第三講相互依存論與新自由主義

本講在闡述相互依存論的理論內(nèi)涵、政策主張的基礎(chǔ)上，分析相互依存論與新自由主義的相互關(guān)系。相互依存理論首先由經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德·庫(kù)珀提出，后經(jīng)愛德華·莫斯引入國(guó)際政治領(lǐng)域，再經(jīng)基歐漢和奈加以完善而成。廣義相互依存論狹義相互依存論國(guó)際機(jī)制理論相互依存論與新自由主義一、經(jīng)濟(jì)相互依存論

代表人物：理查德·庫(kù)珀(RichardCooper)代表作：《相互依存經(jīng)濟(jì)學(xué)：大西洋國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策》總體理論傾向：貿(mào)易是使世界各國(guó)走到一起來的和平力量。1、什么是相互依存?相互依存是指一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的敏感反應(yīng)關(guān)系。2、經(jīng)濟(jì)相互依存論。主要研究國(guó)與國(guó)之間經(jīng)濟(jì)上的相互依存關(guān)系。經(jīng)濟(jì)相互依存﹦國(guó)際和平。對(duì)國(guó)際關(guān)系的期望：建立多層次多渠道的合作。3、經(jīng)濟(jì)相互依存論的主要內(nèi)容經(jīng)濟(jì)問題政治化。第一、經(jīng)濟(jì)上的相互依存關(guān)系的發(fā)展使國(guó)家主權(quán)不可侵犯原則大打折扣。表現(xiàn)為：經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上的相互依存，即采取高度開放的經(jīng)濟(jì)體制，一國(guó)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)事件必然對(duì)其他國(guó)家產(chǎn)生影響；經(jīng)濟(jì)目標(biāo)上的相互依存，即各國(guó)經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)受到共同制約；經(jīng)濟(jì)手段的相互依存，即各國(guó)的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策為他國(guó)所左右。第二、打破了“高級(jí)政治”與“低級(jí)政治”的人為劃分。美日貿(mào)易摩擦、國(guó)際貨幣體系動(dòng)蕩、歐洲聯(lián)合等，使國(guó)際經(jīng)濟(jì)問題越來越難以在自身領(lǐng)域中得到解決，日益成為國(guó)家元首、政府首腦必須親自出面交涉的重大外交難題。愛德華·莫斯（EdwardL.Morse）《現(xiàn)代化與國(guó)際關(guān)系的變革》（1976）將庫(kù)珀的理論用于國(guó)際政治分析，將相互依存關(guān)系從單一的經(jīng)濟(jì)相互影響相互作用推進(jìn)到政治戰(zhàn)略的相互影響上。EdwardL.Morse代表作：莫斯：《現(xiàn)代化與國(guó)際關(guān)系的變革》（1976）莫斯從美蘇對(duì)峙的角度把相互依存關(guān)系從單一的經(jīng)濟(jì)上的相互依存和相互作用推進(jìn)到了政治戰(zhàn)略上的相互影響和相互作用。經(jīng)濟(jì)上的相互依存主要是政策上的相互依存，相互依存的加深使經(jīng)濟(jì)福利成為各國(guó)外交政策和政治的主要目標(biāo)。這樣，國(guó)家間的政治、外交和軍事斗爭(zhēng)的性質(zhì)就由“零和博弈”轉(zhuǎn)變?yōu)椤半p贏博弈”。莫斯認(rèn)為，商業(yè)政策與安全政策硬性分離的雙軌制已經(jīng)脫離國(guó)際關(guān)系現(xiàn)實(shí)。除愛德華·莫斯（EdwardL.Morse）外，奧蘭·揚(yáng)（Young）和埃恩斯特·哈斯(Haas)等學(xué)者也作出了貢獻(xiàn)。國(guó)際主體多元化該觀點(diǎn)最早由雷蒙德·弗農(nóng)（RaymondVernon）在《陷入困境的主權(quán)：美國(guó)企業(yè)的多國(guó)擴(kuò)張》（SovereigntyatBay:TheMultinationalSpreadofU.S.Enterprises）中提出?？鐕?guó)公司

（1）跨國(guó)公司的崛起

（2）跨國(guó)公司對(duì)國(guó)際政治的影響

（3）美國(guó)的跨國(guó)公司與美國(guó)政府的關(guān)系跨國(guó)公司與美國(guó)政府利益互補(bǔ)跨國(guó)公司是美國(guó)政府主導(dǎo)全球經(jīng)濟(jì)事務(wù)的工具和傳播美國(guó)價(jià)值觀的渠道跨國(guó)公司是美國(guó)政府的外交政策工具其它非國(guó)家行為主體。聯(lián)合國(guó)、其他國(guó)際機(jī)構(gòu)、非政府民間組織、國(guó)際恐怖主義組織、宗教組織、種族集團(tuán)等?？鐕?guó)公司對(duì)國(guó)際政治的影響干涉顛覆合法政府被母國(guó)或所在國(guó)政府用作施加影響的手段影響國(guó)家間政治議事日程的設(shè)定跨國(guó)公司控制全球生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和金融結(jié)構(gòu)全球政治經(jīng)濟(jì)一體化超國(guó)家關(guān)系論（TransnationalApproach）。由莫斯、基歐漢和奈等人提出。主要觀點(diǎn)：（1）在國(guó)家間經(jīng)濟(jì)相互依存日益加深，國(guó)內(nèi)外社會(huì)相互溝通的情況下，非國(guó)家行為主體已經(jīng)結(jié)成了跨國(guó)的、滲透各個(gè)領(lǐng)域的網(wǎng)絡(luò)；（2）國(guó)家不再是國(guó)際關(guān)系中的唯一行為主體，而是諸行為體中的尊長(zhǎng)者；（3）國(guó)家日益變小（Theworldisshrinking），各國(guó)經(jīng)濟(jì)生活日益重合；（4）國(guó)家之間的敏感性和脆弱性日益加大，國(guó)家無法獨(dú)自制定外交政策；（5）外交政策日益公開化和透明化，公民對(duì)外交政策的制約作用加大；（6）政府間組織和非政府間組織即沖突又合作。國(guó)際關(guān)系趨入復(fù)雜化。非國(guó)家行為主體的地位和作用非國(guó)家行為主體在國(guó)際關(guān)系中的地位與作用示意圖IGONGO政府種族集團(tuán)、反政府組織等地方自治體個(gè)人、團(tuán)體、企業(yè)等組織形成交流關(guān)系對(duì)立關(guān)系A(chǔ)國(guó)B國(guó)C國(guó)地球共同體論（GlobalCommunity）或全球化理論。最早由美國(guó)國(guó)際政治學(xué)家莫德爾斯基（GeorgeModelski）在1972年提出，考克斯(RobertW.Cox)、史蒂芬·基爾(StephenGill)等人一起創(chuàng)立了全球政治經(jīng)濟(jì)學(xué)(GlobalPoliticalEconomy)。主要觀點(diǎn)：

（1）國(guó)際關(guān)系研究范式的轉(zhuǎn)移：從國(guó)家主義轉(zhuǎn)向全球主義。（2）國(guó)家國(guó)際化理論。以直接投資為原動(dòng)力的生產(chǎn)國(guó)際化的擴(kuò)展使世界各國(guó)已經(jīng)形成了與世界經(jīng)濟(jì)一體化相適應(yīng)的共同意識(shí)形態(tài)，開放的國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系有了共同的目標(biāo)和共同的理念，出現(xiàn)了國(guó)家國(guó)際化現(xiàn)象。國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)正被統(tǒng)一到國(guó)際經(jīng)濟(jì)之中，國(guó)家只需把各國(guó)達(dá)成的共識(shí)轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)內(nèi)政策，將來的國(guó)家是世界經(jīng)濟(jì)和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)之間的傳送帶。4、經(jīng)濟(jì)相互依存論的理論缺失經(jīng)濟(jì)相互依存論主張經(jīng)濟(jì)相互依存導(dǎo)致政治聯(lián)合，但低估了國(guó)家主權(quán)的力量，國(guó)家絕不會(huì)把全部權(quán)力委托給跨國(guó)公司；跨國(guó)公司的活動(dòng)是無國(guó)界的，但跨國(guó)公司是有國(guó)籍的；貿(mào)易摩擦就是國(guó)家主權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)相互依存的限制和反抗。經(jīng)濟(jì)相互依存論看到了世界潮流的變化和長(zhǎng)遠(yuǎn)趨勢(shì)，但忽略了國(guó)際社會(huì)的現(xiàn)實(shí)和國(guó)際關(guān)系的復(fù)雜性。二、復(fù)合相互依存論

代表人物之一：羅伯特·基歐漢（RobertKeohane）代表人物之二：約瑟夫·奈(JosephNye)復(fù)合相互依存論是對(duì)經(jīng)濟(jì)相互依存關(guān)系的政治分析，核心是探討經(jīng)濟(jì)相互依存在競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)際政治中的地位和作用。其主要思想體現(xiàn)在基歐漢和奈的《權(quán)力與相互依賴——轉(zhuǎn)變中的世界政治》對(duì)復(fù)合相互依存的論述中。復(fù)合相互依存的涵義。相互依存就是相互影響、相互制約和相互付出代價(jià)。只有當(dāng)相互交流發(fā)展到彼此付出代價(jià)的程度，才能形成相互依存關(guān)系。復(fù)合相互依存論是對(duì)經(jīng)濟(jì)相互依存的政治分析，其核心是探討國(guó)際關(guān)系中經(jīng)濟(jì)上的相互依存性與政治權(quán)力上的相互競(jìng)爭(zhēng)性之間的關(guān)系。復(fù)合相互依存論發(fā)展了敏感性和脆弱性兩個(gè)概念。提出國(guó)際政治權(quán)力源于脆弱性相互依存的觀點(diǎn)。復(fù)合相互依存的主要內(nèi)容因付出代價(jià)不同，相互依存分為三大類型。（1）均等依存（2）絕對(duì)依存（3）相對(duì)依存或不對(duì)稱的相互依存敏感性和脆弱性決定著相互依存關(guān)系的內(nèi)涵。相互依存的敏感性和脆弱性敏感性

一方對(duì)另一方變化所受影響的大小及受影響的速度快慢；脆弱性

一方對(duì)另一方的應(yīng)變能力的強(qiáng)弱及付出代價(jià)的大?。唤?jīng)濟(jì)相互依存轉(zhuǎn)化為政治權(quán)力的途徑基歐漢和奈提出把經(jīng)濟(jì)相互依存轉(zhuǎn)向政治權(quán)力的途徑

1、聯(lián)系戰(zhàn)略

2、議題的確定

3、跨國(guó)政府及跨政府關(guān)系

4、國(guó)際組織權(quán)力政治與復(fù)合相互依存政治過程的比較

權(quán)力政治條件下復(fù)合相互依存條件下行為者的目標(biāo)軍事安全是首要目標(biāo)國(guó)家目標(biāo)將因問題領(lǐng)域而異?？缯问鼓繕?biāo)難以確定，跨國(guó)行為體將追求自己的目標(biāo)。國(guó)家政策工具軍事力量將是最有效的，盡管經(jīng)濟(jì)及其它手段也可使用專門適用于問題領(lǐng)域的權(quán)力資源是最有用的，操縱相互依存、國(guó)際組織和跨國(guó)行為者將是主要手段議題形成力量對(duì)比格局和安全威脅的潛在轉(zhuǎn)變將決定高級(jí)政治的議題，并強(qiáng)烈影響其它議題議題將受問題領(lǐng)域中權(quán)力資源分配狀況變化、跨國(guó)行為者重要性變化、來自其它問題領(lǐng)域的聯(lián)系以及敏感性相互依存增加導(dǎo)致的政治化等因素影響問題的聯(lián)系聯(lián)系將縮小各問題領(lǐng)域結(jié)果之間的差異，加強(qiáng)國(guó)際等級(jí)制度由于武力失效，強(qiáng)國(guó)將更難以實(shí)行聯(lián)系做法，弱國(guó)通過國(guó)際組織所實(shí)行的聯(lián)系做法將瓦解而不是加強(qiáng)等級(jí)制度國(guó)際組織的作用受國(guó)家權(quán)力和軍事力量的重要性的限制，作用比較小國(guó)際組織將確定議題，促使聯(lián)盟建立并作為弱國(guó)政治活動(dòng)的場(chǎng)所，為某一問題選擇組織論壇和爭(zhēng)取支持票的能力，將是一種重要的政治資源復(fù)合相互依存論對(duì)國(guó)際關(guān)系理論的突破批判了經(jīng)濟(jì)自由主義批判了現(xiàn)實(shí)主義權(quán)力政治強(qiáng)調(diào)強(qiáng)國(guó)和弱國(guó)各有優(yōu)勢(shì)主張國(guó)際行為主體多元化三、國(guó)際合作中的國(guó)際制度理論什么叫機(jī)制?《韋伯斯特大詞典》：（1）一種現(xiàn)象或行為的固定模式；（2）一種統(tǒng)治或管理的辦法；（3）一種政府或管理機(jī)關(guān)的形式。朗曼《政治分析辭典》：用來指稱一種特定的政府形式的術(shù)語(yǔ)，這種政府形式由一種特定的政體所支配，如議會(huì)制、極權(quán)制或共和制。皮埃爾·德·塞納爾克朗：機(jī)制是管理和統(tǒng)治社會(huì)的一種方式，是據(jù)以組織一個(gè)機(jī)構(gòu)的一套法律或行政管理?xiàng)l款。機(jī)制的三個(gè)特點(diǎn)：強(qiáng)調(diào)追求政治結(jié)果；希望通過管理或安排達(dá)到這一結(jié)果；機(jī)制包括不同效力范圍的規(guī)則，相互補(bǔ)充，共同作用于同一政治目標(biāo)。什么是國(guó)際機(jī)制？20世紀(jì)70年代，國(guó)際機(jī)制概念開始應(yīng)用于國(guó)際政治領(lǐng)域。20世紀(jì)80年代，發(fā)展成為國(guó)際政治研究中的重要概念。斯蒂芬·哈格德和貝斯·西蒙斯：三種國(guó)際機(jī)制定義第一種是“模式化的行為”；調(diào)節(jié)國(guó)際關(guān)系行為的原則、規(guī)則和規(guī)范。缺點(diǎn)：過于含混和寬泛。第二種指國(guó)家間旨在一定問題領(lǐng)域中調(diào)節(jié)國(guó)家行為的多邊協(xié)議。機(jī)制等同于“明確的指令”。缺失：過于狹隘和形式主義。第三種定義，1981年在加州召開的國(guó)際機(jī)制國(guó)際會(huì)議上，由斯蒂芬·克萊斯納（StephenD.Krasner）提出，“國(guó)際機(jī)制是國(guó)際關(guān)系中某一特定領(lǐng)域中反映行為主體的原則、規(guī)范、政策和決定程序的各種明文條例和默契”。即“匯聚的規(guī)范和預(yù)期”。其中，原則是關(guān)于事實(shí)、原因和公正的信念；規(guī)范是以權(quán)利和義務(wù)定義的行為標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)則是對(duì)行動(dòng)特別的指示或禁止；決策程序是作出和應(yīng)用集體選擇的普遍實(shí)踐。國(guó)際機(jī)制，有成文的，有不成文的，有正式的協(xié)議，有非正式的默契。共同點(diǎn)：避免無政府狀態(tài)、降低沖突的潛能、實(shí)現(xiàn)有控制的發(fā)展。國(guó)際機(jī)制與國(guó)際制度（internationalinstitutions）觀點(diǎn)一：國(guó)際制度與國(guó)際機(jī)制涵義基本相同或彼此重壘，難以區(qū)分。觀點(diǎn)二：國(guó)際機(jī)制是國(guó)際制度的三種形式之一。這三種形式是：國(guó)際組織（正式的政府間或跨國(guó)的非政府組織）；國(guó)際機(jī)制；協(xié)議和國(guó)際慣例（國(guó)際慣例是具有隱含規(guī)則與理解的非正式制度，它塑造行體者的預(yù)期）國(guó)際慣例是國(guó)際機(jī)制形成的基礎(chǔ)，國(guó)際機(jī)制的形成意識(shí)著相關(guān)問題領(lǐng)域的規(guī)則得到擴(kuò)展，而國(guó)際組織則是國(guó)際機(jī)制形成、發(fā)展的重要條件。慣例、機(jī)制和國(guó)際組織是相互作用的一個(gè)整體，三者的匯合就是國(guó)際制度。國(guó)際機(jī)制的三種形式和三個(gè)分析層次國(guó)際機(jī)制和博弈論國(guó)際機(jī)制和全球治理(GlobalGovernance)StephenD.Krasner國(guó)際機(jī)制國(guó)際機(jī)制的三種形式和三個(gè)分析層次

三種形式：1、國(guó)際機(jī)制可以是由國(guó)家之間的協(xié)議或條約組成；2、國(guó)際機(jī)制也可以是產(chǎn)生于建設(shè)性的正式安排；3、國(guó)際機(jī)制也可以僅僅是暗含的。三個(gè)層次：國(guó)際機(jī)制由權(quán)力和規(guī)則、決策的程序和手續(xù)、使人遵守制度的機(jī)制三要素構(gòu)成；國(guó)際機(jī)制能否有效取決于制度的形式是否合理、組織是否明確以及政策手段的強(qiáng)弱；國(guó)際機(jī)制是動(dòng)態(tài)發(fā)展的。國(guó)際機(jī)制和博弈論

代表人物

哈斯（ErnstB.Haas）、羅杰（JohnG.Ruggie）國(guó)際機(jī)制的制定、修改和維持過程中的博弈

1、每次博弈必須有兩個(gè)以上的參與者；

2、所有參與的行為主體都有一個(gè)基本目標(biāo)；

3、參與方遵守規(guī)則；

4、充分了解所有必須信息；

5、動(dòng)態(tài)分析和修正JohnG.RuggieErnstB.Haas國(guó)際機(jī)制和全球治理代表人物

詹姆士·羅斯諾（JamesRosenau）、恩斯特·塞姆皮爾（Ernst-OttoCyempiel）、坂本義和等全球治理的目標(biāo)

依賴各國(guó)之間的協(xié)調(diào)來解決全球性問題，通過建立和發(fā)展為促進(jìn)相互依存而設(shè)立的國(guó)際機(jī)制來調(diào)整各方利益。形成有數(shù)個(gè)國(guó)際機(jī)制組成的、包括各種國(guó)際組織在內(nèi)的、多層次的全球管理結(jié)構(gòu)框架。JamesRosenau四、相互依存論和新自由主義新自由主義的基本特征經(jīng)濟(jì)自由主義與新自由主義對(duì)威爾遜理想主義的重新評(píng)價(jià)新自由主義的基本特征1、在國(guó)際關(guān)系中，國(guó)家失去或正在失去其統(tǒng)治的根基；2、傳統(tǒng)的國(guó)際事務(wù)等級(jí)觀念或重