社會資本對吸收能力以及技術創(chuàng)新績效的影響是通過結構維度和關系維度作用于認知維度來實現(xiàn)的,認知維度在結構維度和關系維度發(fā)揮功效中承擔著中介變量的作用。鄭美群和蔡莉等(2005)認為,社會資本不僅有利于降低高技術企業(yè)的交易成本,而且還有利于提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。企業(yè)內部良好的社會資本,即相互信任與合作,促進企業(yè)的知識轉移和知識共享,有利于提高其技術積累和技術開發(fā)的能力不斷得到增強。高技術企業(yè)與外界建立的良好的社會關系網絡和相互的信任,有利于企業(yè)獲得創(chuàng)新所需要的知識、人才、信息、技術、資金、政策等資源和條件,提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力,從而實現(xiàn)企業(yè)技術創(chuàng)新的成功。李紅艷等(2004)將社會資本理論應用于對技術創(chuàng)新擴散過程的研究,指出社會資本在促進隱性知識的傳遞與擴散、提高資源配置能力與技術創(chuàng)新擴散的速度、潛在采用者范圍和采用者總量以及技術創(chuàng)新的數(shù)量和能力等方面有積極作用。4.企業(yè)社會資本的功效周小虎、陳傳明(2004)認為企業(yè)社會資本積累的長期性、難以發(fā)現(xiàn)、觀察和度量等特性,構成了企業(yè)在競爭能力上的模仿障礙,它們強化智力資本在企業(yè)保持競爭優(yōu)勢上的隔絕機制;企業(yè)的社會資本通過激發(fā)企業(yè)知識創(chuàng)造,特別是隱性知識的創(chuàng)造又可以在創(chuàng)新活動中處于領先地位,保持動態(tài)優(yōu)勢,持續(xù)強化了企業(yè)在競爭過程中的優(yōu)勢地位。鄭勝利,陳國(2002)分別從企業(yè)的內部社會資本和外部社會資本角度分析了企業(yè)社會資本對企業(yè)競爭優(yōu)勢提高的功效:企業(yè)內部社會資本可以提高企業(yè)的經濟效率、促進企業(yè)的知識轉移和知識共享、挖掘和開發(fā)企業(yè)員工的“冗余信息”;而企業(yè)外部資本有利于企業(yè)獲得機會利益、有利于企業(yè)攝取參與競爭所需的各種資源、有利于增強企業(yè)的技術創(chuàng)新優(yōu)勢。企業(yè)社會資本可以通過建立有利于溝通的空間位置、采取工作輪換計劃、采取有效的激勵機制、組建跨部門工作團隊、建立外部社會關系網絡等方式和途徑提升企業(yè)競爭優(yōu)勢。王永(2007)分別從企業(yè)內部社會資本和外部社會資本闡釋了企業(yè)資本的功效,企業(yè)內部的社會資本有助于優(yōu)秀企業(yè)文化的形成,有助于企業(yè)內隱性知識的有效流動,有助降低企業(yè)內機會主義、減少企業(yè)契約成本,有助于彌補科層制度帶來的弊端;而外部社會資本可以幫助企業(yè)獲得寶貴的信息和機遇,攝取稀缺資源,保持企業(yè)較強的討價還價能力,在競爭中立于不敗之地。王曉玉(2005)指出,企業(yè)社會資本是反映企業(yè)內外部社會關系特征的一種資源,它可以使企業(yè)在內外部的社會關系網絡中獲得“合作租金”和“位置租金”,從而為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢。張嵐東(2003)將企業(yè)集群中的社會資本分解為信任、隱含知識和企業(yè)家網絡,他們通過影響信用環(huán)境、產權結構和隱含知識網絡形成企業(yè)集群的競爭優(yōu)勢。五、企業(yè)社會資本的系統(tǒng)性研究仍和研究方法在研究。在理論盡管企業(yè)社會資本作為一個分析概念和理論模型,被越來越多的學者所認同,并且在理論構建和經驗研究方面取得了大量的成果,但是企業(yè)社會資本理論依然存在著一些缺陷和不足,其主要表現(xiàn)在以下幾個方面:第一,不同的學者從不同的角度對企業(yè)社會資本作出了不同的界定,這些定義都從不同的角度揭示了企業(yè)社會資本的內涵,其本身并不涉及對與錯的問題,都是為了研究的需要。但是從現(xiàn)有的眾多的概念來看,存在著不統(tǒng)一的問題,例如,在擁有主體上,有的學者認為企業(yè)社會資本主體是人,有學者認為企業(yè)社會資本主體是企業(yè),有的人為是企業(yè)和個人共同擁有;在范圍上,有的學者認為企業(yè)社會資本包括規(guī)范、網絡、關系等資源,有的學者認為只是關系,有的學者認為是一種能力;有的學者將社會資本的內涵和外延直接套用在企業(yè)之上,認為在企業(yè)里除了物質資本、人力資本以外任何與企業(yè)相關的東西都可以被稱之為企業(yè)社會資本,這種界定在一定程度上會導致企業(yè)社會資本概念的泛化。企業(yè)社會資本概念的差異和不統(tǒng)一,也有可能進一步導致在整個研究中缺乏系統(tǒng)性,筆者認為,從理論研究的視角而言,應對企業(yè)社會資本作出一個比較全面的解釋,并給出一個相對通用的概念。第二,企業(yè)社會資本的效用是研究者們所關注的一個問題,但是大多數(shù)學者在研究過程中卻只是強調了企業(yè)社會資本的積極作用,而對于它可能產生的和存在的消極作用甚至反作用卻少有論及。正如Portes所言,社會聯(lián)系能夠極大地控制個人的任性行為并提供涉取資源的特許渠道,但是社會聯(lián)系也限制了個人自由,并通過特殊的偏好阻止了局外人進入獲取同一資源的渠道。例如,企業(yè)社會資本雖然有利于企業(yè)組織的成長與發(fā)展,但是企業(yè)社會所具有的特征在一定程度上可能會對企業(yè)吸取外界文化產生負面影響,因此,一個企業(yè)要想有所發(fā)展和創(chuàng)新必須打破群體封閉的界定,不斷與外界發(fā)生信息交流。若固守著企業(yè)內的社會資本,必然會阻礙企業(yè)的發(fā)展。第三,企業(yè)社會資本的研究雖然涉及了概念、層次、生成與積累以及效用等方面,但是其研究的視角還是比較窄的。例如,有關于企業(yè)社會資本與企業(yè)的成長、企業(yè)社會資本與企業(yè)人力資源(資本)的開發(fā)與管理、企業(yè)社會資本與企業(yè)經營戰(zhàn)略等問題的研究,只有為數(shù)不多的學者有所涉及。另一方面,就目前所涉及的內容而言,研究的深度也還存在著一定的缺陷。例如,關于企業(yè)社會資本與技術創(chuàng)新之間關系問題的研究(這也是目前研究較多的一