醫(yī)療風險管理方案醫(yī)療風險治理方案

生效日期：2023年10月15日

修訂日期：

為進一步增加醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)療風險防范意識，不斷提高醫(yī)療效勞質(zhì)量，保障患者就醫(yī)及醫(yī)務(wù)人員自身安全，特制定本方案。

一、醫(yī)療風險的概念

醫(yī)療風險是指在醫(yī)療過程中可能發(fā)生醫(yī)療目的之外的危急因素，而這種因素雖然存在，但不肯定會造成不良后果；有人稱其為“患病損害的可能性”?；\統(tǒng)稱為醫(yī)療不良大事，或者稱為醫(yī)療缺陷。

二、醫(yī)療風險治理的概念

醫(yī)療風險治理是指醫(yī)療系統(tǒng)（多指醫(yī)院）有組織地、系統(tǒng)地消退或削減醫(yī)療風險對病人的危害和經(jīng)濟損失的活動。換言之，它是通過醫(yī)療風險分析，尋求風險防范措施，盡可能削減醫(yī)療風險的發(fā)生。

三、醫(yī)療風險治理的程序：醫(yī)療風險治理包括醫(yī)療風險識別、評估及處置。

第一章

醫(yī)療風險識別

醫(yī)療風險分類識別

醫(yī)療風險識別是醫(yī)療過程中超前防范醫(yī)患糾紛，確保醫(yī)療安全的有效方法，進而到達降低醫(yī)療風險，削減醫(yī)療過失的目的。

一、診療護理過程

1.門（急）診醫(yī)師對于經(jīng)3次就診仍難以明確診斷的患者，未請上級醫(yī)師復(fù)診。

2.危重患者到達急診科后，未在3分鐘內(nèi)開頭搶救。

3.門（急）診醫(yī)師對危重患者未執(zhí)行首診醫(yī)師負責制，對病情涉及多科的患者，首診醫(yī)師未按患者的主要病情收住相應(yīng)科室。

4.門（急）診醫(yī)師未見患者即開具“住院證”或病房醫(yī)師不查看患者即開醫(yī)囑。

5.對于危重患者，會診醫(yī)師和醫(yī)技科室的醫(yī)（技）師在接到會診邀請后，未在10分鐘內(nèi)到達現(xiàn)場診查患者。

6.會診醫(yī)師未按規(guī)定書寫會診記錄或未診查患者進展“電話會診”、“病歷會診”。

7.三級醫(yī)師查房不準時或記錄內(nèi)容不標準。

8.科室二線或三線值班人員不明確或聯(lián)系通訊工具不通暢或不能準時到位。

9.患者病情突然惡化且初步處理效果不佳時，未準時請上級醫(yī)師查看病人或請相關(guān)科室人員會診。

10.對疑難、危重病例未準時提請科內(nèi)病例爭論或科間會診。

11.需立刻執(zhí)行醫(yī)囑未向護士交待清晰，導(dǎo)致延緩執(zhí)行。

12.對危重患者未做床頭雙交接班，或未將危重患者的病情、處理事項寫入交班記錄，或存在漏交、漏接狀況。

13.高風險、高難度的擇期手術(shù)未在術(shù)前上報醫(yī)務(wù)科。

14.麻醉師缺少術(shù)前、術(shù)后麻醉訪視記錄，或術(shù)后患者返回病房24小時內(nèi)未診查患者。

15.手術(shù)醫(yī)師在術(shù)后未準時診查手術(shù)患者，或3日內(nèi)無三級醫(yī)師查房記錄。

16.對術(shù)后患者觀看不認真，未能準時發(fā)覺出血、特別滲血。

17.醫(yī)務(wù)人員的緣由導(dǎo)致手術(shù)前預(yù)備不充分，延誤手術(shù)進展。

18.未落實輸血前檢驗和核對制度，或檢驗工程不齊全，或知情同意書簽署不標準。

19.護士未正確執(zhí)行醫(yī)囑或違反“三查九對”制度。

20.錯發(fā)、漏發(fā)藥物。

21.處方中藥物消失用法錯誤、用藥禁忌、配伍禁忌或用量超過極量而未注明。

22.違反相關(guān)規(guī)定使用麻醉藥品、醫(yī)用毒性藥品、精神藥品及放射性藥品。

23.實行體液標本時，采錯標本、貼錯標簽、用錯試管、非患者緣由導(dǎo)致采集量不夠而需要重新實行。

24.無菌操作觀念不強，消毒隔離制度不落實或方法欠妥，存在院內(nèi)患者穿插感染的隱患。

25.

漏報、錯報、遲報傳染病，或遇有嚴峻工傷、重大交通事故、集體中毒等必需發(fā)動全院力氣搶救的病員時，未準時上報。

26.因治療需要且病情允許需要轉(zhuǎn)科，轉(zhuǎn)出科室未準時聯(lián)系轉(zhuǎn)入科室或轉(zhuǎn)入科室無正值理由拖延轉(zhuǎn)入。

27.輸血、輸液反響。

28.其他未引起人身損害后果，但有患者投訴的診療行為。

二、醫(yī)療文書書寫

1.門（急）診醫(yī)師未按時書寫門（急）診病歷，或記載內(nèi)容不全。

2.未把患者不協(xié)作診療、拒絕診療或自動強行出院等特別狀況記錄在門（急）診病歷或住院病歷中。

3.未在門（急）診病歷和住院病歷中記錄藥物過敏史，輸血患者未記錄輸血史。

4.未在規(guī)定時間內(nèi)完成住院病歷、首程記錄、搶救記錄、術(shù)前爭論（術(shù)前診斷）、手術(shù)記錄、麻醉記錄及其它記錄。

5.未準時與患者簽訂醫(yī)院規(guī)定的各種知情同意文書，或缺項少款，不填時間，不簽名。

6.大、中型手術(shù)未進展術(shù)前爭論，或缺乏必要的幫助檢查報告，或無術(shù)前小結(jié)、術(shù)中留意事項及術(shù)后觀看要點。

7.術(shù)中記錄不精確、不完整，對術(shù)中陽性發(fā)覺描述不細，或?qū)πg(shù)中消失的意外和失誤未能照實反映，甚至在記錄中造假、隱瞞。

8.對危重患者未準時向其家屬下達病危通知書，或缺少與家屬談話并簽字的記錄，或有記錄而無家屬簽字。

9.凡打算轉(zhuǎn)出的患者，經(jīng)治醫(yī)師未書寫轉(zhuǎn)科、轉(zhuǎn)院記錄。

10.對自動要求出院的患者，出院記錄過于簡潔，無出院醫(yī)囑和有關(guān)留意事項交代，缺少患者本人或法定代理人簽名及上級醫(yī)師的審核簽字。

11.意外死亡病例未當日準時爭論并上報醫(yī)務(wù)科或行政總值班。

12.病歷涂改嚴峻、書寫錯誤或缺乏病案內(nèi)涵質(zhì)量的重要醫(yī)療內(nèi)容，或造成病歷等資料缺損、喪失。

三、醫(yī)技后勤保障

1.搶救藥品、材料未準時補充、更換，消失賬物不符。

2.供給過期物品、過期滅菌器械或不合格材料。

3.急救設(shè)備、器材消失故障。

4.醫(yī)技科室對于儀器、設(shè)備疏于檢測修理，導(dǎo)致檢驗結(jié)果失真。

5.醫(yī)技科室疏于查對，弄錯標本或工程、部位。

6.漏填、錯報檢驗結(jié)果或喪失檢查申請單、結(jié)果報告單。

7.血、尿、大便標本遺失。

8.特別檢驗標本、病理標本保存（存）時間短于規(guī)定時間。

9.檢查結(jié)果與臨床不符或可疑時，未與臨床科室準時聯(lián)系并提議重新檢查；發(fā)覺檢查目的以外的陽性結(jié)果未主動報告。

10.藥劑科未能準時發(fā)覺處方中藥物用法不當、用藥禁忌、配伍禁忌、用量超過極量等。

11.供電、供氧、供水系統(tǒng)未定期檢測而影響使用。

12.停電、停水未準時通知到病人或停電、停水未按應(yīng)急預(yù)案處置。

四、醫(yī)德醫(yī)風缺陷

1.態(tài)度冷漠，語言粗暴。

2.抬高自己，貶低別人。

3.搬弄是非，有意挑撥沖突。

4.玩忽職守，擅離崗位。

5.夸張療效及對不良預(yù)后估量缺乏。

6.醫(yī)務(wù)人員在為患者診治、手術(shù)、發(fā)藥過程中有談天、打手機等不良行為。

7.不負責任地解釋其他醫(yī)務(wù)人員的工作，造成患者或其家屬誤會。

8.消失其他醫(yī)德醫(yī)風問題。

五、醫(yī)護人員安全

1.治療、手術(shù)過程中發(fā)生的醫(yī)務(wù)人員身體損害大事：包括針刺、銳器刺傷、接觸化療藥、傳染病等導(dǎo)致?lián)p害。

2.診療過程中醫(yī)務(wù)人員人身安全受到威逼。

其次章

醫(yī)療風險評估及管控

醫(yī)療風險評估及管控機構(gòu)由兩級構(gòu)成?？剖矣煽剖屹|(zhì)量與安全治理小組負責，醫(yī)院醫(yī)療風險治理由醫(yī)務(wù)科負責。最高治理機構(gòu)為醫(yī)院質(zhì)量與安全治理委員會。發(fā)覺醫(yī)療風險后，要準時向科主任及護士長報告并上報醫(yī)務(wù)科。

一、醫(yī)療風險分三級預(yù)警：藍色、黃色、紅色。

1.藍色預(yù)警：雖發(fā)生醫(yī)療風險，但未產(chǎn)生后果，未引起醫(yī)療糾紛。

2.黃色預(yù)警：

⑴發(fā)生醫(yī)療風險，未產(chǎn)生后果或產(chǎn)生的后果較輕，但病人已投訴。

⑵一年內(nèi)，被兩次藍色預(yù)警的。

3.紅色預(yù)警：

⑴發(fā)生醫(yī)療風險，產(chǎn)生嚴峻后果或患者死亡，釀成嚴峻糾紛。

⑵由于各種“不作為”因素，釀成醫(yī)療糾紛，責任人過失嚴峻，雖未認定為醫(yī)療事故，但影響惡劣，造成醫(yī)院聲譽損毀的。

⑶嚴峻醫(yī)德醫(yī)風大事，被新聞媒體曝光，造成醫(yī)院聲譽損毀的。

⑷一年內(nèi)，兩次被醫(yī)療風險黃色警示的。

二、醫(yī)療風險管控機制

（一）科室管控機制

1.各科室必需建立醫(yī)療風險登記本，指定專人負責，對發(fā)生的醫(yī)療風險要具體登記，依據(jù)其情節(jié)準時上報。

2.上級醫(yī)師對下級醫(yī)師隨時進展檢查，重點檢查醫(yī)療效勞過程的各環(huán)節(jié)是否滿意質(zhì)量要求，是否有醫(yī)療風險的種種隱患，排查風險發(fā)生的緣由，防止不良醫(yī)療大事的再次發(fā)生。

3.科主任通過查房、病例爭論、檢查病歷等工作，對全科的醫(yī)療質(zhì)量進展全面檢查，從中發(fā)覺潛在的醫(yī)療風險和安全隱患，準時指出責任人的錯誤，提出批判，實行相應(yīng)措施，防止醫(yī)療風險的擴大或造成不良后果。

4.

科室質(zhì)量與安全治理小組在科主任、護士長的領(lǐng)導(dǎo)下，每周檢查醫(yī)療效勞質(zhì)量一次。假如發(fā)覺醫(yī)療風險或過失，應(yīng)仔細分析爭論，幫忙責任人查找緣由，確定改良的事項及重點，制定訂正措施，指定專人跟蹤整改。

5.對于嚴峻醫(yī)療風險或過失，科室必需準時上報醫(yī)務(wù)科或護理部，門診病人上報門診部。假如隱瞞不報或有意包庇者，要追究責任，從嚴處理。

（二）醫(yī)院管控機制

1.通過對科室的平常檢查和專項檢查，準時發(fā)覺醫(yī)療風險或安全隱患。

2.通過患者及其家屬的投訴，確定醫(yī)療風險的性質(zhì)、程度與后果。

3.凡發(fā)生患者投訴或通過檢查發(fā)覺醫(yī)療風險，24小時內(nèi)由醫(yī)療風險治理辦公室立案，并向當事科室和責任人下達《醫(yī)療風險（投訴）限期整改通知單》。

4.調(diào)查分析發(fā)生醫(yī)療風險的緣由，判定醫(yī)療風險的性質(zhì)，依據(jù)情節(jié)及責任，分別賜予責任人不同級別的醫(yī)療風險警示。

5.醫(yī)療風險責任人在接到限期整改通知后，24小時內(nèi)要寫出書面報告，制訂改良措施，存檔。

6.被醫(yī)療風險黃色、紅色預(yù)警的責任人，必需在接到警示通知的當天到醫(yī)療風險治理辦公室承受“警示”談話，依據(jù)談話后本人的悔改表現(xiàn)，7個工作日內(nèi)賜予懲罰。

7.檢查、監(jiān)視當事科室和責任人對醫(yī)療風險的整改狀況，對于整改狀況予以驗證并備案。如未按要求完成整改，則由原有警示級別升級加以處理，并加大督查力度，直至風險整改完畢。

第三章

醫(yī)療風險防范與應(yīng)急預(yù)案

一、防范預(yù)案

1.各臨床、醫(yī)技及相關(guān)科室必需圍繞“患者第一、醫(yī)療質(zhì)量第一、醫(yī)療安全第一“宗旨，完善醫(yī)療質(zhì)量保障工作，落實各項規(guī)章制度。

2.各種搶救設(shè)備要處于良好狀態(tài)，保證隨時投入使用。依據(jù)資源共享、特別急救設(shè)備共享的原則，醫(yī)務(wù)科有權(quán)依據(jù)臨床急救需要進展調(diào)配。

3.從維護全局動身，科室之間、醫(yī)護之間、臨床醫(yī)技之間、門診與急診之間、門、急診與病房之間應(yīng)相互協(xié)作；

4.嚴禁在患者及其家屬面前談?wù)撏兄g對診療的不同意見，嚴禁在患者面前誹謗他人和他科，抬高自己等不符合醫(yī)療道德的行為。

5.制止在診療過程中、手術(shù)中談?wù)摕o關(guān)或不利于醫(yī)療過程的話題．

6.嚴格執(zhí)行首診負責制，嚴禁推諉病人。

7.任何狀況下，進修及實習醫(yī)師均不得獨立參與各種會診。

8.加強對以下重點患者的關(guān)注與溝通:

⑴低收入階層的患者。

⑵孤寡老人或雖有子女，但家庭不睦者。

⑶在與醫(yī)務(wù)人員接觸中已有不滿心情者。

⑷估計手術(shù)等治療效果不佳者。

⑸本人對治療期望值過高者。

⑹對交代病情中表示難以理解者。

⑺有發(fā)生征兆或已發(fā)生院內(nèi)感染者。

⑻病情簡單，各種信息說明可能產(chǎn)生糾紛者。

⑼住院預(yù)交金缺乏者。

⑽已經(jīng)產(chǎn)生醫(yī)療欠費者。

⑾需使用珍貴自費藥品或材料者。

⑿由于交通事故有可能推諉責任者。

⒀經(jīng)他人介紹者。

⒁患者或家屬具有肯定醫(yī)學學問者。

⒂艾滋病患者。

⒃患者選醫(yī)師診療者。

⒄特別身份的患者。

9.對于已經(jīng)消失的醫(yī)患糾紛苗頭，科室主任必需親自過問和打算下一步診治措施。安排專人接待患者及家屬，其它人員不得隨便解釋病情。

10.各項檢查必需具有嚴格的針對性，合理安排各項檢查的程序及挨次。重視對于疾病的轉(zhuǎn)歸及預(yù)后有重要指導(dǎo)意義的各項檢查及化驗，其結(jié)果要仔細分析，妥當保管。

11.合理使用藥物，留意藥物配伍禁忌和藥物不良反響，特殊關(guān)注老年人和孕婦、兒童的用藥安全。嚴格把握藥物的適應(yīng)證，嚴禁濫用抗菌藥物。

12.重視院內(nèi)感染的預(yù)防和掌握工作，充分發(fā)揮院、科感染監(jiān)控人員的作用，對于己經(jīng)發(fā)生的院內(nèi)感染準時登記報告，不得隱瞞，聽從專業(yè)人員的技術(shù)指導(dǎo)。

13.輸血時必需進展肝功、HIV，HCV，乙肝五項及梅毒血清抗體等檢查。輸血后的血袋交由輸血科統(tǒng)一保管不少于1天。

14.各醫(yī)技科室在做有創(chuàng)檢查時，必需配備搶救設(shè)備，并保證隨時可用;在接到急診檢查申請后必需盡快安排。急診化驗必需在接到標本后30分鐘內(nèi)出具結(jié)果(個別檢查工程除外)。

15.藥學部保證藥品的正常進貨渠道及質(zhì)量，保證搶救藥品準時到位。

16.病歷書寫。嚴格根據(jù)《醫(yī)療事故處理條例》、《中華人民共和國執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》、《山東省病歷書寫根本標準》的要求進展書寫，嚴禁涂改、粘貼、刮擦、偽造、隱匿和銷毀病歷。

17.住院病歷:

⑴首頁的填寫必需根據(jù)國家規(guī)定及《病歷書寫根本標準》要求進展填寫。各病區(qū)主治醫(yī)師必需準時檢查進修醫(yī)師、住院醫(yī)師病歷質(zhì)量。

⑵科主任對病歷終末書寫質(zhì)量負責，上級醫(yī)師對運行各環(huán)節(jié)病歷書寫和治理質(zhì)量負責。

⑶各科室必需仔細對待質(zhì)控科簽發(fā)的不合格病歷通知書，3天內(nèi)對病歷進展完善，填寫整改意見答復(fù)表，以書面形式上交質(zhì)控科。

⑷住院病歷必需在24小時之內(nèi)完成。

⑸主治醫(yī)師必需在24小時內(nèi)對新人院患者進展查房，并在病歷中表達查房意見。

⑹急診患者人院2天之內(nèi)、門診患者入院3天之內(nèi)必需有科主任或副主任醫(yī)師以上醫(yī)師查房，并在病歷中表達。

⑺住院病歷的其它內(nèi)容參照《病歷書寫根本標準》執(zhí)行。

⑻主治醫(yī)師對于終末病歷的簽字必需在患者出院的同時完成。

⑼科主任的終末病歷簽字必需在患者出院1周之內(nèi)完成。

⑽死亡病歷爭論必需在1周之內(nèi)完成。

⑾手術(shù)記錄必需在手術(shù)后24小時之內(nèi)完成，第一術(shù)者必需親自書寫或批閱手術(shù)記錄并簽字。

⑿搶救記錄如未能準時書寫完善，須在搶救完畢后6小時內(nèi)據(jù)實補記，并加以注明。

⒀各種檢驗報告、影像、病理報告及各種簽字單等資料必需妥當保存，不得遺失。借閱時必需登記備案，準時返還。

⒁杜絕患者及親屬未經(jīng)許可，隨便接觸病歷現(xiàn)象。

⒂制止病房醫(yī)師私自借出和復(fù)印病歷。

⒃保管好住院病歷，防止喪失。

18.門診病歷:

⑴必需包含主訴、病史、體檢、診斷、處理等內(nèi)容。

⑵處方必需符合相關(guān)規(guī)定。

⑶門診病歷交由患者保管。

⑷門診醫(yī)護人員不得私自拘留患者病歷，以防喪失。

19.收治病人

⑴收治患者落實急診優(yōu)先、專病專治的原則。制止科室之間盲目搶收患者造成延誤診斷治療和醫(yī)療糾紛。

⑵對于慢性病和危重患者，各科必需以病情和患者利益為動身點，不得以種種借口拒收患者。

⑶凡具備空床的專業(yè)或病區(qū)不得以任何借口拒絕承受他科借床患者。

⑷患者在辦理住院手續(xù)時，簽署《住院知情同意書》和托付書，負責代理患者履行在院期間的知情權(quán)及選擇權(quán)。

20.三級查房及會診

⑴三級查房制度是保證醫(yī)療安全，防范醫(yī)療風險的重要措施，各級醫(yī)師必需嚴格執(zhí)行。

⑵對于一般患者，住院醫(yī)師每日查房2次，主治醫(yī)師每日查房1次，主任(副主任醫(yī)師)每周查房1～2次。

⑶對于重點(危重)患者，必需準時查房和巡察。

⑷對于危重患者和病情簡單的病例，以及具有潛在醫(yī)療糾紛的患者，必需準時報告醫(yī)務(wù)科，組織院內(nèi)會診，必要時請院外專家會診。

⑸收治14歲以下患者術(shù)前必需請兒科會診。

⑺各科急診值班醫(yī)師必需是高年資住院醫(yī)師以上的人員。

⑻急會診必需在10分鐘內(nèi)到位。

21.術(shù)前爭論:

⑴住院期間的大、中手術(shù)病例必需經(jīng)過術(shù)前爭論(急診、搶救手術(shù)病例除外)，病歷中要有具體記錄，術(shù)者必需參與。

⑵制止以術(shù)前爭論代替三級查房。

22.患者的知情同意內(nèi)容如下:

⑴疾病的診斷、擬實施的檢查、治療措施、預(yù)后、難以避開的治療沖突，門診治療中藥物的毒副作用;住院患者的主管醫(yī)師、主治醫(yī)師及相應(yīng)的科主任(主任醫(yī)師或副主任醫(yī)師)。

⑵檢查、治療措施有可能產(chǎn)生的不良后果以及為矯正不良后果可能實行的進一步措施，住院治療中必用藥物的毒副作用。

⑶手術(shù)中需留置體內(nèi)材料。

⑷醫(yī)療費用中自付費用狀況。

⑸手術(shù)、麻醉及其它侵襲性操作的實施狀況。

⑹手術(shù)過程中發(fā)覺與術(shù)前診斷不全都病灶。

⑺術(shù)中需切除術(shù)前未曾向患者交代的器官組織時。

⑻危重患者因特別檢查需進展搬動有可能造成危急時。

⑼輸血及特別檢查等。

⑽其它需患者或家屬了解的內(nèi)容。

上述第3～10條均應(yīng)有文字記載以及患者或受托人簽字。

二、應(yīng)急預(yù)案

1.一旦發(fā)生醫(yī)療風險，需馬上通知上級醫(yī)師和科室主任，同時報告院醫(yī)政治理人員，白天為院醫(yī)務(wù)科，夜間為院總值班人員，不得隱瞞。并積極實行補救措施，避開或減輕對患者身體安康的進一步損害，盡可能挽救患者生命。由護理因素導(dǎo)致的過失事故，除按上述程序上報外，同時根據(jù)護理體系逐級上報。

2.由醫(yī)政職能部門組織科室負責人查找緣由。

3.由醫(yī)政職能部門組織多科會診，參與會診人員為當班最高級別醫(yī)師。

4.科室主任與醫(yī)政職能部門共同打算接待病人家屬的人員，指定專人進展病情解釋。確定經(jīng)治醫(yī)師和科室負責人為過失、事故或糾紛第一責任人，其它任何醫(yī)務(wù)人員不得擅自參加處理。

5.醫(yī)政職能部門結(jié)合狀況，是否封存《醫(yī)療事故處理條例》中所規(guī)定的病歷內(nèi)容。

6.疑似輸液、輸血、注射、藥物引起的不良后果，在職能部門人員、患者或家屬共同在場的狀況下，馬上對實物進展封存，實物由醫(yī)院保管。

7.如患者死亡，應(yīng)發(fā)動家屬進展尸解，并在病歷中記錄。

8.如患者需轉(zhuǎn)科治療，各科室必需盡力協(xié)作。

9.糾紛當事科室須在24小時內(nèi)就事實經(jīng)過寫出書面報告，同時提出初步處理意見，上報醫(yī)務(wù)科。

10.任何科室和個人不得私自減免患者住院費用。

第四章

懲罰

一、懲罰類別

醫(yī)療風險責任人警示懲罰分為：書面檢討，通報批判，罰款，取消晉升資格，技術(shù)職稱低聘，離崗待聘，追償經(jīng)濟責任。

二、懲罰原則

1.依據(jù)警示等級，參考情節(jié)輕重、本人態(tài)度和一貫表現(xiàn)，確定懲罰額度。

2.區(qū)分直接責任人、間接責任人在復(fù)合緣由造成的后果中應(yīng)擔當?shù)呢熑?，并賜予相應(yīng)懲罰。

3.堅持教育為主，懲罰為輔的原則。

三、懲罰權(quán)限與工程

（一）被醫(yī)療風險藍色警示的責任人，由醫(yī)院質(zhì)量與安全治理委員會作出懲罰打算。

（二）被醫(yī)療風險黃色、紅色警示的責任人，由醫(yī)院質(zhì)量與安全治理委員會作出懲罰打算。

（三）懲罰工程

1.被藍色警示的責任人：罰款50元至200元；下發(fā)《醫(yī)療風險（投訴）限期整改通知單》；

2.被黃色警示的責任人：罰款200元至500元；下發(fā)《醫(yī)療風險（投訴）限期整改通知單》；全院通報。

3.被紅色警示的責任人：罰款500元至1000元；下發(fā)《醫(yī)療風險（投訴）限期整改通知單》；書面檢討；全院通報；負擔肯定比例的賠償金（按醫(yī)療事故處理條例實行）；由醫(yī)院質(zhì)量與安全治理委員會視詳細狀況處以延期一年晉升資格；高職低聘、離崗待聘等懲罰。

下面是贈送的合同范本，不需要的可以編輯刪除?。。。。?！

教育機構(gòu)勞動合同范本

為大家整理供應(yīng)，盼望對大家有肯定幫忙。

一、_________

培訓學校聘請_________

籍_________

(外文姓名)_________

(中文姓名)先生/女士/小姐為_________

語教師，雙方本著友好合作精神，自愿簽訂本合同并保證仔細履行合同中商定的各項義務(wù)。

二、合同期自_________

年_________

月_________

日起_________

年_________

月_________

日止。

三、受聘方的工作任務(wù)(另附件1

)

四、受聘方的薪金按小時計，全部以人民幣支付。

五、社會保險和福利：

1.聘方向受聘方供應(yīng)意外保險。(另附2

)

2.每年聘方向受聘期滿的教師供應(yīng)一張_________

至_________

的來回機票(金額不超過人民幣_________

元整)或教師憑機票報銷_________

元人民幣。

六、聘方的義務(wù)：

1.向受聘方介紹中國有關(guān)法律、法規(guī)和聘方有關(guān)工作制度以及有關(guān)外國專家的治理規(guī)定。

2.對受聘方供應(yīng)必要的工作條件。

3.對受聘方的工作進展指導(dǎo)、檢查和評估。

4.按時支付受聘方的酬勞。

七、受聘方的義務(wù)：

1.遵守中國的法律、法規(guī)，不干預(yù)中國的內(nèi)部事務(wù)。

2.遵守聘方的工作制度和有關(guān)外國專家的治理規(guī)定，承受聘方的工作安排、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、檢查和評估。未經(jīng)聘方同意，不得兼任與聘方無關(guān)的其他勞務(wù)。

3.按期完成工作任務(wù)，保證工作質(zhì)量。

4.遵守中國的宗教政策，不從事與專家身份不符的活動。

5.遵守中華人民的道德標準和風俗習慣。

八、合同的變更、解除和終止：

1.雙方應(yīng)信守合同，未經(jīng)雙方全都同意，任何一方不得擅自更改、解除和終止合同。

2.經(jīng)當事人雙方協(xié)商同意后，可以變更、解除和終止合同。在未達成全都意見前，仍應(yīng)當嚴格履行合同。

3.聘放在下述條件下，有權(quán)以書面形式通知受聘方解除合同：

a

、受聘方不履行合同或者履行合同義務(wù)不符合商定條件，經(jīng)聘方指出后，仍不改正的。

b

、依據(jù)醫(yī)生診斷，受聘放在病假連續(xù)30天不能恢復(fù)正常工作的。

4.受聘方在下述條件下，有權(quán)以書面形式通知聘方解除合同：

a

、聘方未經(jīng)合同商定供應(yīng)受聘方必要的工作條件。

b

、聘方未按時支付受聘方酬勞。

九、本合同自雙方簽字之日起生效，合同期滿后即自行失效。當事人以方要求簽訂新合同，必需在本合同期滿90天前向另一方提出，經(jīng)雙方協(xié)商同意后簽訂新合同。受聘方合同期滿后，在華逗留期間的一切費用自理。

十、仲裁：

當事人雙方發(fā)生糾紛時，盡可能通過協(xié)商或者調(diào)解解決。若協(xié)商、調(diào)解無效，可向國家外國專家局設(shè)立的外國文教專案局申請仲裁。

本合同于_________

年_________

月_________

日在_________

簽訂，一式兩份，每份都用中文和_________

文寫成，雙方各執(zhí)一份，兩種文本同時有效。

聘方(簽章)_________

受聘方(簽章)_________

簽訂時間：*年*月*日

二手房屋買賣合同范本由應(yīng)屆畢業(yè)生合同范本

賣方：_______________(簡稱甲方)

身份證號碼：_____________________

買方：_______________(簡稱乙方)

身份證號碼：_____________________

依據(jù)《中華人民共和國經(jīng)濟合同法》、《中華人民共和國城市房地產(chǎn)治理法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)之規(guī)定，甲、乙雙方在公平、自愿、協(xié)商全都的根底上，就乙方向甲方購置房產(chǎn)簽訂本合同，以資共同信守執(zhí)行。

第一條

乙方同意購置甲方擁有的座落在______市_____區(qū)________________________擁有的房產(chǎn)(別墅、寫字樓、公寓、住宅、廠房、店面)，建筑面積為_____平方米。(詳見土地房屋權(quán)證第_______________號)。

其次條

上述房產(chǎn)的交易價格為：單價：人民幣________元/平方米，總價：人民幣___________元整(大寫：____佰____拾____萬____仟____佰____拾____元整)。本合同簽定之日，乙方向甲方支付人民幣__________元整，作為購房定金。

第三條

付款時間與方法：

1、甲乙雙方同意以銀行按揭方式付款，并商定在房地產(chǎn)交易中心繳交稅費當日支付

首付款(含定金)人民幣____拾____萬____仟____佰____拾____元整給甲方，剩余房款人

民幣____________元整申請銀行按揭(如銀行實際審批數(shù)額缺乏前述申請額度，乙方應(yīng)在

繳交稅費當日將差額一并支付給甲方)，并于銀行放款當日付給甲方。

2、甲乙雙方同意以一次性付款方式付款，并商定在房地產(chǎn)交易中心繳交稅費當日支

付首付款(含定金)人民幣____拾____萬____仟____佰____拾____元整給甲方，剩余房款

人民幣____________元整于產(chǎn)權(quán)交割完畢當日付給甲方。

第四條

甲方應(yīng)于收到乙方全額房款之日起____天內(nèi)將交易的房產(chǎn)全部交付給乙方使用，并應(yīng)在交房當日將_________等費用結(jié)清。

第五條

稅費分擔甲乙雙方應(yīng)遵守國家房地產(chǎn)政策、法規(guī)，并按規(guī)定繳納辦理房地產(chǎn)過戶手續(xù)所需繳納的稅費。經(jīng)雙方協(xié)商，交易稅費由_______方擔當，中介費及代辦產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)費由______方擔當。

第六條

違約責任甲、乙雙方合同簽定后，若乙方中途違約，應(yīng)書面通知甲方，甲方應(yīng)在____日內(nèi)將乙方的已付款不記利息)返還給乙方，但購房定金歸甲方全部。若甲方中途違約，應(yīng)書面通知乙方，并自違約之日起____日內(nèi)應(yīng)以乙方所付定金的雙倍及已付款返還給乙方。

第七條

本合同主體

1.甲方是____________共______人，托付代理人________即甲方代表人。

2.乙方是____________，代表人是____________。

第八條

本合同如需辦理公證，經(jīng)國家公證機關(guān)____公證處公證。

第九條

本合同一式份。甲方產(chǎn)權(quán)人一份，甲方托付代理人一份，乙方一份,廈門市房地產(chǎn)交易中心一份、________公證處各一份。

第十條

本合同發(fā)生爭議的解決方式：在履約過程中發(fā)生的爭議，雙方可通過協(xié)商、訴訟方式解決。

第十一條

本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行商定，其補充商定經(jīng)雙方簽章與本合同同具法律效力。

第十二條

雙方商定的其他事項：

出賣方(甲方)：_________________

購置方(乙方)：__________________

身份證號碼：

__________________

身份證號碼：

___________________

地

址：___________________

地

址：____________________

郵

編：___________________

郵

編：____________________

電

話：___________________

電

話：____________________

代理人(甲方)：_________________

代理人(乙方)：

_________________

身份證號碼:

___________________

身份證號碼：

___________________

鑒證方：

鑒證機關(guān)：

地

址：

郵

編：

電

話：

法人代表：

代

表：

經(jīng)

辦

人：

日

期：*年*月*日

鑒證日期：_______年____月____日

篇2：**石油化工有限公司年內(nèi)部掌握手冊第2局部業(yè)務(wù)流程（b）10,3利率匯率風險治理業(yè)務(wù)（制度范本）

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10.3利率匯率風險治理業(yè)務(wù)流程

一、

業(yè)務(wù)目標

1

經(jīng)營目標

1.1

利用遠期、期貨、期權(quán)、互換等金融衍生工具進展保值，躲避利率、匯率的價格波動引起的風險。

1.2保證進展風險治理業(yè)務(wù)資金的安全。

2財務(wù)目標

2.1保證風險治理業(yè)務(wù)損益的計算與攤銷、資金收支核算的真實、精確、完整。

3合規(guī)目標

3.1

利率匯率的風險治理業(yè)務(wù)符合國家有關(guān)部門的治理規(guī)定和股份公司內(nèi)部規(guī)章制度。

3.2

合同的訂立及執(zhí)行符合國內(nèi)、國際市場的法規(guī)及慣例。

二、業(yè)務(wù)風險

1經(jīng)營風險

1.1未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)范圍進展交易，瞞報或不報交易結(jié)果，導(dǎo)致交易損失。

1.2與未經(jīng)批準的交易對手進展交易，發(fā)生損失。

1.3未嚴格根據(jù)風險治理方案交易，導(dǎo)致風險治理效果不能到達預(yù)期目標或損失。

1.4交易指令未能精確、準時、有序地記錄和傳遞，導(dǎo)致丟失交易時機或發(fā)生交易損失。

2財務(wù)風險

2.1風險治理方案風險匹配錯誤，導(dǎo)致實際損失。

2.2未能真實、精確、準時、完整地進展風險治理業(yè)務(wù)及資金收支的會計核算，導(dǎo)致財務(wù)信息失真。

3合規(guī)風險

3.1風險治理業(yè)務(wù)不符合股份公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求，造成損失。

3.2

未根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定開展金融衍生工具業(yè)務(wù)，受處處罰。

三、業(yè)務(wù)流程步驟與掌握點

1風險分析及方案制定

1.1

財務(wù)部定期及不定期編制金融市場月報，對利率、匯率變動方向及變動水平做出猜測，通過財務(wù)信息網(wǎng)下發(fā)各分（子）財務(wù)部門參考。

1.2全資子公司依據(jù)上述猜測，結(jié)合各自資產(chǎn)負債狀況，進展風險分析，與財務(wù)部一起商談利用金融衍生工具進展風險治理的方案。

1.3

控股子公司依據(jù)各自的分析自行制定風險治理方案，獲公司內(nèi)部授權(quán)批準后將方案上報財務(wù)部備案。

1.4

全資子公司在確定風險治理方案后，應(yīng)將方案上報財務(wù)部。上報的方案應(yīng)包括：業(yè)務(wù)風險分析、風險治理方案內(nèi)容、風險治理目標、方案利弊分析、敏感性測試、對報表損益的影響，交易流程等。

2方案審批授權(quán)

2.1財務(wù)部依據(jù)全資子公司上報的風險治理方案（保值方案）或自己提出的風險治理方案（保值方案）進展分析評價，選擇最正確方案，按規(guī)定權(quán)限報批后，依據(jù)業(yè)務(wù)需要授權(quán)全資子公司分管經(jīng)理簽署相關(guān)交易文件。

2.2法律事務(wù)部對交易合同及相關(guān)交易文件審核并出具法律意見書。

2.3交易對手的選擇由財務(wù)部與各分（子）公司商議后按規(guī)定權(quán)限報批，根據(jù)市場招標的結(jié)果確定最終交易對手。

2.4對于后續(xù)的動態(tài)治理，由財務(wù)部主任對新方案進展審批并簽署相關(guān)的交易文件。

3方案執(zhí)行和后續(xù)的動態(tài)治理

3.1財務(wù)部或相關(guān)分（子）公司業(yè)務(wù)人員依據(jù)風險治理方案（保值方案）的內(nèi)容和授權(quán)區(qū)間，選擇適宜的市場時機向經(jīng)批準的交易對手下達交易指令。交易對手依據(jù)我方的指令進入交易市場完成交易。

3.2保值交易執(zhí)行完畢后，財務(wù)部或各分（子）公司相關(guān)業(yè)務(wù)人員須于當日將成交結(jié)果以書面或口頭方式通知財務(wù)局部管主任。在交易完成其次日應(yīng)以書面形式向財務(wù)部報告交易結(jié)果，內(nèi)容包括交易時間、交易最終對手、交易價格、金額等。

3.3保值交易執(zhí)行后，各相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)建立風險治理臺賬，記錄每筆交易的盈虧及市值，并進展相應(yīng)的動態(tài)治理。

3.4財務(wù)部應(yīng)于每月5日前，將財務(wù)部及各分（子）公司保值方案的市值及盈虧等狀況進展匯總，經(jīng)財務(wù)部主任審核后上報總裁班子成員。

3.5

對于金融市場與預(yù)期的走勢背離極大，需要對原有的保值方案進展動態(tài)治理（如平盤、反向操作等）的狀況，全資子公司應(yīng)報財務(wù)部主任批準。

4會計核算與對賬

4.1

財務(wù)部和各分（子）公司應(yīng)根據(jù)股份公司內(nèi)部會計制度的規(guī)定對金融衍生工具進展確認、計量和報告。

4.2保值交易執(zhí)行完畢后，各相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)將詳細保值方案抄送財務(wù)部門以進展會計核算。并于每月5日前將保值方案的市值評估結(jié)果抄送財務(wù)部門進展會計核算。

4.3

保值交易平盤或到期后，各相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)將交易結(jié)果抄送財務(wù)部門進展賬務(wù)處理。

4.4業(yè)務(wù)人員與財務(wù)人員每月核對交易結(jié)果及結(jié)算狀況，準時處理差異。

4.5財務(wù)部門應(yīng)妥當保管金融衍生產(chǎn)品交易的各項原始資料等業(yè)務(wù)檔案，保存期應(yīng)不少于5年。

篇3：pp集團全面風險治理實施方案

關(guān)于印發(fā)《****集團公司全面風險

治理體系建立實施方案》的通知

各所屬企業(yè)：

現(xiàn)將《****集團公司全面風險治理體系建立實施方案》印發(fā)給你們，請結(jié)合本企業(yè)實際，仔細貫徹落實。

特此通知。

附件：****集團公司全面風險治理體系建立實施方案

二○一○年十月二十八日

主題詞：風險治理

實施方案

通知

附件:***集團公司

全面風險治理體系建立實施方案

依據(jù)國務(wù)院國資委和****集團戰(zhàn)略進展要求，集團公司打算從2023年7月至2023年12月開展全面風險治理體系建立工程，規(guī)劃利用2～3年時間，最終建立****集團全面風險治理體系，進而提高集團公司及所屬企業(yè)風險治理力量，促進企業(yè)科學、可持續(xù)進展。

為更好的借鑒全面風險治理體系建立的閱歷，集團公司打算聘請詢問機構(gòu)作為外部專家，指導(dǎo)集團公司及所屬企業(yè)開展全面風險治理體系建立工作。考慮集團本部及所屬企業(yè)治理模式和業(yè)務(wù)特點，堅持“總體規(guī)劃、整體部署、重點突出、分步實施、逐層推動”的總體思路，走“先試點、后推廣、再提高”的路線，分為兩個階段進展。

一、全面風險治理工程啟動、試點階段（2023年7月～2023年12月）

通過本階段工作，集團本部及所屬企業(yè)初步完成全面風險治理體系框架建立工作，為后期推廣工作打下堅實根底；集團本部及試點企業(yè)全面風險治理體系建立并開頭測試運轉(zhuǎn)，重要領(lǐng)域的風險治理水平得到提升，并為其次階段在非試點企業(yè)進展工程推廣積存閱歷；同時風險治理信息系統(tǒng)的規(guī)劃工作根本完成，為后期信息系統(tǒng)的實施打下根底。

該階段工作詳細分為三個階段：

（一）工程預(yù)備階段（2023年07月～2023年10月）

本階段主要任務(wù)是成立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作機構(gòu)，開展調(diào)研，明確工程目標、制定工程總體方案，選定詢問機構(gòu)，做好工程發(fā)動部署等其他預(yù)備工作。詳細方案詳見附件一。

（二）工程啟動階段（2023年11月～2023年04月）

本階段主要任務(wù)：一是****集團本部及所屬企業(yè)完成全面風險治理體系框架建立；二是做好風險信息收集、風險評估工作；三是確定風險治理內(nèi)容和第一階段風險治理重點工程，開展重大風險管控；四是明確試點企業(yè)，并制定各試點企業(yè)風險治理實施方案；五是2023年4月20日前完成2023年度****集團風險治理報告并報國務(wù)院國資委；六是抓好相關(guān)培訓工作，為全面風險治理體系建立供應(yīng)智力支持。詳細工作方案詳見附件二。

（三）試點企業(yè)全面風險治理體系建立與實施階段（2023年05月～2023年12月）

本階段主要任務(wù)是****集團本部及試點企業(yè)全面風險治理體系開頭試運轉(zhuǎn)、跟蹤改良并持續(xù)提高。

重點做好以下工作：

一是抓好各試點企業(yè)1～2項重要風險治理工程的實施與改良工作，著力強化集團本部與試點企業(yè)重要領(lǐng)域風險的治理；

二是各試點企業(yè)年底完成風險治理報告，并總結(jié)全面風險治理建立的閱歷與缺乏；

三是編制年度全面風險治理報告，制定****集團風險治理手冊；

四是開展風險文化建立；

五是做好非試點企業(yè)風險治理摸底工作，非試點企業(yè)制定風險治理實施方案；

六是完成****集團風險治理信息系統(tǒng)的規(guī)劃編制工作。同時連續(xù)做好全集團范圍內(nèi)的風險治理培訓工作。

詳細工作方案詳見附件三。

通過第一階段工作，****集團本部及所屬企業(yè)將建立起全面風險治理體系框架；在人才培育上，培育一支風險治理專業(yè)團隊；在風險根底治理工作上，明確風險治理相關(guān)流程并制定風險治理相關(guān)政策，逐步將風險治理工作與各層次的日常工作嚴密結(jié)合。****集團本部及所屬企業(yè)的全面風險治理體系開頭全面測試運轉(zhuǎn)，重大風險的治理得到加強和落實。

1、****集團戰(zhàn)略治理層面形成標準的風險治理體系建立方法和統(tǒng)一的風險治理策略，為****集團各層面開展風險治理工作供應(yīng)工作標準與決策依據(jù)；所屬企業(yè)初步建立符合自身特征的全面風險治理體系。

2、****集團本部及所屬企業(yè)建立全面風險治理框架體系，形成標準的風險治理工作機制，具備全面風險治理的運轉(zhuǎn)條件。

3、****集團本部及試點企業(yè)風險治理體系測試運轉(zhuǎn)，重要風險領(lǐng)域各項詳細治理措施得以改良，能夠準時精確發(fā)覺、報告風險隱患，降低或避開風險損失，并持續(xù)跟蹤風險治理效果，不斷提高風險治理水平。

4、****集團全面風險治理信息系統(tǒng)規(guī)劃完畢。

5、培育良好的風險治理意識，建立****集團風險治理專業(yè)人才和團隊，在****集團戰(zhàn)略和治理層面形成統(tǒng)一的風險語言，推動****集團安康風險文化的建立。

6、作為****集團全面風險治理核心內(nèi)容的內(nèi)控體系得到完善與優(yōu)化，實現(xiàn)風險治理要素的有效內(nèi)部掌握。

7、****集團全面風險治理具備保障體系和運轉(zhuǎn)工作機制，包括風險決策機制和監(jiān)控機制、技術(shù)保障、組織保障和制度保障體系。

8、培育具有哈電特色的風險治理文化，提高風險治理工作的效率和水平。

二、全面風險治理體系推廣、改良階段（2023年01月～12月）

本階段工作由****集團主導(dǎo)，將試點企業(yè)全面風險治理的閱歷在非試點企業(yè)進展推廣。主要包括3個方面的工作：

一是全面風險治理體系在非試點企業(yè)的推廣，逐步實現(xiàn)****集團本部及所屬企業(yè)全面風險治理體系的推廣與整合；

二是在第一階段的根底上，通過全面風險治理體系的持續(xù)運行，實現(xiàn)集團及其所屬企業(yè)風險治理體系的循環(huán)改良和不斷提高；

三是在集團及所屬企業(yè)開展風險治理信息系統(tǒng)的實施和推廣。

詳細實施方案詳見附件四。

本階段完成后，****集團本部及所屬企業(yè)全面完成風險治理體系建立，全面風險治理在****集團實現(xiàn)全面落實并開頭發(fā)揮作用，全面風險治理體系在****集團各層面充分貫徹、執(zhí)行、持續(xù)運轉(zhuǎn)并實現(xiàn)自我更新、提升，進而全面提高****集團的戰(zhàn)略實現(xiàn)力量。

1、****集團各層面的全面風險治理體系實現(xiàn)工作對接和整合，全面風險治理具備全面的保障體系和運轉(zhuǎn)工作機制，包括風險決策機制和監(jiān)控機制、技術(shù)保障、組織保障和制度保障體系，各項風險治理工作要素和流程在集團上下各個層面充分貫徹執(zhí)行。

2、全集團范圍的全面風險治理在有效的體系保障根底上，根據(jù)有序的風險治理工作流程，由各個層面依據(jù)自身風險治理職責，持續(xù)運行與提升。

3、****集團風險治理文化和人才隊伍逐步趨向成熟。

4、****集團風險治理的綜合水平顯著提升，詳細風險得到有效治理。

全面風險治理體系建立是一項系統(tǒng)工程，需要逐步改良和完善。因此，需要企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)干部賜予高度的重視，配置必要的資源，合理依靠中介機構(gòu)外部專家的力氣，注意培育內(nèi)部人才，同時要求全員參加，積極培育良好的風險文化，根據(jù)既定的規(guī)劃，有序、有效地開展相關(guān)工作，以保障****集團全面風險治理工作取得最終勝利。

附件一：工程預(yù)備階段實施方案(2023年07月～2023年10月)

階段性工作名稱***集團本部及所屬企業(yè)全面風險治理體系建立統(tǒng)籌籌劃及其他預(yù)備事宜

負

責

機

構(gòu)***集團全面風險治理工作小組

工

作

范

圍***集團本部及所屬企業(yè)

工作總體描述

（1）統(tǒng)籌和籌劃****集團本部、所屬企業(yè)全面風險治理體系建立工作；

（2）統(tǒng)籌規(guī)劃****集團全面風險治理體系建立總體實施策略，明確將來2～3年的詳細實施方案。

工作預(yù)期目標***集團本部、所屬企業(yè)全面風險治理體系建立工作預(yù)備就緒

序號

工作模塊

詳細工作內(nèi)容

文檔及成果

時間安排

責任機構(gòu)

1

制定****集團全面風險治理體系建立總體方案

根據(jù)國務(wù)院國資委要求，依據(jù)《中心企業(yè)全面風險治理指引》有關(guān)規(guī)定，制定《****集團全面風險治理體系建立總體方案》

《****集團全面風險治理體系建立總體方案》

2023年07月***集團總經(jīng)理辦公會

組建全面風險治理領(lǐng)導(dǎo)和工作機構(gòu)，召開風險治理體系建立啟動大會

依據(jù)《****集團全面風險治理體系建立總體方案》要求，組建****集團全面風險治理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，確定有關(guān)組成人員***集團全面風險治理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組成員構(gòu)成

2023年07月

全面風險治理領(lǐng)導(dǎo)小組

所屬企業(yè)組建全面風險治理領(lǐng)導(dǎo)和工作機構(gòu)

依據(jù)《****集團全面風險治理體系建立總體方案》要求，所屬企業(yè)組建全面風險治理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，確定有關(guān)組成人員并報****集團備案

所屬企業(yè)全面風險治理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組成員構(gòu)成

2023年08月

全面風險治理工作小組

組織企業(yè)人員學習、研討《中心企業(yè)全面風險治理指引》，開展工作調(diào)研

組織全面風險治理工作小組成員及企業(yè)有關(guān)人員學習、研討《中心企業(yè)全面風險治理指引》有關(guān)內(nèi)容，把握其實質(zhì)，把握其要領(lǐng)，為下一階段風險治理體系建立工作做好預(yù)備，同時選取1～2戶中心企業(yè)開展工作調(diào)研

相關(guān)會議紀要及調(diào)研報告

2023年08月～09月

全面風險治理工作小組

5

制定****集團全面風險治理體系建立實施方案

根據(jù)《中心企業(yè)全面風險治理指引》和《****集團全面風險治理體系建立總體方案》要求，制定《****集團全面風險治理體系建立實施方案》

《****集團全面風險治理體系建立實施方案》

2023年09月～10月

全面風險治理工作小組

6

聘請詢問機構(gòu)

實行議標方式，擇優(yōu)確定詢問效勞機構(gòu)

簽訂業(yè)務(wù)商定書

2023年09月～10月

全面風險治理工作小組

7

風險治理理論和實務(wù)預(yù)備

由詢問機構(gòu)幫助進展風險治理根底培訓，為體系建立工作做好充分的理論和實務(wù)預(yù)備

風險治理根底培訓及方案介紹

2023年10月

全面風險治理工作小組

8

其他預(yù)備工作***集團完成全面風險治理體系框架建立的其他預(yù)備工作

2023年09月～10月

全面風險治理工作小組

附件二：工程啟動階段實施方案（2023年11月～2023年04月）

階段性工作名稱***集團本部及所屬企業(yè)建立全面風險治理體系

負

責

機

構(gòu)***集團全面風險治理工作小組、所屬企業(yè)風險治理工作小組及職能機構(gòu)

工

作

范

圍***集團本部及所屬企業(yè)

工作總體描述

（1）結(jié)合****集團的實際狀況，建立全面風險治理體系，落實風險責任，統(tǒng)一風險語言；

（2）通過風險識別、評估，建立風險大事庫，編制2023年風險評估診斷報告；

（3）圍繞風險評估確定的重大風險及相關(guān)重要領(lǐng)域制定風險治理策略和應(yīng)對措施；

（4）根據(jù)國務(wù)院國資委要求，完成滿意國資委要求的《****集團2023年度全面風險治理報告》；

（5）同步啟動和指導(dǎo)所屬企業(yè)全面風險治理體系建立工作，監(jiān)視所屬企業(yè)完成2023年度全面風險治理報告。

工作預(yù)期目標

（1）****集團本部及所屬企業(yè)建立全面風險治理體系，初步實現(xiàn)風險治理的體系化治理，從而提高****集團應(yīng)對風險的治理力量；

（2）****集團本部及所屬企業(yè)開展全面風險治理體系建立和重大風險管控工作取得階段性成果。

序號

工作模塊

詳細工作內(nèi)容

文檔及成果

時間安排

責任機構(gòu)

1

進展所屬企業(yè)工作安排

（1）所屬企業(yè)依據(jù)****集團總體實施規(guī)劃原則、要求、進度和模板，制定本企業(yè)全面風險治理體系建立實施規(guī)劃，提交****集團備案

（2）確定試點企業(yè)；參照集團本部的總體目標，試點企業(yè)依據(jù)自身的進展階段和詳細狀況，制定本企業(yè)全面風險治理體系建立詳細工作方案并報送****集團備案

①所屬企業(yè)全面風險治理體系建立實施規(guī)劃

②試點企業(yè)全面風險治理體系建立詳細工作方案

2023年11月

全面風險治理工作小組

風險信息收集

（1）在集團本部及所屬企業(yè)范圍發(fā)放風險調(diào)查問卷

（2）組織****集團本部及所屬企業(yè)的風險訪談工作

①風險調(diào)查問卷

②訪談提綱

③訪談記錄及分析

2023年11月

全面風險治理工作小組及職能機構(gòu)

風險評估

（1）依據(jù)前期信息收集和分析工作，確定風險評估標準

（2）形成集團總體風險分類框架

（3）制定集團本部風險治理組織架構(gòu)，明確各級職能（其中包括母子公司風險治理架構(gòu)）

（4）依據(jù)風險調(diào)查問卷和訪談結(jié)果，形成集團總體風險大事庫

（5）集團本部組織相關(guān)部門針對辨識的風險進展評估排序，初步確定風險等級

（6）繪制風險圖譜，初步明確各層面的重大風險

（7）所屬企業(yè)層面的風險辨識與評估工作，包括：所屬企業(yè)相關(guān)風險大事的收集和整理以及風險大事庫的建立、風險的定義、風險組織責任劃分等。

①集團風險分類框架

②集團風險清單

③總部風險大事庫

④總部風險組織架構(gòu)及職責說明

⑤風險圖譜

⑥總部風險評估報告

⑦各所屬企業(yè)風險大事庫

⑧各所屬企業(yè)風險評估報告

2023年11月～12月

全面風險治理工作小組及職能機構(gòu)

重大風險治理策略制定

（1）依據(jù)前期問卷調(diào)查的結(jié)果及流程梳理的結(jié)果，分析集團本部及哈動股份公司風險治理體系的現(xiàn)狀

（2）集團本部圍繞重大風險，確定風險應(yīng)對目標，制定相應(yīng)的應(yīng)對措施

（3）對重大風險相關(guān)流程進展分析與梳理，對重大風險的成因進展分解

（4）各所屬企業(yè)依據(jù)工程組供應(yīng)的方法和工具，針對本企業(yè)的重大風險制定風險治理策略

①****集團重大風險應(yīng)對策略

②****集團重大風險治理流程

③所屬企業(yè)重大風險應(yīng)對策略

2023年01月～02月

全面風險治理工作小組及職能機構(gòu)

5

重大風險應(yīng)對措施及風險治理實務(wù)操作規(guī)程培訓

（1）針對集團本部重大風險制定應(yīng)對措施

（2）明確集團本部重大風險報告與監(jiān)視流程

（3）明確集團本部重大風險應(yīng)對措施中相關(guān)部門及崗位職責

（4）所屬企業(yè)針對本企業(yè)重大風險制定應(yīng)對措施，明確風險報告流程及職責定位

（5）結(jié)合風險治理體系建立詳細實施，詢問機構(gòu)組織全集團層面的風險治理實務(wù)操作規(guī)程培訓

①集團本部重大風險應(yīng)對措施

②所屬企業(yè)重大風險應(yīng)對措施

③培訓講座講義及操作規(guī)程

2023年01月～02月

全面風險治理工作小組及職能機構(gòu)

6

編制2023年度****集團全面風險治理報告

（1）****集團依據(jù)國務(wù)院國資委要求，編制2023年全面風險治理報告并上報國務(wù)院國資委

（2）爭取提前給國務(wù)院國資委進展風險治理工作匯報

（3）所屬企業(yè)按要求編制本企業(yè)風險治理報告，報送集團備案

①****集團2023年度全面風險治理報告

②所屬企業(yè)2023年度風險治理報告

2023年02月～04月

全面風險治理工作小組及職能機構(gòu)

附件三：試點企業(yè)全面風險治理體系建立與實施階段實施方案

（2023年05月～2023年12月）

階段性工作名稱

（1）集團本部持續(xù)運行風險治理體系、試點企業(yè)全面風險治理體系建立

（2）集團本部風險評估的完善、風險治理體系持續(xù)運行及試點企業(yè)全面風險治理體系建立的統(tǒng)籌指導(dǎo)

負

責

機

構(gòu)***集團全面風險治理工作小組、試點企業(yè)風險治理工作小組及職能機構(gòu)

工

作

范

圍***集團本部及試點企業(yè)

工作總體描述

（1）****集團本部及試點企業(yè)在前期階段工作的根底上，對****集團本部層面及試點企業(yè)重要領(lǐng)域的重大風險落實風險治理策略和改良方案；

（2）****集團本部及試點企業(yè)依據(jù)風險評估完善結(jié)果，對重大風險治理策略和應(yīng)對措施的實施狀況進展跟蹤改良；

（3）試點企業(yè)指導(dǎo)所屬子公司開展全面風險治理體系建立和重大風險治理改良工作的開展；

（4）實施

“亮點”工程。

工作預(yù)期目標

（1）****集團在前期選定的重要領(lǐng)域風險管控的根底上，逐步開展試點企業(yè)風險治理策略和解決方案的制定，全面風險治理工作小組和風險責任部門的職能逐步發(fā)揮作用；

（2）****集團試點企業(yè)的全面風險治理體系建立工作得到技術(shù)支持和組織保障并取得肯定的工作成效；

（3）****集團本部及試點企業(yè)風險治理體系運行得到有效監(jiān)控，重大風險治理取得明顯成效；

（4）****集團風險治理信息系統(tǒng)完成規(guī)劃編制；

（5）完善3～5個重要領(lǐng)域詳細風險的治理措施或手段，實施1～2個重大風險治理“亮點”工程；

（6）****集團風險治理體系得到持續(xù)改良并不斷優(yōu)化，為集團領(lǐng)導(dǎo)決策發(fā)揮積極作用，風險治理在****集團本部及試點企業(yè)開頭發(fā)揮作用。

序號

工作模塊

詳細工作內(nèi)容

文檔及成果

時間安排

責任機構(gòu)

1

針對不同層面的培訓對象，進展全面風險治理體系建立業(yè)務(wù)培訓

全面風險治理體系建立中涉及的主要內(nèi)容，結(jié)合案例，組織企業(yè)不同層面人員進展相關(guān)學問培訓。

培訓講義及相關(guān)內(nèi)容

2023年5月、7月、9月、11月

全面風險治理工作小組及職能機構(gòu)

集團本部及試點企業(yè)持續(xù)運行風險治理體系

集團本部及試點企業(yè)在重大風險及相關(guān)重要領(lǐng)域風險治理策略和應(yīng)對措施制定的閱歷根底上，開展重大風險的治理改良和提升。主要包括：在****集團全面風險治理工作小組的組織和幫助下，各重大風險責任部門牽頭確定風險監(jiān)控指標及相關(guān)預(yù)警區(qū)間、制定詳細的風險應(yīng)對措施。

重大風險治理策略和風險應(yīng)對措施落實執(zhí)行

2023年05月～08月

全面風險治理工作小組及職能機構(gòu)

集團本部及試點企業(yè)風險評估與完善

集團本部及試點企業(yè)對2023年度風險評估進展評估，并編制2023年度風險評估診斷報告。

①更新風險大事庫

②調(diào)整風險組織責任安排

③風險評估診斷報告

2023年05月～09月

全面風險治理工作小組及職能機構(gòu)

持續(xù)開展重大風險治理改良工作

集團本部及試點企業(yè)針對新評估出的重大風險制定風險治理策略及應(yīng)對措施，依據(jù)歷史風險大事及其應(yīng)對，評價風險治理框架的適用性，實現(xiàn)進一步的提升。

風險治理策略及相關(guān)應(yīng)對措施

2023年05月～09月

全面風險治理工作小組、職能機構(gòu)及重大風險責任部門

5