xx-xxxx型產(chǎn)品名稱(chēng)X轉(zhuǎn)X轉(zhuǎn)段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告歸檔版次：A/0總頁(yè)數(shù)：共20頁(yè)小

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果備注1設(shè)計(jì)中考慮生產(chǎn)問(wèn)

題不充分；設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的策劃不充

分加大產(chǎn)品生產(chǎn)難度2設(shè)計(jì)提出過(guò)高的工

藝要求，制造能力

達(dá)不到；設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的策劃不適

宜影響產(chǎn)品交付進(jìn)度3設(shè)計(jì)提出過(guò)高的人

員技能和培訓(xùn)的要求；設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的策劃不適

宜影響產(chǎn)品交付進(jìn)度4采用新技術(shù)、新工

藝或新材料；產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)需要影響產(chǎn)品交付進(jìn)度5設(shè)備能力不能滿(mǎn)足

設(shè)計(jì)要求；對(duì)設(shè)備能力沒(méi)有開(kāi)展

評(píng)估工作或評(píng)估不充

分加大產(chǎn)品生產(chǎn)或調(diào)

試難度6進(jìn)度不能滿(mǎn)足計(jì)劃

要求；對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度沒(méi)有開(kāi)展

評(píng)審工作或評(píng)審不充

分產(chǎn)品不能按時(shí)交付

客戶(hù)7初樣結(jié)果不能達(dá)到

設(shè)計(jì)要求；對(duì)設(shè)計(jì)文件沒(méi)有進(jìn)行

要求或管理要求不嚴(yán)

格產(chǎn)品作廢8未安排工藝評(píng)審或

評(píng)審不充分。對(duì)工藝評(píng)審沒(méi)有引起

足夠的重視加大產(chǎn)品生產(chǎn)難度【編寫(xiě)指南：產(chǎn)品在S轉(zhuǎn)D轉(zhuǎn)段的時(shí)候需保留“設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)正樣階段”的

風(fēng)險(xiǎn)源清單表格，在C轉(zhuǎn)S、D轉(zhuǎn)P轉(zhuǎn)段時(shí)需刪除此表格。】表A.2風(fēng)險(xiǎn)源清單（設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)正樣階段）產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào) XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng) 階段/過(guò)程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)正樣階段序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后

果備注1試制刖狀態(tài)檢查不

充分；對(duì)試制刖狀態(tài)檢查沒(méi)有

引起足夠的重視產(chǎn)品質(zhì)量不滿(mǎn)足要

求2工序合格率達(dá)不到產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝等原因產(chǎn)品交付后出現(xiàn)失

規(guī)定要求；效3試驗(yàn)設(shè)備不能滿(mǎn)足

試驗(yàn)的要求；對(duì)設(shè)備能力沒(méi)有開(kāi)展評(píng)

估工作或評(píng)估不充分加大產(chǎn)品生產(chǎn)或調(diào)

試難度，影響交付進(jìn)4未對(duì)正樣在試驗(yàn)中

出現(xiàn)的不合格品做

分析；對(duì)正樣在試驗(yàn)中出現(xiàn)的

不合格品沒(méi)有引起足夠

的重視后續(xù)產(chǎn)品出現(xiàn)相同

的故障，影響交付進(jìn)'質(zhì)5操作人員未按相應(yīng)

的技術(shù)文件操作；操作技術(shù)文件沒(méi)有及時(shí)

下發(fā)或操作人員沒(méi)有引

起足夠的重視加大產(chǎn)品生產(chǎn)或調(diào)

試難度6進(jìn)度不能滿(mǎn)足計(jì)劃

要求。對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度沒(méi)有開(kāi)展評(píng)

審工作或評(píng)審不充分產(chǎn)品不能按時(shí)交付

客戶(hù)【編寫(xiě)指南：產(chǎn)品在D轉(zhuǎn)P轉(zhuǎn)段的時(shí)候需保留“設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)定型階段”的

風(fēng)險(xiǎn)源清單表格，在C轉(zhuǎn)S、S轉(zhuǎn)D轉(zhuǎn)段時(shí)需刪除此表格?！勘鞟.3風(fēng)險(xiǎn)源清單（設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)定型階段）產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào) XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng) 階段/過(guò)程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)定型階段序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后

果備注1進(jìn)度不能滿(mǎn)足計(jì)劃

要求；對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度沒(méi)有開(kāi)展

評(píng)審工作或評(píng)審不充

分產(chǎn)品不能按時(shí)交付

客戶(hù)2未編制試驗(yàn)大綱；對(duì)試驗(yàn)大綱沒(méi)有引起

足夠的重視試驗(yàn)策劃安排不合

理，影響產(chǎn)品交付進(jìn)3工藝文件準(zhǔn)備不充

分；對(duì)工藝文件沒(méi)有開(kāi)展

評(píng)審工作或評(píng)審不充

分加大產(chǎn)品生產(chǎn)難度4工藝更改失控；對(duì)工藝更改沒(méi)有進(jìn)行

控制或控制不到位影響產(chǎn)品交付進(jìn)度5多余物控制不嚴(yán)；對(duì)多余物沒(méi)有引起足

夠的重視或控制不到

位造成產(chǎn)品質(zhì)量不合

格6重大更改或改型后

未進(jìn)行驗(yàn)證；未嚴(yán)格按更改控制流

程執(zhí)行產(chǎn)品不能滿(mǎn)足客戶(hù)

要求7定型試驗(yàn)不充分；未嚴(yán)格按試驗(yàn)大綱實(shí)

施產(chǎn)品不能滿(mǎn)足客戶(hù)

要求8對(duì)采購(gòu)質(zhì)量控制不

嚴(yán)；對(duì)采購(gòu)的器件質(zhì)量沒(méi)

有開(kāi)展檢驗(yàn)工作或檢

驗(yàn)工作不充分影響產(chǎn)品質(zhì)量或一

致性表A.4風(fēng)險(xiǎn)源清單（采購(gòu)過(guò)程）產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào)XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng)階段/過(guò)程采購(gòu)過(guò)程序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后

果備注

1對(duì)供方（包括采

購(gòu)、外包）未進(jìn)行有效控制或控制

不到位；未按公司管理制度進(jìn)

行供方管理物料及外包方不符

合影響產(chǎn)品質(zhì)量與

進(jìn)度2過(guò)分依賴(lài)供方產(chǎn)

品；供方獨(dú)一家影響產(chǎn)品交付進(jìn)度3采購(gòu)單填寫(xiě)的內(nèi)

容不詳細(xì)或不完

整；米購(gòu)及相關(guān)人員未完

整描述采購(gòu)信息來(lái)料不滿(mǎn)足產(chǎn)品使

用要求4對(duì)生產(chǎn)周期長(zhǎng)的

外協(xié)、外包產(chǎn)品和采購(gòu)產(chǎn)品考慮不

周；責(zé)任部門(mén)與相關(guān)方未

有效溝通影響產(chǎn)品交付進(jìn)度5原材料采購(gòu)檢驗(yàn)

規(guī)范中未包含全

部采購(gòu)產(chǎn)品；原材料檢驗(yàn)規(guī)范不完

善原材料不能及時(shí)入

庫(kù)，影響產(chǎn)品生產(chǎn)

進(jìn)度6采購(gòu)產(chǎn)品未按工

藝規(guī)定或控制要

求進(jìn)行儲(chǔ)存和運(yùn)

輸；來(lái)料檢驗(yàn)不合格，影響

產(chǎn)品生產(chǎn)進(jìn)度不滿(mǎn)足產(chǎn)品使用要

求表A.5風(fēng)險(xiǎn)源清單（生產(chǎn)過(guò)程）產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào) XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng) 階段/過(guò)程生產(chǎn)過(guò)程序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后

果備注1生產(chǎn)計(jì)劃安排不合

理；計(jì)劃員策劃不到位產(chǎn)品不能按時(shí)交付2操作人員未進(jìn)行培

訓(xùn)、無(wú)證上崗；未對(duì)操作人員進(jìn)行能

力確認(rèn)產(chǎn)品出廠(chǎng)檢驗(yàn)不合

格3生產(chǎn)準(zhǔn)備狀態(tài)檢查

控制不足；為嚴(yán)格進(jìn)行準(zhǔn)備狀態(tài)

檢查產(chǎn)品生產(chǎn)不能按時(shí)

完成4專(zhuān)用工藝和設(shè)備不

完善；未有效地進(jìn)行產(chǎn)品實(shí)

現(xiàn)的策劃產(chǎn)品生產(chǎn)不能按時(shí)

完成5工藝流程卡及工序

記錄使用不當(dāng)；未嚴(yán)格按文件記錄的

要求執(zhí)行影響生產(chǎn)進(jìn)度6加工工藝不穩(wěn)定；未嚴(yán)格按工藝流程執(zhí)

行工藝文件影響產(chǎn)品交付進(jìn)度

及質(zhì)量7關(guān)鍵工序控制要求

不完整、不合理；對(duì)關(guān)鍵工序的策劃不

到位對(duì)產(chǎn)品關(guān)重特性控

制不到位，影響產(chǎn)品

質(zhì)量8關(guān)鍵過(guò)程環(huán)境記錄

不達(dá)標(biāo)；對(duì)環(huán)境控制不到位影響產(chǎn)品質(zhì)量表A.6風(fēng)險(xiǎn)源清單（外包過(guò)程）產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào)XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng)階段/過(guò)程外包過(guò)程序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后

果備注

1外包方未通過(guò)軍體

系審核或未具有相

關(guān)資格；對(duì)外包方資質(zhì)控制不

嚴(yán)產(chǎn)品質(zhì)量存在隱患2外包方未在合格供

方名錄中；遺漏外包方名錄的控

制產(chǎn)品質(zhì)量不符合要

求3未對(duì)外包方進(jìn)行年

度復(fù)評(píng)；遺漏外包方復(fù)評(píng)的控

制產(chǎn)品質(zhì)量存在隱患4協(xié)議或質(zhì)量保證協(xié)

議中技術(shù)、質(zhì)量、

保障、責(zé)任等條款不詳細(xì)；未充分對(duì)協(xié)議或質(zhì)量

保證協(xié)議進(jìn)行評(píng)審?fù)獍?xiàng)不滿(mǎn)足產(chǎn)品

質(zhì)量要求5未明確產(chǎn)品檢驗(yàn)方

法及接受準(zhǔn)則；未對(duì)外包產(chǎn)品的驗(yàn)證

進(jìn)行有效控制后期發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合

格6外包方產(chǎn)品篩選、

驗(yàn)證不充足；對(duì)外包方的要求不完

善產(chǎn)品質(zhì)量不合格7未對(duì)外包合同的適

宜性、充分性進(jìn)行

審批；外包合同評(píng)審不到位產(chǎn)品外包進(jìn)度與質(zhì)

量不滿(mǎn)足要求表A.7風(fēng)險(xiǎn)源清單（檢驗(yàn)試驗(yàn)過(guò)程）產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào) XXXXXX型產(chǎn)品名稱(chēng) 階段/過(guò)程檢驗(yàn)試驗(yàn)過(guò)程序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后

果備注1重大更改或改型后

未進(jìn)行試驗(yàn)；未按要求進(jìn)行相關(guān)的

更改驗(yàn)證不能暴露產(chǎn)品潛在

隱患2未按規(guī)定進(jìn)行全部

項(xiàng)目的試驗(yàn)，有遺

漏；試驗(yàn)人員漏項(xiàng)產(chǎn)品存在潛在不合

格3試驗(yàn)設(shè)備不能滿(mǎn)足

試驗(yàn)的要求；設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)時(shí)未考慮試

驗(yàn)項(xiàng)目與試驗(yàn)設(shè)備的

符合性不能剔除缺陷或失

效產(chǎn)品4檢測(cè)設(shè)備不符合計(jì)

量要求或己超出計(jì)

量有效日期；檢查設(shè)備管理人員未

對(duì)設(shè)備進(jìn)行有效管理不能剔除缺陷或失

效產(chǎn)品5試驗(yàn)人員安排不到

位，人員素質(zhì)不能滿(mǎn)足要求；試驗(yàn)人員的培訓(xùn)未達(dá)

到預(yù)期效果產(chǎn)品試驗(yàn)不滿(mǎn)足試

驗(yàn)要求6未對(duì)試驗(yàn)中出現(xiàn)問(wèn)

題做深入分析，留下隱患；故障分析不到位產(chǎn)品交付后出現(xiàn)失

效7設(shè)備出現(xiàn)故障，試

驗(yàn)被迫暫時(shí)中斷。未按計(jì)劃對(duì)設(shè)備進(jìn)行

維護(hù)保養(yǎng)影響產(chǎn)品交付進(jìn)度表A.8風(fēng)險(xiǎn)源清單（外包試驗(yàn)過(guò)程）產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào)XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng)階段/過(guò)程外包試驗(yàn)過(guò)程序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后

果備注

1試驗(yàn)外包方資質(zhì)

不齊全；對(duì)外包方資質(zhì)控制不

嚴(yán)試驗(yàn)無(wú)效，影響產(chǎn)

品交付進(jìn)度2外包試驗(yàn)未進(jìn)行

有效控制；未按外包管理制度實(shí)

施管理試驗(yàn)不符合規(guī)定要

求影響產(chǎn)品質(zhì)量3協(xié)議中未明確相

關(guān)信息；對(duì)協(xié)議評(píng)審不充分試驗(yàn)不符合規(guī)定要

求影響產(chǎn)品質(zhì)量表A.9風(fēng)險(xiǎn)源清單（設(shè)備管理過(guò)程）產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào) XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng) 階段/過(guò)程設(shè)備管理過(guò)程序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后

果備注1未對(duì)設(shè)備及其廠(chǎng)家

進(jìn)行充分了解、驗(yàn)

證；未考察分析設(shè)備性能

指標(biāo)與產(chǎn)品技術(shù)要求產(chǎn)品制造或檢驗(yàn)試

驗(yàn)不符合要求2采購(gòu)合同或協(xié)議中

主體條款（技術(shù)指

標(biāo)、運(yùn)輸方式）不兀i午；采購(gòu)合同或協(xié)議評(píng)審

不充分產(chǎn)品制造或檢驗(yàn)試

驗(yàn)不符合要求3未編制采購(gòu)設(shè)備操

作規(guī)程；對(duì)設(shè)備操作規(guī)程管理

不完善影響產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)度

或質(zhì)量4設(shè)備能力未達(dá)到生

產(chǎn)要求。設(shè)備選型或調(diào)試未達(dá)

到要求影響產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)度

或質(zhì)量表A.10風(fēng)險(xiǎn)源清單（計(jì)量外包過(guò)程）產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào) XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng) 階段/過(guò)程計(jì)量外包過(guò)程序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后

果備注1計(jì)量外包方未通過(guò)

計(jì)量試驗(yàn)室資格；未評(píng)價(jià)計(jì)量外包方產(chǎn)品不滿(mǎn)足技術(shù)指

標(biāo)要求2未對(duì)計(jì)量設(shè)備進(jìn)行

管理；未按管理制度實(shí)施產(chǎn)品不滿(mǎn)足技術(shù)指

標(biāo)要求3計(jì)量協(xié)議未明確相

關(guān)信息。協(xié)議簽訂未經(jīng)評(píng)審產(chǎn)品不滿(mǎn)足技術(shù)指

標(biāo)要求表A.11風(fēng)險(xiǎn)源清單（交付后）產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào) XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng) 階段/過(guò)程交付后序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后

果備注1用戶(hù)未能按照合同

及時(shí)回款；市場(chǎng)部實(shí)施不到位影響隨后產(chǎn)品生產(chǎn)、

交付2產(chǎn)品在使用過(guò)程中

存在質(zhì)量問(wèn)題。未按照產(chǎn)品出廠(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)

進(jìn)行出廠(chǎng)檢驗(yàn)影響隨后產(chǎn)品的按

期按質(zhì)交付

附錄B風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果見(jiàn)表B.1?表B.11。【編寫(xiě)指南：產(chǎn)品在C轉(zhuǎn)S轉(zhuǎn)段的時(shí)候只保留“設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)初樣階段”的風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果表格，在S轉(zhuǎn)D、D轉(zhuǎn)P轉(zhuǎn)段時(shí)需刪除此表格?！勘鞡.1風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果（設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)初樣階段）產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào) XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng)階段/過(guò)程坦言初序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)可能性

等級(jí)嚴(yán)重性

等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指

數(shù)風(fēng)險(xiǎn)

級(jí)別備注1設(shè)計(jì)中考慮生產(chǎn)問(wèn)題

不充分；248低風(fēng)險(xiǎn)2設(shè)計(jì)提出過(guò)高的工藝

要求，制造能力達(dá)不

至IJ;144低風(fēng)險(xiǎn)3設(shè)計(jì)提出過(guò)高的人員

技能和培訓(xùn)的要求；236低風(fēng)險(xiǎn)4采用新技術(shù)、新工藝或

新的工藝流程；248低風(fēng)險(xiǎn)5設(shè)備能力不能滿(mǎn)足設(shè)

計(jì)要求；144低風(fēng)險(xiǎn)6進(jìn)度不能滿(mǎn)足計(jì)劃要

求；339低風(fēng)險(xiǎn)7初樣結(jié)果不能達(dá)到設(shè)

計(jì)要求；155低風(fēng)險(xiǎn)8未安排工藝評(píng)審或評(píng)

審不充分。236低風(fēng)險(xiǎn)【編寫(xiě)指南：產(chǎn)品在S轉(zhuǎn)D轉(zhuǎn)段的時(shí)候需保留“設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)正樣階段”的

風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果表格，在C轉(zhuǎn)S、D轉(zhuǎn)P轉(zhuǎn)段時(shí)需刪除此表格?！勘鞡.2風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果（設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)正樣階段）產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào) XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng)3必/、在珥 設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)正階段/過(guò)程樣階段序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)可能性

等級(jí)嚴(yán)重性

等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指

數(shù)風(fēng)險(xiǎn)

級(jí)別備注1試制前狀態(tài)檢查不充

分；236低風(fēng)險(xiǎn)2工序合格率達(dá)不到規(guī)

定要求；236低風(fēng)險(xiǎn)3試驗(yàn)設(shè)備不能滿(mǎn)足試

驗(yàn)的要求；144低風(fēng)險(xiǎn)4未對(duì)正樣在試驗(yàn)中出144低風(fēng)險(xiǎn)

現(xiàn)的不合格品做分析；5操作人員未按相應(yīng)的

技術(shù)文件操作；3412中等風(fēng)險(xiǎn)6進(jìn)度不能滿(mǎn)足計(jì)劃要

求。339低風(fēng)險(xiǎn)【編寫(xiě)指南：產(chǎn)品在D轉(zhuǎn)P轉(zhuǎn)段的時(shí)候需保留“設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)定型階段”的

風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果表格，在C轉(zhuǎn)S、S轉(zhuǎn)D轉(zhuǎn)段時(shí)需刪除此表格?！勘鞡.3風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果（設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)定型階段）產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào) XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng)階段/過(guò)程設(shè)騷定序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)可能性

等級(jí)嚴(yán)重性

等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指

數(shù)風(fēng)險(xiǎn)

級(jí)別備注1進(jìn)度不能滿(mǎn)足計(jì)劃要

求；339低風(fēng)險(xiǎn)2未編制試驗(yàn)大綱；144低風(fēng)險(xiǎn)3工藝文件準(zhǔn)備不充分；248低風(fēng)險(xiǎn)4工藝更改失控；155低風(fēng)險(xiǎn)5多余物控制不嚴(yán)；:24低風(fēng)險(xiǎn)6重大更改或改型后未

進(jìn)行驗(yàn)證；155低風(fēng)險(xiǎn)7定型試驗(yàn)不充分；155低風(fēng)險(xiǎn)8對(duì)采購(gòu)質(zhì)量控制不嚴(yán)；248低風(fēng)險(xiǎn)表B.4風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果（采購(gòu)過(guò)程）產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào) XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng)階段/過(guò)程 采購(gòu)過(guò)程序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)可能性

等級(jí)嚴(yán)重性

等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)

級(jí)別備注1對(duì)供方（包括采購(gòu)、外

包）未進(jìn)行有效控制或控制不到位；248低風(fēng)險(xiǎn)2過(guò)分依賴(lài)供方產(chǎn)品；339低風(fēng)險(xiǎn)3采購(gòu)單填寫(xiě)的內(nèi)容不

詳細(xì)或不完整；144低風(fēng)險(xiǎn)4對(duì)生產(chǎn)周期長(zhǎng)的外協(xié)、

外包產(chǎn)品和米購(gòu)產(chǎn)品

考慮不周；248低風(fēng)險(xiǎn)5原材料采購(gòu)檢驗(yàn)規(guī)范

中未包含全部采購(gòu)產(chǎn)

品；248低風(fēng)險(xiǎn)6采購(gòu)產(chǎn)品未按工藝規(guī)

定或控制要求進(jìn)行儲(chǔ)

存和運(yùn)輸；144低風(fēng)險(xiǎn)

表B.5風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果（生產(chǎn)過(guò)程）產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào) XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng)階段/過(guò)程 生產(chǎn)過(guò)程序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)可能性

等級(jí)嚴(yán)重性

等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)

級(jí)別備注1生產(chǎn)計(jì)劃安排不合理；248低風(fēng)險(xiǎn)2操作人員未進(jìn)行培訓(xùn)、

無(wú)證上崗；144低風(fēng)險(xiǎn)3生產(chǎn)準(zhǔn)備狀態(tài)檢查控

制不足；248低風(fēng)險(xiǎn)4專(zhuān)用工藝和設(shè)備不完

善；144低風(fēng)險(xiǎn)5工藝流程卡及工序記

錄使用不當(dāng)；122最小風(fēng)險(xiǎn)6加工工藝不穩(wěn)定；144低風(fēng)險(xiǎn)7關(guān)鍵工序控制要求不

完整、不合理；144低風(fēng)險(xiǎn)8關(guān)鍵過(guò)程環(huán)境記錄不

達(dá)標(biāo)；122最小風(fēng)險(xiǎn)表B.6風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果（外包過(guò)程）產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào) XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng)階段/過(guò)程 外包過(guò)程序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)可能性

等級(jí)嚴(yán)重性

等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)

級(jí)別備注1外包方未通過(guò)軍體系

審核或未具有相關(guān)資

格；133最小風(fēng)險(xiǎn)2外包方未在合格供方

名錄中；133最小風(fēng)險(xiǎn)3未對(duì)外包方進(jìn)行年度

復(fù)評(píng)；133最小風(fēng)險(xiǎn)4協(xié)議或質(zhì)量保證協(xié)議

中技術(shù)、質(zhì)量、保障、

責(zé)任等條款不詳細(xì)；133最小風(fēng)險(xiǎn)5未明確產(chǎn)品檢驗(yàn)方法

及接受準(zhǔn)則；144低風(fēng)險(xiǎn)6外包方產(chǎn)品篩選、驗(yàn)證

不充足；144低風(fēng)險(xiǎn)7未對(duì)外包合同的適宜

性、充分性進(jìn)行審批；144低風(fēng)險(xiǎn)表B.7風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果（檢驗(yàn)試驗(yàn)過(guò)程）產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào) XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng)階段/過(guò)程檢驗(yàn)試驗(yàn)過(guò)程序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)可能性

等級(jí)嚴(yán)重性

等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指

數(shù)風(fēng)險(xiǎn)

級(jí)別備注1重大更改或改型后未

進(jìn)行試驗(yàn)；144低風(fēng)險(xiǎn)2未按規(guī)定進(jìn)行全部項(xiàng)144低風(fēng)險(xiǎn)

目的試驗(yàn)，有遺漏；3試驗(yàn)設(shè)備不能滿(mǎn)足試

驗(yàn)的要求；144低風(fēng)險(xiǎn)4檢測(cè)設(shè)備不符合計(jì)量

要求或已超出計(jì)量有

效日期；144低風(fēng)險(xiǎn)5試驗(yàn)人員安排不到位，

人員素質(zhì)不能滿(mǎn)足要

求；133最小風(fēng)險(xiǎn)6未對(duì)試驗(yàn)中出現(xiàn)問(wèn)題

做深入分析，留下隱

患；248低風(fēng)險(xiǎn)7設(shè)備出現(xiàn)故障，試驗(yàn)被

迫暫時(shí)中斷。144低風(fēng)險(xiǎn)表B.8風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果（外包試驗(yàn)過(guò)程）產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào) XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng)階段/過(guò)程外包試驗(yàn)過(guò)程序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)可能性

等級(jí)嚴(yán)重性

等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)

級(jí)別備注1試驗(yàn)外包方資質(zhì)不齊

全；144低風(fēng)險(xiǎn)2外包試驗(yàn)未進(jìn)行有效

控制；144低風(fēng)險(xiǎn)3協(xié)議中未明確相關(guān)信

息；248低風(fēng)險(xiǎn)表B.9風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果（設(shè)備管理過(guò)程）產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào) XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng)階段/過(guò)程設(shè)備直理過(guò)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)可能性

等級(jí)嚴(yán)重性

等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)

級(jí)別備注1未對(duì)設(shè)備及其廠(chǎng)家進(jìn)

行充分了解、驗(yàn)證；236低風(fēng)險(xiǎn)2采購(gòu)合同或協(xié)議中主

體條款（技術(shù)指標(biāo)、運(yùn)

輸方式）不完善；144低風(fēng)險(xiǎn)3未編制采購(gòu)設(shè)備操作

規(guī)程；133最小風(fēng)險(xiǎn)4設(shè)備能力未達(dá)到生產(chǎn)

要求。144低風(fēng)險(xiǎn)表B.10風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果（計(jì)量外包過(guò)程）產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào)XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng)階段/過(guò)程計(jì)量外包過(guò)程序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)可能性

等級(jí)嚴(yán)重性

等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)S備注1計(jì)量外包方未通過(guò)計(jì)144低風(fēng)險(xiǎn)

量試驗(yàn)室資格；2未對(duì)計(jì)量設(shè)備進(jìn)行管

理；144低風(fēng)險(xiǎn)3計(jì)量協(xié)議未明確相關(guān)

信息。144低風(fēng)險(xiǎn)表B.11風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果（交付后）產(chǎn)品蟹、型 XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng)階段/過(guò)程 交付后序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)可能性

等級(jí)嚴(yán)重性

等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指

數(shù)風(fēng)險(xiǎn)

級(jí)別備注1用戶(hù)未能按照合同及

時(shí)回款；428低風(fēng)險(xiǎn)2產(chǎn)品在使用過(guò)程中存

在質(zhì)量問(wèn)題。248低風(fēng)險(xiǎn)附錄C風(fēng)險(xiǎn)排序清單風(fēng)險(xiǎn)排序清單見(jiàn)表C.lO【編寫(xiě)指南：產(chǎn)品在C轉(zhuǎn)S轉(zhuǎn)段的時(shí)候保留表C.1,在此表基礎(chǔ)上按照附錄B的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果修改，刪除表C.2、C.3o1表C.1風(fēng)險(xiǎn)排序清單（C轉(zhuǎn)S轉(zhuǎn)段）產(chǎn)品型號(hào)、名稱(chēng)：XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng)排序風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)最大風(fēng)

險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)中等風(fēng)

險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)最小風(fēng)

險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)

型備注1NTSJ-3F9進(jìn)度2NTCG-B9進(jìn)度3NTSJ-3A8技術(shù)4NTSJ-3D8技術(shù)5NTCG-A8技術(shù)6NTCG-D8技術(shù)7NTCG-E8技術(shù)8NTSC-A8技術(shù)9NTSC-C8技術(shù)10NTJY-F8技術(shù)11NTWBSY-C8技術(shù)12NTJF-A8費(fèi)用13NTJF-B8技術(shù)14NTSJ-3C6技術(shù)15NTSJ-3H6技術(shù)16NTSB-A6技術(shù)17NTSJ-3G5技術(shù)18NTSJ-3B4技術(shù)19NTSJ-3E4技術(shù)20NTCG-C4技術(shù)21NTCG-F4技術(shù)22NTSC-B4技術(shù)23NTSC-D4技術(shù)24NTSC-F4技術(shù)25NTSC-G4技術(shù)26NTWB-E4技術(shù)27NTWB-F4技術(shù)28NTWB-G4技術(shù)29NTJY-A4技術(shù)30NTJY-B4技術(shù)31NTJY-C4技術(shù)32NTJY-D4技術(shù)33NTJY-G4技術(shù)

34NTWBSY-A4技術(shù)35NTWBSY-B4技術(shù)36NTSB-B4技術(shù)37NTSB-D4技術(shù)38NTJL-A4技術(shù)39NTJL-B4技術(shù)40NTJL-C4技術(shù)41NTWB-A3技術(shù)42NTWB-B3技術(shù)43NTWB-C3技術(shù)44NTWB-D3技術(shù)45NTJY-E3技術(shù)46NTSB-C3技術(shù)47NTSC-E2技術(shù)48NTSC-H2技術(shù)【編寫(xiě)指南：產(chǎn)品在S轉(zhuǎn)D轉(zhuǎn)段的時(shí)候保留表C.2,在此表基礎(chǔ)上按照附錄B的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果修改，刪除表C.l、C.3o】表C.2風(fēng)險(xiǎn)排序清單（S轉(zhuǎn)D轉(zhuǎn)段）產(chǎn)品型號(hào)、名稱(chēng)：XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng)排序風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)最大風(fēng)

險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)中等風(fēng)

險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)最小風(fēng)

險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)

型備注112技術(shù)29進(jìn)度39進(jìn)度48技術(shù)58技術(shù)68技術(shù)78技術(shù)88技術(shù)98技術(shù)108技術(shù)118費(fèi)用128技術(shù)136技術(shù)146技術(shù)156技術(shù)164技術(shù)174技術(shù)184技術(shù)194技術(shù)204技術(shù)214技術(shù)

224技術(shù)234技術(shù)244技術(shù)254技術(shù)264技術(shù)274技術(shù)284技術(shù)294技術(shù)304技術(shù)314技術(shù)324技術(shù)334技術(shù)344技術(shù)354技術(shù)364技術(shù)374技術(shù)384技術(shù)393技術(shù)403技術(shù)413技術(shù)423技術(shù)433技術(shù)443技術(shù)452技術(shù)462技術(shù)【編寫(xiě)指南：產(chǎn)品在D轉(zhuǎn)P轉(zhuǎn)段的時(shí)候保留表C.3,在此表基礎(chǔ)上按照附錄B的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果修改，刪除表C.l、C.2o]表C.3風(fēng)險(xiǎn)排序清單（D轉(zhuǎn)P轉(zhuǎn)段）產(chǎn)品型號(hào)、名稱(chēng)：XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng)排序風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)最大風(fēng)

險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)中等風(fēng)

險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)最小風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型備注19進(jìn)度29進(jìn)度38技術(shù)48技術(shù)58技術(shù)68技術(shù)78技術(shù)88技術(shù)98技術(shù)108技術(shù)118技術(shù)128費(fèi)用

138技術(shù)146技術(shù)155技術(shù)165技術(shù)175技術(shù)184技術(shù)194技術(shù)204技術(shù)214技術(shù)224技術(shù)234技術(shù)244技術(shù)254技術(shù)264技術(shù)274技術(shù)284技術(shù)294技術(shù)304技術(shù)314技術(shù)324技術(shù)334技術(shù)344技術(shù)354技術(shù)364技術(shù)374技術(shù)384技術(shù)394技術(shù)404技術(shù)413技術(shù)423技術(shù)433技術(shù)443技術(shù)453技術(shù)463技術(shù)472技術(shù)482技術(shù)階段FCSDP標(biāo)識(shí)/版次：A/0文檔標(biāo)識(shí)號(hào):版次：A/0密級(jí)：非密xx-xxxx型產(chǎn)品名稱(chēng)X轉(zhuǎn)X轉(zhuǎn)段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告xxxxxxxx公司-oxx年XX月TOC\o"1-5"\h\z前言 II1目的 12風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程 12.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法 12.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別輸出 12.3風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性及嚴(yán)重性等級(jí)劃分準(zhǔn)則 12.4風(fēng)險(xiǎn)排序 22.5風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則 23風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果 23.1風(fēng)險(xiǎn)源清單 23.2風(fēng)險(xiǎn)排序清單 23.3高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置措施建議 34結(jié)論 3附錄A風(fēng)險(xiǎn)源清單 4附錄B風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果 9附錄C風(fēng)險(xiǎn)排序清單 14XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng)X轉(zhuǎn)X轉(zhuǎn)段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告【編寫(xiě)指南：藍(lán)色字體為編寫(xiě)指南部分內(nèi)容，旨在指導(dǎo)編寫(xiě)者如何編寫(xiě)

內(nèi)容和注意事項(xiàng)，請(qǐng)認(rèn)真看指南的內(nèi)容，請(qǐng)編寫(xiě)完成報(bào)告后刪除指南部分內(nèi)

容；紅色字體內(nèi)容為需根據(jù)實(shí)際項(xiàng)目情況更改內(nèi)容，模板內(nèi)容為其他項(xiàng)目相

關(guān)內(nèi)容，僅供參考；文檔框架是按照標(biāo)準(zhǔn)梳理的，不能隨意改動(dòng)和刪除；封面和正文中產(chǎn)品型號(hào)和文檔標(biāo)識(shí)號(hào)制作引用源，只需雙擊封面窗體更

改內(nèi)容，然后按ctrl+A+F9（或打印預(yù)覽）更新就好了，切記不用手動(dòng)更改和

全文替換?！?目的對(duì)XX-XXXX型產(chǎn)品名稱(chēng)X轉(zhuǎn)X轉(zhuǎn)段風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，有效控制轉(zhuǎn)段風(fēng)

險(xiǎn)。2風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法a） 檢查單法：根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和可獲得的信息，將可能存在的風(fēng)險(xiǎn)源列在檢查

表上，檢查產(chǎn)品是否存在這些風(fēng)險(xiǎn)并統(tǒng)計(jì)匯總；b） 流程圖法：根據(jù)研制流程進(jìn)行分析，分析和識(shí)別存在風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)。2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別輸出風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的輸出是風(fēng)險(xiǎn)源清單，該產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)源清單詳見(jiàn)附錄Ao2.3風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性及嚴(yán)重性等級(jí)劃分準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及后果嚴(yán)重性分析是對(duì)識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)特別是重大風(fēng)

險(xiǎn)進(jìn)一步分析，確定每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性，判定后果嚴(yán)重性和關(guān)鍵

過(guò)程對(duì)預(yù)期目標(biāo)的偏離程度。

2.4風(fēng)險(xiǎn)排序該產(chǎn)品采用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)排序法。從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的大小及可能造成

后果的嚴(yán)重性進(jìn)行綜合度量。以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)量化排序結(jié)果