Documentserialnumber【UU89WT-UU98YT-UU8CB-UUUT-UUT108】Documentserialnumber【UU89WT-UU98YT-UU8CB-UUUT-UUT108】公司法律體檢方案公司法律體檢方案為了實現(xiàn)依法治理公司，增進公司對外經(jīng)濟活動的開展，規(guī)范對外經(jīng)濟行為，提高經(jīng)濟效益，避免因貽誤事先控制防備風險的先機而造成損失，根據(jù)國家有關法律法規(guī)，結合公司實際狀況，制訂本法律風險防備體系方案。一、風險調查風險調查是指通過文獻查閱、訪談、實地考察、問卷調查等手段，對公司的基本狀況、法人治理構造、資產(chǎn)財務狀況、人事崗位安排以及各部門業(yè)務流程等進行系統(tǒng)的診療、檢查，向公司的經(jīng)營者提供全方面、系統(tǒng)的信息資料，并對該信息資料中反映出來的與法律沖突的狀況及可能發(fā)生的風險進行評定闡明。（一）前期準備在擬定法律體檢對象后，永祺律師事務所構成項目工作組，開展前期準備工作。前期準備工作的目的是為了摸清體檢對象（下列稱項目公司）的基本狀況，各部門、各崗位的設立狀況以及公司經(jīng)營運行狀況，為正式開展工作，有針對性的制訂工作方案，準備調查材料，收集必要信息。在前期準備工作中，需要公司預先告知各部門、各崗位工作人員配合工作組開展工作。為全方面理解公司的運行狀況，需要公司提供以下資料（如有）：1、基本狀況，涉及歷史沿革、營業(yè)執(zhí)照、股東出資合同、公司章程、驗資報告、完整的組織機構圖、歷次股東會、董事會、監(jiān)事會的決策等；2、股東文獻，涉及股東自然狀況（法人股東營業(yè)執(zhí)照）、股東之間與否存在關聯(lián)關系、公司股權質押狀況等；3、公司的重大資產(chǎn)，涉及土地、房屋、無形資產(chǎn)等；4、生產(chǎn)經(jīng)營和建設項目，涉及業(yè)務流程、業(yè)務管理文獻、產(chǎn)品或服務清單、經(jīng)營許可證等；5、重大合同，涉及重要交易對象名單、原則合同文本、合同管理制度、重要的采購、生產(chǎn)、銷售合同等；6、勞動人事，近來員工統(tǒng)計表、勞動制度及員工手冊、社保登記證等；7、安全生產(chǎn)，涉及曾經(jīng)發(fā)生的安全事故、與安全生產(chǎn)有關的行政處分、安全保障方法、原則和監(jiān)管制度、公司投保狀況。8、產(chǎn)品質量，產(chǎn)品質量認知證書、公司所恪守的質量原則、與質量有關的行政處分。根據(jù)公司提供的上述材料，工作組針對公司的法人治理機構、人力資源部門、采購部門、營銷部門、銷售部門、研發(fā)部門、生產(chǎn)部門等不同崗位制訂調查問卷表、準備訪談紀要以及工作日程安排。二、體檢辦法在前期準備工作的基礎上，對公司各部門的負責人以及重要工作人員，對公司的各項管理制度、業(yè)務流程等經(jīng)營項目中不明確的問題進行調查。重要通過下列形式進行：（一）調查問卷工作組通過前期準備工作，根據(jù)各部門不同的工作性質，以及工作中所涉及的法律問題以及可能出現(xiàn)的風險和需要明確的事項，根據(jù)不同部門的不同崗位制訂調查問卷。調查問卷由有關部門的有關人員填寫完畢后，交還工作組，進行整頓、分析。（二）訪談調查問卷之后，對于工作組在公司提供的有關文獻以及調查問卷中發(fā)現(xiàn)的新的問題，對特定人員進行詢訪，進一步理解各部門的運行狀況，以及可能存在的風險。（三）實地考察為更加全方面的理解貴司的經(jīng)營狀況，工作組將組織人員，在公司的配合下對公司的各職能部門的運行狀況進行實地考察跟蹤，對于需要明確的問題，工作構組員隨時詢問。第二章風險分析根據(jù)調查狀況，出具調查報告，就在調查過程中查明的事實、公司運作過程中存在的法律風險以及改善防備的方法進行闡明。在征得公司同意后，在盡量保障公司原有工作崗位制度不變的狀況下對各部門的工作制度、工作流程、工作職責進行規(guī)范。一、分析根據(jù)：1、公司所提交的有關資料；2、調查問卷；3、訪談紀要；4、現(xiàn)場考察統(tǒng)計。二、分析辦法（一）信息甄別法法律風險識別是通過工作組的調查資料理解公司運行狀態(tài)，通過收集公司設立、運行、發(fā)展、流程等信息，公司曾經(jīng)經(jīng)歷以及正在面臨的風險信息，公司各部門與法律風險有可能存在聯(lián)系的信息等，通過專業(yè)分析，得出對識別法律風險有協(xié)助的資料狀況。信息甄別是貫穿收集和整頓資料的全過程的，并且在收集資料過程中，可能會不停發(fā)現(xiàn)有新的信息需要收集。（二）風險事故樹法這種辦法將法律風險事件置于樹的頂端，可能造成該法律風險的因素作為樹的分支并通過一種節(jié)點連接。并通過因素事件進一步分支連接，我們將得到法律風險的發(fā)生因素的層次性圖表，能夠系統(tǒng)分析公司某項法律風險發(fā)生的多個因素，以及因素之間的互有關系。（三）風險因素分析法因素分析法是分析風險因素與法律風險的關系，從而擬定風險因素對法律風險的影響方向和影響程度的一種辦法。三、法律風險體檢報告報告由下列幾部分構成：（一）總體闡明1、公司外部環(huán)境，涉及對項目公司所處行業(yè)所涉及的法律法規(guī)、地方規(guī)章以及政策性規(guī)定以及可能存在的政策性風險做具體敘述。2、公司內部狀況，涉及股東治理構造、公司的經(jīng)營狀況、公司的財產(chǎn)狀況以及存在的法律風險。（二）對可能存在的法律風險做具體敘述對項目公司可能存在的法律風險類型，產(chǎn)生因素以及規(guī)避辦法做具體敘述重要涉及以下幾個方面：1、公司設立法律風險；重要涉及：公司設立的法律瑕疵、公司章程違法風險、股東出資不實風險等。3、合同法律風險；重要涉及：合同訂立法律風險、合同推行法律風險、合同管理不當法律風險。5、市場營銷法律風險；重要涉及：產(chǎn)品或服務的法律風險、營銷方案制訂的法律風險、廣告宣傳的法律風險、市場競爭的法律風險。6、人力資源法律風險；重要涉及：合同制用工違規(guī)風險、勞務差遣用工管理違規(guī)風險、勞務差遣用工風險、培訓合同不當風險、勞動合同內容不當風險等。7、知識產(chǎn)權法律風險重要涉及：商標權申報風險、商標管理不當風險、商標權轉讓風險、商標權許可使用不當風險；專利申報風險、專利管理不當風險、專利轉讓風險、專利許可使用不當風險；專有技術和商業(yè)秘密的流失9、資本運作法律風險重要涉及：12、與行政主體關系的法律風險重要涉及：行政許可、行政復議、行政處分、國家賠償。13、訴訟（仲裁）法律風險重要涉及：證據(jù)風險、時效風險、期限風險。（三）法律風險表對以上的法律風險進行歸類整頓匯編法律風險表，該表由兩部分構成。1、部門風險表：按照不同部門的不同崗位所涉及的不同風險分類；2、類別風險表：按照違規(guī)類、違約類、不當類、怠于類、侵權類分類；（四）法律風險分布圖第三章控制管理一、制度建設根據(jù)各部門的具體狀況分別制訂以下制度，達成權責分明、流程規(guī)范、監(jiān)管有效的目的。（一）合同管理制1、合同管理機構設立和崗位職責；2、合同訂立前評審；3、訂立合同代理人權限；4、合同推行變更；5、合同文獻管理；6、其它函件文獻管理。（二）質量管理制度1、質量檢查原則；2、質量檢查規(guī)范；3、質量檢查儀器管理；4、原物料質量管理；5、制造前質量條件復查；6、制程質量管理；7、成品質量管理；8、質量異常反映及解決；9、成品出廠前的質量管理10、產(chǎn)品質量確認；11、質量異常分析改善。（三）銷售管理制度（四）生產(chǎn)管理制度（五）采購管理制度（六）經(jīng)營企劃管理制度（七）辦公總務管理制度（八）倉儲管理制度（九）知識產(chǎn)權制度1、商標管理及審查制度；2、專利管理及審查制度；3、著作權管理及審查制度。（十）人事管理制度1、招聘；2、離職；3、員工培訓制度；4、考核制度；5、福利制度；6、女工未成年工的保護制度；7、員工在職管理制度；8、工資發(fā)放制度。（十一）財務管理制度1、財務機構設立和職責；2、基礎會計制度；3、資金管理制度；4、成本核算制度；5、庫存管理制度；6、融資管理制度；7、資產(chǎn)管理制度；8、稅務管理制度。二、風險去除計劃第四章運行一、闡明報告工作組根據(jù)公司存在的和潛在的法律風險，制訂對應的解決方案，涉及制訂崗位職責，規(guī)范業(yè)務流程和業(yè)務管理等手段。對于制訂的具體整治方案向公司報告闡明，征得公司同意后，開展實施計劃。二、培訓解說（一）制度解說招集項目公司有關人員，對公司管理制度進行闡明，對員工不理解的條款進行解答。（二）流程解說在公司原有工作流程的基礎上，對公司各部門各崗位的工作流程做進一步規(guī)范。對工作流程中所需填報的申請表格做具體的闡明，并作示范操作。三、試運行在完畢以上工作的基礎上，在工作組的指導下，各