2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》

點睛提分卷2

一、單選題

1.下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）

A、內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

B、禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信

息從事證券交易活動

C、證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開

前，不得買賣該公司的證券

D、證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開

前,不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券

【正確答案】：D

解析：本題考查內(nèi)幕交易的禁止性規(guī)定。禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人

和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。證券交易內(nèi)幕

信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前,不得買賣該

公司的證券,或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。內(nèi)幕交易行為給

投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

2.證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息

的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價

格有重大影響的信息尚未公開前,買人或賣出該證券,或者從事與該內(nèi)幕

信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易

活動,相應(yīng)處罰辦法有（）。①沒收違法所得,處違法所得1倍以上5倍以

下罰金②沒收違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30

萬元以下的罰款③情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或拘役,并處或單處

違法所得1倍以上5倍以下罰金④情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以

下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

A、①③

B、①②③④

C、①④

D、③④

【正確答案】：D

解析：本題考查證券公司違規(guī)使用內(nèi)幕消息的法律責(zé)任。情節(jié)嚴(yán)重的，處

5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;

情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5

倍以下罰金。

3.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以

下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益（）。①以非公允價格或者不正當(dāng)方式

為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)②以非公允價格為利益關(guān)系

人配售債券或者約定回購債券③泄露證券發(fā)行詢價和定價信息,操縱證

券發(fā)行價格④為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持

等違規(guī)行為提供便利

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、②③④

【正確答案】：A

解析：考查投資銀行類業(yè)務(wù)禁止性行為。第四項為融資融券、股票質(zhì)押式

回購交易等融資類業(yè)務(wù)中禁止性行為。

4.下列屬于《股票期權(quán)交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)

的主要交易規(guī)則有（）。①證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶

的統(tǒng)一管理②股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金,

并根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定繳納保證金③股票期權(quán)買

方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)④股票期權(quán)交易實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)

算制度

A、①②③④

B、①②③

C、①③④

D、①④

【正確答案】：A

解析：本題考查證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。

5.下列說法錯誤的是（）。

A、證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用

自有資金以自己的名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、

證券投資基金或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可的其他證券，以獲取利益

的行為

B、具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍

生品交易

C、證券自營業(yè)務(wù)的主要投資對象是股票、債券和證券投資基金等

D、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理,且投

資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)規(guī)格

【正確答案】：B

解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的含義及投資范圍。不具備證券自營業(yè)務(wù)資

格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生品交易。

6.獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別

（）提交書面說明。①公司住所地中國證監(jiān)會②獨立董事常住地③股東

（大）會④董事會

A、①③

B、②④

C、①④

D、②③

【正確答案】：A

解析：獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)

分別向公司住所地中國證監(jiān)會和股東（大）會提交書面說明。

7.證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。①注冊資本不低

于人民幣1億元,凈資本不低于人民幣5000萬元②具有完善的公司治理

和內(nèi)部控制制度,風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定③保薦代表人不少于5人

④最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為收到行政處罰

A、①②

B、①③

C、②③

D、②④

【正確答案】：A

解析：本題考查證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。

8.根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通

過所在機構(gòu)進(jìn)行登記,機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）工作

日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信

息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。

A、5個

B、7個

C、10個

D、12個

【正確答案】：B

解析：本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序。

9.經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者

仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)

的,經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者；

若不是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（）。

A、進(jìn)行書面風(fēng)險示警后，投資者仍堅持購買的，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供

相關(guān)服務(wù)

B、拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

C、直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

D、不予理睬

【正確答案】：A

解析：本題考查經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)

品時的職責(zé)。

10.()依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動進(jìn)行

監(jiān)督管理。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、財政部

C、中國證監(jiān)會

D、國務(wù)院

【正確答案】：C

解析：中國證監(jiān)會依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)

讓活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

1L證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送

年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告內(nèi)容包括()。①證券公司和各層級子公司

合規(guī)管理的基本情況②合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況

③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改

情況④合規(guī)管理有效性的評估及整改情況⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評

價機制⑥合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)

管理人員薪酬保障落實情況

A、①②③④⑥

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③⑤⑥

【正確答案】：A

解析：本題考查證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定。

12.滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。①訂單設(shè)計②訂單修改③T+2

交收制度④額度控制

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。滬港通和深港通的基本

交易規(guī)則包括訂單設(shè)計、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉(zhuǎn)交易

等內(nèi)容。

13.期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。①股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)②自營業(yè)務(wù)

③做市業(yè)務(wù)④與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

A、①②③④

B、①②③

C、①③④

D、①④

【正確答案】：D

解析：本題考查股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)知識。選項②③為證券公司可以從事的

業(yè)務(wù)。

14.證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后（）內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會

報送另類投資業(yè)務(wù)年度報表。

A>1個月

B、2個月

C、3個月

D、4個月

【正確答案】：D

解析：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司另類子公司的自律管理措施。證券公司

另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報

送另類投資業(yè)務(wù)月度報表;證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后4個月

內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報表。

15.證券法法律體系的組成包括：①法律:包括《證券法》和《公司法》②

行政法規(guī)③部門規(guī)章及規(guī)范性文件④證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等制

定的自律性規(guī)則

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：考察證券法法律體系。

16.“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證

券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求,經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者

提供服務(wù)時，以下（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。

A、誠信記錄

B、投資經(jīng)驗

C、實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人

D、自然人的家庭成員情況

【正確答案】：D

解析：本題考查經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者

信息。

17.下列事項中，屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)有（）。①檢查公司財務(wù)②

對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督③當(dāng)董事、高級管

理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正④提

議召開臨時股東會會議⑤對公司增加或者減少注冊資本作出決定⑥向

股東會會議提出提案

A、①②③④⑥

B、②③④⑤

C、①③④⑤⑥

D、②③④⑤⑥

【正確答案】：A

解析：本題考查有限責(zé)任公司監(jiān)事會的職權(quán)。其中，選項①②③④⑥屬于

監(jiān)事會職權(quán),而選項⑤屬于股東會職權(quán)，因此應(yīng)選A。

18.以下內(nèi)容,屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法中加分

項的有（）。①證券公司上一年度營業(yè)收入位于行業(yè)前20名②證券公司

上一年度代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前20名，且營業(yè)部平均代理買賣

證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上或證券公司上一年度營業(yè)部平均代理

買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前20名③證券公司最近1個、最近2個評價

期內(nèi)主要風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)的④證券公司上一年度凈利潤位于行業(yè)

中位數(shù)以上，且凈資產(chǎn)收益率位于前10名的⑤證券公司上一年度凈利潤

為正且成本管理能力位于行業(yè)前20名的

A、①③④⑤

B、①②③⑤

C、②③⑤

D、①②⑤

【正確答案】：D

解析：本題考杏證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法中加分項。

ill:券公nj最近2個、最近3個評價期內(nèi)主要風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)的,

可加分,證券公司凈資本達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的10倍以上的,每一倍數(shù)加0.1分,

最高可加3分

19.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證

券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。①專門委

員會②薪酬與提名委員會③審計委員會④風(fēng)險控制委員會

A、①②③④

B、①②③

C、②③④

D、①③④

【正確答案】：C

解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和

證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬與提名委

員會、審計委員會、風(fēng)險控制委員會。

20.有以下（）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免

予采取證券市場禁入措施。①主動消除或者減輕違法行為危害后果的②

故意出具虛假重要證據(jù)的③配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的④受他人

指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

【正確答案】：C

解析：本題考查證券市場禁入措施期限的相關(guān)規(guī)定。

21.下列屬于申請做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有（）。①股票期權(quán)做市業(yè)

務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本②負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級管理人員與

業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件③申請書④證券交易所出具的股票期

權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗收報告

A、①②③④

B、①②③

C、①③④

D、①④

【正確答案】：A

解析：本題考查申請做市業(yè)務(wù)資格的材料要求。

22.信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披

露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告,并處以（）的罰款。

A、30萬元以上300萬元以下

B、30萬元以上500萬元以下

C、50萬元以上500萬元以下

D、20萬元以上200萬元以下

【正確答案】：C

解析：根據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照《證

券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正,給予警告，

并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

23.法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范,具有規(guī)范性。下列關(guān)于法的規(guī)

范性的體現(xiàn)，錯誤的是（）。

A、規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為

或不為一定行為,體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利

B、規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而為或不應(yīng)當(dāng)為而不為的情況下所產(chǎn)生的結(jié)果,體

現(xiàn)了人們在遵守法定義務(wù)后依法享有的收益

C、規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行

的義務(wù)

D、規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果,體

現(xiàn)了人們在違反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

【正確答案】：B

解析：本題考查法的規(guī)范性的內(nèi)容：（1）規(guī)定了人們可以為一定行為或不

為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享

有的權(quán)利；（2）規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為,體現(xiàn)了人們

依法應(yīng)履行的義務(wù)；（3）規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情

況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

24.按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開募集

基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、

利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，

將（），并處（）罰款。

A、責(zé)令改正，沒收違法所得;違法所得1倍以上5倍以下

B、給予警告；10萬元以上100萬元以下

C、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格;3萬元以上30萬元以下

D、責(zé)令改正,沒收違所得；10萬元以上50萬元以下

【正確答案】：A

解析：本題考查《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定。

公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公

開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上

述行為的，責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;

沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以

下罰款。

25.證券公司應(yīng)定期和不定期地開展洗錢風(fēng)險評估。評估工作應(yīng)從（）維度

進(jìn)行綜合考慮。

A、國家/地域

B、客戶

C、業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）

D、以上都是

【正確答案】：D

解析：本題考查洗錢風(fēng)險評估工作的要求。證券公司應(yīng)定期和不定期地開

展洗錢風(fēng)險評估,評估工作應(yīng)從國家/地域、客戶、業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）等

維度進(jìn)行綜合考慮。

26.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理

業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正,沒收違法所得，并處

（）罰款。

A、30萬元以上60萬元以下

B、3萬元以上30萬元以下

C、違法所得1倍以上5倍以下

D、違法所得1倍以上10倍以下

【正確答案】：C

解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百

一十九條的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開

募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收

違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所

得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主

管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

27.下列關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求,說法錯

誤的是（）。

A、另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券

投資業(yè)務(wù)

B、另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投

資業(yè)務(wù)

C、另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券

投資業(yè)務(wù)

D、證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)

【正確答案】：D

解析：關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求。證券公司

及其他子公司與另類子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類子公司的

董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機構(gòu)成員。

28.法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，以募集設(shè)立作為公司設(shè)立的方式時，發(fā)起

人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。

A、25%

B、35%

C、45%

D、55%

【正確答案】：B

解析：本題考查募集設(shè)立。募集設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司

股份總數(shù)的35%。但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

29.以下情形之一的單位或者個人,可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的

股東、實際控制人的（）。

A、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

B、凈資產(chǎn)低于實收資本的50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

C、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

D、未取得證券從業(yè)資格證書

【正確答案】：D

解析：下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)

的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;

（2）凈資產(chǎn)低于實收資本的50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;⑶不能

清償?shù)狡趥鶆?wù)。

30.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法正確的有（）。①投資者委托證券

公司進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶②證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用

客戶的證券③證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為

投資者開立證券賬戶④證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算

資金和證券,必須存放于專門的清算交收賬戶

A、①③

B、②④

C、①③④

D、②③④

【正確答案】：D

解析：本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。投資者委托證券公司進(jìn)行

證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶;證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證

券;證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立

證券賬戶;證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，

必須存放于專門的清算交收賬戶。因此選項①說法錯誤,選項②③④說法

正確。

31.證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承

銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。①薪酬與提名

委員會②審計委員會③風(fēng)險控制委員會④董事會秘書

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：本題考查證券公司獨立董事制度設(shè)置和董事會專門委員會設(shè)置的有

關(guān)規(guī)定。無論經(jīng)營何種業(yè)務(wù)的證券公司，都應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書。

32.經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)

行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

A、3

B、5

C、7

D、10

【正確答案】：A

解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)中國人民銀

行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的,發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個工作日披

露募集說明書和發(fā)行公告。

33.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)最近（）個月內(nèi)因涉

嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

A、12

B、24

C、36

D、48

【正確答案】：C

解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)最近36個月內(nèi)

因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔(dān)

任財務(wù)顧問。

34.下列關(guān)于法的特征的描述，錯誤的是（）。

A、法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范,具有規(guī)范性

B、法是由國家制定或認(rèn)可的社會規(guī)范，具有國家意志性

C、法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范

D、法是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范,具有國家保障性

【正確答案】：D

解析：本題考查法的特征。法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有

規(guī)范性;法是由國家制定或認(rèn)可的社會規(guī)范,具有國家意志性;法是以權(quán)利

和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范;法是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范，具有

國家強制性。

35.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則有（）①合法合規(guī)性

原則②集中管理原則③業(yè)務(wù)隔離原則④了解客戶原則

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：本題考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)的基本原則，選項①②③④均屬于

融資融券業(yè)務(wù)的基本原則。

36.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會

或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及

其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。下列關(guān)于合規(guī)管理職責(zé)歸屬表述

正確的有（）①董事會負(fù)責(zé)在日常經(jīng)營中培育公司合規(guī)文化②監(jiān)事會對發(fā)

生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免

建議③經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人在經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)負(fù)責(zé)人及

合規(guī)部門的合規(guī)意見④董事會組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施

A、①②③④

B、①②③

C、②③

D、①④

【正確答案】：C

解析：證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級

管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員的合規(guī)管理職責(zé)。

37.私募基金子公司的自律管理措施包括（）。①設(shè)立報告②自查自省③

定期報告④執(zhí)業(yè)檢查

A、①②③④

B、①②③

C、①②④

D、①③④

【正確答案】：D

解析：自律管理措施包括設(shè)立報告、定期報告、合規(guī)風(fēng)險管理評估、執(zhí)業(yè)

檢查、自律懲戒。

38.同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者:最近1年

末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;具有（）

年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A、1

B、2

C、3

D、5

【正確答案】：B

解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。

39.下列事項中，屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項是（）。①公

司名稱和住所②公司經(jīng)營范圍③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本

④公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則⑤董事會的組成、職權(quán)和

議事規(guī)則⑥公司的法定代表人⑦監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

A、①②④⑤⑥⑦

B、①②③⑥⑦

C、①②③④⑤⑥⑦

D、①②③⑤⑥⑦

【正確答案】：D

解析：本題考查股份有限公司章程應(yīng)記載的事項。股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)

載明下列事項：公司名稱和住所;公司經(jīng)營范圍；公司設(shè)立方式;公司股份

總數(shù)、每股金額和注冊資本;發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出

資方式和出資時間；董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司的法定代表人；

監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司利潤分配方法;公司的解散事由與清

算方法;公司的通知和公告辦法;股東大會會議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項。

40.下列屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形有（）。①采用

廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公

眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓②公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓

股票,累計超過200人③向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人④未經(jīng)

中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、②③④

【正確答案】：B

解析：符合下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：（1）向不特定對象發(fā)行證券

的；（2）向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定

的其他發(fā)行行為。

41.下列說法正確的有（）。①自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過

專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、

銷戶、使用登記等②加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核

算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度③完善可投資證券

品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營

規(guī)模和可承受風(fēng)險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資④建立健全自

營業(yè)務(wù)運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)

定的程序并進(jìn)行書面記錄

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的具體操作要求,選項①②③④均正確。

42.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機

構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。①已被機構(gòu)聘用②最近2年未受過刑

事處罰③未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的④

品行端正，具有良好的職業(yè)道德

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

【正確答案】：C

解析：本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。申請從事一般證券業(yè)務(wù)的

人員，必須最近3年未受過刑事處罰。

43.信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)的機

構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的說法錯誤的是（）。

A、信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù),其中包括重

要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評

B、證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的,可以委托信息技

術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可以適當(dāng)減輕

C、證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)

務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍

D、除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日

常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)獨立實施

【正確答案】：B

解析：考查委托信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的責(zé)任劃分。證券公

司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機

構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù),但證券公司依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除或減輕。

44.公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn),對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載

或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正,對公司

處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額（）的罰款;對直接負(fù)責(zé)

的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以（）的罰款。①5%以上15%以下②5%

以上10%以下③3萬元以上10萬元以下④1萬元以上10萬元以下

A、①③

B、②③

C、①④

D、②④

【正確答案】：D

解析：本題考查公司的其他法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司在進(jìn)行

清算時，隱匿財產(chǎn),對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償

債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正,對公司處于隱匿財產(chǎn)

或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)

的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

45.下列選項中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（）。①促進(jìn)證

券投資基金和資本市場的健康發(fā)展②規(guī)范證券投資基金活動③保護投

資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益④提高基金的投資效率

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：A

解析：本題考查《證券投資基金法》的立法宗旨?！蹲C券投資基金法》的

立法宗旨體現(xiàn)在：（1）規(guī)范證券投資基金活動;（2）保護投資人及相關(guān)當(dāng)事

人的合法權(quán)益；（3）促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。④不屬于其

立法占匕7K日。

46.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴

標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑

事立案追訴標(biāo)準(zhǔn),選項涉嫌的情形中，不應(yīng)予立案追訴的是（）。

A、造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在100萬元的

B、虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20%的

C、虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額40%的

D、未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事

項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)60%

【正確答案】：B

解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立

案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定,虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)前披露

的資產(chǎn)總額30%以上的,應(yīng)予立案追訴。

47.上市公司年度報告的內(nèi)容包括①公司概況②公司財務(wù)報告和經(jīng)營情

況③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況④公司實際控制人⑤

已發(fā)行股票、公司債券變動情況

A、①③④⑤

B、①②③⑤

C、①②③④⑤

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：本題考查上市公司年度報告的內(nèi)容。上市公司年度報告內(nèi)容包括：

（1）公司概況；（2）公司財務(wù)報告和經(jīng)營情況；（3）董事、監(jiān)事、高級管理

人員簡介及其持股情況；（4）已發(fā)行股票、公司債券情況，包括持有公司股

份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；（5）公司實際控制人；（6）國務(wù)院

證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。選項⑤屬于中期報告的內(nèi)容。

48.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百

九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可

以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

A、12?24個月

B、12?36個月

C、24個月內(nèi)

D、24?36個月

【正確答案】：B

解析：本題考查違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司承銷

未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處

罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取12個月至

36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

49.內(nèi)部控制的主要內(nèi)容有（）。①承攬至立項階段②立項至報送階段③

報送至發(fā)行階段④后續(xù)管理階段

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：本題考查內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。正確選項是D。

50.有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限

合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前（）日通知其他合伙人。

A、10

B、15

C、20

D、30

【正確答案】：D

解析：本題考查有限合伙企業(yè)財產(chǎn)份額的外部轉(zhuǎn)讓。有限合伙人可以按照

合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，

但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人。

51.證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人

員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者

毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的,撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）的罰

款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

A、3萬元以上10萬元以下

B、10萬元以上60萬元以下

C、3萬元以上60萬元以下

D、30萬元以上300萬元以下

【正確答案】：A

解析：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第二百條的規(guī)定，證券交易

所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)

協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,

誘騙投資者買賣證券的,撤銷證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以

下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

52.下列說法正確的有（）。①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人,并

及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級②在債券有效存

續(xù)期間,應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告③應(yīng)充分關(guān)

注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級

調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易

場所報告④公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登

在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：C

解析：本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定,在債券有效存續(xù)期

間,應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告。

53.下列說法錯誤的是（）。

A、

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、

環(huán)境保護政策的項目（證券市場投資除外）

B、

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得委托個人或不符合條件的

第三方機構(gòu)為其提供投資建議,管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免

除

C、

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)

務(wù)

D、

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團

隊實施過度激勵

【正確答案】：C

解析：本題考查私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專項監(jiān)管要求。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不

得開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

54.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商（）日常監(jiān)管制度,加強相關(guān)行為的

監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施。①詢價②定價

③配售行為④網(wǎng)下投資者報價行為

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：本題考查監(jiān)管部門對證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證

券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網(wǎng)下投資者報價行為

的日常監(jiān)管制度,加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的,應(yīng)當(dāng)及時采

取自律監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會還應(yīng)當(dāng)建立對網(wǎng)下投資者和承銷商的跟

蹤分析和評價體系，并根據(jù)評價結(jié)果采取獎懲措施。

55.上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）①引入

盤后固定價格交易②優(yōu)化融券交易機制③新增兩種市價申報方式④收

緊漲跌幅限制

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：B

解析：交易機制的特別規(guī)定包括：引人盤后固定價格交易、優(yōu)化融券交易

機制、新增兩種市價申報方式、放寬漲跌幅限制、調(diào)整單筆申報數(shù)量、可

以根據(jù)市場情況調(diào)整微觀交易機制、調(diào)整交易信息公開指標(biāo)、交易行為監(jiān)

督方面。

56.（）負(fù)責(zé)債券融資工具交易的日常監(jiān)測。

A、中國人民銀行

B、中國銀行間市場交易商協(xié)會

C、全國銀行間同業(yè)拆借中心

D、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【正確答案】：C

解析：本題考查監(jiān)管部門對非金融企業(yè)債券融資工具發(fā)行與承銷的監(jiān)管措

施。

57.發(fā)行人（）應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)

性陳述或者重大遺漏,并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過

錯的除外。①董事②監(jiān)事③高級管理人員④財務(wù)會計

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：B

解析：發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽

字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)

任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

58.任何單位和個人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）

金融服務(wù)時都應(yīng)當(dāng)提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。

A、一次性的

間隔的

C、持續(xù)性的

D、定期的

【正確答案】：A

解析：本題考查證券公司對客戶身份識別的基本要求。

59.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列不屬于證券公司內(nèi)

部控制內(nèi)容的是（）。

A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B、業(yè)務(wù)創(chuàng)新

C、自營業(yè)務(wù)

D、操作風(fēng)險

【正確答案】：D

解析：本題考查《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。證券公司內(nèi)部

控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行業(yè)

務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)

創(chuàng)新的內(nèi)部控制、分支機構(gòu)內(nèi)部控制、財務(wù)管理內(nèi)部控制、會計系統(tǒng)內(nèi)部

控制、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資源管理內(nèi)部控制等方面。

60.證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜

程度、流動性風(fēng)險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動

性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少（）對流動性風(fēng)險

限額進(jìn)行一次評估,必要時進(jìn)行調(diào)整。

A、每兩年

B、每年

C、每半年

D、每季度

【正確答案】：B

解析：本題考查證券公司流動性風(fēng)險限額管理的基本要求。

61.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控

制的有效性。其中，（）負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度

的建立與執(zhí)行情況,對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；（）應(yīng)對違反職責(zé)范

圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任。

A、股東會;高級管理人員

B、董事會;業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人

C、股東會;直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員

D、董事會;直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員

【正確答案】：D

解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制的有關(guān)規(guī)定。董

事會負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況,

對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任;直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分

支機構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承

擔(dān)首要責(zé)任。

62.以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括()。①發(fā)起人書面

認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份②發(fā)起人按照公司章程繳納出資③發(fā)

起人在認(rèn)足出資后,選舉董事會和監(jiān)事會④董事會向公司登記機關(guān)報送

公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記⑤發(fā)起人代表

公司向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申

請設(shè)立登記

A、①②⑤

B、①③④

C、①②③④

D、①②③⑤

【正確答案】：C

解析：本題考查公司設(shè)立登記的要求。以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司

的,發(fā)起人書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份,并按照公司章程繳納出

資。發(fā)起人在認(rèn)足出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會向公司登記

機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記。

63.下列說法中，錯誤的是()。

A、發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會

指定的報刊披露

B、首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核

準(zhǔn),依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取

任何公開方式或變相公開方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動，也不得通

過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進(jìn)行相關(guān)活動

C、發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價格和籌資金額必須與照顧說明書一

致夕卜，其他內(nèi)容與格式可以不同

D、如公告的發(fā)行價格市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率時;

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風(fēng)險

【正確答案】：C

解析：本題考查證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人披

露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招

股說明書一致,并與招股說明書具有同等法律效力。

64.監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收

到處分通知之日起（）個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核

期間該處分決定不停止執(zhí)行。

A、5

B、10

C、15

D、20

【正確答案】：C

解析：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。監(jiān)管對象不服全國股

份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工

作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)

行。

65.下列說法錯誤的是（）。

A、企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔(dān)責(zé)任

B、企業(yè)債券可以繼承和轉(zhuǎn)讓,但是不得抵押

C、中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行會同原國家計劃委員會審批

D、地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計劃單

列市分行會同同級計劃主管部門審批

【正確答案】：B

解析：企業(yè)債券發(fā)行的一般規(guī)定,企業(yè)債券可以抵押、轉(zhuǎn)讓和繼承。

66.下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料,說法正確的有（）。①私募基

金推介材料應(yīng)由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托

募集的基金銷售機構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何

機構(gòu)不得使用推介材料③私募基金募集機構(gòu)包括向投資者銷售費發(fā)行私

募基金產(chǎn)品的私募基金管理人④募集材料應(yīng)該揭露投資風(fēng)險

A、①③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：本題考查私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料要求。

67.股指期貨包括（）。①英國FTSE指數(shù)期貨②德國DAX指數(shù)期貨③東

京日經(jīng)平均指數(shù)期貨④香港恒生指數(shù)期貨

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：本題考查期貨類型。

68.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括（）。①勤勉盡責(zé)②客戶利益至上③

審慎經(jīng)營④業(yè)務(wù)融合

A、①③

B、①②③④

C、①②③

D、②③④

【正確答案】：C

解析：本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括業(yè)

務(wù)資質(zhì)，審慎經(jīng)營,客戶利益至上、勤勉盡責(zé),業(yè)務(wù)隔離,選項④錯誤。

69.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公

司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法,錯誤的是（）。

A、證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金

B、證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)

C、證券公司可以根據(jù)實際情況將客戶托管在公司的證券挪用

D、證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益

【正確答案】：C

解析：本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。證券公司不得侵犯客

戶的合法權(quán)益,不得挪用客戶托管在公司的證券。

70.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的

有（）。①采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品②采

取贈送禮物的方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品③客戶分享投資收益、分擔(dān)投

資損失④使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購買金

融產(chǎn)品的資金

A、①③

B、①②④

C、②③④

D、①②③

【正確答案】：D

解析：代銷金融產(chǎn)品的一般禁止性規(guī)定?？梢允褂米C券公司客戶交易結(jié)算

資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金，但不能使用除此之外的

方式代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。

71.證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券

經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，

給予警告,沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、5倍以上10倍以下

【正確答案】：B

解析：本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司股東、實

際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)

管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正,給予警告，沒收違法所得,

并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

72.證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。①股票期權(quán)經(jīng)濟業(yè)務(wù)②自營業(yè)務(wù)

③做市業(yè)務(wù)④與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

A、①②③④

B、①②③

C、①③④

D、①②④

【正確答案】：B

解析：本題考查股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)知識。選項④為期貨公司可以從事的

73.下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是（）。

A、依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)

資產(chǎn)

B、配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)

C、配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機構(gòu)履行職責(zé)

D、辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜

【正確答案】：D

解析：考查原始權(quán)益人的相關(guān)職責(zé)。選項D屬于管理人的職責(zé)。

74.以下證券公司分支機構(gòu)可以做的是（）。

A、經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券

B、自行決定簽約

C、自行決定開戶

D、決定保證金的收取

【正確答案】：A

解析：本題考查證券公司總部和分支機構(gòu)的權(quán)限。分支機構(gòu)在公司總部的

集中監(jiān)控下,按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、

保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作禁止分支機構(gòu)自行決定簽約、開戶、授

信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項。

75.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴

標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第二十八條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公

眾存款,擾亂金融秩序,涉嫌下列哪一情形的,應(yīng)予立案追訴（）。①利用

募集的資金從事公司活動的②發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬元的③轉(zhuǎn)移或者隱瞞

所募集資金的④偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、

單據(jù)的

A、①②

B、②④

C、①③

D、③④

【正確答案】：D

解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立

案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條的規(guī)定。欺詐發(fā)行股票、證券案,涉嫌下

列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；（2）偽造、

變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（3）利用募集

的資金進(jìn)行違法活動的；（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴(yán)

重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

76.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括

()①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)

務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員②基金管理公司、基金托管

機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專

業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員③基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、

推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員④購買證券

的個人投資者

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

【正確答案】：A

解析：本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。按照《證券業(yè)從業(yè)人員資

格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，是指證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、

承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。包括:相關(guān)業(yè)務(wù)部門

的管理人員；基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、

投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，含相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人

員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，含相關(guān)

業(yè)務(wù)部門的管理人員；證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)

人員及其管理人員；證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人

員及其管理人員；中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人

員。

77.某上市公司因信息系統(tǒng)故障,造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布;近期高級

管理人員發(fā)生頻繁更換,公司未及時披露該信息,造成公司股價異常波動；

該公司甲某利用職務(wù)之便,吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到30萬元;使用詐騙手段

集資數(shù)額達(dá)到5萬元。下列選項中說法錯誤的是（）。

A、該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪

B、該上市公司因信息系統(tǒng)故障,造成未按規(guī)定披露公司年報,不符合違規(guī)

披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定

C、甲某使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬元,因性質(zhì)惡劣,應(yīng)予立案追訴

D、甲某利用職務(wù)之便,吸收公眾存款達(dá)到30萬元,應(yīng)予立案追訴

【正確答案】：C

解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立

案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十九條的規(guī)定,個人集資詐騙，數(shù)額達(dá)到10

萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

78.發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)

或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機

構(gòu)報送（），說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相

應(yīng)措施。

A、年度報告

B、半年度報告

C、月度報告

D、臨時報告

【正確答案】：D

解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報送的有關(guān)規(guī)定，上述

事項屬于突發(fā)性時間，因此報送的報告為臨時報告。

79.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)

開立（）。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶③信用交

易證券交收賬戶④信用交易資金交收賬戶

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：本題考查證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系，選項①②③④均可自行開立。

80.期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨交易管理條例》和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機

構(gòu)的規(guī)定履行職責(zé)，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，

下列不屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)是（）。

A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

C、設(shè)計合約，安排合約上市

D、非自用不動產(chǎn)投資

【正確答案】：D

解析：本題考查《期貨交易管理條例》第六條的規(guī)定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)

督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事信托投資、股票投

資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

81.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求,某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，

作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部

門的說法中錯誤的是（）。

A、合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)

B、合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)

C、證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審'、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的

部門進(jìn)行區(qū)分

D、合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)

領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1、5%,且不得

少于3人

【正確答案】：D

解析：本題考查證券公司合規(guī)部門的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)部門中具備3年以上

證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員

數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%,且不得少于5人。

82.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的

規(guī)定，錯誤的是（）。

A、當(dāng)證券公司出現(xiàn)設(shè)立賬外賬等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券

公司及其董監(jiān)高給予譴責(zé)，甚至責(zé)令其更換董監(jiān)高

B、證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計,并且自其審計

結(jié)束之日起兩個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C、證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具

有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行審計

D、未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職

【正確答案】：B

解析：本題考查對證券公司董監(jiān)高持續(xù)監(jiān)管方面的有關(guān)規(guī)定。證券公司高

級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計,并且自其離任之日起兩個月

內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

83.以下關(guān)于證券公司敏感信息管理的表述正確的有（）。①需知原則是

信息隔離墻制度中敏感信息管理的基本原則②證券公司應(yīng)確保保密側(cè)業(yè)

務(wù)與公開側(cè)業(yè)務(wù)之間的辦公場所和辦公設(shè)備封閉和相互獨立，信息系統(tǒng)相

互獨立或?qū)崿F(xiàn)邏輯隔離③利用未公開信息進(jìn)行交易獲取非正常收益的行

為尚無法律限制④敏感信息包含內(nèi)幕信息和其他未公開信息

A、①②③④

B、①②③

C、①②④

D、②③④

【正確答案】：C

解析：本題考查證券公司對敏感信息的管理。

84.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴

標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可

予以立案追訴的情形不包括（）。①獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元

以上的②造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的③誘騙投資者

買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的④致使交易價格和交易量異常

波動的

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、②③④

【正確答案】：B

解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立

案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定。誘騙投資者買賣證券、期貨

合約,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數(shù)額累

計在5萬元以上的；（2）造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的；（3）

致使交易價格和交易量異常波動的；（4）其他造成嚴(yán)重后果的情形。

85.下列屬于合規(guī)風(fēng)險的是（）。

A、向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

B、誤導(dǎo)客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償

C、私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券

D、提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息,從事內(nèi)幕交易

【正確答案】：A

解析：本題考查管理風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險的區(qū)別。

86.上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）

①引入盤后固定價格交易②優(yōu)化融券交易機制③新增兩種市價申報方

式④收緊漲跌幅限制

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：A

解析：交易機制的特別規(guī)定包括：引人盤后固定價格交易、優(yōu)化融券交易

機制、新增兩種市價申報方式、放寬漲跌幅限制、調(diào)整單筆申報數(shù)量、可

以根據(jù)市場情況調(diào)整微觀交易機制、調(diào)整交易信息公開指標(biāo)、交易行為監(jiān)

督方面。

87.下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則，正確的是（）。①進(jìn)入證券交易所參

與集中交易的,必須是證券交易所的會員②未經(jīng)證券交易所許可,任何單

位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情③證券交易所采取技術(shù)停牌或者決

定臨時停市,不必向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告④投資者可以以電話

的方式委托證券公司代賣其產(chǎn)品

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①③④

【正確答案】：C

解析：本題考查證券交易所交易規(guī)則。證券交易所采取技術(shù)停牌或者決定

臨時停市,必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

88.下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法，錯誤的是（）。

A、證券公司應(yīng)規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)

審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)

在洗錢風(fēng)險管理中的職責(zé)分工

B、證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風(fēng)

險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交

易報告制度、保密制度等內(nèi)控制度,設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)

負(fù)責(zé)反洗錢工作

C、證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照風(fēng)險為本的方法,合理配置資源,對本機構(gòu)

洗錢風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢

風(fēng)險

D、證券公司總部應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負(fù)

責(zé)

【正確答案】：D

解析：本題考查反洗錢工作基本要求。證券公司及其分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)

對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效性實施負(fù)責(zé)，總部應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗

錢內(nèi)部控制制度進(jìn)行監(jiān)督管理。

89.下列不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的是（）。

A、采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式

向社會公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

B、公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人

C、向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人

D、未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過

200人

【正確答案】：C

解析：符合下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：（1）向不特定對象發(fā)行證券

的；（2）向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定

的其他發(fā)行行為。

90.下列關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的條件,說法錯誤的是（）。

A、準(zhǔn)人條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所,及具備安全高效的清

算、交割系統(tǒng)

B、在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、

內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人,并具有基金從業(yè)資格。其中，

核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗

C、在制度建設(shè)方面,需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

D、非銀行金融機構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、

行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件

【正確答案】：B

解析：本題考查開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。在從業(yè)人員方