精品文檔-下載后可編輯年7月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》押題密卷32022年7月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》押題密卷3

單選題（共100題，共100分）

1.證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

A.財(cái)政部、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2.財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）年。

A.20

B.15

C.10

D.5

3.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告

B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷

C.證券公司有保密限制的專項(xiàng)會(huì)議只能有特定層級(jí)人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會(huì)議

D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級(jí)管理人員不得監(jiān)管業(yè)務(wù)部門

4.洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則（）。

①全面性原則

②獨(dú)立性原則

③匹配性原則

④有效性原則

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

5.我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《證券投資基金法》

6.公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專項(xiàng)賬戶，用于公司債券募集資金的（）。

①接收

②存儲(chǔ)

③劃轉(zhuǎn)

④本息償付

A.①②

B.①②③

C.①②③④

D.②④

7.證券公司應(yīng)當(dāng)（）計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。

A.逐日

B.每周

C.逐月

D.每季度

8.任職資格方面，《證券法》規(guī)定的有關(guān)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的說法正確的是（）。

①正直誠(chéng)實(shí)、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)

②具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力

③證券公司任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

④證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①③④

9.實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)未達(dá)到預(yù)測(cè)金額（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

10.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量（）％以上的，應(yīng)予立案追訴。

①10

②20

③30

④40

A.①④②

B.③①②

C.②④①

D.③②③

11.證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括（）。

①證券投資顧問不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益

②證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

③提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)

④不得參與媒體證券節(jié)目

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.③④

12.協(xié)會(huì)組織保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，協(xié)會(huì)將相關(guān)材料情況及其專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果予以公示，所提供材料應(yīng)當(dāng)至少包括（）項(xiàng)可視為充足。

A.2

B.3

C.4

D.5

13.自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

14.下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是（）。

A.上證180指數(shù)成分股

B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票

C.上證380指數(shù)成分股

D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股

15.關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工

B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺(tái)上發(fā)布過的證券研究報(bào)告以其他形式提供給客戶并解讀

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時(shí)存檔檢查

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對(duì)客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查

16.公司持申請(qǐng)文件向（）申請(qǐng)核準(zhǔn)公開發(fā)行。

A.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓中心

B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

17.有關(guān)公司法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

B.對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款

C.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

D.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上，做虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)股東處以3萬元以上30萬元以下的罰款

18.證券公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢和反恐怖融資審計(jì)機(jī)制，通過（）等方式，審查反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度制定和執(zhí)行情況。

A.內(nèi)部審計(jì)

B.獨(dú)立審計(jì)

C.政府審計(jì)

D.內(nèi)部審計(jì)或者獨(dú)立審計(jì)

19.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循的原則不包括下列選項(xiàng)中的（）。

A.公開

B.有效

C.公平

D.公正

20.下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層和相關(guān)部門的反洗錢職責(zé)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模以及洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度

C.證券公司總部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)其分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢工作需要，建立和完善相關(guān)信息系統(tǒng)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況、反洗錢和反恐怖融資工作需求變化及時(shí)優(yōu)化升級(jí)

21.下列關(guān)于客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求的說法正確的是（）。

①客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年

②交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年

③同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按最短期限

保存

④其客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，證券公司應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查

工作結(jié)束

A.①②④

B.①②③④

C.①②③

D.①③④

22.關(guān)于資產(chǎn)證券化，下列說法正確的是（）。

①資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級(jí)，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)

②基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)?；A(chǔ)資產(chǎn)只能是單項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)

③原始權(quán)益人，是指按照業(yè)務(wù)管理規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體

④管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司

A.①②

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

23.欺詐發(fā)行證券罪的犯罪構(gòu)成要件有（）。

①主體。本罪的犯罪主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪主體

②主觀方面。在主觀上只能由故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪

③客體。本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理秩序以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益

④客觀方面。行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為。行為人必須實(shí)施了發(fā)行證券的行為。行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件發(fā)行證券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，即達(dá)到“數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)”

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

24.根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，涉嫌（）情形之一，應(yīng)予立案追訴。

①獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的

②造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的

③致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的

④獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬元以上的

⑤造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的

A.①②③

B.③④⑤

C.①②

D.④⑤

25.金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則有（）。

①堅(jiān)持嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的底線思維。把防范和化解資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)放到更加重要的位置，減少存量風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)防增量風(fēng)險(xiǎn)

②堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)。既充分發(fā)揮資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)功能，切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)投融資需求，又嚴(yán)格規(guī)范引導(dǎo)，避免資金脫實(shí)向虛在金融體系內(nèi)部自我循環(huán)，防止產(chǎn)品過于復(fù)雜，加劇風(fēng)險(xiǎn)跨行業(yè)、跨市場(chǎng)、跨區(qū)域傳遞

③堅(jiān)持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念。實(shí)現(xiàn)對(duì)各類機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全面、統(tǒng)一覆蓋，采取有效監(jiān)管措施，加強(qiáng)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)

④堅(jiān)持有的放矢的問題導(dǎo)向。重點(diǎn)針對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的多層嵌套、杠桿不清、套利嚴(yán)重、投機(jī)頻繁等問題，設(shè)定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制，同時(shí)對(duì)金融創(chuàng)新堅(jiān)持趨利避害、一分為二，留出發(fā)展空間

⑤堅(jiān)持積極穩(wěn)妥審慎推進(jìn)。正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定關(guān)系，堅(jiān)持防范風(fēng)險(xiǎn)與有序規(guī)范相結(jié)合，在下決心處置風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，充分考慮市場(chǎng)承受能力，合理設(shè)置過渡期，把握好工作的次序、節(jié)奏、力度，加強(qiáng)市場(chǎng)溝通，有效引導(dǎo)市場(chǎng)預(yù)期

A.③④⑤

B.②③④⑤

C.①②③④⑤

D.①③④

26.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，正確的是（）。

①證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金

②證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)

③證券公司可以根據(jù)實(shí)際情況將客戶托管在公司的證券挪用

④證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

27.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其處罰措施包括（）。

①撤銷其證券從業(yè)資格

②撤銷其任職資格

③按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施

A.①②

B.②③

C.③

D.①②③

28.根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十四條的規(guī)定，設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

①有2個(gè)以上合伙人；合伙人為自然人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力

②有書面合伙協(xié)議

③有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資

④有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

A.①②③

B.①②③④

C.①②

D.①②④

29.從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售推廣時(shí)（）。

①違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃

②不得存在不適當(dāng)宣傳、誤導(dǎo)欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為

③設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得違背利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的原則

④開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.③④

30.下列有關(guān)金融證券的描述，說法正確的是（）。

①金融債券，是指依法在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，按約定還本付息的有價(jià)證券

②金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)

③未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券

④金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行或定向發(fā)行

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①③④

31.資信狀況符合（）標(biāo)準(zhǔn)的公開發(fā)行公司債券，專業(yè)投資者和普通投資者可

以參與認(rèn)購(gòu)。

①發(fā)行人最近三年無債務(wù)違約或者延遲支付本息的事實(shí)

②發(fā)行人最近三年平均可分配利潤(rùn)不少于債券一年利息的1.5倍

③發(fā)行人最近一期末凈資產(chǎn)規(guī)模少于250億元

④發(fā)行人最近36個(gè)月內(nèi)累計(jì)公開發(fā)行債券不少于3期，發(fā)行規(guī)模不少于100億元

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.②③④

32.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法，正確的是（）。

①國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組依法法律有關(guān)規(guī)定，可以向人民檢察院申請(qǐng)對(duì)被撤銷、關(guān)閉證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算

②證券公司被依法撤銷、關(guān)閉時(shí)，有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，行政清理工作完成后，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組依法法律有關(guān)規(guī)定，可以申請(qǐng)對(duì)被撤銷、關(guān)閉證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算

③對(duì)不需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算前撤銷其證券業(yè)務(wù)許可

④對(duì)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請(qǐng)不予批準(zhǔn)，并依照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第三章的規(guī)定撤銷該證券公司，進(jìn)行行政清理。

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

33.公開發(fā)行以股票為基礎(chǔ)證券的存托憑證的，境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

①為依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的公司，公司的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

②最近一年內(nèi)實(shí)際控制人未發(fā)生變更，且控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行入股份不存在重大權(quán)屬糾紛

③境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為

④董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)信譽(yù)良好，符合公司注冊(cè)地法律規(guī)定的任職要求，近期無重大違法失信記錄

⑤會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范、內(nèi)部控制制度健全

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④

34.根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

35.《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.4

36.關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級(jí)要求的相關(guān)規(guī)定中，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.開放式私募產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過2:1

B.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例（優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額）

C.權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過2:1，發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者

D.分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得直接或者間接對(duì)優(yōu)先級(jí)份額認(rèn)購(gòu)者提供保本保收益安排

37.法律關(guān)系客體是法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)所指向的對(duì)象，是法律關(guān)系產(chǎn)生和存在的前提，表現(xiàn)為一定利益的法律形式。下列選項(xiàng)中，不屬于法律關(guān)系客體的是（）。

A.物

B.人身、人格

C.組織

D.行為

38.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理周某在管理多只集合資產(chǎn)管理計(jì)劃期間，相關(guān)各集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股的申報(bào)金額超過各集合計(jì)劃的總資產(chǎn)。對(duì)此，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和客戶利益至上原則

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)開展與資本實(shí)力、管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平相適應(yīng)

C.單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃所申報(bào)的金額不得超過該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行公司本次發(fā)行的總量

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)周某實(shí)施行政監(jiān)督管理措施

39.A證券公司未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向顧客提供交易的確認(rèn)文件。這屬于（）。

A.損害客戶利益的行為

B.虛假陳述或信息誤導(dǎo)行為

C.操縱證券市場(chǎng)

D.內(nèi)幕信息交易

40.保薦機(jī)構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守（）規(guī)定。

A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一個(gè)保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

B.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過3家

C.證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任

D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任

41.根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶交易結(jié)算資金三方存管是由（）發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

42.下列說法不正確的是（）。

A.如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務(wù)登記的，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報(bào)告中列示

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制機(jī)制

C.證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核

D.質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)真審查，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性

43.如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

44.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有以下（）行為。

①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

②提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

③與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

④采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶

⑤為客戶提供合法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施

A.①②③④

B.①②③④⑤

C.②③④

D.③④⑤

45.募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有（）行為公開推介或者變相公開推介。

①公開出版資料

②面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真

③海報(bào)、戶外廣告

④電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

46.融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件包含（）。

①在交易所上市交易超過3個(gè)月。但科創(chuàng)板與實(shí)施注冊(cè)制的創(chuàng)業(yè)板股票上市首日即可成為標(biāo)的證券

②融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

③股東人數(shù)不少于4000人

④在最近3個(gè)月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元；日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%;波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上

⑤股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

⑥股票交易未被交易所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示

A.①②③④⑤⑥

B.③④⑤⑥

C.①④⑤⑥

D.①②③④⑤

47.下列關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)公司做市業(yè)務(wù)說法正確的是（）。

①證券公司在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)備案

②全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)審慎原則，可對(duì)做市商做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)實(shí)施情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

③做市商應(yīng)當(dāng)對(duì)做市業(yè)務(wù)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，建立做市業(yè)務(wù)相關(guān)決策、授權(quán)與執(zhí)行體系

④做市商應(yīng)設(shè)立做市業(yè)務(wù)部門，專職負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

48.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

①侵占或者挪用受托資產(chǎn)

②不公平對(duì)待不同投資組合，在不同賬戶間輸送利益

③以明顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易

④以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利評(píng)選結(jié)果、傭金分配收入或者績(jī)效考核結(jié)果

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

49.針對(duì)公募基金，證券公司應(yīng)當(dāng)履行（）義務(wù)，持續(xù)為投資人提供信息服務(wù)。

①定期向投資人主動(dòng)提供基金保有情況信息

②提供有效途徑供投資人實(shí)時(shí)查詢其所持基金的基本信息

③按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，做好有關(guān)信息傳遞工作，向投資人及時(shí)提供對(duì)其投資決策有重大影響的信息

④及時(shí)告知投資人其認(rèn)購(gòu)的基金名稱以及基金份額的確認(rèn)日期、確認(rèn)份額和金額等信息

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

50.公司債券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括（）。

①《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

②《非公開發(fā)行公司債券備案管理辦法》

③《非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單指引》

④《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》

⑤《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》

A.①②③④⑤

B.①②③

C.②③④⑤

D.③④⑤

51.依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）等。

①名稱②經(jīng)營(yíng)管理制度

③住所④經(jīng)營(yíng)范圍

A.①③④

B.①③

C.②③④

D.①②③④

52.下列關(guān)于委托指令的無效及撤銷的說法中，正確的是（）。

①客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令

②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托

③證券公司接受客戶委托指令時(shí)，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶承擔(dān)

④客戶在委托有效期內(nèi)對(duì)未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場(chǎng)價(jià)格隨時(shí)波動(dòng)及成交回報(bào)速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場(chǎng)成交，此時(shí)客戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果

A.①②③

B.①②④

C.③④

D.①②③④

53.下列行為中違反《中國(guó)人民銀行法》的有（）。

①發(fā)行人未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券

②發(fā)行人超規(guī)模發(fā)行金融債券

③承銷人通過正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)

④托管機(jī)構(gòu)挪用客戶金融債券

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

54.下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)是（）。

①公司名稱和住所

②公司經(jīng)營(yíng)范圍

③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本

④股東的姓名或者名稱

第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)IS

⑤股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間

⑥公司的法定代表人

⑦監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥⑦

C.①②③④⑤⑥⑦

D.①②④⑤⑥⑦

55.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

56.根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒有違法所得或者違法所得不足（）萬元的，處以50萬元以上

500萬元以下的罰款。

A.5

B.10

C.20

D.50

57.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求（）糾正，（）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行原董事會(huì)決議內(nèi)容。

A.董事會(huì)；股東會(huì)

B.董事會(huì)；經(jīng)理層

C.股東會(huì)；經(jīng)理層

D.股東會(huì)；董事會(huì)

58.下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于20年

B.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任

C.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜承擔(dān)及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)

D.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育

59.（）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的操作流程，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度。

A.董事會(huì)

B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

D.分支機(jī)構(gòu)

60.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等具體而言，（）是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度。

A.項(xiàng)目管理制度

B.客戶交易結(jié)算資金集中管理制度

C.高級(jí)管理人員分工制度

D.交易記錄保存制度

61.交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，融資、融券期限最長(zhǎng)不得超過（）個(gè)月。

A.3

B.4

C.5

D.6

62.關(guān)于投資者保護(hù)機(jī)制，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權(quán)利

B.公開征集股東權(quán)利違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致上市公司或者其股東遭受損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

C.上市公司應(yīng)當(dāng)在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產(chǎn)收益權(quán)

D.上市公司當(dāng)年稅后利潤(rùn)，在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的，無需按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利

63.發(fā)行人出現(xiàn)下列（）情形，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

A.保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.股票公開發(fā)行當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符

C.違規(guī)購(gòu)買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大

D.違反精選層掛牌公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)規(guī)定，情節(jié)較為嚴(yán)重的

64.下列有關(guān)個(gè)人投資者參與中國(guó)存托憑證交易的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.申請(qǐng)權(quán)限開通前10個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）

B.不存在嚴(yán)重的不良誠(chéng)信記錄

C.不存在境內(nèi)法律、上交所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者是否符合中國(guó)存托憑證投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查，并對(duì)個(gè)人投資者的資產(chǎn)狀況、知識(shí)水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估

65.根據(jù)《證券投資基金法》第四十七條的規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使（）等職權(quán)。

①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

③決定更換基金管理人、基金托管人

④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②④

66.主板證券承銷與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則主要包括（）。

①《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

②《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

③《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

④《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》

⑤《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④

67.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。

①創(chuàng)新型②創(chuàng)業(yè)型

③成長(zhǎng)型④成熟型

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

68.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，（）屬于禁止性行為。

①內(nèi)幕交易

②操縱市場(chǎng)

③假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

④違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

69.證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的（）負(fù)責(zé)。

①合法性②完整性

③準(zhǔn)確性④真實(shí)性

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

70.在對(duì)個(gè)人客戶進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查時(shí)，有關(guān)個(gè)人客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)偏好的調(diào)查包括（）。

①投資期限②投資收益

③投資風(fēng)格④風(fēng)險(xiǎn)偏好

⑤投資規(guī)模

A.①②③④⑤

B.②③④⑤

C.①②④⑤

D.①③④⑤

71.上市公司采取要約收購(gòu)時(shí)不得存在以下哪些情形（）。

①縮短收購(gòu)周期

②降低收購(gòu)價(jià)格

③減少預(yù)定收購(gòu)份數(shù)額

④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

72.按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，證券公司的下列表現(xiàn)應(yīng)該予以加分（）。

①證券公司上一年度承銷與保薦業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的

②證券公司上一年度境外子公司證券業(yè)務(wù)收入占營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到30%、20%、10%，且營(yíng)業(yè)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上的

③證券公司上一年度凈利潤(rùn)位于行業(yè)中位數(shù)以上，且凈資產(chǎn)收益率位于行業(yè)前1〇名、前20名的

④公司被實(shí)施撤銷部分業(yè)務(wù)許可行政處罰措施或被刑事處罰

A.①③④

B.①②③④

C.①②④

D.①②③

73.證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括下列內(nèi)容（）

①證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況

②合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況

③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況

④合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況

⑤合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項(xiàng)考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況

A.①②④

B.①②③

C.①③

D.①②③④⑤

74.我國(guó)2022年4月19日揭牌成立，定位創(chuàng)新型的期貨交易所是（

A.上海期貨交易所

B.鄭州商品交易所

C.大連商品交易所

D.廣州期貨交易所

75.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向（）負(fù)責(zé)，由（）考核。

A.董事會(huì)；董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)；董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)；監(jiān)事會(huì)

D.股東；控股股東

76.證券交易所需要對(duì)證券交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的事項(xiàng)不包括（）

A.—段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易

B.在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

C.大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易

D.—個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易

77.關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.合伙人以實(shí)物出資，需要辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理

B.合伙人以實(shí)物出資，必須委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

C.合伙人以勞務(wù)出資的，其評(píng)估辦法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明

D.合伙人以知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，需要評(píng)估作價(jià)的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

78.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。以下關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益

B.與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費(fèi)用收取安排

C.證券投資顧問服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取

D.業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年

79.下列關(guān)于約定回購(gòu)式證券交易的說法中有誤的（）

A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購(gòu)式證券交易實(shí)行分別管理

B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購(gòu)式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購(gòu)式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

80.合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查的條件。

A.5

B.4

C.3

D.2

81.自（）年起，我國(guó)正式放開非現(xiàn)場(chǎng)開戶方式，中國(guó)結(jié)算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施暫行辦法》，對(duì)實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。

A.2022

B.2022

C.2022

D.2022

82.證券行業(yè)文化建設(shè)不包括哪個(gè)層次（）。

A.行為層

B.組織層

C.風(fēng)險(xiǎn)層

D.觀念層

83.以下證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為中錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查

B.在A選項(xiàng)基礎(chǔ)上每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告

C.證券公司具有期貨從業(yè)人員資格的從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進(jìn)行期貨交易

D.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開客戶開戶和交易流程、出入金流程

84.廣州期貨交易所于2022年4月19日在廣州揭牌成立，它的定位是（）。

A.保守型

B.市場(chǎng)型

C.創(chuàng)新型

D.競(jìng)爭(zhēng)型

85.關(guān)于基金管理人職責(zé)，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

D.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

86.財(cái)務(wù)顧問的法律責(zé)任包括（）。

①發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款

②泄露、藏匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款

③情節(jié)嚴(yán)重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)

④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于10萬元以上50萬元以下的罰款

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

87.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說法正確的是（）。

①中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期和不定期檢查

②證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

③證券公司可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行配合檢查

④證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年

A.②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

88.在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買入或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券主要包括（）。

①股票②證券投資基金

③債券④其他證券

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

89.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向（）及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料，全面配合相關(guān)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。

①主辦券商②律師事務(wù)所

③會(huì)計(jì)師事務(wù)所④其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

90.按照《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)（）及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。

①證券經(jīng)紀(jì)②證券投資咨詢

③證券自營(yíng)④證券資產(chǎn)管理

A.②③

B.③④

C.①②

D.①④

91.證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，°還可以采取3個(gè)月至12個(gè)月暫不受理其證券

承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰。

①夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

②以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)

③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施