工程項(xiàng)目招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)分析與管理

在土木工程和管理方面，建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)是一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié)。采購(gòu)設(shè)備的質(zhì)量直接關(guān)系到整個(gè)裝置的運(yùn)行，同時(shí)在質(zhì)量、進(jìn)度和投資三個(gè)方面密切相關(guān)。為此,事先做好項(xiàng)目招評(píng)標(biāo)管理、策略分析以及對(duì)整個(gè)招投標(biāo)項(xiàng)目,進(jìn)行了深入細(xì)致的風(fēng)險(xiǎn)分析并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。1項(xiàng)目合同總結(jié)1.1招標(biāo)采購(gòu)的主要種類(lèi)根據(jù)工程項(xiàng)目設(shè)備的具體要求和特點(diǎn),現(xiàn)行的招標(biāo)方式主要有以下3種。(1)公開(kāi)招標(biāo),也稱(chēng)無(wú)限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo),通常招標(biāo)組織機(jī)構(gòu),在國(guó)內(nèi)外主要以報(bào)紙、網(wǎng)站和有關(guān)著名刊物上刊登招標(biāo)廣告,對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目感興趣的合格投標(biāo)商,他們都有同等的機(jī)會(huì)了解投標(biāo)商要求并進(jìn)行投標(biāo)。這樣做的目的是盡可能形成廣泛的競(jìng)爭(zhēng)局面,使最終選擇出對(duì)業(yè)主最有利的投標(biāo)商。其中包括國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)和國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)兩種。國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)是世界銀行貸款項(xiàng)目的一種主要招標(biāo)方式,該方式的最基本特點(diǎn)是世界銀行提出的“3E”原則,即效率(Efficiency)、經(jīng)濟(jì)(Economy)、公平(Equity)。而國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)只向本國(guó)企業(yè)進(jìn)行招標(biāo),主要考慮到兩個(gè)方面:一方面項(xiàng)目規(guī)模小,本地企業(yè)就能滿(mǎn)足招標(biāo)方的要求;另一方面為了實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的本地化,保護(hù)國(guó)內(nèi)企業(yè),振興民族工業(yè)。(2)邀請(qǐng)招標(biāo),也稱(chēng)有限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo),即不公開(kāi)刊登廣告,而是根據(jù)項(xiàng)目技術(shù)的特殊性,對(duì)適宜技術(shù)要求的合格投標(biāo)商發(fā)出邀請(qǐng),進(jìn)行投標(biāo),從中選出中標(biāo)商。對(duì)招標(biāo)者來(lái)說(shuō),邀請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)、有業(yè)績(jī)和資信可靠的投標(biāo)者來(lái)投標(biāo),這樣能夠保證將來(lái)合同的順利執(zhí)行,同時(shí)也減小了報(bào)價(jià)上的競(jìng)爭(zhēng)壓力。(3)議標(biāo)或談判招標(biāo),由于技術(shù)上的特殊性,適應(yīng)項(xiàng)目招標(biāo)的潛在投標(biāo)商少于3家,選取合適的供應(yīng)商,通過(guò)雙方談判方式簽定設(shè)備供貨合同。對(duì)企業(yè)招標(biāo)單位來(lái)說(shuō),投標(biāo)商少有利于節(jié)約招標(biāo)時(shí)間和費(fèi)用,但在價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)上不利于招標(biāo)方。1.2招投標(biāo)工作流程工程招投標(biāo)是涉及招標(biāo)者與投標(biāo)者的一項(xiàng)特殊活動(dòng),雙方的工作既有矛盾又有聯(lián)系,下面以國(guó)際通用的邀請(qǐng)招標(biāo)為例,簡(jiǎn)要介紹招投標(biāo)工作流程程序。招投標(biāo)流程如圖1所示。1.3總包、包供應(yīng)商在工程項(xiàng)目設(shè)備招標(biāo)中,由于有些設(shè)備的復(fù)雜性和特殊性,而由多個(gè)供應(yīng)商共同承擔(dān)設(shè)備的供應(yīng),或承擔(dān)某個(gè)設(shè)備供應(yīng)的一部分,使得每個(gè)供應(yīng)商在合同中所處的關(guān)系和地位不同,形成了以下4種不同的承包方式。(1)總包,是一個(gè)有實(shí)力的供應(yīng)商承擔(dān)某個(gè)設(shè)備供應(yīng)合同的全部責(zé)任。在合同執(zhí)行過(guò)程中,這個(gè)總包的供應(yīng)商可以將其中的部分設(shè)備分包給其他供應(yīng)商去制造。簽約的供應(yīng)商全面負(fù)責(zé)合同的執(zhí)行,統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督其分包商的工作。在合同執(zhí)行期間,業(yè)主只與簽約供應(yīng)商聯(lián)系,不和其分供應(yīng)商聯(lián)系。總包成套方式對(duì)主供應(yīng)商的制造能力、管理水平有很高的要求,相應(yīng)來(lái)說(shuō),主供應(yīng)商的利潤(rùn)也很大。(2)分包,是相對(duì)總包而言的。即有些供應(yīng)商不直接與業(yè)主簽定合同,而是從總包供應(yīng)商分包某一部分設(shè)備。一般分包方式主要有兩種:一種是由業(yè)主指定分包供應(yīng)商,總包供應(yīng)商與分包供應(yīng)商簽定分包合同;另一種是總包供應(yīng)商自行選擇分包供應(yīng)商,經(jīng)業(yè)主認(rèn)可后,簽定分包合同。(3)直接承包,在整個(gè)工程項(xiàng)目設(shè)備招標(biāo)項(xiàng)目上,招標(biāo)單位事先根據(jù)系統(tǒng)、設(shè)備性能要求、用途等劃分為若干個(gè)采購(gòu)包,然后向不同的投標(biāo)商發(fā)標(biāo),最后各個(gè)投標(biāo)商分別直接與業(yè)主簽定合同,各自直接履行自己所簽定合同的權(quán)利和義務(wù)。各供應(yīng)商之間關(guān)系平等,不存在總分包關(guān)系,業(yè)主自己管理每個(gè)分供應(yīng)商。(4)聯(lián)合體,聯(lián)合體就是由兩個(gè)以上的供應(yīng)商聯(lián)合起來(lái)組成一個(gè)實(shí)體來(lái)投標(biāo)某項(xiàng)設(shè)備的招標(biāo),項(xiàng)目結(jié)束后,實(shí)體解散。聯(lián)合體的各個(gè)成員都是各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的企業(yè),在簽定合同后,根據(jù)預(yù)先達(dá)成的協(xié)議,承擔(dān)各自的義務(wù)和分享各自的權(quán)利。1.4終合同的組成國(guó)際工程承包合同是業(yè)主與承包商之間,為明確各自的權(quán)利和義務(wù)而簽定的承包合同。合同涉及的內(nèi)容非常廣泛,有工程咨詢(xún)合同、設(shè)計(jì)、施工、材料、設(shè)備供應(yīng)、安裝、工程管理等。具體來(lái)說(shuō),國(guó)際工程承包合同可根據(jù)合同的責(zé)任范圍和價(jià)格劃分為多種。下面重點(diǎn)論述與設(shè)備有關(guān)的、根據(jù)價(jià)格來(lái)分類(lèi)的國(guó)際承包合同。國(guó)際工程總承包按照工程價(jià)的計(jì)算方法,可以分為總價(jià)合同、單價(jià)合同和成本加酬金合同,在工程項(xiàng)目站的設(shè)備招標(biāo)中經(jīng)常采用前兩種。(1)總價(jià)合同,是指業(yè)主根據(jù)自己所要采購(gòu)的設(shè)備,對(duì)設(shè)備總價(jià)事先進(jìn)行預(yù)算,在確定數(shù)量和技術(shù)規(guī)格的條件下,投標(biāo)商對(duì)所投設(shè)備報(bào)出總價(jià),若中標(biāo),雙方以最終的總報(bào)價(jià)簽定合同,雙方所簽定的合同就是總價(jià)合同。采用這種合同形式,無(wú)論供應(yīng)商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)有多大或取得的利潤(rùn)多高,最終雙方仍然以最初合同所確定的價(jià)格結(jié)算?？們r(jià)合同又可分為固定總價(jià)合同和可調(diào)整或浮動(dòng)的總價(jià)合同。固定總價(jià)合同的價(jià)格是固定不變的,無(wú)論在以后執(zhí)行合同的過(guò)程中遇到什么樣的意外事件,供應(yīng)商不得向業(yè)主要求補(bǔ)償?？烧{(diào)整或浮動(dòng)的總價(jià)合同指的是雙方預(yù)先商定,如果發(fā)生某種成本因素的變動(dòng),可以調(diào)整、浮動(dòng)價(jià)格的比例?？們r(jià)合同是工程項(xiàng)目設(shè)備招標(biāo)中應(yīng)用最為廣泛的一種。(2)單價(jià)合同,是在整個(gè)合同執(zhí)行期間執(zhí)行同一單價(jià)。在單價(jià)合同中,設(shè)備數(shù)量不是一個(gè)精確的數(shù)字,僅僅是一個(gè)概況,以最終通過(guò)確認(rèn)單的數(shù)量來(lái)計(jì)算最后的合同總價(jià),也就是量變,價(jià)不變。由于上游數(shù)據(jù)不能確定而為了工程進(jìn)度和設(shè)計(jì)圖紙的出版,某些工程設(shè)備合同只能簽訂單價(jià)合同,在合同中只規(guī)定某類(lèi)設(shè)備的單價(jià)和大約數(shù)量,最終精確的數(shù)量將根據(jù)業(yè)主的實(shí)際需要通過(guò)確認(rèn)單(WO)來(lái)確定,業(yè)主每次需要的設(shè)備數(shù)量將通過(guò)確認(rèn)單的形式逐批確認(rèn),最終根據(jù)總的確認(rèn)單的價(jià)格金額來(lái)計(jì)算合同總價(jià)。單價(jià)合同對(duì)業(yè)主來(lái)講,可以節(jié)省在招標(biāo)準(zhǔn)備階段的大量工作。并且由于付費(fèi)方式是按設(shè)備的實(shí)際數(shù)量來(lái)支付的,因此,可以減少意外開(kāi)支,所以這種合同方式也被廣泛應(yīng)用。(3)成本加酬金合同,是指業(yè)主按照工程實(shí)際成本,另外對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行一定補(bǔ)償?shù)某邪贤?。在招?biāo)方未確定所要招標(biāo)項(xiàng)目的各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)而必須發(fā)標(biāo),因此這種方式存在一些明顯的缺點(diǎn),如工程設(shè)備總價(jià)無(wú)法控制,而且由于業(yè)主是按照實(shí)際發(fā)生的成本進(jìn)行支付,所以供應(yīng)商對(duì)于降低成本不是很關(guān)注。因此,為了降低工程成本,業(yè)主在支付方法上可以采取一些鼓勵(lì)供應(yīng)商降低成本的方法。成本加酬金合同的支付計(jì)算方法一般有以下4種:成本加上按成本的百分比確定的酬金合同;成本加上一筆固定費(fèi)用不變的合同;為促使供應(yīng)商以最低的工程成本和最快的工期完成項(xiàng)目,按成本來(lái)規(guī)定獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰的合同;保證不超過(guò)最高成本價(jià)格加固定數(shù)額酬金的合同。2面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)某些特殊工程項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng),采購(gòu)的設(shè)備相對(duì)多,前期投資巨大,因此面臨著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)工程項(xiàng)目設(shè)備招投標(biāo)進(jìn)行完善的風(fēng)險(xiǎn)管理,實(shí)施有效的預(yù)防和控制,采取主動(dòng)和擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)事件的有利方面,妥善處理各種風(fēng)險(xiǎn)源所造成的不利后果,使整個(gè)工程項(xiàng)目以最小的成本獲得最大的回報(bào)。2.1企業(yè)自身原因項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包含:確定可能會(huì)影響項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn),并記錄每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件的特征。結(jié)合國(guó)內(nèi)外工程項(xiàng)目建設(shè)的情況,我國(guó)工程項(xiàng)目在招投標(biāo)實(shí)施過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)(風(fēng)險(xiǎn)事件)可以分成以下幾種風(fēng)險(xiǎn):(1)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。資金籌措方式不合理、資金不足、金融動(dòng)蕩、匯率浮動(dòng)、通貨膨脹、物價(jià)上漲、勞動(dòng)力成本浮動(dòng),材料價(jià)格上漲等,這些因素都會(huì)造成經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。(2)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。如設(shè)計(jì)存在較嚴(yán)重缺陷、設(shè)計(jì)技術(shù)方案不合理、錯(cuò)誤和遺漏、規(guī)范不適當(dāng)?shù)?供應(yīng)商根據(jù)此技術(shù)規(guī)范供給的設(shè)備將會(huì)出現(xiàn)一定的問(wèn)題,這些因素都會(huì)造成技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。(3)人員風(fēng)險(xiǎn)。招評(píng)標(biāo)成員中關(guān)鍵崗位人員離職,管理人員、技術(shù)人員的管理水平不足,招評(píng)標(biāo)人員失職/失誤/疏忽;管理機(jī)制不合理,決策或判斷失誤、合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)、表達(dá)不清楚、承包模式有誤、應(yīng)進(jìn)行保險(xiǎn)的未進(jìn)行足夠的保險(xiǎn)、工程計(jì)劃不合理引起工期延期,這些因素都會(huì)造成人員風(fēng)險(xiǎn)。自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。在設(shè)備招標(biāo)時(shí)一定要考慮自然環(huán)境引起的風(fēng)險(xiǎn),例如,在設(shè)備運(yùn)輸過(guò)程中要考慮到天氣變化、洪水、臺(tái)風(fēng)、海嘯等對(duì)運(yùn)輸?shù)挠绊?這些因素都會(huì)造成自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。(5)設(shè)備/材料風(fēng)險(xiǎn)。材料及設(shè)備制造、采購(gòu)、供應(yīng)不當(dāng),設(shè)備或材料質(zhì)量不合格,設(shè)備或材料不能按進(jìn)度及時(shí)供貨,這些因素都會(huì)造成設(shè)備/材料風(fēng)險(xiǎn)。2.2評(píng)估項(xiàng)目的確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)包括對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)的相互作用的估計(jì),以用來(lái)對(duì)可能的項(xiàng)目結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)。它主要與確定哪些風(fēng)險(xiǎn)事件需要響應(yīng)有關(guān)。需要對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)源以及風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行定性或定量的分析。對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估比較復(fù)雜,需要考慮的因素很多。例如,處于關(guān)鍵路徑的設(shè)備的交貨延期或質(zhì)量不合格,可引起其下游路徑上所有設(shè)備的安裝進(jìn)度,最終導(dǎo)致整個(gè)工程進(jìn)度的延期,使業(yè)主遭受巨大的損失。2.3確定項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃就是制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略以及具體實(shí)施措施和手段的過(guò)程。對(duì)于確定的項(xiàng)目可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn),可以根據(jù)其特點(diǎn)采取不同的風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)策略:緩解、預(yù)防、轉(zhuǎn)移、回避措施。如對(duì)某些特殊設(shè)備的制造、運(yùn)輸可采取投保的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。2.4項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程監(jiān)控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制是指在項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程中,建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制體系以及風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu),安排負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的項(xiàng)目經(jīng)理。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)按照制定的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃,對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,對(duì)實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)事件做出響應(yīng)。當(dāng)出現(xiàn)新的的風(fēng)險(xiǎn)事件或與原來(lái)估計(jì)有差別時(shí),動(dòng)態(tài)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)