信息經(jīng)濟(jì)學(xué)與市場神話斯蒂格利茨的政府干預(yù)理論述評

約瑟夫斯蒂格利茨（josephstiglitz）是美國哥倫比亞大學(xué)的教授。2001年，他獲得了“諾獎”經(jīng)濟(jì)獎，曾任該校副總裁。曾任美國布魯金斯學(xué)會高級研究人員和紐約大學(xué)教授。他是美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家,著述頗豐,截止2008年,已發(fā)表論文130余篇,專著、教材(含合著)10余部。他的研究范圍非常廣泛,幾乎遍及西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的所有領(lǐng)域,但他更有系統(tǒng)的研究則是在政府干預(yù)方面,在政府干預(yù)的必要性和具體方式、政府與市場關(guān)系等方面提出了很多新穎的觀點。本文將擇其主要創(chuàng)新之處,用淺顯的語言對其進(jìn)行介紹和評論。一、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)假定的錯誤—斯蒂格利茨政府干預(yù)理論的立論基礎(chǔ)斯蒂格利茨的政府干預(yù)理論,是他利用信息經(jīng)濟(jì)學(xué)這一有效工具,沖破傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)模型構(gòu)造的種種市場神話的基礎(chǔ)上逐步建立起來的。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)作為西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心部分,正是它最終完成了對市場機(jī)制會導(dǎo)致帕累托最優(yōu)的論證。這一論證建立在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個基本定理的基礎(chǔ)上。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理指出,每一個完全競爭的經(jīng)濟(jì)都能夠帶來帕累托效率;第二定理指出,每一種具有帕累托效率的資源配置都可以通過市場機(jī)制實現(xiàn)。若這兩個定理成立,則政府干預(yù)將被局限在上述狹隘的范圍之內(nèi),市場將把大部分事情做好。可見,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)基本定理為限制政府干預(yù)提供了最有力的論據(jù)。而斯蒂格利茨則認(rèn)為,這些定理都是建立在錯誤的假定之上,因此定理本身也是錯誤的。首先,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)假定,市場經(jīng)濟(jì)中人們是具有完全信息的。而斯蒂格利茨認(rèn)為,“當(dāng)完全信息的這種嚴(yán)格假設(shè)條件稍稍偏離一般情況時,許多標(biāo)準(zhǔn)結(jié)果就不能有效地使用了”。市場中不僅存在影響廠商產(chǎn)出的一般事件,而且存在許多無法預(yù)料的偶發(fā)事件,如總經(jīng)理生病、機(jī)器突然損壞等。這些成百上千的變量會影響廠商的利潤率,但這并不能很快從價格上表現(xiàn)出來。此外,有關(guān)效用函數(shù)的假設(shè)也非常重要。蓋爾和斯蒂格利茨(1985)證明,只有在一個極為嚴(yán)格的假定之下,即必須存在“恒定的絕對風(fēng)險規(guī)避效用函數(shù)”,價格才可以傳遞所有信息。一旦偏離此假定,價格就不能充分傳遞信息?？梢?完全信息的假設(shè)不能成立。其次,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)假定存在一套完備的市場。而事實上,構(gòu)建市場是需要費(fèi)用的。如果無數(shù)的商品、偶然事件和不確定性都存在市場的話,那么光是為了組織這些市場就要耗費(fèi)大量資源。特別是那些不確定性較強(qiáng)的市場,如風(fēng)險市場和期貨市場,由于不確定性造成的巨大組織成本,使得建立這兩種完全競爭市場是極不經(jīng)濟(jì)的。此外,信息不對稱也限制了市場的完備性。因為處于信息劣勢的一方為規(guī)避風(fēng)險,防止被欺詐,不愿意與信息優(yōu)勢的一方進(jìn)行交易,這就大大限制了市場的范圍。所以,完備的市場這一假定也不成立。最后,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)假定市場是完全競爭的,即每個廠商都是價格接受者。實際上,市場競爭更類似于壟斷競爭。由于信息不完全,當(dāng)一個廠商提高價格時,該廠商的所有顧客并不馬上尋找另一家產(chǎn)品同質(zhì)而價格更低的廠商,因為搜尋信息是需要成本的。同理,一個廠商降價也不會把其他廠商的顧客都吸引過來。這就使廠商可以制訂價格而不是接受價格。此外,固定成本也會造成不完全競爭。斯蒂格利茨(1993)證明,即使只存在少量的固定成本,也會使市場供給者大量減少,從而使市場競爭變成不完全競爭。二、濟(jì)中作用:市場失靈與政府干預(yù)斯蒂格利茨政府干預(yù)理論涉及的基本內(nèi)容集中體現(xiàn)在其重要論著《政府在經(jīng)濟(jì)中的作用》中,本論著對市場失靈與政府干預(yù)范圍、政府優(yōu)勢與公共失靈、政府干預(yù)方式和私有化基本定律進(jìn)行了詳細(xì)闡述。20世紀(jì)90年代以來,斯蒂格利茨的一些頗有新意的論著又使其政府干預(yù)理論得到了不斷的完善。(一)“新的市場失靈”與西方其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣,斯蒂格利茨認(rèn)為政府干預(yù)的主要作用是彌補(bǔ)市場失靈,因此,對市場失靈范圍的界定就成為政府干預(yù)范圍界定的一個重要前提。他把市場機(jī)制不能解決外部性、壟斷、收入分配和公共物品提供等因素相聯(lián)系的市場失靈稱為“原始的市場失靈”(theoldermarketfailures),而把以不完全信息、信息的有償性以及不完備的市場為基礎(chǔ)的市場失靈稱為“新的市場失靈”(thenewmarketfailures)。原始的市場失靈,在承認(rèn)市場競爭可以在某些條件下達(dá)到帕累托最優(yōu)的同時,將政府干預(yù)的范圍限制在上述“老四條”范圍之內(nèi),僅僅需要選擇性的政府干預(yù)。“新的市場失靈”的影響比這種市場失靈要廣泛得多,因為幾乎全部的市場都具有不完全信息的特征,對于未來的市場幾乎所有的經(jīng)濟(jì)活動都具有不確定性風(fēng)險。“新的市場失靈”涉及經(jīng)濟(jì)生活的每一個市場。顯然政府干預(yù)的可能性似乎無處不在。斯蒂格利茨對此假設(shè)進(jìn)行了理論性和實證性的論證。首先,斯蒂格利茨對不包含信息的新古典競爭性模型(指阿羅—德布魯模型)進(jìn)行了批判。認(rèn)為“該模型實際上把經(jīng)濟(jì)學(xué)變成了工程學(xué)的一個分支,并且,經(jīng)濟(jì)活動參與者或多或少都成了工程師,每個人都在完全信息條件下解決一個最大化問題。”然而,現(xiàn)實中的信息總是不完全的,標(biāo)準(zhǔn)的競爭性一般均衡模型缺乏穩(wěn)定性,市場的力量是有限的。在此基礎(chǔ)上,斯蒂格利茨運(yùn)用一系列信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想,對勞動市場、產(chǎn)品市場、保險市場、資本市場等具體市場進(jìn)行實證分析,結(jié)果表明,“那支手(指市場)可能看不見的原因是它根本就不存在———或者說它如果存在的話至少也是癱瘓的(palsied)”(Stiglitz,2002)。換句話說就是,市場失靈是無處不在的,為了彌補(bǔ)市場失靈,政府干預(yù)應(yīng)該遍布各個經(jīng)濟(jì)部門和領(lǐng)域,而不僅僅是制訂法規(guī)、再分配和提供公共品,這就是著名的格林沃德——斯蒂格利茨定理。此定理的深刻含義在于,無所不在的市場失靈要求更為廣闊的政府干預(yù)范圍。(二)政府直接調(diào)控的結(jié)果—政府干預(yù)的方式與“私有化基本定理”既然政府干預(yù)有存在的必要和價值,就要回答政府如何干預(yù)的問題,即干預(yù)方式的問題。直接調(diào)控和間接調(diào)控是政府干預(yù)的兩種不同的方式。斯蒂格利茨認(rèn)為,政府在運(yùn)用調(diào)控手段干預(yù)經(jīng)濟(jì)的過程中,往往存在兩個偏見:一方面,高估了直接調(diào)控的力量;另一方面,低估了間接調(diào)控的力量。如果要使政府干預(yù)的方式更有效率,更好地履行政府經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能,就要實現(xiàn)直接調(diào)控與間接調(diào)控的均衡。在關(guān)于如何達(dá)到二者均衡的問題上,斯蒂格利茨認(rèn)為,“要使間接調(diào)控富有效率,政府就必須擁有可供靈活運(yùn)用的大量信息。他不僅要具備關(guān)于決定應(yīng)當(dāng)做什么的信息,而且還須具有監(jiān)管已經(jīng)完成事情的能力”。政府,作為一種具有強(qiáng)制力的完善的組織結(jié)構(gòu),擁有其他組織所沒有的優(yōu)點之一就是,在完成一項類似任務(wù)時,它們可以根據(jù)自身的相關(guān)行動運(yùn)用信息,從而不僅可以做出有關(guān)相對能力的判斷,而且可以設(shè)計更有效的激勵結(jié)構(gòu)。直接調(diào)控往往能帶來暫時的效果,但卻忽視了在做決策時所使用信息的時效性,因此,在事后看來,所做的決策出現(xiàn)失誤是不可避免的。也就是說,在政府的直接調(diào)控過程中,我們要處理好短期利益和長遠(yuǎn)利益的關(guān)系。斯蒂格利茨還強(qiáng)調(diào),在公共產(chǎn)品的供給方面,要區(qū)分“政府提供”與“政府生產(chǎn)”這兩個概念。在私人產(chǎn)品市場上,一般來說由私人部門予以提供和生產(chǎn);但在公共產(chǎn)品的“市場”上,或是政府建立企業(yè),親歷親為,進(jìn)行“政府生產(chǎn)”,或者間接生產(chǎn),稱之為“政府提供”。公共產(chǎn)品服務(wù)于公共大眾,目的在于追求公共利益,與私人部門追求利潤最大化完全不同。斯蒂格利茨認(rèn)為,既使對這些企業(yè)(例如鐵路)進(jìn)行了國有化改造,也不可能使其行為符合公共的利益,因為,從理論上講,在完全競爭條件下,公共利益和私人利益是完全一致的;但在不完全競爭的現(xiàn)實中,私人部門的價值取向顯然難以實現(xiàn)公共部門應(yīng)具有的諸多社會目標(biāo),所以,要解決公共目標(biāo)和私人目標(biāo)先天的不一致性,國有化運(yùn)動不是一條必由之路。相反,斯蒂格利茨提出了一個新概念即“私有化基本定理”,其基本含義是:在私人部門不能實現(xiàn)政府政策目標(biāo)的情況下———例如提供公共產(chǎn)品,政府可以透過簽訂合同、授予經(jīng)營權(quán)、經(jīng)濟(jì)資助、法律保護(hù)等手段和途徑,委托私人部門生產(chǎn)并提供,政府只要指定“生產(chǎn)多少”就可以了;適用于這一類的公共產(chǎn)品主要包括具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的自然壟斷產(chǎn)品即大部分為基礎(chǔ)設(shè)施和一部分公共服務(wù)行業(yè),如自來水公司、電話、供電、電視臺、燈塔、新聞、垃圾收集、街道照明、甚至醫(yī)療衛(wèi)生、教育、圖書館管理、公園管理等等。(三)政府與市場的伙伴關(guān)系政府與市場的關(guān)系是確定政府干預(yù)理論的前提,對政府與市場的關(guān)系的不同主張,深刻影響著政府干預(yù)的范圍和方法。斯蒂格利茨在反對市場和政府之間采取非此即彼的極端思想的基礎(chǔ)上,提出政府與市場之間應(yīng)建立新型伙伴關(guān)系的主張。斯蒂格利茨是立足宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀基礎(chǔ)來建構(gòu)政府與市場的伙伴關(guān)系。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中,經(jīng)濟(jì)學(xué)被分為微觀和宏觀兩個部分,這兩個部分幾乎沒有什么聯(lián)系。在微觀部分,我們可以發(fā)現(xiàn)市場總是能夠完美地運(yùn)行,有效地配置資源。亞當(dāng)·斯密“看不見的手”的觀點在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中得到了充分體現(xiàn)。然而在宏觀部分,我們則發(fā)現(xiàn)市場運(yùn)行得并不完美,市場會出現(xiàn)大蕭條和失業(yè),此時就需要政府進(jìn)行干預(yù)。政府與市場是相互補(bǔ)充的,而不是相互替代的。如,金融市場對私人的經(jīng)濟(jì)活動是至關(guān)重要的,但政府也有重要的作用,即監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)?！叭绻艹浞职l(fā)揮其作用,那么市場也能更好地發(fā)揮作用?！睆哪撤N意義上來說,政府與市場之間是一種新型的伙伴關(guān)系。三、理論的合理性以及中國的啟蒙(一)對市場的解釋作為新凱恩斯主義思想的代表,斯蒂格利茨的政府干預(yù)理論所要強(qiáng)調(diào)的一個鮮明的立場是:既要有發(fā)達(dá)的市場,也要有強(qiáng)大的政府。對于這樣的立場獨(dú)特而非常鮮明的觀點,引來了國外經(jīng)濟(jì)學(xué)家的不同的評價。如,迪特·鮑斯說“我不完全同意斯蒂格利茨,他的觀點太偏激了?！币灿袑W(xué)者這樣評論到:“斯蒂格利茨的論文很適用,他告訴我們,在當(dāng)今‘放松管制’、國家干預(yù)活動減少的情況下,什么樣的政府干預(yù)將會生存下來。”總之,斯蒂格利茨政府干預(yù)理論有其獨(dú)特的貢獻(xiàn),也有其不合理性。具體分析如下:(1)斯蒂格利茨關(guān)于市場失靈與政府干預(yù)范圍的分析,否定了市場機(jī)制會自動導(dǎo)致資源配置最優(yōu)的傳統(tǒng)教條,從而對微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)原理提出了挑戰(zhàn)。西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容,就是要論證亞當(dāng)·斯密的“看不見的手”原理,即在完全競爭條件下,價格機(jī)制可以將市場經(jīng)濟(jì)繁榮資源配置引導(dǎo)到最優(yōu)狀態(tài)。但我們從斯蒂格利茨的市場失靈理論可以看出,這個廣為流傳的原理不符合事實。現(xiàn)實中的市場經(jīng)濟(jì),都是信息不完全、競爭不充分、市場不完全的。在這種情況下,教科書上的那些邏輯優(yōu)美的理論難以成立,因此也就失去了指導(dǎo)實踐的可能。斯蒂格利茨則證明,新古典學(xué)派的對市場機(jī)制的理論發(fā)展,走上了錯誤的道路。經(jīng)濟(jì)學(xué)家真正應(yīng)該關(guān)心的,不是市場機(jī)制能否導(dǎo)致某種理想狀態(tài),而是如何發(fā)揮市場機(jī)制的激勵和資源配置作用。(2)斯蒂格利茨的政府干預(yù)方式理論,也讓人耳目一新。傳統(tǒng)觀點認(rèn)為,市場機(jī)制的效率要比政府高得多。由于市場可以在絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)揮作用,因此,它留給政府干預(yù)的活動空間并不大。斯蒂格利茨卻證明,市場失靈無處不在,政府干預(yù)的可能領(lǐng)域是極為廣泛的;政府的效率也并不比市場更低,不能用政府失靈為借口排斥政府干預(yù)。關(guān)鍵的問題是,如何通過采用適當(dāng)?shù)恼深A(yù)方式,防范政府失靈。斯蒂格利茨提出了眾多的改革建議,這些建議的核心是在公共部門中引入競爭機(jī)制,實現(xiàn)適當(dāng)?shù)墓猜毮芊稚⒒?使不同的政府部門之間開展競爭。這種方法實際上已經(jīng)在美國一些州的政府部門采用了。實踐證明,它取得了良好的效果。(Osben,1992)這種提高政府效率的方法,也是值得我國政府部門借鑒的。(3)斯蒂格利茨對公共政策定位的論述,即政府應(yīng)發(fā)揮再分配職能去糾正市場的資源配置無效率,具有一定的空想性。對全社會成千上萬種商品征糾正性稅,即使僅限于“重要市場”的商品,也需要一筆龐大的信息與管理費(fèi)用,過高的征稅成本有可能使這類措施得不償失。從這個問題來看,斯蒂格利茨本人也未能擺脫一味追求“帕累托最優(yōu)”的思路。在他看來,市場機(jī)制不能實現(xiàn)資源配置的理想狀態(tài),而政府卻可以通過干預(yù),實現(xiàn)“帕累托改進(jìn)”。在這里,斯蒂格利茨明顯地表現(xiàn)出對政府的“糾正性征稅”抱有幻想。東西方的實踐早已證明,盡管市場機(jī)制并不能理想地配置資源,但政府的“糾正”也同樣不能達(dá)到理想狀態(tài)。如果我們拋掉了“帕累托最優(yōu)”這個“情結(jié)”,就應(yīng)該承認(rèn),市場機(jī)制配置資源時出現(xiàn)的某些無效率現(xiàn)象,是政府干預(yù)也不能避免的,因而也是可以理解的。(二)政府與市場的關(guān)系的重塑斯蒂格利茨經(jīng)濟(jì)學(xué)說中的政府干預(yù)理論具有重要的學(xué)術(shù)價值和現(xiàn)實意義。他正確地提出了市場失靈的普遍性和政府的相對優(yōu)勢,以及提高政府干預(yù)效率的途徑,這對于我國正確地認(rèn)識市場機(jī)制的缺陷、推進(jìn)政府經(jīng)濟(jì)職能的轉(zhuǎn)變具有良好的啟示作用。(1)實現(xiàn)政府經(jīng)濟(jì)職能從主體作用向主導(dǎo)作用的轉(zhuǎn)變。我國目前處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期,對政府角色的定位存在一定的模糊性,在政府職能轉(zhuǎn)變過程中存在嚴(yán)重的“越位”、“缺位”、“錯位”現(xiàn)象,政府與市場的關(guān)系并不明朗,因此,要建立政府與市場間的伙伴關(guān)系,首先必須實現(xiàn)政府從主體作用(以直接管理為主)向主導(dǎo)作用(以間接管理為主)的轉(zhuǎn)變。而政府發(fā)揮主導(dǎo)作用的重要條件就是在競爭性領(lǐng)域能形成大批具有自主經(jīng)營能力、能夠自負(fù)盈虧的獨(dú)立的市場競爭主體,而在非競爭領(lǐng)域形成一批有效的供給主體,實現(xiàn)多種所有制形式并存的格局。所以,積極培育市場主體是實現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。(2)加強(qiáng)對政府失靈的防范。斯蒂格利茨政府干預(yù)理論的現(xiàn)實背景,絕大部分來自于美國里根時代以來過于自由放任的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀。而處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的中國是從傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)體制逐漸蛻變而來,市場規(guī)則很不完善,傳統(tǒng)的政府干預(yù)勢力依然強(qiáng)大,政府失靈也有著特殊的表現(xiàn)形式。因此,我們在強(qiáng)調(diào)適度政府干預(yù)的同時,還必須防范經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中出現(xiàn)的政府失靈問題。在建立和完善社會