精品文檔-下載后可編輯全國(guó)自考00077《金融市場(chǎng)學(xué)》單元綜合測(cè)試（二）全國(guó)自考00077《金融市場(chǎng)學(xué)》單元綜合測(cè)試（二）

1.（單選題,1分）某封閉式基金基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為4%某投資者以20000元認(rèn)購(gòu)該基金，該投資者認(rèn)購(gòu)基金的份額數(shù)量為（）

A、9600

B、19200

C、20000

D、800

2.（單選題,1分）基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者是證券投資基金當(dāng)事人中的（）

A、基金份額持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金中介機(jī)構(gòu)

3.（單選題,1分）ETF是指（）

A、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

B、上市型開(kāi)放式基金

C、封閉式基金

D、社保基金

4.（單選題,1分）公司型基金的主要特點(diǎn)在于（）

A、基金性質(zhì)

B、公司性質(zhì)即基金公司有法人資格

C、集合投資的性質(zhì)

D、分散風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)

5.（單選題,1分）證券投資基金分為契約型基金和公司型基金，所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是（）

A、投資對(duì)象不同

B、運(yùn)作方式不同

C、法律形式不同

D、投資目標(biāo)不同

6.（單選題,1分）證券投資基金起源于（）

A、英國(guó)

B、美國(guó)

C、日本

D、加拿大

7.（單選題,1分）公司設(shè)立時(shí)發(fā)行的股票是（）

A、始發(fā)股

B、普通股

C、增發(fā)股

D、優(yōu)先股

8.（單選題,1分）股票分為國(guó)有股、法人股社會(huì)公眾股，所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是（）

A、上市地區(qū)的不同

B、股東享有的權(quán)利不同

C、投資主體性質(zhì)的不同

D、發(fā)行時(shí)間的不同

9.（單選題,1分）股票發(fā)行方式分為私募發(fā)行與公募發(fā)行，所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是（）

A、發(fā)行工具不同

B、發(fā)行過(guò)程不同

C、發(fā)行市場(chǎng)不同

D、發(fā)行對(duì)象不同

10.（單選題,1分）我國(guó)現(xiàn)階段對(duì)股票發(fā)行實(shí)行（）

A、注冊(cè)制

B、核準(zhǔn)制

C、登記制

D、審批制

11.（單選題,1分）股票的內(nèi)在價(jià)值等于（）

A、每股收益/每股市價(jià)

B、每股市價(jià)/每股收益

C、預(yù)期股息/市場(chǎng)利率

D、每股市價(jià)/每股股利

12.（單選題,1分）下列選項(xiàng)中不屬于股票基本特征的是（）

A、收益穩(wěn)定性

B、參與性

C、流動(dòng)性

D、風(fēng)險(xiǎn)性

13.（單選題,1分）我國(guó)境內(nèi)公司發(fā)行的，在紐約證券交易所上市的股票是（）

A、B股

B、H股

C、N股

D、S股

14.（單選題,1分）債券的交易方式劃分為全價(jià)交易和凈價(jià)交易，依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是（）

A、債券交易性質(zhì)的不同

B、債券利率的不同

C、債券發(fā)行方式的不同

D、債券報(bào)價(jià)方式的不同

15.（單選題,1分）債券承銷機(jī)構(gòu)先購(gòu)買債券發(fā)行人發(fā)行的全部債券，之后再向投資者發(fā)售的發(fā)行方式為（）

A、代理發(fā)行

B、余額包銷

C、全額包銷

D、代理包銷

16.（單選題,1分）以標(biāo)準(zhǔn)普爾的長(zhǎng)期債為例，信用等級(jí)處于與CC之間的債券一般被劃分為（）

A、投資級(jí)別

B、投機(jī)級(jí)別

C、金邊債券

D、垃圾債券

17.（單選題,1分）下列選項(xiàng)中不屬于金融債券的是（）

A、政策性銀行債

B、商業(yè)銀行次級(jí)債

C、財(cái)務(wù)公司金融債

D、憑證式國(guó)債

18.（單選題,1分）債券分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是（）

A、債券發(fā)行主體性質(zhì)的不同

B、債券發(fā)行主體國(guó)別的不同

C、債券票面利率是否固定

D、債券是否存在選擇權(quán)

19.（單選題,1分）因可能發(fā)生的嚴(yán)重通貨膨脹而給債券投資者帶來(lái)的投資收益貶值的風(fēng)險(xiǎn)，即為債券的（）

A、信用風(fēng)險(xiǎn)

B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C、利率風(fēng)險(xiǎn)

D、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

20.（單選題,1分）由于市場(chǎng)利率水平的波動(dòng)導(dǎo)致債券投資者發(fā)生的損失，即為債券的（）

A、信用風(fēng)險(xiǎn)

B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C、利率風(fēng)險(xiǎn)

D、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

21.（多選題,2分）根據(jù)基金的資金來(lái)源和用途不同，可以將基金分為（）

A、貨幣市場(chǎng)基金

B、股票基金

C、在岸基金

D、混合基金

E、離岸基金

22.（多選題,2分）股票交易方式主要包括（）

A、現(xiàn)貨交易

B、期貨交易

C、保證金交易

D、保證金買長(zhǎng)交易

E、保證金賣短交易

23.（多選題,2分）股票發(fā)行的方式，按照發(fā)行過(guò)程劃分，可以分為（）

A、私募發(fā)行

B、直接發(fā)行

C、間接發(fā)行

D、公募發(fā)行

E、竟價(jià)發(fā)行

24.（多選題,2分）下列選項(xiàng)中屬于國(guó)債的是（）

A、記賬式國(guó)債

B、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

C、基本建設(shè)債券

D、財(cái)政債券

E、保值公債

25.（多選題,2分）債券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）

A、信用風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D、利率風(fēng)險(xiǎn)

E、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

26.（名稱解釋,3分）基金的終止

27.（名稱解釋,3分）可轉(zhuǎn)換公司債券

28.（名稱解釋,3分）國(guó)有股

29.（名稱解釋,3分）私募發(fā)行

30.（簡(jiǎn)答題,6分）

簡(jiǎn)述基金應(yīng)當(dāng)終止的情形。

31.（簡(jiǎn)答題,6分）

簡(jiǎn)述股票交易的方式。

32.（簡(jiǎn)答題,6分）

簡(jiǎn)述首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露方式。

33.（簡(jiǎn)