《現(xiàn)代咨詢方法與實(shí)務(wù)》第1頁現(xiàn)代咨詢方法與實(shí)務(wù)（含答案）試題一（20分）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，某行業(yè)內(nèi)市場(chǎng)占有率前五名的企業(yè)為Ａ、B、C、D、E，它們的市場(chǎng)占有率分別為28％、26％、22％、l0％和5％。E公司為了制定自身的發(fā)展戰(zhàn)略，采用五因素模型對(duì)行業(yè)的競(jìng)爭結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析。部分因素分析如下。1.本行業(yè)的新進(jìn)入者來自國內(nèi)、國外兩個(gè)方面。本行業(yè)是資本和技術(shù)密集型的行業(yè)；對(duì)國外進(jìn)入者，國家有一定限制以對(duì)本行業(yè)進(jìn)行必要的保護(hù)。2.本公司產(chǎn)品的主要原材料供應(yīng)商十分集中，采購量在各供應(yīng)商之間分布較均勻，主要原材料暫無替代品。3.由于本行業(yè)中各企業(yè)提供的產(chǎn)品差異性越來越小，因此顧客選擇機(jī)會(huì)較多。4.由于科技進(jìn)步加快，市場(chǎng)上已開始出現(xiàn)性能更高的同類產(chǎn)品，只是目前的價(jià)格還略高于傳統(tǒng)產(chǎn)品?；谏鲜龇治?，E公司進(jìn)一步運(yùn)用評(píng)價(jià)矩陣對(duì)公司的內(nèi)部和外部因素進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)矩陣如表1：表1E公司內(nèi)部和外部因素評(píng)價(jià)關(guān)鍵內(nèi)部因素權(quán)重得分關(guān)鍵外部因素權(quán)重得分研發(fā)能力強(qiáng)大0.254一定的政策扶持0.203優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品性能處于中上水平0.203機(jī)會(huì)金融環(huán)境寬松0.103生產(chǎn)設(shè)備較先進(jìn)0.154行業(yè)技術(shù)進(jìn)步0.152資金緊張0.15—2供應(yīng)商減少0.10—3管理不完善0.15—3新的替代產(chǎn)品出現(xiàn)0.15—4劣勢(shì)

威脅

銷售商拖延結(jié)款0.15—3銷售渠道不夠完善

0.10

—1

競(jìng)爭對(duì)手結(jié)盟0.15—4問題：1.判斷本行業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭格局屬于何種類型，并說明理由。2.上述四方面因素分別屬于五因素模型中的哪個(gè)方面？說明每個(gè)因素對(duì)該行業(yè)競(jìng)爭強(qiáng)度的影響是增強(qiáng)還是減弱。3.根據(jù)E公司的企業(yè)內(nèi)部及外部因素評(píng)價(jià)結(jié)果，畫出SWOT分析圖，指出該公司應(yīng)選擇何種戰(zhàn)略，并說明理由。知識(shí)點(diǎn)：本題涉及教材第二章戰(zhàn)略分析方法，《考試大綱》的要求是：了解產(chǎn)品生命周期及PEST分析；熟悉競(jìng)爭能力分析和矩陣分析；掌握SWOT分析。答案：1.本市場(chǎng)競(jìng)爭格局屬于相對(duì)壟斷型。因?yàn)榍叭氖袌?chǎng)占有率之和為28％+26％+22％=76％>74％，且三者的份額比率小于1.7.點(diǎn)評(píng)：在教材第二章第三節(jié)競(jìng)爭能力分析中指出行業(yè)的競(jìng)爭結(jié)構(gòu)是行業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量和規(guī)模的分布，一般可以分為完全壟斷、絕對(duì)壟斷、雙頭壟斷、相對(duì)壟斷和分散競(jìng)爭，考生應(yīng)該熟悉每一種競(jìng)爭結(jié)構(gòu)類型的劃分標(biāo)準(zhǔn)。詳見教材Pl5表2—4中。2.因素1屬于新的進(jìn)入者的威脅因素，它會(huì)使行業(yè)的競(jìng)爭強(qiáng)度削弱。因素2屬于供應(yīng)商討價(jià)還價(jià)的能力因素，它會(huì)使行業(yè)的競(jìng)爭強(qiáng)度增強(qiáng)。因素3屬于客戶討價(jià)還價(jià)的能力因素，它會(huì)使行業(yè)的競(jìng)爭增強(qiáng)。因素4屬于替代品的威脅因素，它會(huì)使行業(yè)的競(jìng)爭強(qiáng)度逐漸增強(qiáng)。點(diǎn)評(píng)：波特的五因素模型如下圖，對(duì)它的掌握應(yīng)該會(huì)聯(lián)系實(shí)際問題進(jìn)行分析。詳見教材P16、Pl7.3.首先根據(jù)E公司的企業(yè)內(nèi)部及外部因素評(píng)價(jià)結(jié)果計(jì)算綜合得分：優(yōu)劣勢(shì)得分為：4×0.25+3×0.L2+4×0.15—2×0.15—3×0.15—1×0.1：1.35機(jī)會(huì)威脅得分為：3×0.2+3×0.1+2×0.15—3×0.1—4×0.15—3×0.15—4×0.15=-0.75然后畫出SWOT分析圖然后畫出SWOT分析圖，再根據(jù)評(píng)價(jià)得分標(biāo)注公司所處的象限如下從圖上可以看出本公司盡管具有大的內(nèi)部優(yōu)勢(shì)，但必須面臨嚴(yán)峻的外部挑戰(zhàn)。因此選擇避多元化戰(zhàn)略，以利用企業(yè)自身優(yōu)勢(shì)，避免或降低外部威脅的打擊，分散風(fēng)險(xiǎn)，尋找新的發(fā)展機(jī)會(huì)。點(diǎn)評(píng)：戰(zhàn)略分析的方法和工具很多，第二章只介紹了一些基本的方法，咨詢工程師應(yīng)當(dāng)對(duì)這些方法有所熟悉和了解，SWOT分析是最常用的工具之一，應(yīng)該能夠熟練運(yùn)用SWOT分析實(shí)際問題，并給出戰(zhàn)略建議。詳見教材P25—P27.試題二（25分）某產(chǎn)品過去5年的銷售額與目標(biāo)市場(chǎng)人均收入的數(shù)據(jù)如表2，預(yù)計(jì)2006年該產(chǎn)品的目標(biāo)市場(chǎng)人均收人為1800元。表21999——2003歷年產(chǎn)品銷售額與目標(biāo)市場(chǎng)人均收入年份19992000200l20022003產(chǎn)品銷售額（萬元）3035363840人均收入（元）10001200125013001400已知數(shù)據(jù)：1999——2003歷年產(chǎn)品銷售額的平方和為6465；1999——2003歷年人均收入的平方和為7652500；19992003歷年人均收入與產(chǎn)品銷售額乘積之和為222400.問題：1.建立一元線性回歸模型（參數(shù)計(jì)算結(jié)果小數(shù)點(diǎn)后保留3位）。2.進(jìn)行相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)（取D=0.05，R值小數(shù)點(diǎn)后保留3位，相關(guān)系數(shù)臨界值見附表）。3.對(duì)2006年可能的銷售額進(jìn)行點(diǎn)預(yù)測(cè)。知識(shí)點(diǎn)：本題涉及教材第三章市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法的內(nèi)容，《考試大綱》的要求是：了解德爾菲法、專家會(huì)議法、類推預(yù)測(cè)法；熟悉移動(dòng)平均法、指數(shù)平滑法、成長曲線模型法和季節(jié)波動(dòng)分析；掌握一元線性回歸、消費(fèi)系數(shù)和彈性系數(shù)法。市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法比較容易出案例題，應(yīng)重點(diǎn)掌握，要注意回歸的相關(guān)檢驗(yàn)，￡檢驗(yàn)，點(diǎn)預(yù)測(cè)與區(qū)間預(yù)測(cè)，這是經(jīng)常容易忽視的問題。本題考核的內(nèi)容單一，只是計(jì)算量較大，因此平時(shí)復(fù)習(xí)時(shí)要著重大題速度的訓(xùn)練，親手做幾個(gè)題目。今后的方向偏向題目的綜合性和實(shí)用性，此類題目估計(jì)會(huì)較少出現(xiàn)了。答案：1.建立一元回歸模型首先設(shè)該產(chǎn)品銷售額為因變量Y，設(shè)人均收人為自變量戈，可以建立一元回歸模型：Y=ａ+Bx如其次計(jì)算模型的參數(shù)：b=（222400一1230x179）／（7652500-1230×6150）=0.025a=35.8—0.025×1230=5.05最后得到一元回歸模型：Y=5.05+0.025x點(diǎn)評(píng)：由于保留小數(shù)點(diǎn)位數(shù)的問題可能計(jì)算結(jié)果略有不同，考試的時(shí)候要看清試卷的要求。此處一定要寫出計(jì)算公式，這樣即使帶數(shù)計(jì)算錯(cuò)誤或時(shí)間不夠詳細(xì)計(jì)算了也能得到公式的分?jǐn)?shù)。2.相關(guān)檢驗(yàn)：點(diǎn)評(píng)：詳見教材P39例題解法。試題三（20分）某車間可從Ａ、B兩種新設(shè)備中選擇一種來更換現(xiàn)有舊設(shè)備。設(shè)備Ａ使用壽命期為6年，值為3500萬元。設(shè)備B使用壽命期6年，設(shè)備投資l2000萬元，年經(jīng)營成本前三年均為5000萬元，后三年均為6000萬元，期末凈殘值為4500萬元。該項(xiàng)目投資財(cái)務(wù)基準(zhǔn)收益率為l5％。問題：1.用年費(fèi)用法比較選擇設(shè)備更新最優(yōu)方案。2.如果設(shè)備B使用壽命期為9年，最后三年經(jīng)營成本均為7000萬元，期末凈殘值為2000萬元，其他數(shù)據(jù)不變，用費(fèi)用現(xiàn)值法比較選擇最優(yōu)方案（以最小壽命期作為共同研究期）。知識(shí)點(diǎn)：本題涉及教材第八章方案經(jīng)濟(jì)比較和優(yōu)化方法的內(nèi)容，《考試大綱》的要求是：了解綜合評(píng)價(jià)法；熟悉價(jià)值工程法；掌握方案經(jīng)濟(jì)比較方法。方案經(jīng)濟(jì)比較的動(dòng)態(tài)方法包括差額投資內(nèi)部收益率法、現(xiàn)值比較法、年值比較法、最低價(jià)格法和效益／費(fèi)用法。答題時(shí)要看清題目的要求，用要求的方法解答，否則容易丟分。答案：本題的解答方式較多，現(xiàn)舉例如下：（1）ＡC（Ａ）=10000（Ａ／P，15％，6）+5500（P／Ａ，15％，3）（Ａ／P，15％，6）+6500（F／Ａ，15％，3）（Ａ／F，15％，6）一3500（Ａ／F，15％，6）=8056.X0（萬元）ＡC（B）=12000（Ａ／P，15％，6）+5000（P／Ａ，15％，3）（Ａ／P，l5％，6）+6000（F／Ａ，15％，3）（Ａ／F，15％，6）一4500（Ａ／F，15％，6）=8056.10（萬元）（2）ＡC（Ａ）=［10000+5500（P／Ａ，15％，3）+6500（P／Ａ，15％，3）（P／F，15％，3）3500（P／F，15％，6）（Ａ，／P，15％，6）=（10000+12556.50+9764.39—1512）／3.784=8141.88（萬元）ＡC（B）=［12000+5000（P／Ａ，15％，3）+6000（P／Ａ，l5％，3）（P／F，15％，3）一4500（P／F，15％，6）］／（P／Ａ，15％，6）=（12000+11415+9013.28—1944）／3.784=8056.10（萬元）（3）ＡC（Ａ）=（10000—3500）（Ａ／P，15％，6）+5500（P／Ａ，15％，3）（Ａ／P，15％，6）+6500（F／Ａ，15％，3）（Ａ／F，15％，6）+3500*15％=8056.10（萬元）ＡC（B）=（12000—4500）（Ａ／P，15％，6）+5000（P／Ａ，15％，3）（Ａ／P，l5％，6）+6000（F／Ａ，15％，3）（Ａ／F，15％，6）+4500*15％=8056.10（萬元）（4）ＡC（Ａ）=10000（Ａ／P，15％，6）+5500+（6500—5500）（F／Ａ，15％，3）（Ａ／F，15％，6）一3500（Ａ／F，15％，6）=8056.10（萬元）ＡC（B）=12000（Ａ／P，15％，6）+5000+（6000—5000）（F／Ａ，15％，3）（Ａ／F，15％，6）一4500（Ａ／F，15％，6）=8056.10（萬元）上述計(jì)算表明，ＡC（Ａ）>ＡC（B），所以，方案Ｂ優(yōu)于方案Ａ，方案B為最優(yōu)方案。點(diǎn)評(píng)：答題時(shí)不僅要有計(jì)算過程，還不要忘了寫結(jié)論。詳見教材Pl76、Pl77.2.ＰC（Ａ）=10000+5500（P／Ａ，15％，3）+6500（P／Ａ，15％，3）（P／F，15％，3）一3500（P／F，15％，6）=10000+12556.5+9764.39—1512=30808.89（萬元）PC（B）=［12000+5000（P／Ａ，15％，3）+6000（P／Ａ，15％，3）（P／F，15％，3）+7000（P／Ａ，15％，3）（P，F(xiàn)，15％，6）一2000（P／F，15％，9）］（Ａ／P，15％，9）（P／Ａ，15％，6）=（12000+11415+9013.28+6903.79—568）×3.784／4.772=38764.07X3.784／4.772=146683.24／4.772=30738.32（萬元）上述計(jì)算表明，PC（Ａ）>PC（B），所以，方案Ｂ優(yōu)于方案Ａ，方案B為最優(yōu)方案。點(diǎn)評(píng)：此問題中明確要求“以最小壽命期作為共同研究期”，常見錯(cuò)誤是按最小公倍數(shù)方法來計(jì)算，這樣即使算對(duì)了也會(huì)被扣分。由于計(jì)算順序變化或中間小數(shù)點(diǎn)保留位數(shù)不同會(huì)帶來計(jì)算結(jié)果略有不同。詳見教材Pl75.試題四（25分）某企業(yè)目前年銷售收入為3200萬元，年經(jīng)營成本為2400萬元，財(cái)務(wù)效益較好?，F(xiàn)計(jì)劃從國外引進(jìn)一套設(shè)備進(jìn)行改擴(kuò)建。該設(shè)備的離岸價(jià)格為l63萬美元，海上運(yùn)輸及保險(xiǎn)費(fèi)為17萬美元，運(yùn)到中國口岸后需要繳納的費(fèi)用：（1）關(guān)稅41.5萬元；（2）國內(nèi)運(yùn)輸費(fèi)用l2.7萬元；（3）外貿(mào)手續(xù)費(fèi)（費(fèi)率為3.5％）；（4）增值稅及其他附加稅費(fèi)87.5萬元。通過擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，該企業(yè)年銷售收入可增加到4500萬元，年經(jīng)營成本提高到3200萬元。設(shè)備投資假定發(fā)生在期初，當(dāng)年即投產(chǎn)運(yùn)營。該企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品為市場(chǎng)競(jìng)爭類產(chǎn)品，國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)產(chǎn)出物的影子價(jià)格與市場(chǎng)銷售價(jià)格一致。在經(jīng)營成本的計(jì)算中，包含國家環(huán)保部門規(guī)定的每年收取200萬元的排污費(fèi)。該企業(yè)污染嚴(yán)重，經(jīng)濟(jì)及環(huán)境保護(hù)專家通過分析認(rèn)為，該企業(yè)排放的污染物對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的實(shí)際損害應(yīng)為銷售收入的l0％才合理。經(jīng)營成本其余部分及國內(nèi)運(yùn)輸費(fèi)用和貿(mào)易費(fèi)用的國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的計(jì)算結(jié)果與財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)相同。市場(chǎng)研究表明，該產(chǎn)品還可以在市場(chǎng)上銷售5年，5年后停止生產(chǎn)。每5年末進(jìn)口設(shè)備殘值為50萬元，并可以此價(jià)格在國內(nèi)市場(chǎng)售出。如果決定現(xiàn)在實(shí)施此項(xiàng)目，原有生產(chǎn)線一部分設(shè)備可以l00萬元的資產(chǎn)凈值在市場(chǎng)售出。設(shè)備的國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)影子價(jià)格與市場(chǎng)出售價(jià)格相同。本企業(yè)的財(cái)務(wù)基準(zhǔn)收益率為l0％，社會(huì)折現(xiàn)率為l0％，美元兌人民幣官方匯率為1：8.3，影子匯率換算系數(shù)為1.08.問題：1.用財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值法，從財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的角度分析此項(xiàng)目是否可行。2.用經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值法，從國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的角度分析此項(xiàng)目是否可行。知識(shí)點(diǎn)：本題涉及教材第五章現(xiàn)金流量分析及財(cái)務(wù)分析方法、第六章國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容，《考試大綱》的要求分別是：熟悉資金時(shí)間價(jià)值基本概念、基本公式；掌握現(xiàn)金流量分析及財(cái)務(wù)分析方法。了解國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)計(jì)算價(jià)格的確定方法；熟悉國民經(jīng)濟(jì)費(fèi)用、效益的種類及識(shí)別方法；掌握國民經(jīng)濟(jì)效益費(fèi)用流量分析方法。這兩章教材尤其第五章是全書的重點(diǎn)之一，因此也是考試的重點(diǎn)。財(cái)務(wù)分析方法是對(duì)咨詢工程師的最基本要求，因此必須予以高度重視。重點(diǎn)是要理解書中所講的各種方法，而不是機(jī)械地去計(jì)算數(shù)據(jù)。思路、方法比具體的數(shù)字更重要。本題還涉及到教材第四章投資估算方法中的進(jìn)口設(shè)備購置費(fèi)的估算。答案：1.財(cái)務(wù)可行性評(píng)價(jià)（1）初始投資：設(shè)備購置費(fèi)=（163+17）X8.3X（1+3.5％）+41.5+87.5+12.7=1687.99（萬元）初始投資=設(shè)備買價(jià)一舊設(shè)備變現(xiàn)收入=1687.99—100=1587.99（萬元）點(diǎn)評(píng)：詳見教材P72.（2）分析每年?duì)I業(yè)現(xiàn)金流量增量：收入增加：4500一3200=1300（萬元）經(jīng)營成本增加：3200—2400=800（萬元）則經(jīng)營期每年現(xiàn)金流入增加：1300—800=500（萬元）（3）考慮到第5年末殘值變現(xiàn)收入50萬元，則項(xiàng)目的財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值為FNPV=500×（P／Ａ，10％，5）+50×（P／F，10％，5）一1587.99=338.56（萬元）FNPV>0從財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)角度分析此項(xiàng)目可行。點(diǎn)評(píng)：詳見教材Pl06.2.國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)（1）初始投資：設(shè)備買價(jià)=（163+17）x8.3×1.08+（163+17）×8.3×3.5％+12.7=1678.51（萬元）凈投資=設(shè)備買價(jià)一舊設(shè)備變現(xiàn)=1678.51—100=1578.51（萬元）（2）項(xiàng)目投資每年國民經(jīng)濟(jì)凈效益費(fèi)用流量：收入增加：4500—3200=1300（萬元）擴(kuò)建前的國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)營費(fèi)用=2400+3200×10％一200=2520（萬元）擴(kuò)建后的國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)營費(fèi)用=3200+4500X10％一200=3450（萬元）國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)營費(fèi)用增加：3450—2520=930（萬元）凈效益費(fèi)用流量增量：l300—930=370（萬元）點(diǎn)評(píng)：詳見教材Pl20、Pl21.（3）考慮到第5年末殘值變現(xiàn)收入50萬元，則項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值為ENPV=370×（P／Ａ，10％，5）+50×（P／F，10％，5）一1578.51=一144.79（萬元）ENPV<0從國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)角度分析此項(xiàng)目不可行。點(diǎn)評(píng)：這是一道綜合性很強(qiáng)的題目，要注意的問題包括：（1）對(duì)于改擴(kuò)建項(xiàng)目的評(píng)價(jià)，都是在分析現(xiàn)金流量的增量基礎(chǔ)上進(jìn)行的；（2）要充分識(shí)別各個(gè)現(xiàn)金流量發(fā)生的時(shí)間點(diǎn)，等值換算后才能相加減；（3）國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)時(shí)，要剔除轉(zhuǎn)移支付，要同時(shí)考慮直接和間接的效益及費(fèi)用。詳見教材Pl28、Pl29.試題五（20分）某企業(yè)擬投資一個(gè)項(xiàng)目，估算總投資ll913萬元。預(yù)計(jì)年銷售收入6488萬元，稅后財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（IRR）為11.59％。該項(xiàng)目存在兩個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)變量，即產(chǎn)品銷售價(jià)格和關(guān)鍵原料價(jià)格可能與預(yù)期有所不同。產(chǎn)品銷售價(jià)格估計(jì)值為3500元／噸，該關(guān)鍵原料價(jià)格估計(jì)值為400元，公斤，產(chǎn)品銷售價(jià)格可能出現(xiàn)三種情況：有50％的可能為原估計(jì)值3500元／噸，有30％的可能為3000元／噸，有20％的可能為2500元，噸；該關(guān)鍵原料的價(jià)格可能出現(xiàn)兩種情況：有70％的可能為原估計(jì)值400元／公斤，有30％的可能為450元／公斤。各種可能出現(xiàn)的情況以及對(duì)應(yīng)的IRR見表3.表3產(chǎn)品銷售價(jià)格與原材料價(jià)格不同情況下對(duì)應(yīng)的IRR狀態(tài)產(chǎn)品銷售價(jià)格（元／噸）原料價(jià)格（元／公斤）IRR（%）1350040011.592350045011.23330004008.5643000450819625004504.75問題：1.畫出概率樹。2.運(yùn)用概率樹分析方法，計(jì)算IRR的期望值。知識(shí)點(diǎn)：本題涉及教材第九章風(fēng)險(xiǎn)概率分析方法的內(nèi)容，《考試大綱》的基本要求是：了解蒙特卡洛法；熟悉風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)方法；掌握概率樹分析法。風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)項(xiàng)目決策分析非常重要，這是當(dāng)前項(xiàng)目前期工作中的薄弱環(huán)節(jié)，新的可行性研究指南中強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)概率分析是定量風(fēng)險(xiǎn)分析的主要方法，本章對(duì)蒙特卡洛模擬、風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)和概率樹進(jìn)行了介紹，蒙特卡洛模擬需要借助計(jì)算機(jī)手段計(jì)算，只要了解原理即可，應(yīng)該重點(diǎn)掌握概率樹分析方法。答案：1.概率樹可以有兩種畫法

或者：2.首先計(jì)算各種狀態(tài)發(fā)生的可能性，即聯(lián)合概率：第一種狀態(tài)發(fā)生的可能性：50％×70％=35％，IRR=11.59％第二種狀態(tài)發(fā)生的可能性：50％×30％=15％，IRR=11.23％第三種狀態(tài)發(fā)生的可能性：30％×70％=21％，IRR=8.56％第四種狀態(tài)發(fā)生的可能性：30％X30％=9％，IRR=8.17％第五種狀態(tài)發(fā)生的可能性：20％×70％=14％，IRR=5.19％第六種狀態(tài)發(fā)生的可能性：20％×30％=6％，IRR=4.75％然后計(jì)算IRR的期望值=35％×ll.59％+15％Xll.23％+21％×8.56％+9％×8.17％+1４X5.19％+6％×4.75％=9.29％點(diǎn)評(píng)：風(fēng)險(xiǎn)概率分析的題目往往因計(jì)算規(guī)模大而要借助計(jì)算機(jī)運(yùn)算，因此，考題中只能給出較多的條件，重點(diǎn)考核大家對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)分析原理的理解，概率樹分析還可以與財(cái)務(wù)分析結(jié)合在一起出題加大難度和綜合性，希望注意。詳見教材Pl96——P199.試題六（20分）某業(yè)主擬招標(biāo)選擇一家工程咨詢公司來編制某項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告，資格預(yù)審后有三家符合標(biāo)準(zhǔn)條件的工程咨詢公司參加了投標(biāo)。本次評(píng)標(biāo)，技術(shù)標(biāo)的權(quán)重為70％，商務(wù)標(biāo)的權(quán)重為30％。技術(shù)標(biāo)對(duì)工程咨詢公司的經(jīng)驗(yàn)、本項(xiàng)目擬采用的咨詢方法和項(xiàng)目組人員構(gòu)成三個(gè)分項(xiàng)進(jìn)行評(píng)審，分項(xiàng)權(quán)重分別為20％、30％和50％。評(píng)標(biāo)委員會(huì)由5人組成，評(píng)委們對(duì)三家咨詢公司的技術(shù)標(biāo)評(píng)分結(jié)果如表4所示。三家咨詢公司的投標(biāo)報(bào)價(jià)分別為：Ａ公司l20萬元，B公司ll5萬元，C公司l25萬元。表4技術(shù)標(biāo)評(píng)價(jià)打分評(píng)委打分評(píng)委

評(píng)價(jià)內(nèi)容

Ａ公司B公司C公司公司經(jīng)驗(yàn)807090田咨詢方法908570人員構(gòu)成608070公司經(jīng)驗(yàn)807080乙咨詢方法907060人員構(gòu)成808080公司經(jīng)驗(yàn)756090丙咨詢方法607580人員構(gòu)成807090公司經(jīng)驗(yàn)758070丁咨詢方法808090人員構(gòu)成706080公司經(jīng)驗(yàn)807090戊咨詢方法709080人員構(gòu)成807090問題：1.咨詢服務(wù)招標(biāo)的評(píng)標(biāo)方法有哪些種類？各自的適用范圍是什么？本次采用的評(píng)標(biāo)方法屬于何種類型？2.計(jì)算評(píng)標(biāo)結(jié)果，并選出中標(biāo)的工程咨詢公司（商務(wù)標(biāo)的評(píng)分，以最低報(bào)價(jià)為100分，其他報(bào)價(jià)得分按其報(bào)價(jià)成反比遞減）。知識(shí)點(diǎn)：本題涉及教材第十章招標(biāo)投標(biāo)咨詢方法的內(nèi)容，《考試大綱》的要求是：了解機(jī)電設(shè)備招投標(biāo)評(píng)標(biāo)方法；熟悉施工招標(biāo)投標(biāo)評(píng)標(biāo)方法；掌握咨詢服務(wù)投標(biāo)評(píng)標(biāo)方法。本章的重點(diǎn)是咨詢服務(wù)招標(biāo)的評(píng)標(biāo)方法和工程施工招標(biāo)的評(píng)標(biāo)方法，要求既要掌握定量的評(píng)標(biāo)方法，又要熟悉評(píng)標(biāo)原則、內(nèi)容和程序。答案：1.咨詢服務(wù)招標(biāo)的評(píng)標(biāo)方法有四種：（1）基于質(zhì)量和費(fèi)用的評(píng)標(biāo)方法；（2）基于質(zhì)量的評(píng)標(biāo)方法；（3）最低費(fèi)用選擇方法；（4）基于咨詢單位資歷的選擇方法。上述評(píng)標(biāo)方法各自適用范圍如下。（1）基于質(zhì)量和費(fèi)用的評(píng)標(biāo)方法，在咨詢服務(wù)招標(biāo)實(shí)踐中最為常用，適用于需要同時(shí)權(quán)衡質(zhì)量和費(fèi)用來選擇中標(biāo)單位的咨詢服務(wù)。（2）基于質(zhì)量的評(píng)標(biāo)方法，適用于：①復(fù)雜的或?qū)I(yè)性很強(qiáng)的任務(wù)；②對(duì)后續(xù)工作影響大，要請(qǐng)最好的專家來完成的任務(wù)；③可用不同方法執(zhí)行、費(fèi)用不可比的任務(wù)。（3）最低費(fèi)用選擇方法，適用于具有標(biāo)準(zhǔn)或常規(guī)性質(zhì)、一般有公認(rèn)的慣例和標(biāo)準(zhǔn)、合同金額也不大的咨詢?nèi)蝿?wù)。（4）基于咨詢單位資歷的選擇方法，適用于很小的任務(wù)。本次采用的評(píng)標(biāo)方法是：基于質(zhì)量和費(fèi)用的評(píng)標(biāo)方法。點(diǎn)評(píng)：見教材P212.2.基于質(zhì)量和費(fèi)用的評(píng)標(biāo)方法首先計(jì)算技術(shù)分，然后計(jì)算財(cái)務(wù)得分。（1）技術(shù)標(biāo)評(píng)審：Ａ公司得分：［80+80+75+80／５］×20％+［90+90+60+80+70／５］×30％+［60+80+80+70+80/5]×50％=76B公司得分：[70+70+60+80+70/5]×20％+[85+70+75+80+90/5]×30％+[80+80+70+60+70/5]×50％=74C公司得分：[90+80+90+70+90/5]×20％+[70+60+80+90+80/5]×30％+[70+80+90+80+90/5]×50％=80.6（2）商務(wù)標(biāo)評(píng)審：Ａ、B、C三家咨詢公司的投標(biāo)報(bào)價(jià)中，B公司最低，計(jì)為100分；Ａ公司商務(wù)標(biāo)按“反比例遞減法”得分：（115÷120）×100=95.83；C公司商務(wù)標(biāo)按“反比例遞減法”得分：（115÷125）×100=92.00（3）綜合得分：投標(biāo)人權(quán)重（%）Ａ公司B公司C公司技術(shù)標(biāo)70767480.60商務(wù)標(biāo)3095.8310092.00平均得分10081.9581.8084.02所以根據(jù)上述分析結(jié)果，應(yīng)選擇C公司。點(diǎn)評(píng)：咨詢服務(wù)招標(biāo)的評(píng)標(biāo)方法多采用“雙信封制”，即咨詢公司投標(biāo)時(shí)，將“技術(shù)建議書”和“財(cái)務(wù)建議書”分別包裝密封。評(píng)審時(shí)，先打開技術(shù)建議書進(jìn)行評(píng)價(jià)，按評(píng)價(jià)結(jié)果排出咨詢公司的名次，排除技術(shù)不合格的投標(biāo)人，然后打開財(cái)務(wù)建議書進(jìn)行評(píng)價(jià)，計(jì)算綜合得分。并據(jù)此選擇中標(biāo)人進(jìn)行談判。詳見教材P216、P217.答此題目常出的問題是考生生搬硬套教材中的例題的解題格式，先將技術(shù)標(biāo)評(píng)價(jià)打分表抄下來，再在表中分別計(jì)算每個(gè)公司的技術(shù)評(píng)審得分，因而耽誤了許多答題的時(shí)間。前言相關(guān)說明：

1.考試形式

本門考試科目全部采用主觀題的形式

2.輔導(dǎo)方法

“點(diǎn)面結(jié)合，以點(diǎn)為主”

3.輔導(dǎo)過程

前言（考前輔導(dǎo)說明）→基礎(chǔ)班（考點(diǎn)講解）→習(xí)題班（題目講解）→沖刺班

前言講解目錄

一、歷年試題考點(diǎn)分布

（一）2004～2007年試題考點(diǎn)分布

（二）2004～2007年試題考點(diǎn)章節(jié)分布

（三）2008年試題考點(diǎn)分布

（四）2009年試題考點(diǎn)分布

（五）2010年試題考點(diǎn)分布

（六）2011年試題考點(diǎn)分布

（七）2012年試題考點(diǎn)分布

二、2013年考試趨勢(shì)

三、2013年考試考題預(yù)測(cè)

四、2013年考題可能涉及考試大綱的內(nèi)容

五、2013年考試注意事項(xiàng)

六、考試時(shí)間

一、歷年試題考點(diǎn)分布

注意：2004～2007年試題章節(jié)分析是按照2004考試大綱和相應(yīng)版教材的內(nèi)容框架進(jìn)行的，供大家參考。

（一）04、05、06、07年試題考點(diǎn)分布

1.2004年試題考點(diǎn)分布咨詢方法概述戰(zhàn)略分析方法市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法項(xiàng)目管理方法合計(jì)題目數(shù)量011316題分?jǐn)?shù)020256520130分備注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章2.2005年試題考點(diǎn)分布咨詢方法概述戰(zhàn)略分析方法市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法項(xiàng)目管理方法合計(jì)題目數(shù)量011316題分?jǐn)?shù)025206520130分備注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章3.2006年試題考點(diǎn)分布咨詢方法概述戰(zhàn)略分析方法市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法項(xiàng)目管理方法合計(jì)題目數(shù)量011316題分?jǐn)?shù)020207020130分備注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章4.2007年試題考點(diǎn)分布咨詢方法概述戰(zhàn)略分析方法市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法項(xiàng)目管理方法合計(jì)題目數(shù)量011316題分?jǐn)?shù)020207020130分備注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章從以上四年試題分類分布的表格可以看出：

1.戰(zhàn)略分析：一般每年一題（20-25分）

2.市場(chǎng)預(yù)測(cè)：一般每年一題（20-25分）

3.項(xiàng)目管理方法：每年一題（20分）

4.財(cái)務(wù)、國評(píng)：每年1-2題

5.社會(huì)評(píng)價(jià)：有的年份一題

6.風(fēng)險(xiǎn)（概率樹）：有的年份1題

7.方案比較：大部分年份1題

（二）04、05、06、07年試題考點(diǎn)章節(jié)分布

1.2004年題目分布

第一章：概述無

第二章：戰(zhàn)略分析方法1題（20分）

第三章：市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法1題（25分）

第四章：投資估算方法無

第五、六章：財(cái)務(wù)及國評(píng)1題（25分）

第七章：社會(huì)評(píng)價(jià)方法無

第八章：方案比較1題（20分）

第九章：風(fēng)險(xiǎn)概率分析方法1題（20分）

第十章：招標(biāo)投標(biāo)咨詢方法1題（20分）

第十一章：工程項(xiàng)目贏得值方法無

2.2005年題目分布

第一章：概述無

第二章：戰(zhàn)略分析方法1題（25分）

第三章：市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法1題（20分）

第四章：投資估算方法無

第五、六章：財(cái)務(wù)及國評(píng)1題（25分）

第七章：社會(huì)評(píng)價(jià)方法1題（20分）

第八章：方案比較1題（20分）

第九章：風(fēng)險(xiǎn)概率分析方法無

第十章：招標(biāo)投標(biāo)咨詢方法1題（20分）

第十一章：工程項(xiàng)目贏得值方法無

3.2006年題目分布

第一章：概述無

第二章：戰(zhàn)略分析方法1題（20分）

第三章：市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法1題（20分）

第四章：投資估算方法無

第五、六章：財(cái)務(wù)及國評(píng)1.5題（40分）

第七章：社會(huì)評(píng)價(jià)方法0.5題（10分）

第八章：方案比較無

第九章：風(fēng)險(xiǎn)概率分析方法1題（20分）

第十章：招標(biāo)投標(biāo)咨詢方法0.25題（5分）

第十一章：工程項(xiàng)目贏得值方法0.75題（15分）

4.2007年題目分布

第一章：概述無

第二章：戰(zhàn)略分析方法1題（20分）

第三章：市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法1題（20分）

第四章：投資估算方法0.5題

第五、六章：財(cái)務(wù)及國評(píng)0.9題

第七章：社會(huì)評(píng)價(jià)方法0.6題

第八章：方案比較0.25題

第九章：風(fēng)險(xiǎn)概率分析方法0.75題

第十章：招標(biāo)投標(biāo)咨詢方法0.25題

第十一章：工程項(xiàng)目贏得值方法0.75題

（三）2008年試題考點(diǎn)分布

注意：下列頁碼是指與2008版教材對(duì)應(yīng)的頁碼。

1.2008年試題考點(diǎn)分布環(huán)境、項(xiàng)目核準(zhǔn)與咨詢招投標(biāo)（1）宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的衡量

（2）國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展總體規(guī)劃指標(biāo)分析（1）進(jìn)度管理、費(fèi)用管理、風(fēng)險(xiǎn)管理

（2）不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)分析（1）財(cái)務(wù)盈利能力分析

（2）經(jīng)濟(jì)效益與費(fèi)用的識(shí)別

（3）社會(huì)評(píng)價(jià)（1）市場(chǎng)分析

（2）戰(zhàn)略分析（1）融資方案設(shè)計(jì)和優(yōu)化

（2）資金成本

（3）不確定性分析

（4）風(fēng)險(xiǎn)分析

（5）財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)合計(jì)題目數(shù)量1111116題分?jǐn)?shù)202020202525130分涉及教材《工程咨詢概論》

《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》《宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃》《工程項(xiàng)目組織與管理》

《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》2.2008年題目與考試大綱對(duì)應(yīng)關(guān)系

﹡第一題（20分）：《工程咨詢概論》和《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》

（1）投資建設(shè)各階段工程咨詢服務(wù)內(nèi)容（頁碼：《工程咨詢概論》78～112）

（2）工程咨詢服務(wù)招標(biāo)（頁碼：《工程咨詢概論》189～198）

（3）廠址比選和環(huán)境影響評(píng)價(jià)（頁碼：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》91～97、139～159）

﹡第二題（20分）：《宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃》

（1）宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的衡量（頁碼：《宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃》29～33）

（2）國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展總體規(guī)劃指標(biāo)分析（頁碼：《宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃》181）

﹡第三題（20分）：《工程項(xiàng)目組織與管理》和《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》

（1）工程項(xiàng)目進(jìn)度管理（頁碼：《工程項(xiàng)目組織與管理》209～248）

（2）工程項(xiàng)目費(fèi)用管理（頁碼：《工程項(xiàng)目組織與管理》249～295）

（3）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理（頁碼：《工程項(xiàng)目組織與管理》320～345）

（4）不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)分析（頁碼：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》391～392、400～424）

﹡第四題（20分）：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》

（1）財(cái)務(wù)盈利能力分析（頁碼：279～297）

（2）經(jīng)濟(jì)效益與費(fèi)用識(shí)別（頁碼：312～316）

（3）社會(huì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容、方法及社會(huì)評(píng)價(jià)報(bào)告的編寫（頁碼：358～387）

﹡第五題（25分）：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》

（1）市場(chǎng)預(yù)測(cè)（頁碼：31～53）

（2）市場(chǎng)戰(zhàn)略（頁碼：53～71）

﹡第六題（25分）：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》

（1）資本金籌措（頁碼：202～205）

（2）融資方案設(shè)計(jì)與優(yōu)化（頁碼：218～230）

（3）財(cái)務(wù)盈利能力分析（頁碼：279～297）

（4）不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)分析（頁碼：391～392）

（5）盈虧平衡分析（頁碼：397～399、400～424）

（四）2009年試題考點(diǎn)分布

注意：下列頁碼是指與2008版教材對(duì)應(yīng)的頁碼。

1.2009年試題考點(diǎn)分布項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；環(huán)境影響報(bào)告宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃廠址選擇、總圖運(yùn)輸方案、資金成本和融資風(fēng)險(xiǎn)分析投資估算、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分析工程咨詢?cè)u(píng)估和經(jīng)濟(jì)分析合計(jì)題目數(shù)量1111116題分?jǐn)?shù)202020202525130分涉及教材《工程咨詢概論》《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》《宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃》《工程項(xiàng)目組織與管理》《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》《工程咨詢概論》

《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》2.2009年題目與考試大綱對(duì)應(yīng)關(guān)系

﹡第一題（20分）：涉及《工程咨詢概論》P87～89、《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》P139～159

（1）水電項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

（2）境外投資項(xiàng)目項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

（3）政府核準(zhǔn)項(xiàng)目的環(huán)境影響報(bào)告書

﹡第二題（20分）：涉及《宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃》

（1）宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的衡量P29～33

﹡第三題（20分）：涉及《工程項(xiàng)目組織與管理》

（1）網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃。P225～240

﹡第四題（20分）：涉及《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》

（1）廠址選擇

（2）總圖運(yùn)輸方案

（3）資金成本和融資風(fēng)險(xiǎn)分析

﹡第五題（25分）：涉及《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》

（1）投資估算

（2）財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)

（3）風(fēng)險(xiǎn)分析

﹡第六題（25分）：涉及《工程咨詢概論》和《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》

（1）工程咨詢?cè)u(píng)估《工程咨詢概論》P94～99

（2）經(jīng)濟(jì)分析（國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)）《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》

（五）2010年試題考點(diǎn)分布

注意：下列頁碼是指與2008版教材對(duì)應(yīng)的頁碼

1.2010年試題考點(diǎn)分布后評(píng)價(jià)、白皮書通用條款、咨詢服務(wù)費(fèi)、對(duì)比法預(yù)測(cè)、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告附件招標(biāo)與投標(biāo)生命周期、市場(chǎng)預(yù)測(cè)、市場(chǎng)戰(zhàn)略投資估算、現(xiàn)金流量、資本金市場(chǎng)調(diào)查法、專家調(diào)查法、經(jīng)濟(jì)分析、社會(huì)評(píng)價(jià)合計(jì)題目數(shù)量1111116題分?jǐn)?shù)202025202520130分涉及教材《工程咨詢概論》《工程咨詢概論》、《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》《工程項(xiàng)目組織與管理》《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》《工程咨詢概論》

《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》2.2010年題目與考試大綱對(duì)應(yīng)關(guān)系

﹡第一題（20分）：涉及《工程咨詢概論》P113、P251、P202-205、P145

（1）后評(píng)價(jià)任務(wù)

（2）白皮書通用合同條款

（3）咨詢服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方法

（4）對(duì)比法（有無對(duì)比、前后對(duì)比）

﹡第二題（20分）：涉及《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》P40、P13，《工程咨詢概論》P87、P96

（1）彈性系數(shù)預(yù)測(cè)

（2）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的內(nèi)容

（3）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告附帶的審查意見

（4）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告評(píng)估咨詢的內(nèi)容

﹡第三題（20分）：涉及《工程項(xiàng)目組織與管理》

（1）招標(biāo)與投標(biāo)P130～167

﹡第四題（25分）：涉及《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》P53、P40、P45、P63

（1）產(chǎn)品生命周期

（2）彈性系數(shù)預(yù)測(cè)

（3）移動(dòng)平均法預(yù)測(cè)

（4）SWOT

﹡第五題（25分）：涉及《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》P164-194、P202、P231-245

（1）投資估算

（2）資本金計(jì)算

（3）現(xiàn)金流量

﹡第六題（20分）：涉及《工程咨詢概論》P144和《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》P30、P370、P309-340

（1）市場(chǎng)調(diào)查法

（2）專家調(diào)查法

（3）經(jīng)濟(jì)分析

（4）社會(huì)因素識(shí)別

（六）2011年試題考點(diǎn)分布十二五規(guī)劃、邏輯框架法、工程咨詢投標(biāo)文件、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行衡量規(guī)劃、預(yù)測(cè)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)進(jìn)度管理、費(fèi)用管理簡單移動(dòng)平均法預(yù)測(cè)、市場(chǎng)戰(zhàn)略、不確定性及風(fēng)險(xiǎn)分析循環(huán)經(jīng)濟(jì)與資源綜合利用財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、經(jīng)濟(jì)分析合計(jì)題目數(shù)量1111116題分?jǐn)?shù)202020252025130分涉及教材《工程咨詢概論》、《宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃》《宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃》、《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》《工程項(xiàng)目組織與管理》《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》（七）2012年試題考點(diǎn)分布招標(biāo)與投標(biāo)、項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估報(bào)告、境外項(xiàng)目立項(xiàng)節(jié)能評(píng)估文件、彈性系數(shù)預(yù)測(cè)法、計(jì)算能耗咨詢單位選擇方法、進(jìn)度管理、贏得值技術(shù)廠址選擇、項(xiàng)目總平面布置圖、水資源論證建設(shè)期利息、總投資、償債備付率個(gè)人訪談方式、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策、風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)的主要步驟合計(jì)題目數(shù)量1111116題分?jǐn)?shù)202025202520130分涉及教材《工程咨詢概論》《宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃》、《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》《工程咨詢概論》、《工程項(xiàng)目組織與管理》《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》2012年考題的特點(diǎn)：

（1）基本格局沒有發(fā)生變化（項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)—工程咨詢概論—工程項(xiàng)目組織與管理—宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃）

（2）計(jì)算題分值減少較多，定性題分值所占比重較大

二、2013年考試趨勢(shì)

1.綜合題目多

2.問答題占一定的比重

3.考試重點(diǎn)發(fā)生轉(zhuǎn)移

4.與2012年相比，計(jì)算題分值比重增加

三、2013年考試考題預(yù)測(cè)題號(hào)題目名稱1咨詢服務(wù)內(nèi)容（尤其是項(xiàng)目前期咨詢服務(wù)內(nèi)容：工程咨詢概論：第四章工程咨詢服務(wù)內(nèi)容（一）第三節(jié)工程項(xiàng)目前期階段咨詢（企業(yè)投資項(xiàng)目前期咨詢、政府投資項(xiàng)目前期咨詢、企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)與備案咨詢、節(jié)能評(píng)估等內(nèi)容）2財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)與經(jīng)濟(jì)分析題目（含投資估算、方案比較、融資方案、資金成本、貸款利息、財(cái)務(wù)分析、經(jīng)濟(jì)分析、不確定性、風(fēng)險(xiǎn)等）3宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的衡量、十二五規(guī)劃（尤其是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主要指標(biāo)）、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、資源綜合利用以及節(jié)能4市場(chǎng)（市場(chǎng)預(yù)測(cè)（一元線性回歸法、彈性系數(shù)法、指數(shù)平滑法、德爾菲方法）、市場(chǎng)開發(fā)）與戰(zhàn)略題目（產(chǎn)品生命周期、競(jìng)爭能力分析、SWOT、波士頓矩陣）續(xù)表題號(hào)題目名稱5招標(biāo)與投標(biāo)題目（工程咨詢服務(wù)招投標(biāo)、工程項(xiàng)目招投標(biāo)：綜合評(píng)分法、招投標(biāo)主要事項(xiàng)）6進(jìn)度管理與費(fèi)用管理題目（網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃、贏得值技術(shù)）7邏輯框架法與社會(huì)評(píng)價(jià)題目8環(huán)境影響評(píng)價(jià)題目9產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模、廠址選擇、總圖運(yùn)輸方案、工程方案及配套工程題目

四、2013年考題可能涉及考試大綱的內(nèi)容

2013年考試大綱依舊采用2008年考試大綱。下面的頁碼是指2012年版教材的頁碼

第一部分

涉及科目1《工程咨詢概論》

（一）我國工程咨詢業(yè)未來發(fā)展規(guī)劃（頁碼：《工程咨詢概論》P35-36）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（二）工程咨詢單位業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開發(fā)（頁碼：《工程咨詢概論》53～55）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（三）工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理（頁碼：《工程咨詢概論》74～78）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（四）投資建設(shè)各階段工程咨詢服務(wù)內(nèi)容（頁碼：《工程咨詢概論》81～148）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

（五）現(xiàn)代工程咨詢方法體系（頁碼：《工程咨詢概論》）149～153）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

（六）調(diào)查法（頁碼：《工程咨詢概論》153～154）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

（七）對(duì)比法（頁碼：《工程咨詢概論》154～156）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（八）系統(tǒng)分析法（頁碼：《工程咨詢概論》156～162）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（九）邏輯框架法（頁碼：《工程咨詢概論》162～175）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

（十）綜合評(píng)價(jià)法（頁碼：《工程咨詢概論》175～177）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（十一）工程咨詢服務(wù)招標(biāo)（頁碼：《工程咨詢概論》181～189）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

（十二）工程咨詢服務(wù)投標(biāo)（頁碼：《工程咨詢概論》189～194）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

第二部分

涉及科目2《宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃》

（一）宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的衡量（頁碼：《宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃》31～35）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

（二）投資的分類（頁碼：《工程咨詢概論》第5頁，補(bǔ)充）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（三）主要稅種稅收政策對(duì)投資項(xiàng)目的影響（頁碼：《宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃》114～124）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（四）國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展總體規(guī)劃指標(biāo)分析（頁碼：《宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃》181～183）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

第三部分

涉及科目3《工程項(xiàng)目組織與管理》

（一）工程項(xiàng)目進(jìn)度管理（頁碼：《工程項(xiàng)目組織與管理》218～256）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

（二）工程項(xiàng)目費(fèi)用管理（頁碼：《工程項(xiàng)目組織與管理》257～302）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

（三）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理（頁碼：《工程項(xiàng)目組織與管理》327～352）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（四）工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理（頁碼：《工程項(xiàng)目組織與管理》143～175）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

第四部分

涉及科目4《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》

（一）市場(chǎng)分析與戰(zhàn)略分析（頁碼：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》27～72）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

1.市場(chǎng)調(diào)查

2.市場(chǎng)預(yù)測(cè)

3.市場(chǎng)戰(zhàn)略

（二）產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模、廠址選擇、總圖運(yùn)輸方案、工程方案及配套工程（頁碼：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》82～88、92～104、105～112、112～119）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

1.產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模

2.廠址選擇

3.總圖運(yùn)輸

4.工程方案及配套工程

（三）能源資源優(yōu)化配置與合理性分析（頁碼：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》136～142）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（四）環(huán)境影響評(píng)價(jià)的要求、內(nèi)容及環(huán)境影響的經(jīng)濟(jì)損益分析（頁碼：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》160～176——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

（五）建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金估算，項(xiàng)目總投資與分年投資計(jì)劃（頁碼：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》185～216）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

1.建設(shè)投資估算

2.建設(shè)期利息估算

3.流動(dòng)資金估算

4.項(xiàng)目總投資與分年投資計(jì)劃

（六）資本金籌措、債務(wù)資金籌措和融資方案設(shè)計(jì)與優(yōu)化、資金結(jié)構(gòu)、資金成本和融資風(fēng)險(xiǎn)分析（教材：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》（224～236、242～257）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

1.資本金籌措

2.債務(wù)資金籌措

3.融資方案設(shè)計(jì)與優(yōu)化

（七）資金時(shí)間價(jià)值與等值換算、現(xiàn)金流量分析方法和方案經(jīng)濟(jì)比選方法（頁碼：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》258～284）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

1.資金時(shí)間價(jià)值與等值換算

2.現(xiàn)金流量分析方法

3.方案經(jīng)濟(jì)比選方法

（八）財(cái)務(wù)效益與費(fèi)用估算、財(cái)務(wù)盈利能力分析、償債能力分析和財(cái)務(wù)生存能力分析（教材：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》285～345）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

1.財(cái)務(wù)效益與費(fèi)用估算

2.財(cái)務(wù)盈利能力分析

3.償債能力分析和財(cái)務(wù)生存能力分析

（九）經(jīng)濟(jì)效益與費(fèi)用識(shí)別、估算，經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益分析報(bào)表編制與指標(biāo)計(jì)算，經(jīng)濟(jì)分析中的費(fèi)用效果分析和經(jīng)濟(jì)分析參數(shù)及應(yīng)用（教材：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》346～379）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

1.經(jīng)濟(jì)效益與費(fèi)用識(shí)別

2.經(jīng)濟(jì)效益與費(fèi)用估算

3.經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益分析報(bào)表編制與指標(biāo)計(jì)算

4.經(jīng)濟(jì)分析中的費(fèi)用效果分析

5.經(jīng)濟(jì)分析參數(shù)

（十）社會(huì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容、方法及社會(huì)評(píng)價(jià)報(bào)告的編寫（教材：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》396～399、406～414、415～419）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

1.社會(huì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容

2.社會(huì)評(píng)價(jià)的主要方法

3.社會(huì)評(píng)價(jià)報(bào)告的編寫

（十一）不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)分析的作用、區(qū)別和聯(lián)系，敏感性分析的內(nèi)容和方法，線性盈虧平衡分析的內(nèi)容、條件及方法（頁碼：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》420～432）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

1.不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)分析

2.敏感性分析

3.盈虧平衡分析

（十二）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣運(yùn)用，投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)分析方法和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策分析。（頁碼：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》432～457）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（十三）循環(huán)經(jīng)濟(jì)與資源綜合利用（頁碼：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》149～155）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

五、2013年考試注意事項(xiàng)

（一）考試目的及注意事項(xiàng)

1.案例考試目的

檢驗(yàn)參加考試人員綜合運(yùn)用考試科目1、2、3、4表述的方法，結(jié)合工程咨詢實(shí)務(wù)，進(jìn)行分析、論證、運(yùn)算、判斷的實(shí)際操作能力

2.案例考試注意事項(xiàng)

（1）案例試題范圍：不超考試大綱

（2）給分規(guī)則：采點(diǎn)給分制，即非常注重過程，盡量多答

（3）答題順序：先易后難

（4）答題格式：答在裝訂線內(nèi)

（二）案例形式

1.第一種形式

大型案例

2.第二種形式

小型案例

3.第三種形式（考試采用本案例形式）

中型案例

六、2013年考試日期、時(shí)間

從2010年起，將原來的2天半的考試日程調(diào)整為2天，各科考試用時(shí)不變，第一天考3門，第二天考2門。

根據(jù)人力資源社會(huì)保障部辦公廳發(fā)布的《關(guān)于2013年度專業(yè)技術(shù)人員資格考試計(jì)劃及有關(guān)問題的通知》（人社廳函〔2012〕448號(hào)），2013年全國注冊(cè)咨詢工程師（投資）考試時(shí)間具體安排見下表：考試日期考試時(shí)間考試科目20138：30—11：00工程咨詢概論13：00—15：30宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃16：30—19：00工程項(xiàng)目組織與管理20139：00—11：30項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)14：00—17：00現(xiàn)代咨詢方法與實(shí)務(wù)特別說明：該文中僅有考試日期，無具體的考試時(shí)間。應(yīng)該不會(huì)變化。第一部分：涉及《工程咨詢概論》的考點(diǎn)重點(diǎn)：投資建設(shè)各階段工程咨詢服務(wù)內(nèi)容；咨詢方法；工程咨詢服務(wù)招標(biāo)。

考點(diǎn)1：我國工程咨詢業(yè)未來發(fā)展規(guī)劃（頁碼：《工程咨詢概論》P35-36）（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（1）加快工程咨詢理論方法和技術(shù)創(chuàng)新。包括：樹立符合科學(xué)發(fā)展觀要求的新咨詢理念、加快開展工程咨詢理論方法和技術(shù)創(chuàng)新研究、推動(dòng)創(chuàng)新研究成果的應(yīng)用。

（2）促進(jìn)工程咨詢?nèi)鎱f(xié)調(diào)發(fā)展。包括：加快推進(jìn)工程項(xiàng)目全過程管理、大力加強(qiáng)投資決策咨詢工作、切實(shí)注重后評(píng)價(jià)工作、積極開發(fā)新領(lǐng)域業(yè)務(wù)。

考點(diǎn)2：工程咨詢單位業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開發(fā)（頁碼：《工程咨詢概論》53～55工程咨詢單位市場(chǎng)開發(fā)）（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

1.工程咨詢市場(chǎng)特點(diǎn)

①國際工程咨詢簽約各方通常屬于不同的國家，受多國不同法律的制約，不同的法律、稅務(wù)、會(huì)計(jì)法規(guī)等，涉及不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，不同的社會(huì)文化環(huán)境和地理氣候條件等。這些因素遠(yuǎn)比國內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境復(fù)雜得多。

②國際工程咨詢項(xiàng)目往往受工程所在國政治、經(jīng)濟(jì)等各種風(fēng)險(xiǎn)的影響，風(fēng)險(xiǎn)性對(duì)較大。

③在合同管理方面，雖然國際工程項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格地按照國際通用合同條件和國際慣例進(jìn)行管理，但項(xiàng)目參與各方往往來自不同的國家，對(duì)合同條款的理解易于產(chǎn)生歧義，當(dāng)出現(xiàn)爭端時(shí)，處理起來往往較為復(fù)雜和困難。

④國際工程咨詢通常采用國際被廣泛接受的發(fā)達(dá)國家的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程，但也涉及工程所在國使用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。

2.市場(chǎng)調(diào)查

①政治法律環(huán)境調(diào)查；②經(jīng)濟(jì)環(huán)境調(diào)查；③社會(huì)人文環(huán)境調(diào)查；④技術(shù)應(yīng)用環(huán)境調(diào)查；⑤市場(chǎng)容量調(diào)查。

3.目標(biāo)市場(chǎng)選擇與市場(chǎng)定位

（1）市場(chǎng)細(xì)分。

（2）目標(biāo)市場(chǎng)選擇。

外部環(huán)境因素包括：工程所在國家政局穩(wěn)定性、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r與貨幣穩(wěn)定性、投資需求與資金來源、自然條件、工程市場(chǎng)秩序與競(jìng)爭狀況等。

自身?xiàng)l件包括：經(jīng)營范圍、專業(yè)特長、技術(shù)力量、資金能力、管理水平、地域和文化背景優(yōu)勢(shì)等。

（3）市場(chǎng)定位。

（4）主要營銷手段。

①建立網(wǎng)頁

②爭取客戶舉薦

③廣告宣傳

④樹立品牌形象

⑤專業(yè)出版物

⑥保持良好的公共關(guān)系

4.項(xiàng)目的分析與選擇

（1）由公司的業(yè)務(wù)開發(fā)部門（市場(chǎng)部）完成項(xiàng)目分析；

（2）專業(yè)部門深入分析項(xiàng)目；

（3）編寫咨詢服務(wù)建議書，遞交建議書。

考點(diǎn)3：工程咨詢單位的風(fēng)險(xiǎn)管理（頁碼：《工程咨詢概論》74～78）（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

1.風(fēng)險(xiǎn)管理流程

①風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

②風(fēng)險(xiǎn)分析

③風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

④風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

2.風(fēng)險(xiǎn)的類別

（1）政治風(fēng)險(xiǎn)。如政局不穩(wěn)，民族矛盾激化、發(fā)生政變或動(dòng)亂；對(duì)外關(guān)系緊張或發(fā)生邊界沖突；經(jīng)濟(jì)狀況不穩(wěn)定、爆發(fā)金融危機(jī)；對(duì)外開放程度低，存在保護(hù)主義或排外性；政府信用度低，存在腐敗行為或拖欠債務(wù)等。

（2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。如匯率不停地漲落，市場(chǎng)信息會(huì)不停地變化等。

（3）管理風(fēng)險(xiǎn)。如對(duì)國際工程承包規(guī)則不熟悉，經(jīng)驗(yàn)不足等。

（4）法律風(fēng)險(xiǎn)。如法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)等。

（5）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。如資金周轉(zhuǎn)、財(cái)務(wù)制度約束等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

（6）道德風(fēng)險(xiǎn)。咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)不規(guī)范、不遵守職業(yè)道德行為給咨詢單位帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

3.工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理策略

（1）針對(duì)咨詢單位的風(fēng)險(xiǎn)管理策略

1）建立規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

2）健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度

3）建立咨詢單位的信用評(píng)級(jí)制度

4）建立責(zé)任賠償制度

5）推廣擔(dān)保制度

6）建立工程保險(xiǎn)制度

7）實(shí)行合伙人機(jī)制

（2）針對(duì)咨詢?nèi)藛T的風(fēng)險(xiǎn)管理策略

1）強(qiáng)化合同履約意識(shí)

2）提高專業(yè)技能

3）投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

4）加強(qiáng)自身管理

5）提高職業(yè)道德素質(zhì)

考點(diǎn)4：投資建設(shè)各階段工程咨詢服務(wù)內(nèi)容（頁碼：《工程咨詢概論》81～148）（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

（一）規(guī)劃咨詢

1.規(guī)劃咨詢的內(nèi)容（P81～82）

（1）規(guī)劃前期準(zhǔn)備階段的咨詢工作內(nèi)容

（2）實(shí)地調(diào)研階段的咨詢工作內(nèi)容

（3）咨詢研究階段的工作內(nèi)容

（4）規(guī)劃方案編制階段的咨詢工作內(nèi)容

（5）報(bào)批和實(shí)施階段的咨詢工作內(nèi)容

（6）跟蹤、監(jiān)測(cè)與實(shí)施評(píng)價(jià)階段的咨詢工作內(nèi)容

2.規(guī)劃制定咨詢（P84～85）

（1）發(fā)展目標(biāo)

（2）發(fā)展思路和開發(fā)方案

（3）規(guī)劃條件

（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策

（5）投資方案和備選項(xiàng)目規(guī)劃制定咨詢主要研究的內(nèi)容1.發(fā)展目標(biāo)1.經(jīng)濟(jì)目標(biāo)：如GDP、人均國民收入、經(jīng)濟(jì)增長速度、勞動(dòng)生產(chǎn)率、生產(chǎn)能力和規(guī)模、產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等。

2.技術(shù)目標(biāo)：如技術(shù)進(jìn)步水平、制造業(yè)裝備水平、技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率等。

3.社會(huì)目標(biāo)：如人口規(guī)模和結(jié)構(gòu)、人口自然增長率、就業(yè)分配、扶貧、社會(huì)保障、醫(yī)療衛(wèi)生、教育水平、文化宗教等。

4.環(huán)境目標(biāo)：如污染治理、生態(tài)平衡、環(huán)境質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展等。

5.管理目標(biāo)：如體制改革、機(jī)構(gòu)調(diào)整、制度創(chuàng)新、人員素質(zhì)等。3.規(guī)劃條件1.基本（現(xiàn)狀）條件

（1）區(qū)域規(guī)劃的基本條件包括：地理?xiàng)l件（區(qū)位交通、地質(zhì)地貌、氣候和自然條件等）；經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)條件（經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和發(fā)展空間、人均收入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)生產(chǎn)率等）；社會(huì)人文條件（人口、就業(yè)、教育、社會(huì)保險(xiǎn)、醫(yī)療衛(wèi)生等）。

（2）行業(yè)規(guī)劃的基本條件包括：生產(chǎn)力布局現(xiàn)狀、技術(shù)水平、市場(chǎng)開發(fā)程度、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、行業(yè)優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)權(quán)體制等。

2.區(qū)域或行業(yè)規(guī)劃的發(fā)展條件主要包括：資源條件（物質(zhì)資源、資金資源、人力資源、技術(shù)資源、自然條件等）、社會(huì)和環(huán)境條件、基礎(chǔ)設(shè)施條件、生產(chǎn)開發(fā)能力、管理制度創(chuàng)新等。

規(guī)劃發(fā)展條件的研究應(yīng)全面反映現(xiàn)狀和各種意見，特別要把阻礙規(guī)劃實(shí)現(xiàn)的各種不利因素和風(fēng)險(xiǎn)表述清楚。4.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)劃研究在分析區(qū)域或行業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，預(yù)測(cè)未來發(fā)展的演變趨勢(shì)，研究產(chǎn)品、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的方向，判斷優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，提出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的目標(biāo)、重點(diǎn)、實(shí)施方案和措施。以此為基礎(chǔ)，提出區(qū)域或行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，包括結(jié)構(gòu)、組織、技術(shù)、保障等方面的內(nèi)容。5.投資方案和備選項(xiàng)目要建立規(guī)劃的備選項(xiàng)目庫，根據(jù)現(xiàn)狀條件，合理確定行業(yè)和地區(qū)布局和重點(diǎn)，對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)提出投資機(jī)會(huì)研究報(bào)告以及重點(diǎn)項(xiàng)目的建設(shè)時(shí)序建議。3.規(guī)劃評(píng)估咨詢（P85～86）

（1）規(guī)劃評(píng)估的內(nèi)容。包括規(guī)劃實(shí)施前的評(píng)估咨詢和規(guī)劃實(shí)施的評(píng)估咨詢。

（2）評(píng)估單位及評(píng)估形式。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、結(jié)構(gòu)調(diào)整情況、規(guī)劃實(shí)施措施到位情況、規(guī)劃對(duì)發(fā)展環(huán)境的適應(yīng)程度、對(duì)重大問題的解決程度。

（3）規(guī)劃評(píng)估步驟。明確評(píng)估目標(biāo)，熟悉評(píng)估對(duì)象；分析評(píng)估對(duì)象的特征因素；確定評(píng)估指標(biāo)體系；確定評(píng)估準(zhǔn)則；進(jìn)行評(píng)估論證。

（二）政策研究咨詢內(nèi)容（P87～88）

（1）政策制定咨詢。包括背景與依據(jù)、目的與功能、屬性與效力、內(nèi)容與結(jié)構(gòu)、時(shí)機(jī)與期限、投入與產(chǎn)出、矛盾與協(xié)調(diào)、受益與受損、波及與影響、實(shí)施與檢驗(yàn)。

（2）政策評(píng)價(jià)咨詢。包括必要性、可行性、科學(xué)性、操作性、認(rèn)知度、滿意度、成功度等評(píng)價(jià)。

（3）政策研究咨詢必備的條件。深厚的理論知識(shí)功底、較強(qiáng)的分析研究能力、較寬的宏觀觀察視野、較高的政策設(shè)計(jì)水平、豐富的政策咨詢經(jīng)驗(yàn)。

（三）工程項(xiàng)目前期階段咨詢（P88～110）

1.工程項(xiàng)目前期咨詢的內(nèi)容

（1）項(xiàng)目業(yè)主委托的項(xiàng)目前期咨詢

1）企業(yè)投資項(xiàng)目的前期咨詢

是指咨詢單位接受企業(yè)委托，為企業(yè)投資項(xiàng)目提供前期咨詢服務(wù)，主要包括編制企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究、項(xiàng)目初步可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告以及相關(guān)專題研究報(bào)告，為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究和投資決策服務(wù)。2）企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案咨詢

是指咨詢單位接受企業(yè)委托，對(duì)企業(yè)投資不使用政府資金的項(xiàng)目，按照政府核準(zhǔn)機(jī)關(guān)或備案機(jī)關(guān)的要求，編寫核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目備案文件，以便政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)或備案。

3）資金申請(qǐng)咨詢

是指咨詢工程師接受企業(yè)委托，編寫資金申請(qǐng)報(bào)告，以獲得政府投資補(bǔ)助、貸款貼息和國際金融組織貸款及政府貸款轉(zhuǎn)貸等資金申請(qǐng)的咨詢服務(wù)。

（2）政府部門委托的項(xiàng)目前期咨詢

1）政府投資項(xiàng)目的可行性研究咨詢

是指咨詢單位接受政府部門或其出資人代表的委托，從提高政府性資金使用效率的角度，對(duì)使用政府投入資金的投資項(xiàng)目編寫項(xiàng)目建議書、初步可行性研究和可行性研究報(bào)告。

2）政府投資項(xiàng)目評(píng)估咨詢（2012年新增內(nèi)容）

采取政府直接投資、資本金注入方式投資建設(shè)的項(xiàng)目，有關(guān)投資主管部門在決策之前，根據(jù)需要委托符合資質(zhì)要求的咨詢單位和專家，對(duì)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行咨詢?cè)u(píng)估。

3）政府核準(zhǔn)項(xiàng)目咨詢

是指咨詢單位接受項(xiàng)目審核機(jī)關(guān)委托，對(duì)企業(yè)上報(bào)的項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)估論證。

（3）金融機(jī)構(gòu)委托的項(xiàng)目前期咨詢

是指銀行及其他金融組織委托的企業(yè)資信調(diào)查，企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估等。

2.企業(yè)投資項(xiàng)目前期咨詢

（1）投資機(jī)會(huì)研究

①分析投資動(dòng)機(jī)，把握投資目標(biāo)

②鑒別投資機(jī)會(huì)

③具體項(xiàng)目論證

包括：資源利用開發(fā)型項(xiàng)目、填補(bǔ)市場(chǎng)空白型項(xiàng)目、科技領(lǐng)先型項(xiàng)目、配套服務(wù)型項(xiàng)目、公共領(lǐng)域市場(chǎng)化運(yùn)作項(xiàng)目。項(xiàng)目具體內(nèi)容投資機(jī)會(huì)研究概念也稱投資機(jī)會(huì)鑒別，是指為尋求有價(jià)值的投資機(jī)會(huì)對(duì)項(xiàng)目的有關(guān)背景、資源條件、市場(chǎng)狀況等進(jìn)行的初步調(diào)查研究和分析預(yù)測(cè)。

機(jī)會(huì)研究是進(jìn)行初步可行性研究之前的準(zhǔn)備性調(diào)查研究，一般與規(guī)劃研究同步進(jìn)行，以機(jī)會(huì)研究結(jié)果為基礎(chǔ)，可以設(shè)立備選項(xiàng)目庫。

機(jī)會(huì)研究的方法主要是依靠經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行粗略的預(yù)測(cè)估計(jì)，一般可不進(jìn)行詳細(xì)的分析計(jì)算。類型1.一般機(jī)會(huì)研究

（1）地區(qū)機(jī)會(huì)研究

（2）部門機(jī)會(huì)研究

（3）資源開發(fā)機(jī)會(huì)研究

2.特定項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究咨詢內(nèi)容1.分析投資動(dòng)機(jī)，把握投資目標(biāo)

2.鑒別投資機(jī)會(huì)

（1）鑒別項(xiàng)目目標(biāo)與企業(yè)規(guī)劃目標(biāo)的關(guān)聯(lián)

（2）鑒別所研究的投資機(jī)會(huì)是否能夠發(fā)揮企業(yè)優(yōu)勢(shì)，具有可行性前景

（3）鑒別擬建項(xiàng)目是否符合企業(yè)現(xiàn)實(shí)情況

3.具體項(xiàng)目論證

（1）資源利用開發(fā)型項(xiàng)目

（2）填補(bǔ)市場(chǎng)空白型項(xiàng)目

（3）科技領(lǐng)先型項(xiàng)目

（4）配套服務(wù)型項(xiàng)目

（5）公共領(lǐng)域市場(chǎng)化運(yùn)作項(xiàng)目（2）初步可行性研究項(xiàng)目具體內(nèi)容初步可行性研究概念是對(duì)機(jī)會(huì)研究所選擇的項(xiàng)目進(jìn)一步分析論證。研究目的論證項(xiàng)目投資的必要性和可能性，初步判斷項(xiàng)目方案設(shè)想是否具有生命力，提出是否需要進(jìn)一步開展項(xiàng)目可行性研究的結(jié)論研究內(nèi)容與可行性研究基本相同，但深度較淺，主要內(nèi)容有：

（1）項(xiàng)目目標(biāo)及功能定位

（2）市場(chǎng)需求研究

（3）項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)選擇

（4）項(xiàng)目方案構(gòu)思

（5）項(xiàng)目建設(shè)方案初步論證（3）可行性研究（重點(diǎn)）——企業(yè)投資項(xiàng)目可行性研究項(xiàng)目具體內(nèi)容可行性研究概念是通過對(duì)項(xiàng)目的主要內(nèi)容和配套條件，如市場(chǎng)需求、資源供應(yīng)、建設(shè)規(guī)模、工藝路線、設(shè)備選型、環(huán)境影響、投資融資等，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、工程等方面進(jìn)行調(diào)查研究和分析比較，并對(duì)項(xiàng)目建成以后可能取得的財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)效益及社會(huì)、環(huán)境影響進(jìn)行預(yù)測(cè)，從而提出項(xiàng)目是否值得投資和如何進(jìn)行建設(shè)的分析評(píng)價(jià)意見。企業(yè)投資項(xiàng)目可行性研究的有關(guān)內(nèi)容依據(jù)（1）企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃

（2）項(xiàng)目建議書或初步可行性研究報(bào)告

（3）國家和地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)部門發(fā)展規(guī)劃

（4）礦產(chǎn)資源開發(fā)的項(xiàng)目，應(yīng)有經(jīng)批準(zhǔn)的礦產(chǎn)儲(chǔ)量報(bào)告及礦產(chǎn)勘探報(bào)告等

（5）有關(guān)法律、法規(guī)和政策

（6）有關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額等

（7）擬建場(chǎng)址的自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)概況等基礎(chǔ)資料

（8）合資、合作項(xiàng)目各方簽訂的協(xié)議或意向文件

（9）與擬建項(xiàng)目有關(guān)的各種市場(chǎng)信息資料具體要求（1）預(yù)見性

（2）公正性

（3）可靠性

（4）科學(xué)性深度要求（1）可行性研究報(bào)告的內(nèi)容齊全，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，論據(jù)充分，結(jié)論明確，以滿足決策者定方案定項(xiàng)目的需要；

（2）可行性研究中選用的主要設(shè)備的規(guī)格、參數(shù)應(yīng)能滿足預(yù)訂貨的要求，引進(jìn)的技術(shù)設(shè)備的資料應(yīng)能滿足合同談判的要求；

（3）可行性研究中的重大技術(shù)、財(cái)務(wù)方案，應(yīng)有兩個(gè)以上方案的比選；

（4）可行性研究中確定的主要工程技術(shù)數(shù)據(jù)，應(yīng)能滿足項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的要求；

（5）可行性研究階段對(duì)建設(shè)投資和生產(chǎn)成本應(yīng)進(jìn)行分項(xiàng)詳細(xì)估算，其誤差應(yīng)控制在±10%以內(nèi)；

（6）可行性研究確定的融資方案，應(yīng)能滿足銀行等金融機(jī)構(gòu)信貸決策的需要；

（7）可行性研究報(bào)告應(yīng)反映在可行性研究過程中出現(xiàn)的某些方案的重大分歧及未被采納的理由，以供決策者權(quán)衡利弊進(jìn)行決策。主要內(nèi)容（1）項(xiàng)目建設(shè)的必要性。

（2）市場(chǎng)分析。市場(chǎng)分析應(yīng)達(dá)到如下目的：①為項(xiàng)目建設(shè)的必要性提供市場(chǎng)依據(jù)；②為項(xiàng)目產(chǎn)品方案提供依據(jù)；③為確定項(xiàng)目規(guī)模提供依據(jù)。

（3）建設(shè)方案研究。項(xiàng)目建設(shè)方案的可行性論證包括的內(nèi)容：①項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模及產(chǎn)品方案；②工藝方案；③設(shè)備方案；④工程方案；⑤場(chǎng)（廠）址方案；⑥節(jié)能方案；⑦節(jié)水方案；⑧職業(yè)安全衛(wèi)生健康；⑨消防措施方案；⑩環(huán)境保護(hù)方案等。

（4）組織實(shí)施方案分析。在項(xiàng)目建設(shè)方案可行性研究的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目的組織實(shí)施方案進(jìn)行研究論證。一般包括以下內(nèi)容：

①項(xiàng)目工期及實(shí)施進(jìn)度及其合理性論證；

②項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)方案分析；

③項(xiàng)目組織實(shí)施所需人力資源配置方案分析；

④人員培訓(xùn)方案；

⑤項(xiàng)目實(shí)施招投標(biāo)等有關(guān)方案。

（5）建設(shè)投資估算。在項(xiàng)目建設(shè)方案及項(xiàng)目組織實(shí)施方案等研究的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)投資進(jìn)行估算，包括建筑工程費(fèi)、設(shè)備及工器具購置費(fèi)、安裝工程費(fèi)、工程建設(shè)其他費(fèi)用、基本預(yù)備費(fèi)及漲價(jià)預(yù)備費(fèi)的估算。

（6）運(yùn)營期財(cái)務(wù)效益與費(fèi)用估算。

（7）融資方案分析。

（8）財(cái)務(wù)分析。結(jié)合具體項(xiàng)目的特點(diǎn)，進(jìn)行財(cái)務(wù)現(xiàn)金流量分析。一般是編制項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表和項(xiàng)目資本金現(xiàn)金流量表，計(jì)算相應(yīng)的財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）和財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值（FNPV）等指標(biāo)，從項(xiàng)目及投資者整體的角度進(jìn)行分析，評(píng)價(jià)項(xiàng)目的投資盈利能力；還需要從融資主體角度分析項(xiàng)目的償債能力及財(cái)務(wù)生存能力，據(jù)以判斷項(xiàng)目的財(cái)務(wù)可行性。

（9）經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益分析（國民經(jīng)濟(jì)部門）。

如果項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)費(fèi)用和效益能貨幣量化，應(yīng)在費(fèi)用效益識(shí)別和計(jì)算的基礎(chǔ)上，編制經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益流量表，計(jì)算經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值（ENPV）、經(jīng)濟(jì)內(nèi)部效益率（EIRR）等經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)，通過經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益分析，評(píng)價(jià)項(xiàng)目投資的經(jīng)濟(jì)合理性。

（10）經(jīng)濟(jì)影響分析。經(jīng)濟(jì)影響分析包括行業(yè)經(jīng)濟(jì)影響分析、區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響分析和宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析。

（11）資源、環(huán)境評(píng)價(jià)。

（12）征地拆遷、移民安置方案分析。

（13）社會(huì)評(píng)價(jià)。

包括社會(huì)影響分析、互適性分析以及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析。

（14）不確定性和風(fēng)險(xiǎn)分析。不確定性分析包括敏感性分析，臨界點(diǎn)（值）分析和盈虧平衡分析。

風(fēng)險(xiǎn)分析包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容。

（15）多方案比選。

（16）研究結(jié)論與建議。3.政府投資項(xiàng)目前期咨詢

（1）政府直接投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告內(nèi)容

1）項(xiàng)目概況；

2）可行性研究的主要依據(jù)；

3）項(xiàng)目需求及目標(biāo)分析；

4）項(xiàng)目建設(shè)選址；

5）項(xiàng)目建設(shè)方案；

6）外部配套條件分析；

7）項(xiàng)目實(shí)施方案（含實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃、項(xiàng)目法人組建方案、招標(biāo)方案、實(shí)施代建制方案等）。

8）土地利用與移民安置方案

9）環(huán)境影響評(píng)價(jià)

10）投資估算；

11）資金籌措方案

12）費(fèi)用效果分析

13）社會(huì)影響分析

14）風(fēng)險(xiǎn)分析；

15）結(jié)論和建議。

（2）政府直接投資項(xiàng)目前期論證重點(diǎn)關(guān)注的問題

1）項(xiàng)目需求及目標(biāo)定位；

2）項(xiàng)目建設(shè)方案；

3）項(xiàng)目實(shí)施方案；

4）土地利用與移民安置方案；

5）環(huán)境保護(hù)措施方案及環(huán)境影響評(píng)價(jià)；

6）投資估算；

7）資金籌措方案；

8）費(fèi)用效果分析；

9）社會(huì)影響分析；

10）風(fēng)險(xiǎn)分析。

（3）政府以資本金方式投資的項(xiàng)目

①帶有顯著外部效益，有明顯公益性特征，有一定的經(jīng)濟(jì)收入但收入不足以彌補(bǔ)投資成本的準(zhǔn)公共產(chǎn)品項(xiàng)目，如高速公路、職業(yè)教育、醫(yī)療衛(wèi)生、保障性住房、環(huán)境保護(hù)等項(xiàng)目；

②以鐵路、電信、地鐵、供水、污水處理、垃圾處理、廣播電視等為代表的自然壟斷行業(yè)項(xiàng)目。

（4）資本金注入項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的內(nèi)容

1）項(xiàng)目概況；

2）可行性研究的主要依據(jù)；

3）項(xiàng)目需求及目標(biāo)分析；

4）項(xiàng)目建設(shè)選址；

5）項(xiàng)目建設(shè)方案；

6）外部配套條件；

7）項(xiàng)目實(shí)施方案；

8）資源開發(fā)與綜合利用方案；

9）土地利用與移民安置方案；

10）環(huán)境影響評(píng)價(jià)；

11）投資估算；

12）資金籌措方案；

13）財(cái)務(wù)分析；

14）經(jīng)濟(jì)影響分析；

15）社會(huì)影響分析；

16）風(fēng)險(xiǎn)分析；

17）結(jié)論和建議；

18）附件。

4.企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案咨詢項(xiàng)目具體內(nèi)容項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的性質(zhì)與作用1.企業(yè)投資建設(shè)屬于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》范圍內(nèi)的項(xiàng)目，應(yīng)根據(jù)國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的要求，向投資行政主管部門報(bào)送項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告。

2.政府部門不再審批企業(yè)投資項(xiàng)目建議書或可行性研究報(bào)告。

3.企業(yè)報(bào)送項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告，重點(diǎn)闡述政府關(guān)注的有關(guān)外部性、公共性等事項(xiàng)，包括維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公眾利益、防止出現(xiàn)壟斷等。

4.與企業(yè)用于自身投資決策需要的投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的性質(zhì)和思路不同。核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的編寫申報(bào)單位及項(xiàng)目概況、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析，資源開發(fā)及綜合利用分析，節(jié)能方案分析，建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析，環(huán)境和生態(tài)影響分析、經(jīng)濟(jì)影響分析和社會(huì)影響分析8個(gè)部分。外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的編寫外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)是政府投資主管部門對(duì)于外商投資行為從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷以及市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面審核后，依法作出的行政決定。

原審批外商投資項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告，現(xiàn)在改為只核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編寫1.項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編寫內(nèi)容

2.對(duì)境外競(jìng)標(biāo)或收購項(xiàng)目的特殊安排

國家發(fā)展改革委在收到書面信息報(bào)告之日起7個(gè)工作日內(nèi)出具有關(guān)確認(rèn)函件。

若需對(duì)外簽約，應(yīng)注意寫明“需經(jīng)中國政府有關(guān)部門批準(zhǔn)后生效”或類似條款。企業(yè)投資項(xiàng)目備案咨詢1.企業(yè)投資項(xiàng)目備案制

凡是不使用中央政府性資金和地方政府投資的項(xiàng)目，對(duì)于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》范圍外企業(yè)投資項(xiàng)目，以及外商投資和境外投資大型用匯及資源開發(fā)項(xiàng)目之外的所有企業(yè)投資項(xiàng)目，均實(shí)行備案制。

2.備案的主要內(nèi)容

根據(jù)投資體制改革的要求，備案的具體內(nèi)容由省級(jí)人民政府規(guī)定。備案的內(nèi)容應(yīng)盡可能簡化。除不符合法律法規(guī)的規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展、需報(bào)政府核準(zhǔn)或?qū)徟捻?xiàng)目外，均應(yīng)予以備案。

備案是企業(yè)為投資項(xiàng)目所履行的“前置”性行政許可手續(xù)，備案機(jī)關(guān)應(yīng)按前置性審查的要求制定需要備案的內(nèi)容。

需要備案的內(nèi)容如下：①項(xiàng)目法人基本信息，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍、單位名稱、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等；②項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目性質(zhì)、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或生產(chǎn)工藝方案及技術(shù)來源；③項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃；④投資估算、資金籌措方案及落實(shí)情況；⑤勞動(dòng)用工、安全生產(chǎn)等情況；⑥擬建項(xiàng)目對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的影響；⑦與區(qū)域規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃等相關(guān)規(guī)劃的銜接情況；⑧資源開發(fā)、行業(yè)準(zhǔn)入等資質(zhì)證明材料，以及其他有關(guān)專業(yè)性材料。5.政府性資金申請(qǐng)咨詢

投資體制改革文件規(guī)定，企業(yè)申請(qǐng)使用政府投資補(bǔ)助、貸款貼息及利用國際金融組織和外國政府貸款轉(zhuǎn)貸資金，應(yīng)編寫資金申請(qǐng)報(bào)告。

第一：政府性資金類型

（1）政府投資補(bǔ)助項(xiàng)目。適宜于政府投資補(bǔ)助的項(xiàng)目包括：能夠推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，及對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整有重要帶動(dòng)和引導(dǎo)作用的產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目等十類項(xiàng)目。

（2）政府財(cái)政貼息項(xiàng)目。財(cái)政貼息和投資補(bǔ)助項(xiàng)目的特點(diǎn)相似，但又存在明顯差別，主要表現(xiàn)在：

①主要適用于需要政府鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)投資的競(jìng)爭性、經(jīng)營性項(xiàng)目，而投資補(bǔ)助可以適用于非經(jīng)營性和地方政府投資項(xiàng)目；

②僅適用于使用中長期銀行貸款的項(xiàng)目；

③僅針對(duì)貸款的利息部分給予補(bǔ)貼，資助的力度一般低于政府投資補(bǔ)助；

④要求項(xiàng)目不僅符合國家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，而且自身具有償還銀行貸款本金的能力，甚至需要具備償還部分貸款利息的能力，因此對(duì)盈利性提出更高要求。

（3）外國政府和國際金融組織貸款

1）目前向我國提供多邊貸款的國際金融組織主要有世界銀行（WB）、國際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金組織（IFAD）和亞洲開發(fā)銀行（ADB）以及提供政府信貸的國際貨幣基金組織（IMF）。

2）外國政府貸款有純軟貸款和混合貸款，特種貸款、促進(jìn)性貸款等方式

3）我國對(duì)使用政府外債項(xiàng)目按轉(zhuǎn)貸類型劃分為三類：①地方財(cái)政作為項(xiàng)目借款人，并承擔(dān)償還責(zé)任；②項(xiàng)目單位作為借款人，并承擔(dān)償還責(zé)任，地方財(cái)政提供還款擔(dān)保；③項(xiàng)目單位作為借款人，并承擔(dān)償還責(zé)任，轉(zhuǎn)貸銀行作為對(duì)外最終還款人，地方財(cái)政既不作為借款人，也不提供擔(dān)保。貸款項(xiàng)目的轉(zhuǎn)貸類型由地方財(cái)政部門向財(cái)政部申報(bào)項(xiàng)目時(shí)確定。

第二：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的編寫

1.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目是政府以投資補(bǔ)助方式支持企業(yè)推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的項(xiàng)目。

2.資金申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容

（1）項(xiàng)目的意義和必要性

（2）項(xiàng)目的技術(shù)基礎(chǔ)

（3）建設(shè)方案

（4）環(huán)境保護(hù)、資源綜合利用、節(jié)能措施

（5）項(xiàng)目單位的基本情況和財(cái)務(wù)狀況

（6）投資

（7）項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析、經(jīng)濟(jì)分析及主要指標(biāo)

（8）申請(qǐng)投資補(bǔ)助或貼息資金的主要原因和政策依據(jù)

（9）項(xiàng)目招標(biāo)內(nèi)容（適用于申請(qǐng)投資補(bǔ)助或貼息資金500萬元及以上的投資項(xiàng)目）

（10）國家有關(guān)