淺談建設(shè)項(xiàng)目工程變更的風(fēng)險(xiǎn)管理及控制摘要：本文對(duì)建設(shè)項(xiàng)目工程變更的原因及特點(diǎn)進(jìn)行了闡述，從風(fēng)險(xiǎn)的角度對(duì)建設(shè)項(xiàng)目工程變更進(jìn)行了分析。以建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理及控制為手段，對(duì)工程變更的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行了剖析，提出了針對(duì)建設(shè)項(xiàng)目工程變更的風(fēng)險(xiǎn)管理及控制辦法。

關(guān)鍵詞：建設(shè)項(xiàng)目；變更；風(fēng)險(xiǎn)管理

一、概述

在當(dāng)今建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，工程變更已成為工程建設(shè)中應(yīng)對(duì)項(xiàng)目多樣性、復(fù)雜性、可變性的一種重要手段，同時(shí)也是影響項(xiàng)目建設(shè)及投資構(gòu)成的關(guān)鍵性因素。工程變更的原因多種多樣，但直接后果通常會(huì)對(duì)工程項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)施產(chǎn)生影響，進(jìn)而造成返工增加、工期延誤及投資失控等問(wèn)題。最終對(duì)項(xiàng)目投入與回報(bào)帶來(lái)較大影響，整個(gè)項(xiàng)目效益受到損失。所以，基于風(fēng)險(xiǎn)管理及控制手段對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目中變更所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的辨識(shí)、評(píng)估及控制，對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)存在十分重要的意義。

二、建設(shè)項(xiàng)目變更的原因及特點(diǎn)

建設(shè)項(xiàng)目變更原因多種多樣，在項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程中，勘察設(shè)計(jì)、具體實(shí)施偏差、工期調(diào)整、人為的失誤等均可能導(dǎo)致工程變更的發(fā)生。

常見(jiàn)原因有：

1、勘察偏差

地形、地質(zhì)、地貌的勘察報(bào)告是建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工的重要依據(jù)?？辈靾?bào)告反映了工程地質(zhì)條件和巖土工程特點(diǎn)，其準(zhǔn)確性是工程設(shè)計(jì)和建筑施工安全可靠、措施得當(dāng)、經(jīng)濟(jì)合理的前提。探孔的布置不當(dāng)，勘察頻率過(guò)低或勘察數(shù)據(jù)誤差都會(huì)對(duì)設(shè)計(jì)施工帶來(lái)很大的成本提高，也成為工程變更的最大原因。

2、設(shè)計(jì)失誤

設(shè)計(jì)失誤一方面局限于地勘報(bào)告的準(zhǔn)確與真實(shí)，另一方面取決于設(shè)計(jì)自身的合理。好的設(shè)計(jì)要充分考慮施工條件，提供施工便利。設(shè)計(jì)失誤往往是現(xiàn)場(chǎng)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的或不易實(shí)現(xiàn)的細(xì)節(jié)，但往往造成較大工程變更。

3、人為調(diào)整

調(diào)整方案的原因有很多，例如工期縮短需要改變施工方案，或需改變建設(shè)使用功能等，這些人為的更改設(shè)計(jì)方案都可能增加項(xiàng)目投資，造成較大工程變更。

三、建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有客觀性、不確定性、可變性、相對(duì)性、階段性的特點(diǎn)。其管理過(guò)程是指通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估去認(rèn)識(shí)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)合理地使用各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、管理方法、技術(shù)和手段對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效地控制，妥善處理風(fēng)險(xiǎn)事件造成的不利后果，以最少的成本保證項(xiàng)目總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的管理工作。

建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理包括以下幾個(gè)步驟：

1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，也是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。只有在正確識(shí)別出自身所面臨的風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，人們才能夠主動(dòng)選擇適當(dāng)有效的方法進(jìn)行的處理。

2、風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)通常是指由于當(dāng)事者主觀上不能控制的一些因素的影響，使得實(shí)際結(jié)果與當(dāng)事者的事先估計(jì)有較大的背離而帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失。這些背離產(chǎn)生的原因，可能是當(dāng)事者對(duì)有關(guān)因素和未來(lái)情況缺乏足夠情報(bào)而無(wú)法做出精確估計(jì)，也可能是由于考慮的因素不夠全面而造成預(yù)期效果與實(shí)際效果之間的差異。分析清楚原因?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步評(píng)估至關(guān)重要。

3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的大小進(jìn)行評(píng)價(jià)，并對(duì)造成的所有損失進(jìn)行量化處理的過(guò)程。在此基礎(chǔ)上才能選擇采用怎樣方式去應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，從而從總體上得到最優(yōu)化的項(xiàng)目效益。

4、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

綜合風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)估，在概率基礎(chǔ)上對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)的量化指標(biāo)進(jìn)行綜合考慮可以分為以下幾點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)。

1）風(fēng)險(xiǎn)回避：考慮到風(fēng)險(xiǎn)所造成的后果過(guò)于嚴(yán)重，采用主動(dòng)放棄或拒絕實(shí)施可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)損失方案的一種手段。風(fēng)險(xiǎn)回避具有簡(jiǎn)單易行，全面徹底的優(yōu)點(diǎn)，能將風(fēng)險(xiǎn)的概率降低到零，但回避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也放棄了獲得收益的機(jī)會(huì)。

2）風(fēng)險(xiǎn)降低：考慮到風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生會(huì)造成較大的損失，且不可完全避免，采用兩種手段去降低風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失的一種手段。一般有兩種方法，一是降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率；二是一旦風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生盡量降低其損失。

3）風(fēng)險(xiǎn)分散：是指增加承受風(fēng)險(xiǎn)的單位以減輕總體風(fēng)險(xiǎn)的壓力，從而使項(xiàng)目管理者減少風(fēng)險(xiǎn)損失。但采取這種方法的同時(shí)，也有可能將利潤(rùn)同時(shí)分散。

4）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：是為了避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失，有意識(shí)地將損失轉(zhuǎn)嫁給另外的單位或個(gè)人承擔(dān)。通常有控制型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、財(cái)務(wù)型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移三種形式。

5）風(fēng)險(xiǎn)自留：考慮到風(fēng)險(xiǎn)造成的損失可以承受，項(xiàng)目組織者自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失的措施。有時(shí)主動(dòng)自留，有時(shí)被動(dòng)自留。

項(xiàng)目變更從根本上來(lái)說(shuō)就是建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的一種，合理利用建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行工程項(xiàng)目變更的分析、評(píng)估，采用合理的應(yīng)對(duì)措施減少項(xiàng)目損失，提供綜合效益。

四、項(xiàng)目變更下的風(fēng)險(xiǎn)管理及控制

1、項(xiàng)目變更風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

項(xiàng)目變更作為建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)源之一，自身具有風(fēng)險(xiǎn)原因多樣性，風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)早期性，風(fēng)險(xiǎn)控制復(fù)雜性的特點(diǎn)。

1）風(fēng)險(xiǎn)原因多樣性

項(xiàng)目變更自身無(wú)法作為風(fēng)險(xiǎn)源直接被識(shí)別，但造成項(xiàng)目變更的原因每一個(gè)都可以作為單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別，所以對(duì)項(xiàng)目變更的風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)綜合統(tǒng)籌過(guò)程，不可能緊靠單一風(fēng)險(xiǎn)原因的解決進(jìn)行應(yīng)對(duì)。

2）風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)早期性

項(xiàng)目變更的原因作為風(fēng)險(xiǎn)源，往往出現(xiàn)在項(xiàng)目工可期、勘察設(shè)計(jì)期、項(xiàng)目實(shí)施初期。良好的變更風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估結(jié)合良好的應(yīng)對(duì)措施往往可以很有效的降低風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。同樣，不能夠做好變更帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)管理及控制，所帶來(lái)的后期損失也是非常巨大的。

3）風(fēng)險(xiǎn)控制的復(fù)雜性

項(xiàng)目變更的應(yīng)對(duì)控制過(guò)程由于具有風(fēng)險(xiǎn)源多樣的特點(diǎn)，其控制方法也不可能采用單一方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，而且往往項(xiàng)目變更所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)相互之間存在排異性，控制方法較為復(fù)雜。

2、項(xiàng)目變更風(fēng)險(xiǎn)的管控策略

針對(duì)項(xiàng)目變更風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，項(xiàng)目變更風(fēng)險(xiǎn)的控制主要應(yīng)注意一下策略：

1）提高風(fēng)險(xiǎn)大局觀，著重回避風(fēng)險(xiǎn)

從項(xiàng)目開(kāi)展開(kāi)始，有意識(shí)的針對(duì)項(xiàng)目變更原因進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目工程可行性分析的細(xì)度，提高項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)力度，盡量采用風(fēng)險(xiǎn)回避方式避免較大設(shè)計(jì)變更。

2）細(xì)化合同管理，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)降低和分散

提高合同意識(shí)，將所有帶來(lái)項(xiàng)目變更的風(fēng)險(xiǎn)源通過(guò)合同有意識(shí)的進(jìn)行降低和分散，將風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偅档晚?xiàng)目損失。一方面盡量降低風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率，另一方面在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)之后盡量將風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨o合同雙方共同承擔(dān)。

3）增強(qiáng)保險(xiǎn)意識(shí)，盡量進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

針對(duì)建設(shè)項(xiàng)目變更的不確定性，對(duì)無(wú)法避免的變更風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)保險(xiǎn)的方式將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)嫁，盡量避免不必要的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。

4）合理統(tǒng)籌，杜絕大風(fēng)險(xiǎn)自留

綜合考慮項(xiàng)目變更所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，正確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源，詳細(xì)分析各風(fēng)險(xiǎn)源的不同及相互關(guān)系，定量對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)估，在此基礎(chǔ)上堅(jiān)決杜絕對(duì)大風(fēng)險(xiǎn)的自留。

五、結(jié)語(yǔ)

建設(shè)項(xiàng)目工程變更作為風(fēng)險(xiǎn)源的集合體，具有多樣性、復(fù)雜性、可變性的特點(diǎn)，造成建設(shè)項(xiàng)目工程變更的原因也多種多樣。建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理作為一種科學(xué)有效的手段，從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估的基礎(chǔ)上，合理采用應(yīng)對(duì)措施，并有針對(duì)性的從項(xiàng)目開(kāi)展前期入手，提高風(fēng)險(xiǎn)大局觀、細(xì)