精品文檔-下載后可編輯年《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》考前沖刺92022年《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》考前沖刺9

單選題（共100題，共100分）

1.（）是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負債按一定的原則和方法進行評估與計算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。

A.基金的清算

B.基金的收益分配

C.基金的估值

D.基金的托管

2.以下關(guān)于按單一項目收益分配的說法，正確的是（）。

Ⅰ.按單一項目分配收益，每個投資項目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達到投資者針對該退出部分對應(yīng)的投資本金

Ⅱ.滿足約定條件后，基金管理人針對每筆投資后退出收入都參與收益分配

Ⅲ.若基金無追趕機制，則最后的剩余資金按照約定的分配比例

Ⅳ.按單一項目分配收益，每個投資項目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達到投資者針對基金的全部投資本金在逐筆分配的模式下，針對每一筆投后退出的收入，托管人都參與收益分配?

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

3.以下不屬于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容的是（）。

A.資產(chǎn)保管

B.賬戶管理

C.基金募集

D.資金清算

4.一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無須征得其他（）的同意。

A.基金管理人

B.股東大會

C.基金投資者

D.董事會

5.收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績報酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機制以及回撥機制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。

A.指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實現(xiàn)的基金收益

B.指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益

C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達到門檻收益與當(dāng)前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業(yè)績報酬

D.指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進行重新計算

6.下列對于相對估值法的評價不準確的是（）。

A.運用簡單，易于理解

B.主觀因素相對較多

C.可以及時反映市場看法的變化

D.受可比公司企業(yè)價值偏差影響

7.隨售權(quán)條款通常與（）同時出現(xiàn)。

A.第一拒絕權(quán)條款

B.優(yōu)先認購權(quán)條款

C.反攤薄條款

D.保護性條款

8.新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）。

A.報價轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.股份轉(zhuǎn)讓

D.書面轉(zhuǎn)讓

9.為規(guī)范股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),保護基金投資者權(quán)益,基金業(yè)協(xié)會于20l7年3月1日出臺了（）,原《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》同時廢止。

A.私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》

B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

C.《證券投資基金運作管理辦法》

D.《基金從收人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》

10.下列不屬于股權(quán)投資基金管理人財產(chǎn)分離制度的是（）。

A.股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間

B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人同有財產(chǎn)之間

C.股權(quán)投資基金與基金托管人托管之間

D.不同股權(quán)投資基金財產(chǎn)之間

11.基金管理人申請基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息是（）

Ⅰ.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議

Ⅲ.法律意見書

Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會要求提交的其他材料。

Ⅴ.高級管理人員的基本信息?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

12.除非另有約定,基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時的投資冷靜期,在投資冷靜期內(nèi)、募集機構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動聯(lián)系募集機構(gòu).?

A.12

B.24

C.72

D.以上都不對

13.在《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》《公司章程必備條款指引》《合伙協(xié)議必備條款指引》三種類型的基金合同首頁的聲明與承諾部分,均應(yīng)用（）字體標出投資者應(yīng)當(dāng)注意的相關(guān)內(nèi)容?

A.加粗

B.紅色

C.黑色

D.大號

14.未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。

A.屬于

B.不屬于

C.視情況而定

D.部分屬于

15.下列不是合格投資者必備的要素是（）

A.投資額不低于規(guī)定限額

B.風(fēng)險識別能力

C.投資資金充足

D.資產(chǎn)規(guī)模或者收人水平達到一定要求

16.使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認定非法占有目的的情形。

Ⅰ．集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的

Ⅱ．肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的

Ⅲ．?dāng)y帶集資款逃匿的

Ⅳ．將集資款用于違法犯罪活動的?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

17.信托（契約）型基金主要特點，不包括（）

A.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，因此，契約各方可通過信托契約進行相關(guān)約定，運作比較靈活。

B.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。

C.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體，需要繳納所得稅，取得繳納的所有稅，就可以避免了雙重納稅。

D.信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者而要對取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅。

18.杠桿收購基金的投資對象通常具有的特征（）。

Ⅰ.處于成熟行業(yè)

Ⅱ.強勁、穩(wěn)固的市場地位

Ⅲ.穩(wěn)定、可預(yù)測的現(xiàn)金流

Ⅳ.資本性支出較低

Ⅴ.資產(chǎn)負債率較低?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

19.下列不屬于股權(quán)投資母基金原因的是（）。

A.分散風(fēng)險

B.專業(yè)管理

C.規(guī)模優(yōu)勢

D.經(jīng)驗不足

20.有關(guān)募集機構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）

A.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機構(gòu)承擔(dān)履行

B.募集機構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風(fēng)險提醒義務(wù)

C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機構(gòu)承擔(dān)履行

D.募集機構(gòu)在募集過程中，充分履行了風(fēng)險提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品

21.某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時，不符合規(guī)定的募集行為是（）。

A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金

B.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金

C.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金

D.通過電子郵件向特定的機構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書

22.根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機構(gòu)有義務(wù)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送該機構(gòu)的相關(guān)信息，需要報送的內(nèi)容包括（）

Ⅰ.運營情況報告；

Ⅱ.審計報告；

Ⅲ.服務(wù)業(yè)務(wù)情況表；

Ⅳ.股權(quán)變更且變更股東持股比例為10%

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

23.以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）

A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可

B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場交易的股權(quán)

C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)

D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可

24.關(guān)于股權(quán)投資基金說法正確的是（）。

A.通常具有低風(fēng)險、高預(yù)期收益的特點

B.主要投資于上市公司股票

C.在我國只能非公開募集

D.投資期限較短

25.股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備（）的合格投資者。

Ⅰ．風(fēng)險識別能力

Ⅱ．風(fēng)險承擔(dān)能力

Ⅲ．風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁能力

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

26.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年（24個月）以上，符合條件的，可以按照其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）,在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

27.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他，所得采?。ǎ┰瓌t。

A.免稅

B.高稅率

C.先稅后分

D.先分后稅

28.有限合伙型私募股權(quán)投資基金的《合伙協(xié)議》依據(jù)（）制定。

A.《合伙企業(yè)法》

B.《基金法》

C.《證券法》

D.《公司法》

29.投資框架協(xié)議中的內(nèi)容，除（）之外，投資框架協(xié)議的內(nèi)容主要作為投融資雙方下—步協(xié)商的基礎(chǔ)，對雙方并無法律上的約束力。

A.保密條款和反攤薄條款

B.保密條款和排他性條款

C.估值條款和排他性條款

D.估值條款和反攤薄條款

30.某股權(quán)投資基金到期擬進行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進行分配。基金設(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。基金管理人可獲得業(yè)績報酬為（）

A.1000萬元

B.4000萬元

C.2,100萬元

D.3000萬元

31.私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單。

A.5

B.2

C.3

D.1

32.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。

A.15個

B.20個

C.25個

D.30個

33.以下投資者中，（）視為當(dāng)然合格投資者。

Ⅰ.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金

Ⅱ.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

Ⅲ.投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員

Ⅳ.中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

34.以當(dāng)前重新構(gòu)建目標企業(yè)所需的成本作為估值的方法屬于（）

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

B.成本法

C.相對估值法

D.清算價值法

35.清算價值法就是根據(jù)（）來確定企業(yè)價值。

A.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的重置成本

B.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的變賣價

C.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價值

D.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的重置成本

36.根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于股權(quán)投資基金的單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬元；對股權(quán)投資基金的個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近三年個人年均收入不低于（）萬元。

A.100；60；50

B.1000；300；50

C.1000；100；50

D.500；300；100

37.可以直接認定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）

Ⅰ.慈善基金

Ⅱ.企業(yè)年金

Ⅲ.社會保障基金

Ⅳ.投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業(yè)人員

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

38.（）不得成為普通合伙人。

Ⅰ.國有獨資公司

Ⅱ.國有企業(yè)

Ⅲ.上市公司以及公益性的事業(yè)單位

Ⅳ.社會團體

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

39.（）發(fā)布的《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，基金業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織的自律管理功能上升到了新的高度。

A.2022年2月5日

B.2022年6月1日

C.2022年8月1日

D.2022年2月5日

40.股權(quán)投資基金要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有關(guān)競爭的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項條款（）。

A.也性條款

B.保護性條款

C.保密條款

D.競業(yè)禁止條款

41.我國私募股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）歷史階段。

A.五個

B.兩個

C.三個

D.四個

42.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢ζ渥鳛槠胀ê匣锶似陂g合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)（）。

A.承擔(dān)有限責(zé)任

B.承擔(dān)無限責(zé)任

C.不承擔(dān)責(zé)任

D.承擔(dān)無限連帶責(zé)任

43.投資后管理中的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)（），增加投資的收益

A.自身價值

B.公允價值

C.附加價值

D.市場價格

44.私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

A.四十八小時

B.十二小時

C.八小時

D.二十四小時

45.關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是（）。

A.申請設(shè)立登記-名稱孩先核準-領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照-基金備案

B.名稱確定-申請登記-領(lǐng)取執(zhí)照-基金備案

C.名稱申請登記-核準相關(guān)資料-領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照-基金備案

D.名稱預(yù)先核準-申請設(shè)立登記-領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照-基金備案

46.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.電視公告

B.現(xiàn)場公示

C.報紙公告

D.網(wǎng)站公示

47.如果非公開募集基金的累計人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

A.50

B.100

C.200

D.500

48.股權(quán)投資基金運行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

A.15個工作日

B.5個工作日

C.10個工作日

D.20個工作日

49.私募股權(quán)投資屬于（）。

A.長期投資

B.短期投資

C.中期投資

D.中長期投資

50.我國法律規(guī)定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。

A.二分之一以上

B.全體

C.三份之二以上

D.三分之一以上

51.下列選項中屬于募集機構(gòu)的責(zé)任的是（）。

Ⅰ.恪盡職守、誠信信用、謹慎勤勉，防范利益沖突、履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)

Ⅱ.承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關(guān)責(zé)任

Ⅲ.募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用私募基金相關(guān)的未公開信息進行交易等違法活動

Ⅳ.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

52.公司型基金的合格投資者人數(shù)規(guī)定：有限公司不超過（）人、股份公司不超過（）人。

A.50,300

B.80,200

C.50,200

D.100,200

53.網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。

A.名稱，成立時間，登記時間

B.住所，聯(lián)系方式主要負責(zé)人

C.基本誠信信息

D.過往業(yè)績

54.公司型股權(quán)投資基金（）,應(yīng)向工商管理機關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)。

Ⅰ.設(shè)立

Ⅱ.增資

Ⅲ.減資

Ⅳ.清算

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

55.以下不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的范圍是（）。

A.稅收及政府優(yōu)惠政策

B.客戶、供應(yīng)商和竟爭對手

C.業(yè)務(wù)內(nèi)容，企業(yè)基本情況

D.歷史沿革

56.私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料《如招募說明書）中向投資者披露基金的投資信息包括（）

Ⅰ.基金的投資目標

Ⅱ.投資策略

Ⅲ.投資方向

Ⅳ.業(yè)績比較基準（如有）

Ⅴ.基金估值政策

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

57.（）可以保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)合行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想合經(jīng)營理念。

A.管理人法制教育

B.管理人風(fēng)險控制

C.管理人內(nèi)部控制

D.管理人外部控制

58.在我國私募股權(quán)投資基金常用的估值方法為（）和（）

A.相對估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法

B.清算價值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.相對估值法、成本法

D.清算價值法、成本法

59.關(guān)于外資私募股權(quán)投資基金的基本運作方式的說法，錯誤的是（）。

A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式

B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實體注冊在境外

C.外幣股權(quán)投資基金在境外完成項目的投資退出

D.外幣股權(quán)投資基金可以在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體

60.下列哪項不屬于管理人內(nèi)部控制的原則（）

A.公平性原則

B.相互制約原則

C.執(zhí)行有效原則

D.成本效益原則

61.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯誤的是（）

A.公司治理機制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運行，保護股東權(quán)益。

B.公司報告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范

C.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為

D.公司可以不設(shè)獨立財務(wù)部門進行獨立的財務(wù)會計核算

62.關(guān)于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯誤的是（）。

A.募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密

B.募集機構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突

C.募集機構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全

D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險類型并與自身風(fēng)險承受能力進行適當(dāng)性匹配

63.私募基金管理人建立與實施有效的內(nèi)部控制的要素不包括（）

A.內(nèi)部監(jiān)督

B.內(nèi)部環(huán)境

C.風(fēng)險評估

D.內(nèi)部控制

64.私募基金的募集主體包括（）。

Ⅰ.私募基金管理人

Ⅱ.基金銷售機構(gòu)

Ⅲ.基金托管機構(gòu)

Ⅳ.基金監(jiān)管機構(gòu)

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

65.信托（契約）型基金由（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立。

A.基金投資者、基金管理人、基金托管人

B.基金投資者、基金管理人

C.基金管理人、基金托管人

D.基金投資者、基金托管人

66.關(guān)于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）。

A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總

B.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料并進行分析斷正

C.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)

D.對正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進行估值

67.關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法錯的是（）。

A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之曰起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記

B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個工作曰內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更

C.在基金管理人去的營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記。未經(jīng)登記，不得進行基金的募集

D.申請登記事項發(fā)生重大的變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容

68.在投后管理階段若想了解企業(yè)危機事件處理情況，需要查看（）

A.財務(wù)指標

B.市場信息追蹤指標

C.經(jīng)營指標

D.管理指標

69.歐洲議會于（）通過了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》。

A.2022年9月

B.2022年1月

C.2022年1月

D.2022年9月

70.私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說法錯誤的是（）。

A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)

B.基金的資產(chǎn)負債狀況

C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.預(yù)測基金投資業(yè)績

71.主要對了解目標企業(yè)主要財產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對外投資及擔(dān)保的情況是盡職調(diào)查的（）。

A.人事調(diào)查

B.法律調(diào)查

C.財務(wù)調(diào)查

D.業(yè)務(wù)調(diào)查

72.總收益倍數(shù)是截至某一特定時點，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資者（）的比率。

A.已向基金繳款金額總和

B.應(yīng)向基金繳款金額總和

C.應(yīng)向基金繳款金額總和-基金資產(chǎn)凈值

D.已向基金繳納金額總和-基金資產(chǎn)凈值

73.下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）

A.基金資金清算

B.會計復(fù)核以及對基金投資運作的監(jiān)督

C.基金資產(chǎn)保管

D.基金資產(chǎn)的投資運作

74.下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）

A.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不

B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動的

C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)

D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點

75.私募基金募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)格盡職守、誠實信用、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行（）等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關(guān)責(zé)任。

A.風(fēng)險提醒義務(wù)、托管義務(wù)

B.風(fēng)險提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)

C.審慎義務(wù)、反洗錢義務(wù)

D.審慎義務(wù)、托管義務(wù)

76.依照我國公司法規(guī)定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊資本等事項須經(jīng)（）通過。

A.全體股東

B.二分之一以上股東

C.三分之一以上股東

D.三分之二以上股東

77.關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，表述錯誤的是（）。

Ⅰ.可以減少出資總額，同時改變原有基金投資者的出資比例

Ⅱ.可以減少原有各基金投資者的出資，減資完成后股東出資比例維持不變

Ⅲ.減資決議必須獲得全體基金投資者的同意

Ⅳ.公司型基金可以隨意減資，無需通知基金投資者以外的任何其他人

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

78.私募基金管理人的（）應(yīng)當(dāng)獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職讀職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任.

A.負責(zé)投資運作的高級管理人員

B.董事會

C.負責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員

D.總經(jīng)理

79.下列關(guān)于投資私募基金，下列說法正確的是（）。

A.利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送

B.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動

C.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

D.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其于也不正當(dāng)交易活動

80.相對估值法是指將企業(yè)的（）乘以（），從而獲得對企業(yè)股權(quán)價值的估值參考結(jié)果。

A.主要財務(wù)指標；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)

B.年利潤；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)

C.主要財務(wù)指標；市盈率

D.凈收益；市現(xiàn)率

81.境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應(yīng)滿足（）的要求。

A.《外資企業(yè)法》

B.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》

C.《政府核準的投資項目目錄》

D.《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》

82.依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實守信，最近（）沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

A.兩年

B.五年

C.一年

D.三年

83.我國《證券法》《基金法》規(guī)定，非公開募集投資者人數(shù)不得超過（）

A.200人

B.300人

C.100人

D.1000人

84.私募基金運行期間。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。

A.15

B.20

C.10

D.5

85.投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達成的條件，通常建議的主要（）。

A.投資條款、管理條款和反攤薄條款

B.投資條款、管理條款和排他性條款

C.投資條款、保密條款和排他性條款

D.投資條款、保密條款和反攤薄條款

86.下列（）不是合格投資者。

A.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人

B.凈資產(chǎn)不低于500萬元的機構(gòu)

C.最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人

D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機構(gòu)

87.（），是指當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標企業(yè)大股東按事先約定的定價機制，買回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標企業(yè)的股權(quán)。

A.保護性條款

B.回購條款

C.反稀釋條款