安全事件分析報(bào)告管理制度1目的為規(guī)范安全事件管理，確保公司及相關(guān)部門及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地掌握廠內(nèi)安全情況和安全生產(chǎn)信息。總結(jié)事故教訓(xùn)，研究事故規(guī)律，查找和分析不符合項(xiàng)，有針對(duì)性地制定糾正措施，預(yù)防和減少危及安全生產(chǎn)事件的發(fā)生，制定本管理制度。2適用范圍2.1適用于本公司及工程項(xiàng)目合同簽約方、各外包、外委單位。2.2本制度所指安全事件為在公司管轄區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)事件，是發(fā)生的各種類別與級(jí)別的事故、障礙、異常的通稱。3職責(zé)3.1安全生產(chǎn)部是公司安全事件的歸口管理部門。對(duì)下列工作負(fù)責(zé)。3.1.1依據(jù)集團(tuán)公司安全事件管理制度，制定本公司安全事件管理制度，除按照集團(tuán)公司要求將輕傷及以上人身事故、機(jī)組非計(jì)劃停運(yùn)及以上運(yùn)行事件、人為責(zé)任的一類障礙、一般及以上火災(zāi)事故、交通事故等納入其管理制度中外，還應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際情況，將設(shè)備和人為責(zé)任異常、二類障礙、人身未遂列入事件管理。3.1.2安全事件發(fā)生后，依據(jù)本公司管理程序，及時(shí)組織有關(guān)人員對(duì)事件進(jìn)行應(yīng)急處理，防止事件的擴(kuò)大和蔓延。3.1.3依據(jù)本公司和上級(jí)安全事件管理制度，組織或參加事件的調(diào)查與處理。屬于輕傷及以上人身事故、機(jī)組非計(jì)劃停運(yùn)及以上運(yùn)行事件、人為責(zé)任的一類障礙、一般及以上火災(zāi)事故、交通事故等，必須及時(shí)準(zhǔn)確地進(jìn)行跟蹤分析，根據(jù)事件的進(jìn)展，向集團(tuán)公司安生部填報(bào)安全事件報(bào)告單；屬于其它事件者也要按照本企業(yè)安全事件管理制度進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查分析。3.1.4在對(duì)安全事件進(jìn)行調(diào)查、分析的基礎(chǔ)上，對(duì)不符合項(xiàng)采取糾正措施，嚴(yán)格按“四不放過”的原則完成，直至不符合項(xiàng)閉環(huán)。3.1.5對(duì)本公司安全事件實(shí)施閉環(huán)管理，監(jiān)督基層單位安全事件管理工作，監(jiān)督糾正措施的落實(shí)。3.1.6及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)上級(jí)的安全事件，組織學(xué)習(xí)討論，并結(jié)合實(shí)際制定有針對(duì)性的糾正措施，認(rèn)真落實(shí)。3.1.7根據(jù)本公司發(fā)生的安全事件規(guī)律和特點(diǎn)，完善本企業(yè)的事故應(yīng)急預(yù)案。3.2所轄基層單位職責(zé)3.2.1安全事件發(fā)生后，及時(shí)組織有關(guān)人員對(duì)事件進(jìn)行應(yīng)急處理，防止事件擴(kuò)大。3.2.2依據(jù)上級(jí)與電廠安全事件管理要求，協(xié)助或組織有關(guān)事件的調(diào)查、分析與處理，落實(shí)不符合項(xiàng)糾正措施，直至不符合項(xiàng)關(guān)閉。3.2.3嚴(yán)格按照程序和要求，向安全生產(chǎn)部匯報(bào)安全事件情況，報(bào)送安全事件報(bào)告單。3.2.4組織學(xué)習(xí)集團(tuán)公司及上級(jí)安全事件報(bào)告單，并結(jié)合實(shí)際落實(shí)有針對(duì)性的糾正措施，完善危險(xiǎn)點(diǎn)分析及預(yù)控措施。4要求與程序4.1報(bào)告原則4.1.1安全事件的報(bào)告一般采取自下而上逐級(jí)報(bào)告和從上到下逐級(jí)調(diào)查了解的方式，必要時(shí)公司安全生產(chǎn)部與上級(jí)單位可越級(jí)直接向基層單位對(duì)事件細(xì)節(jié)做進(jìn)一步了解調(diào)查。4.1.2公司所轄基層單位凡發(fā)生異常、未遂及以上事件時(shí)，填寫事件報(bào)告單，報(bào)告安全生產(chǎn)部。4.1.3屬于輕傷及以上人身事故、機(jī)組非計(jì)劃停運(yùn)及以上運(yùn)行事件、人為責(zé)任的一類障礙、一般及以上火災(zāi)事故、交通事故等必須報(bào)告集團(tuán)公司。4.1.4發(fā)生重特大安全事件，除了同時(shí)向集團(tuán)公司安全監(jiān)督部門報(bào)告外，還應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定向有關(guān)政府部門報(bào)告。4.2報(bào)告方式、時(shí)間和內(nèi)容安全事件的報(bào)告采取初步報(bào)告、分析報(bào)告兩種方式。分析報(bào)告應(yīng)填寫書面的事件報(bào)告單。4.2.1初步報(bào)告4.2.1.1安全事件發(fā)生后，凡構(gòu)成二類障礙、人身輕傷以上的事件，責(zé)任單位必須在1小時(shí)之內(nèi)報(bào)告安全生產(chǎn)部，安全生產(chǎn)部相關(guān)人員主持或參與事件分析會(huì)。檢修熱工專業(yè)應(yīng)及時(shí)打印相關(guān)參數(shù)趨勢(shì)圖，事件分析會(huì)前報(bào)送安全生產(chǎn)部。4.2.1.2安全事件發(fā)生后，由當(dāng)值值長把事件的簡(jiǎn)要經(jīng)過以口頭的方式向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；安全生產(chǎn)部用電話、電傳、郵件等方式報(bào)告集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。屬于重傷及以上人身事故、機(jī)組非計(jì)劃停運(yùn)及以上運(yùn)行事件、一般及以上火災(zāi)事故、交通事故等要同時(shí)報(bào)告集團(tuán)公司。發(fā)生人身死亡和3人以上重傷事故、重大及以上設(shè)備事故、火災(zāi)事故、交通事故等重特大安全事故，應(yīng)在6小時(shí)內(nèi)報(bào)告集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部，在12小時(shí)內(nèi)報(bào)市有關(guān)主管部門。4.2.1.3初步報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：事件發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、單位、事件發(fā)生的簡(jiǎn)要經(jīng)過、傷亡人數(shù)、設(shè)備損壞的初步情況、直接經(jīng)濟(jì)損失的初步估計(jì)；限制事件發(fā)展采取的措施；事件發(fā)生原因的初步判斷等。4.2.2各單位要加強(qiáng)對(duì)每一起事件的管理跟蹤，認(rèn)真分析產(chǎn)生不符合項(xiàng)的根本原因，及時(shí)糾正。在安全事件處理結(jié)束后的20小時(shí)內(nèi)，將最終的安全事件分析報(bào)告以電子文檔形式報(bào)安安全生產(chǎn)部，經(jīng)安全生產(chǎn)部補(bǔ)充、確認(rèn)和審核，報(bào)主管安全生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，報(bào)集團(tuán)公司安生部。4.3報(bào)告要求4.3.1安全生產(chǎn)部的安全事件報(bào)4.3.2填寫事件報(bào)告必須按報(bào)告格式的規(guī)定執(zhí)行，嚴(yán)禁擅自改變報(bào)告格式及結(jié)構(gòu)；要求準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，杜絕以任何理由隱瞞、謊報(bào)、拖延報(bào)告。應(yīng)由責(zé)任單位、有關(guān)部室填寫的內(nèi)容不得空白，在發(fā)送報(bào)告時(shí)有關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)要簽署姓名。4.3.3公司安全負(fù)責(zé)人是安全事件報(bào)告管理工作的第一責(zé)任人，對(duì)安全事件報(bào)告工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。各基層單位安全第一責(zé)任者是本部門、本單位安全事件管理工作的直接負(fù)責(zé)人。4.3.4設(shè)備的安全事件報(bào)告單由公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)填寫，主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審定，安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)上報(bào)。4.3.5發(fā)生人身傷亡安全事件，其報(bào)告由公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)填寫，公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審定，安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)上報(bào)。4.4受托方安全事件報(bào)告4.4.1受托方在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生人身安全事件，委托方和受托方均要上報(bào)主管單位，由公司安全生產(chǎn)部整理后報(bào)4.4.2發(fā)生受托方責(zé)任的設(shè)備事故、火災(zāi)事故等時(shí)，由委托方填寫相應(yīng)安全事件報(bào)告，委托方負(fù)責(zé)審核，并集團(tuán)公司4.5自備電廠內(nèi)部認(rèn)定的未遂、異常及以上事件報(bào)告準(zhǔn)則及程序4.5.1事件報(bào)告的準(zhǔn)則屬于廠內(nèi)認(rèn)定的未遂、異常及以上的不需上報(bào)集團(tuán)公司安生部的事件。4.5.2事件報(bào)告的程序4.5.2.1確認(rèn)為異常及以上事件，由安全生產(chǎn)部向責(zé)任單位發(fā)出事件填報(bào)通知；責(zé)任單位在事件處理結(jié)束后12小時(shí)內(nèi)，應(yīng)填寫《安全事件分析報(bào)告單》，以電子文檔形式上報(bào)生技部和安全生產(chǎn)部，經(jīng)生技部審核后，以電子文檔形式發(fā)送至安全生產(chǎn)部，經(jīng)安全生產(chǎn)部審定后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。檢修項(xiàng)目部各專業(yè)部發(fā)生的事件，同樣報(bào)生技部審核，然后再發(fā)送安全生產(chǎn)部審核。待公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由安全生產(chǎn)部發(fā)送至各部室，各基層單位收到事件報(bào)告單后，立即由安全第一責(zé)任人簽發(fā)，安全專工傳達(dá)，組織學(xué)習(xí)討論。待糾正措施全部落實(shí)執(zhí)行后，填寫《安全事件追蹤落實(shí)反饋單》報(bào)安全生產(chǎn)部備案。4.5.2.2確認(rèn)為未遂及以上事件，由安全生產(chǎn)部向責(zé)任單位發(fā)出事件填報(bào)通知；責(zé)任單位在事件處理結(jié)束后12小時(shí)內(nèi)，應(yīng)填寫《安全事件分析報(bào)告單》，以電子文檔形式上報(bào)安全生產(chǎn)部，經(jīng)安全生產(chǎn)部審定后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。各基層單位收到事件報(bào)告單后，立即由安全第一責(zé)任人簽發(fā)，安全專工傳達(dá)，組織學(xué)習(xí)討論。待糾正措施全部落實(shí)執(zhí)行后，填寫《安全事件追蹤落實(shí)反饋單》報(bào)安全生產(chǎn)部備案。4.6事故原始資料保存和收集管理4.6.1機(jī)組主、輔設(shè)備異常運(yùn)行時(shí),由值長或安全生產(chǎn)部專業(yè)專工下令，熱工人員打印相關(guān)報(bào)警信息、相關(guān)參數(shù)趨勢(shì)曲線等，立即交安全生產(chǎn)部專業(yè)專工，其他任何人不準(zhǔn)取走異常記錄。4.6.2發(fā)生設(shè)備損壞事件時(shí)，當(dāng)值值長立即匯報(bào)安監(jiān)部專業(yè)專工、主任，對(duì)設(shè)備損壞情況進(jìn)行拍照，任何人不得破壞現(xiàn)場(chǎng)。4.6.3發(fā)生輕傷及以上人身事故，當(dāng)值值長必須在1小時(shí)內(nèi)報(bào)告安監(jiān)部主任。發(fā)生事故的現(xiàn)場(chǎng)，除救護(hù)傷員所必須外，沒得到安全生產(chǎn)部門許可前，不得以任何理由破壞現(xiàn)場(chǎng)。相關(guān)當(dāng)事人必須按安全生產(chǎn)部門的要求，到指定的地點(diǎn)，用指定的方式匯報(bào)事故情況。4.6.4發(fā)生火災(zāi)事故時(shí)，當(dāng)值值長立即匯報(bào)安全生產(chǎn)部，火災(zāi)事故現(xiàn)場(chǎng)除控制火場(chǎng)進(jìn)行隔離和現(xiàn)場(chǎng)撲救所必須外，沒得到安全生產(chǎn)部門許可前，不得以任何理由破壞現(xiàn)場(chǎng)。4.7有關(guān)運(yùn)行人工記錄4.7.1設(shè)備事故及異常狀態(tài)時(shí)，運(yùn)行人員在當(dāng)值值長的統(tǒng)一按排下，應(yīng)認(rèn)真細(xì)致地將有關(guān)操作和匯報(bào)、聯(lián)系工作記錄在值班記錄中，按安全生產(chǎn)部的具體要求，由值長在當(dāng)值交班前將有關(guān)（值班記錄、啟停機(jī)記錄、操作票、聯(lián)系單、特殊措施等）記錄（或復(fù)印件）交安全生產(chǎn)部。4.7.2發(fā)生設(shè)備事故后，當(dāng)值值長應(yīng)及時(shí)通知安全生產(chǎn)部有關(guān)人員及主管領(lǐng)導(dǎo)，當(dāng)值值班人員或現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員和在場(chǎng)其他有關(guān)人員不得自行決定下班或離崗，必須盡快如實(shí)提供現(xiàn)場(chǎng)情況和寫出事故原始材料，不得互相串通情況，將材料交給安全生產(chǎn)部后，經(jīng)允許方可離開。4.8檢修試驗(yàn)技術(shù)記錄和檔案資料4.8.1發(fā)生設(shè)備事故及異常狀態(tài)后，檢修、安裝、試驗(yàn)、驗(yàn)收單位和部門，必須按安全生產(chǎn)部要求，將有關(guān)事故設(shè)備的具體技術(shù)資料，在要求的時(shí)間內(nèi)交給安全生產(chǎn)部。4.8.2對(duì)涉及到設(shè)備制造、安裝的有關(guān)事故，有關(guān)部門應(yīng)及時(shí)提供設(shè)備定貨合同、安裝協(xié)議以及設(shè)計(jì)、安裝、調(diào)試的圖紙和技術(shù)檔案資料等。4.9其它4.9.1安全生產(chǎn)部對(duì)收集到的有關(guān)資料應(yīng)嚴(yán)格管理，防止丟失損壞，臨時(shí)調(diào)用材料、記錄、圖紙資料等用后應(yīng)及時(shí)歸還。4.9.2發(fā)生事故的單位有保護(hù)好事故現(xiàn)場(chǎng)的責(zé)任，如果違反規(guī)定，破壞了事故現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括對(duì)于事故無過錯(cuò)的舉證責(zé)任。4.9.3由于有關(guān)人員或單位（部門）因管理工作失職，造成事故分析困難、丟失證據(jù)、編造假材料、影響調(diào)查時(shí)間和分析等，將按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。5支持性文件及相關(guān)記錄5.1《國家電力監(jiān)督委員會(huì)電力生產(chǎn)事故調(diào)查暫行規(guī)定》5.2電業(yè)生產(chǎn)事故調(diào)查規(guī)程附件一：安全事件初步報(bào)告單（編號(hào)№：）報(bào)告單位：年月日責(zé)任單位（安監(jiān)部安監(jiān)人員填寫）填報(bào)時(shí)間:（安監(jiān)部安監(jiān)人員填寫）報(bào)告正文:1．事件名稱：（責(zé)任單位填寫）2．事件過程：（責(zé)任單位填寫）3．設(shè)備損壞的部位及程度（人身、火災(zāi)按傷害及損失填寫）：（責(zé)任單位填寫）4．事件發(fā)生的可能原因：（責(zé)任單位填寫）5.直接經(jīng)濟(jì)損失估計(jì)（萬元）：6.限制事件發(fā)展采取的措施：7.事件處理程度及預(yù)計(jì)的時(shí)間：（責(zé)任單位填寫）（1）責(zé)任單位年月日時(shí)分（2）生技部專業(yè)技術(shù)人員年月日時(shí)分（3）安監(jiān)部專業(yè)人員年月日時(shí)分（4）廠領(lǐng)導(dǎo)年月日時(shí)分附件二：安全事件報(bào)告分析單（編號(hào)№）報(bào)告單位：年月日事件發(fā)生單位事件名稱發(fā)生時(shí)間事件描述事件發(fā)生前狀態(tài)：事件過程:設(shè)備損壞情況:原因分析：不符合項(xiàng)及糾正措施不符合項(xiàng):糾正措施:事件發(fā)生單位填報(bào)人：初審:審定：附件三：自備電廠安全事件追蹤落實(shí)反饋單(編號(hào)№：與事件報(bào)告單同號(hào)）報(bào)告單位：年月日1.責(zé)任單位2.事件名稱3.發(fā)生時(shí)間4.事件簡(jiǎn)述:（簡(jiǎn)明扼要）5.事件原因：(填寫直接原因和根本原因)6.責(zé)任者處理:(填寫實(shí)際考核、通報(bào)情況)7.員工受教育情況:（填寫學(xué)習(xí)教育、培訓(xùn)記錄、安全活動(dòng)情況）8.預(yù)防措施逐項(xiàng)落實(shí)情況:9.單位主管審查意見：（責(zé)任單位領(lǐng)導(dǎo)手寫）10.安監(jiān)部專業(yè)審核意見:（安監(jiān)部手寫）注：一式二份，單位一份，安監(jiān)部一份制度執(zhí)行情況反饋意見表制度名稱霍煤鴻駿鋁電公司自備電廠《安全事件分析報(bào)告管理制度》制度編號(hào)CPIMDHJ-A06-08-2010-01執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題規(guī)章制度控制表制度名稱霍煤鴻