第頁共頁銀行審計部門年度工作總結(jié)(三篇)銀行審計部門年度工作總結(jié)篇一我們根據(jù)本行的重點工作、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險點確定審計調(diào)查工程二項。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查》、《對瑞安支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》。今年8月份對支行集中采購管理情況進(jìn)展了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不標(biāo)準(zhǔn)的操作，提出了整改意見和建議。今年11月份對支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進(jìn)展了調(diào)查，通過現(xiàn)場詢問、調(diào)閱局部檔案資料和觀察臨柜操作情況，根本理解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況;從調(diào)查情況來看，瑞安支局可以較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時貫徹落實外匯政策，建立了比擬健全的內(nèi)控管理制度，業(yè)務(wù)受權(quán)分責(zé)明確。并能根據(jù)上級局的內(nèi)控要求，結(jié)合自身特點，對各項內(nèi)控制度予以細(xì)化補充，及時修訂完善了各項外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責(zé)、外管股人員考核方法，建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查方法》。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題，根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議，根本得到整改落實。促進(jìn)了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策，嚴(yán)格內(nèi)部管理制度，標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)操作。今年我們通過審計調(diào)查，共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項，提出整改建議20條，大局部已得到整改落實，分別撰寫的調(diào)查報告已呈報給支行行長和中支內(nèi)審科。(二)積極開展審計發(fā)現(xiàn)問題回頭看活動在行長親自督導(dǎo)下,我支行由內(nèi)審牽頭，認(rèn)真組織開展了對20xx年度以來審計查出問題整改情況的檢查，做足做細(xì)亡羊補牢工作，強化了整改落實，穩(wěn)固了審計監(jiān)視成效。1、領(lǐng)導(dǎo)重視，強化整改意識。布置安排對20xx年度以來審計發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進(jìn)展檢查事宜。要求有關(guān)部門進(jìn)一步落實責(zé)任，制定實在可行的措施;強化整改意識，主動查找風(fēng)險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生。2、精心組織，確保整改實效。安排專人對所有審計工程進(jìn)展逐一梳理，認(rèn)真排查問題整改情況;并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步詳細(xì)整改措施報內(nèi)審部門。內(nèi)審在各部門自查的根底上，組織人員進(jìn)展了再檢查。3、強化責(zé)任，落實整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責(zé)任追究制度，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人、部門負(fù)責(zé)人認(rèn)定后，根據(jù)問題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施,并給予經(jīng)濟處分。4、嚴(yán)格催促，實現(xiàn)整改目的。針對個別未整改到位的問題，催促,制定下一步詳細(xì)整改措施。通過開展審計發(fā)現(xiàn)問題整改情況的回頭看活動，真正實現(xiàn)了整改促完善、整改促進(jìn)步、整改促進(jìn)步的目的。(三)積極參加市中支內(nèi)審工程檢查根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排，今年主要參加了對泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查、對樂清支行行長履職審計、對溫州中心支局外匯依法行政審計，對參與的每一個工程檢查都能認(rèn)真盡職地對待，保質(zhì)保量完成任務(wù)。銀行審計個人工作總結(jié)就先為大家介紹到這里了，更多相關(guān)內(nèi)容，還請大家持續(xù)關(guān)注審計工作總結(jié)欄目。銀行審計部門年度工作總結(jié)篇二銀行審計2023年個人工作總結(jié)范文(一)逝者如斯，轉(zhuǎn)眼間我在縣支行審計部已經(jīng)渡過了2023年，在這一年里我又經(jīng)歷了一次由彷徨到適應(yīng)再到熱愛自己崗位的過程。2023年xx月是我從學(xué)校踏入社會的一個轉(zhuǎn)型期，在總行匆匆的培訓(xùn)后，我就滿懷著信心與激昂投入到了自己在xx銀行的事業(yè)上，入行之初我被分配到了前臺柜員崗位上，在這里我渡過了自己事業(yè)的第一個年，在營業(yè)部這個溫暖的大家庭里，我繁忙而又充實，學(xué)到了很多的業(yè)務(wù)知識和道理，這里就像我的一個家溫暖而甜蜜，兄弟姐妹們熱情又朝氣，我們共同努力為著共同的目的奮斗。我以為我將會這里渡過1至2年的時間，來學(xué)習(xí)和體會，來成長和進(jìn)步，我一直記得入行第一天我們行長語重深長的一句話“厚積而薄發(fā)”，而當(dāng)時的我也安心的在前臺崗位虛心的學(xué)習(xí)和努力的工作。然而2023年xx月xx日，我接到了人事變動的通知，讓我到審計部報到。當(dāng)時的我真的是茫然無措，審計對于我來說一直是一個神秘的職業(yè)，從內(nèi)心多多少少總有幾分畏懼，我反復(fù)的思量，一方面我相信這是行領(lǐng)導(dǎo)們深思熟慮的決定，必有這樣安排的道理，這也是行領(lǐng)導(dǎo)對我的信任;另一方面，從自身長遠(yuǎn)的開展審計工作能讓我學(xué)習(xí)和吸收到更多。從此我便踏上了審計員的道路。初入審計部，我感到深深的茫然和挫敗，僅憑我自己掌握的那一丁點個人儲蓄業(yè)務(wù)的知識在這里遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，作為一名內(nèi)審人員，必要的前提就是要精通本行經(jīng)辦的各項業(yè)務(wù)，然后才是內(nèi)部風(fēng)險的把控。所幸的是，審計部的同事并非我以前想象的那樣神秘和令人畏懼，一樣是溫暖和可親的。起初我就隨著他們一起下鄉(xiāng)根班學(xué)習(xí)，回到部門我就開場學(xué)習(xí)各項業(yè)務(wù)制度和內(nèi)控環(huán)節(jié)。每每遇到不懂的地方，我就主動請教部門同事，同事們也耐心細(xì)致的講解。在同事們熱心的幫助和自己刻苦的努力下，大約一個星期的時間我就開場參與審計工作了，盡管開場之時，速度往往根本上團隊的進(jìn)度，某些地方甚至還出現(xiàn)了一些問題，同隊的同事總是耐心的等待和委婉的指正，就是在這樣的情況下我一點點的開場成長。到了如今我已經(jīng)成長為我們支行審計戰(zhàn)線的一員合格的員工，能獨立的承當(dāng)一塊審計工作，撰寫真實準(zhǔn)確的審計報告。這一年來，我們對我們支行的信貸部，公司業(yè)務(wù)部，會計出納，2個一類網(wǎng)點，按月一次進(jìn)展了常規(guī)審計，并按照上級提出的要求展開了屢次專項審計，及時的發(fā)現(xiàn)了隱藏的問題并提出整改的意見，為支行業(yè)務(wù)開展的巨艦保駕護航。同時還按季對郵政的二類網(wǎng)點、代理網(wǎng)點進(jìn)展了常規(guī)審計，我負(fù)責(zé)每周針對郵政網(wǎng)點向縣郵政局檢查部門繕發(fā)審計意見書，及時的把郵政網(wǎng)點存在的問題報告給郵政領(lǐng)導(dǎo)，并提出了合理的整改意見。審計部的工作沒有出類拔萃的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，也沒有實實在在的成績光環(huán)，我們默默的為支行付出，的目的就是為了不出現(xiàn)金融案件，確保企業(yè)的資金平安。同時我們的工作也有極少數(shù)人的不理解，對于檢查存在的問題，沒有引起足夠的重視，也沒能按要求及時整改。在檢查中，有些問題屢犯不改，屢犯屢查，不斷提出，這不但增加了我們的工作負(fù)擔(dān)，也讓我們甚為憂心。譬如，郵政局部網(wǎng)點防尾隨門不關(guān)閉作業(yè)，每次我們提出這個問題，他們總有一大堆理由，什么工作需要總是進(jìn)進(jìn)出出不方便，說到頭還不是因為員工自身的隨意和懶惰形成習(xí)慣，把習(xí)慣凌駕于制度之上。前不久xx發(fā)生的xx網(wǎng)點殺人搶劫案，最根本的一點還是因為營業(yè)員自身不執(zhí)行制度，放尾隨門不關(guān)閉才讓歹毒有機可乘，希望經(jīng)過這次事件能讓我們網(wǎng)點的員工能從沉痛中有所體會。還有很多類似習(xí)慣凌駕于制度上的問題，比方，交接班不嚴(yán)格履行交接手續(xù)、臨時離柜不執(zhí)行兩鎖一簽制度、單人臨柜現(xiàn)象、日終不執(zhí)行互盤制度、保險憑證不嚴(yán)格視同現(xiàn)金保管等等，都潛在宏大的隱患，而這些問題的根僅僅只在于柜員們自身的習(xí)慣和責(zé)任心。我建議應(yīng)加大這些方面的考核力度，用小痛來消除劇痛的根。銀行審計2023年個人工作總結(jié)范文(二)我在銀行任審計員工作一年來，在領(lǐng)導(dǎo)的帶著下，在大家的幫助和配合下，我認(rèn)真履行審計員工作職責(zé)，在規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)獨立開展工作，按照審計員工作職責(zé)開展業(yè)務(wù)檢查，根據(jù)檢查內(nèi)容下發(fā)整改通知書并監(jiān)視落實整改情況，有效防范了各類事故的發(fā)生，確保了全行全年平安核算無事故、無案件?，F(xiàn)將2023年工作情況述職如下：一、加強學(xué)習(xí)，不斷進(jìn)步自身素質(zhì)按照審計員的“政治堅強、業(yè)務(wù)精通”的要求，自年初以來，我始終以進(jìn)步自身素質(zhì)為目的，堅持把學(xué)習(xí)放在首位，努力進(jìn)步業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作程度。一年來，我可以認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件制度等有關(guān)規(guī)定，掌握了核算方法和流程，增強了業(yè)務(wù)分析^p才能和解決問題的才能，進(jìn)步了審計程度。在學(xué)習(xí)上嚴(yán)格要求自己，認(rèn)真學(xué)習(xí)，在學(xué)中進(jìn)步，在學(xué)習(xí)中進(jìn)步，從實際需求增加自己學(xué)習(xí)的自覺性。通過學(xué)習(xí)，進(jìn)步了自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)，掌握了先進(jìn)理念，拓寬了視野，增強分析^p問題、檢查問題、解決問題的才能。二、扎實做好本職工作我作為員工，一年來，親身感受了銀行給我們的日常生活帶來各方面的宏大變化，使經(jīng)營理念從過去的只注重量的擴張轉(zhuǎn)變到注重質(zhì)的提升，以及由此帶來的崗位分工和收入分配的變化。各種制度的出臺，對我們銀行標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營管理提出了許多更為明確和細(xì)化的要求，工作中注重細(xì)節(jié)的管理、精細(xì)化的管理。針對違規(guī)行為，也有了更多的預(yù)防和懲戒措施，內(nèi)控部門是全行監(jiān)視部門，深感自己責(zé)任重大和工作的重要性，我要扎扎實實做好檢查工作。(一)認(rèn)真履行審計員工作職責(zé)，檢查了支行及網(wǎng)點各項規(guī)章制度執(zhí)行和業(yè)務(wù)操作情況，及時發(fā)現(xiàn)和糾正了工作中出現(xiàn)的問題并落實整改情況。對崗位輪換、離任審計、財務(wù)檢查、合規(guī)手冊撰寫等工作。(二)、求真務(wù)實、盡職盡責(zé)，做好檢查工作認(rèn)真履行審計員職責(zé)，做好審計工作。在檢查中認(rèn)真仔細(xì)，精益求精，認(rèn)真檢查每一項工作內(nèi)容，做好紀(jì)錄，對發(fā)現(xiàn)的問題出整改意見，進(jìn)步了網(wǎng)點的核算質(zhì)量，增強了內(nèi)控管理程度，防范了操作風(fēng)險的發(fā)生。三、回憶檢查自身存在問題一是學(xué)習(xí)不夠。當(dāng)前，以信息技術(shù)為根底的新經(jīng)濟蓬勃開展，新情況、新問題層出不窮，新知識新科學(xué)不斷問世，面對嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，缺乏學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺性。二是工作較累的時候，有過松弛思想，這是政治素質(zhì)不高，也是自己世界觀、人生觀、價值觀不高的表現(xiàn)。四、針對以上問題，今后的努力方向(一)加強理論學(xué)習(xí)，進(jìn)一步進(jìn)步自身素質(zhì)，對前臺金融業(yè)務(wù)的熟悉不能取代進(jìn)步個人素質(zhì)更高層次的追求，必須通過學(xué)習(xí)增強分析^p問題、解決問題的才能。(二)增強大局觀念，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，努力克制自己的消極情緒，進(jìn)步工作質(zhì)量和效率，積極配合領(lǐng)導(dǎo)和同事們把工作做得更好?？傊谶^去的一年工作中。雖然較好地完成了各項工作任務(wù)，但仍存在問題和缺乏之處，這些問題和缺乏之處在今后的實際工作中將得到逐步改善，并充分發(fā)揮審計員的職能作用，全面提升工作程度。銀行審計2023年個人工作總結(jié)范文(三)2023年馬上就要完畢了，在過去的2023年中，我們銀行做的一直很好，很好的頂住了xx的壓力，在經(jīng)濟最困難的一年里，我們銀行還是獲得了業(yè)績不小的進(jìn)步，這就尤為可貴了，所以我們銀行必需要好好的總結(jié)一下，總結(jié)過去一年工作的經(jīng)歷，以便在來年中獲得更好的進(jìn)步。為了適應(yīng)新形勢下的開展，財務(wù)審計部建立健全和完善落實了各項財務(wù)規(guī)章制度。由于公司的性質(zhì)發(fā)生改變，要求公司的財務(wù)規(guī)章制度要進(jìn)展重新修訂和完善。根據(jù)市局(公司)的財務(wù)制度，結(jié)合集團公司的實際情況，組織匯編了xx的財務(wù)制度。為了總結(jié)經(jīng)歷教訓(xùn)，更好的完成2023年的各項工作任務(wù)，我部就財務(wù)、審計方面的工作作出總結(jié)如下：一、審計方面的工作(一)根據(jù)市局財務(wù)審計工作會議精神，對財務(wù)審計部工作的提出要求1、繼續(xù)穩(wěn)固推行財務(wù)管理模塊，加強財務(wù)人員的管理意識和責(zé)任心，充分發(fā)揮財務(wù)管理的職能作用。在全面施行信息化管理的同時，要求我們財務(wù)人員要利用的時間和精力參與企業(yè)管理，每周必須下各核算的公司理解業(yè)務(wù)運行情況，發(fā)揮主觀能動性，多為經(jīng)營者提供有參考價值的信息和建議，這一要求作為2023年目的考核的主要指標(biāo)來考核。2、全員樹立財務(wù)管理是企業(yè)管理的核心思想，增強危機感、緊迫感和責(zé)任感，加強學(xué)習(xí)，努力進(jìn)步自身素質(zhì)，適應(yīng)新形勢下財務(wù)工作的要求。(二)全面迎接國家審計為了迎接國家審計署的全面檢查，根據(jù)市局(公司)審計重點，我部門對xx月xx日的財務(wù)收支進(jìn)展了復(fù)查，并結(jié)合內(nèi)審工作實際，緊緊圍繞集團公司的熱點、重點、難點問題開展工作，充分發(fā)揮財務(wù)的監(jiān)視和效勞職能，及時為集團公司領(lǐng)導(dǎo)提供決策根據(jù)，并對審計將涉及財務(wù)方面的工作進(jìn)展了詳細(xì)的安排和布置。(三)財務(wù)的審計、監(jiān)視崗位我們?yōu)榧訌娂瘓F公司財務(wù)工作的審計和監(jiān)視職能，今年面向社會招聘了四位從事財務(wù)工作多年，經(jīng)歷豐富的財務(wù)人員，充實加強財務(wù)的審計、審核及財務(wù)管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責(zé)和范疇，要求盡快修訂完善本部門各個財務(wù)崗位責(zé)任制及考核方法，為進(jìn)步財務(wù)工作的質(zhì)量和效率打下堅實的根底。(四)制定并學(xué)習(xí)了《財務(wù)審計部崗位責(zé)任制考核方法》為了更好地履行總經(jīng)理賦予的職責(zé)，加強(集團)公司財務(wù)管理和稽核檢查力度，標(biāo)準(zhǔn)集團財經(jīng)秩序和調(diào)動廣闊財務(wù)人員的工作積極性和責(zé)任感，財務(wù)審計部特制定了《財務(wù)審計部崗位責(zé)任制考核方法》，通過大家認(rèn)真地學(xué)習(xí)和討論，積極考慮，并贊同嚴(yán)格按照目的考核方法認(rèn)真履行自己的工作職責(zé)。二、財務(wù)方面的工作(一)增強財務(wù)效勞意識2023年，我們一如既往地按“科學(xué)、嚴(yán)格、標(biāo)準(zhǔn)、透明、效益”的原那么，加強財務(wù)管理，優(yōu)化資配置，進(jìn)步資金使用效益，把為集團公司的各項工作服好務(wù)作為我部的一項重要工作。(二)實在加強財務(wù)管理根據(jù)集團公司標(biāo)準(zhǔn)財務(wù)管理、優(yōu)化財務(wù)審核程序、提升財務(wù)效勞質(zhì)量和發(fā)揮職能部門更好地參與企業(yè)管理的要求，財務(wù)審計部將財務(wù)集權(quán)管理調(diào)整為財務(wù)人員試行委派制，并采用按“統(tǒng)一管理，分級負(fù)責(zé)”的原那么進(jìn)展管理。財務(wù)審計部主要詳細(xì)負(fù)責(zé)集團公司各類資產(chǎn)的財務(wù)監(jiān)視、財務(wù)分析^p及財務(wù)報告和各分、子公司的財務(wù)管理和財務(wù)內(nèi)部會計憑證的稽核等業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮財務(wù)審計部的職能作用。為了更好的發(fā)揮財務(wù)職能，我們加強了對會計根底工作的標(biāo)準(zhǔn)力度，進(jìn)步會計信息質(zhì)量，保證會計信息的真實、準(zhǔn)確、完好;強化財務(wù)的預(yù)測、分析^p及籌資功能，加強對重大投資資金的管理，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效的、及時的數(shù)據(jù)與技術(shù)支持。請大家可以認(rèn)識到我們當(dāng)前的形勢，認(rèn)識到我們xx銀行的公司形勢，在來年公司的大開展中做好充足的準(zhǔn)備，我們公司的業(yè)績和市場決定我們要在來年中大干一場，我們一定要努力!銀行審計2023年個人工作總結(jié)范文(四)今年在集團公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，審計部嚴(yán)格遵守國家各項法律、法規(guī)，認(rèn)真履行集團的《內(nèi)部審計管理制度》。根據(jù)集團公司20xx年度工作的總體要求和審計方案，內(nèi)部審計工作以集團公司企業(yè)管理年為中心，加強企業(yè)精細(xì)化管理，突出重點，實在履行職責(zé)，較好地完成了全年審計工作方案和領(lǐng)導(dǎo)交辦的審計任務(wù)，現(xiàn)就20xx年度審計工作總結(jié)如下:一、完成主要工作20xx年共完成審計工程97項，其中年度財務(wù)收支及年度預(yù)算執(zhí)行情況審計12項，專項經(jīng)營考核審計1項，任期經(jīng)濟責(zé)任審計2項，投資企業(yè)財務(wù)收支與資產(chǎn)負(fù)債審計3項，基建工程工程預(yù)算審計38項，基建工程工程結(jié)算審計41項，為完善集團經(jīng)營管理、進(jìn)步經(jīng)濟效益做出了奉獻(xiàn)。1、預(yù)算執(zhí)行審計與財務(wù)收支審計并軌同行預(yù)算執(zhí)行結(jié)合財務(wù)收支管理、自保效益并軌進(jìn)展審計，在進(jìn)展預(yù)算執(zhí)行的過程審核時，針對財務(wù)收支、資產(chǎn)管理、內(nèi)控制度執(zhí)行、內(nèi)控流程操作等情況進(jìn)展符合性檢查，發(fā)現(xiàn)各種問題，及時與各單位溝通，針對審計報告的存在問題，提出相關(guān)建議，指導(dǎo)整改。20xx年度完成上年度財務(wù)收支與預(yù)算執(zhí)行審計12項，發(fā)現(xiàn)問題41項，提出建議36項。10-11月份審計部對年度審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況與逾期應(yīng)收賬款催收進(jìn)展審計回訪，特別是針對整改不到位單位，提出指導(dǎo)性意見并敦促其實在執(zhí)行。通過審計，嚴(yán)肅了集團公司財務(wù)管理制度與財經(jīng)紀(jì)律，為下一年預(yù)算執(zhí)行儲藏了動力。2、開展專項經(jīng)營考核審計20cc年7月，公司為改變xx汽車租賃公司年年虧損場面，重新任命總經(jīng)理，并與之簽訂經(jīng)營考核責(zé)任書。為配合集團經(jīng)營管理，審計部精心研讀文件精神，深化企業(yè)理解經(jīng)營情況，與相關(guān)單位反復(fù)磋商，報請主管領(lǐng)導(dǎo)審核，最終確認(rèn)xx汽車租賃公司的經(jīng)營績效考核結(jié)果，維護公司經(jīng)營考核嚴(yán)肅性，同時也肯定了二級企業(yè)勤奮、積極的經(jīng)營成果。3、完善投資企業(yè)審計，提供投資評估根據(jù)為評價對外投資企業(yè)的管理效果的需要，根據(jù)集團公司領(lǐng)導(dǎo)安排對投資企業(yè)進(jìn)展審計，對20cc年度省深汕、粵深、太壹等三家公司財務(wù)收支與資產(chǎn)負(fù)債審計，深化、綜合評價投資公司的管理效益。特別是太壹公司經(jīng)營合同到期，需對今后一段時間進(jìn)展經(jīng)營預(yù)測，為投資決策提供根據(jù)。4、加強離任審計，提供人事管理參考20cc年，寶xx原總經(jīng)理、新x湖副總經(jīng)理崗位變動，根據(jù)集團公司安排進(jìn)展離任審計，對其任期內(nèi)經(jīng)營目的的完成、經(jīng)營、資產(chǎn)管理等進(jìn)展全面評價，為集團人事考核提供參考。5、完善基建工程審計20xx年，基建工程工程多，現(xiàn)場監(jiān)管頻繁、預(yù)結(jié)算審計任務(wù)繁重。工程審計人員深化工程工程現(xiàn)場，開展現(xiàn)場工程監(jiān)視、材料審計等，糾正相關(guān)部門流程方面存在錯誤，做到施行事前工程審查、事中監(jiān)視管理和事后造價控制的系統(tǒng)化工程審計形式。20xx年完成基建工程工程預(yù)算審計38項，預(yù)算金額843.44萬元，核減金額286.84萬元;基建工程工程結(jié)算審計40項，結(jié)算報審金額1,392.40萬元，核減金額384.39萬元。根據(jù)集團公司要求，對工程結(jié)算超過百萬的基建工程，引進(jìn)外部腦力與市場信息，公平、公正進(jìn)展工程結(jié)算審核。20xx年引進(jìn)外部力量進(jìn)展工程造價審核1項，結(jié)算報審金額228.13萬元，核減金額119.93萬元。為集團降低了工程造價，節(jié)省大量的資金。二、主要工作體會1、集團領(lǐng)導(dǎo)重視，是推動內(nèi)部審計工作的關(guān)鍵20xx年度在集團公司主管領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和支持下，克制審計部自有人手缺乏等困難，成功從二級企業(yè)借調(diào)財務(wù)部長等業(yè)務(wù)能手來支援，二級企業(yè)財務(wù)部長熟悉管理與業(yè)務(wù)流程，給審計工作進(jìn)展帶來一定便利，推動年度審計工作順利完成。2、加強過程管控，提升內(nèi)審質(zhì)量質(zhì)量是內(nèi)部審計工作的生命。審計部從制度、手段和成果管理等多個層面入手，全面提升內(nèi)部審計工作質(zhì)量。在管理標(biāo)準(zhǔn)化方面，審計部在審計管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、審計檔案等方面，制定和完善了管理方法和施行方案，詳細(xì)規(guī)定審計年度方案制定、方案設(shè)計、證據(jù)搜集、底稿日志編寫、報告質(zhì)量控制、檔案管理等全流程標(biāo)準(zhǔn)體系，逐步形成一整套行之有效的內(nèi)部審計制度體系。在信息化方面，隨著企業(yè)erp系統(tǒng)上線運行，erp系統(tǒng)豐富的信息量和強大的查尋與信息分析^p功能可以大大助力審計工作。審計人員積極學(xué)習(xí)erp流程操作、深化erp審計系統(tǒng)應(yīng)用，著手開展erp環(huán)境下的工程審計工作。3、延伸審計工程，合并審計目的，注重審計存在問題整改落實20xx年，由于審計人手缺乏，我們將預(yù)算執(zhí)行結(jié)合財務(wù)收支管理、自保效益并軌進(jìn)展審計，在進(jìn)展預(yù)算執(zhí)行的過程審核時，針對財務(wù)收支、資產(chǎn)管理、內(nèi)控制度執(zhí)行、內(nèi)控流程操作等情況進(jìn)展符合性檢查，發(fā)現(xiàn)各種問題，及時與各單位溝通，提出相關(guān)建議，指導(dǎo)整改。三、存在問題與今后打算1、存在問題由于目前審計部僅有財務(wù)審計2人，工程審計1人，疲于應(yīng)付近30家孫子公司財務(wù)收支與年度預(yù)算審計等及大量基建工程施工預(yù)、結(jié)算審計，審計力量難以精細(xì)到效益審計、經(jīng)濟責(zé)任審計、內(nèi)控評審等中去，對集團管理精細(xì)化的奉獻(xiàn)力量有限。集團母子公司基建流程不完善，存在基建單位與使用單位溝通缺乏，流程不完善、施工反復(fù)、超預(yù)算、結(jié)算不明晰等現(xiàn)象。2、今后打算堅持學(xué)習(xí)，進(jìn)步專業(yè)知識與專業(yè)應(yīng)用才能。針對集團公司審計人員與借調(diào)助審人員都是從財務(wù)轉(zhuǎn)崗而來，審計專業(yè)知識相對薄弱，審計技巧、審計溝通等專業(yè)才能有所欠缺，審計人員一邊參加深圳市內(nèi)審協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)，一邊和協(xié)會內(nèi)的企業(yè)同行學(xué)習(xí)與交流，在理論中積極探究，積累經(jīng)歷。堅持不懈學(xué)習(xí)，進(jìn)步專業(yè)知識與專業(yè)才能，為集團審計工作開展積攢力量。20xx年在集團公司的領(lǐng)導(dǎo)和支持下，審計工作克制很多困難并獲得一些成績，但內(nèi)審工作目前仍局限與財務(wù)、工程審計，管理類審計涉入不多，內(nèi)審監(jiān)視的深度與廣度有待加強，根據(jù)審計工作開展需要不斷審計創(chuàng)新，完善審計方法，豐富審計手段，使審計工作在集團內(nèi)部控制、監(jiān)視管理方面發(fā)揮應(yīng)有作用。銀行審計部門年度工作總結(jié)篇三攜手效勞，增加價值--2023年審計崗工作總結(jié)2023年，在部門領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)和及時指導(dǎo)下，化學(xué)公司以及各所屬單位審計工程有序開展，按方案完成了審計工程，獲得了良好的審計效果。對所屬公司的庫存物資、不良資產(chǎn)審計幫助公司夯實資產(chǎn)、實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值。重大建立工程的過程、開工審計，以及工程建立領(lǐng)域的專項治理，為公司投資工程標(biāo)準(zhǔn)管理、躲避風(fēng)險提供了支持。通過對一期大修、海南基地物業(yè)本錢構(gòu)造分析^p，找出本錢挖潛的空間。經(jīng)過公司全體內(nèi)部審計人員共同努力，實在履行了為公司快速安康、持續(xù)開展提供保障和奉獻(xiàn)價值的責(zé)任。第一局部2023年主要工作2023年，化學(xué)公司集團全年共完成各類審計工程xx項、其中集團總部10項，天野公司xx項，大峪口公司x項，中阿公司x項，共發(fā)現(xiàn)審計問題xx個，提出審計建議xx條。在審計工作中，表達(dá)了5個“突出”，一個“特殊”。一、深化消費、現(xiàn)場一線，突出審計為消費經(jīng)營效勞。1、審計監(jiān)察部結(jié)合裝備采辦部對海南基地富島一期裝置大修理進(jìn)展了審計，主要對大修理過程中的外委工程、物資采辦、費用控制、組織管理等進(jìn)展了審查。針對在大修理過程中采辦的局部備品備件的質(zhì)量問題造成大修延期的情況。審計人員深化消費一線，從現(xiàn)場找第一手的資料，對大修理中的備件如：爐管、板材、樹脂等從提出采辦申請—采辦—驗收入庫—使用—出現(xiàn)質(zhì)量問題各個環(huán)節(jié)進(jìn)展分析^p。找出產(chǎn)品質(zhì)量問題的原因主要是單一采辦、入庫流于形式、供給商相對固定。為大修質(zhì)量控制提出管理建議。2、為進(jìn)一步理解新并購公司的不良資產(chǎn)、庫存物資情況，進(jìn)步資產(chǎn)的管理效率，審計監(jiān)察部對湖北大峪口的不良資產(chǎn)、庫存物資進(jìn)展了專項審計。經(jīng)走訪車間、礦山，查看庫房，對大峪口公司資產(chǎn)中不良資產(chǎn)的現(xiàn)狀、不良資產(chǎn)的構(gòu)造比例以及不良資產(chǎn)的組成進(jìn)展了細(xì)致的分析^p，發(fā)現(xiàn)大峪口公司存在大量的待報廢資產(chǎn)和閑置資產(chǎn)，該類資產(chǎn)主要為技術(shù)性能喪失、被腐蝕嚴(yán)重、運行不穩(wěn)定，不能滿足消費要求形成的不良資產(chǎn)，另存在大量閑置未使用固定資產(chǎn)。同時對庫存物資的現(xiàn)狀、構(gòu)造、賬齡進(jìn)展分析^p，尤其對2年以上無動態(tài)的庫存物資進(jìn)展逐項審查，發(fā)現(xiàn)公司存在長期閑置尚未使用的消費輔料。針對審計發(fā)現(xiàn)，審計組提出了完善庫存物資儲藏定額的管理、加強可利用物資、廢舊物資的管理等審計建議。二、狠抓本錢管理不動搖，突出本錢管理的認(rèn)識，為公司奉獻(xiàn)價值。1、為分析^p公司大修的本錢構(gòu)造，找出大修費挖潛的空間，審計組對04-09年間四次大修費用進(jìn)展逐項歸類分析^p，審計組發(fā)現(xiàn)大修局部外委工程有超預(yù)算現(xiàn)象，而且與同一類型外委工程比擬，增長幅度較大；由于大修立項時對檢修內(nèi)容的估計缺乏導(dǎo)致缺項或漏項，以及檢修施工期間不確定因素多，使此類外委工程費用增幅較大；大修立項時，消費部門會基于本部門考核責(zé)任的目的和裝置運行風(fēng)險，將日常維護檢修工程安排進(jìn)入大修工程中，或立項時出現(xiàn)申報大修多而全的現(xiàn)象，導(dǎo)致大修費用較難下降。通過此次的大修費用分析^p，提出平衡大修工程的各種資，統(tǒng)籌集團內(nèi)部維修資審計建議，充分挖掘降本潛力，進(jìn)步裝置自修率，找出有效控制大修費用的方法。2、為摸清楚海南基地物業(yè)后勤本錢構(gòu)成，審計監(jiān)察部開展了物業(yè)后勤管理審計，通過對近3年海南基地物業(yè)管理中的物業(yè)后勤、餐飲效勞、車輛保養(yǎng)維修、保安費用等收支的真實性、合規(guī)性和有效性的分析^p，全面的分析^p了海南基地物業(yè)管理費用的使用情況，找出物業(yè)管理的薄弱環(huán)節(jié)及費用增長的主要原因，并提出針對性改良建議。如：物業(yè)管理中的車輛維修費用過高的問題，審計提出對行駛里程大、修理費較大、車況老化嚴(yán)重的車輛進(jìn)展逐車排查，選擇報廢還是繼續(xù)使用，以減少修車費并排除平安隱患。物業(yè)管理相關(guān)部門現(xiàn)已在海南基地開展車輛排查工作，實在減少修理費用。3、富島酒店效益連年下滑，為了摸清酒店的經(jīng)營財務(wù)狀況、現(xiàn)金流及收入、本錢構(gòu)成，審計監(jiān)察部通過比照分析^p酒店資產(chǎn)、負(fù)債、利潤增長情況，以及客房、餐飲、娛樂等主要工程的盈利情況；對酒店現(xiàn)金流現(xiàn)狀及將來現(xiàn)金流平安性進(jìn)展評估；發(fā)現(xiàn)酒店近三年客房業(yè)務(wù)收入、利潤其實是逐年增長，但餐飲、娛樂、商場收入逐年降低，導(dǎo)致總體虧損加大；通過審計找出可降低本錢費用的細(xì)項，為酒店下一步持續(xù)經(jīng)營提供建議。三、投資工程全跟蹤，突出審計及時發(fā)現(xiàn)和糾正工程建立過程中的問題，到達(dá)有效控制工程投資的目的。1、湖北基地宜昌礦業(yè)公司現(xiàn)處于前期勘探選廠階段，工程進(jìn)展較快，為充分理解工程建立進(jìn)展中存在的主要困難和問題，公司審計監(jiān)察部于6月對工程前期進(jìn)展了調(diào)研，重點關(guān)注了工程進(jìn)展及存在問題；公司相關(guān)政策、制度的執(zhí)行情況；預(yù)算管理、資金管理、費用控制合法合規(guī)性；對近2年來支出的1.2億元補償費用及工程款進(jìn)展詳細(xì)分析^p，對征地補償問題等提出了針對行審計意見，為宜昌公司工程建立提供了建立性意見。2、大峪口擴產(chǎn)改造工程，工程新組建，人員根本沒有參加過工程建立，審計崗針對此情況做了關(guān)于工程工程管理、關(guān)于工程工程的風(fēng)險管理及危機管理、工程審計中發(fā)現(xiàn)的問題的培訓(xùn)，審計為工程進(jìn)展效勞。針對大峪口公司審計部門缺少建立工程審計人員的現(xiàn)狀，借助工程造價咨詢公司的專業(yè)力量，對工程進(jìn)展過程審計。3、八所港改造工程出現(xiàn)工期延長、費用超預(yù)算等問題，審計組在現(xiàn)場審計對超工期、超預(yù)算原因進(jìn)展細(xì)致的審核，查閱施工變更、設(shè)計變更、采辦合同等施工資料。提出工程前期準(zhǔn)備工作不細(xì)，設(shè)計階段對設(shè)計審查深度不夠,不能結(jié)合現(xiàn)場施工環(huán)境、施工條件進(jìn)展優(yōu)化設(shè)計等問題，并提出相應(yīng)的審計建議，為下步ddc專用碼頭的建立提供借鑒。4、八所港職工集資建房工程是職工比擬關(guān)注的焦點，審計監(jiān)察部對該工程進(jìn)展了對工程價款結(jié)算的真實性、合法性、有效性的開工審計。讓職工放心。四、將審計與風(fēng)險管理融為一體，突出險預(yù)警貫穿于內(nèi)部審計始終的審計工作創(chuàng)新。審計組對湖北大峪口的不良資產(chǎn)、庫存物資專項審計過程中發(fā)現(xiàn)大峪口公司消費輔料長期庫存物資硝酸銨249.8噸。審計認(rèn)為上述物資中硝酸銨屬于易燃易爆物品，存在較大平安風(fēng)險，如不及時處理，將會對公司的正常消費經(jīng)營埋下隱患，因此將此問題在審計末次會重點提出，并要求大峪口公司盡快采取措施處理，把風(fēng)險消滅在頭中。目前審計整改工作已經(jīng)完成。充分表達(dá)將風(fēng)險預(yù)警貫穿于內(nèi)部審計始終的審計工作創(chuàng)新。五、突出工程建立領(lǐng)域?qū)ｍ椫卫砉ぷ鞒晒?，建立工程工程管理長效機制?；瘜W(xué)公司召開專題會議研究部署和分解任務(wù)，明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，成立專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原那么，組織施行本單位專項治理工作。目前工程建立領(lǐng)域?qū)ｍ椫卫砉ぷ鳙@得階段性成果，建立起工程工程管理長效機制。1、深化搞好排查工作公司審計監(jiān)察部、工程部、資金管理部、平安環(huán)保部等組成排查工作督查小組，對各個工程組進(jìn)展檢查，按照突出重點與全面排查相結(jié)合的要求，“從工作流程走不通的查起，從工作界面理不順的查起”，尤其對于工作過程中不滿意的問題，反映比擬集中的問題進(jìn)展列表，一件一件進(jìn)展整改，做到領(lǐng)導(dǎo)到位、責(zé)任到位、獎懲到位、公平公開。對于資金管理、采辦管理、____問題等較為敏感的方面進(jìn)展重點打破，深化調(diào)查。從制度、流程到詳細(xì)的文件、合同、簽證、憑證進(jìn)展細(xì)致排查，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)展匯總整理，責(zé)成專人進(jìn)展整改跟蹤。并按要求向總公司提交了化學(xué)公司工程建立工程專項治理自查工作的報告。2、落實硬措施，確保問題排查整改效果化學(xué)公司專項治理小組擔(dān)任起檢查催促的職能，針對發(fā)現(xiàn)的問題，提出整治意見，明確整改要求和整改完成時間表，問題整改落實到詳細(xì)的部門和個人。建立了紀(jì)檢監(jiān)察與工程管理、質(zhì)量、平安、法律、審計等業(yè)務(wù)管理部門共同參與的制度，在化學(xué)公司形成部門橫向聯(lián)絡(luò)、上下聯(lián)動、綜合監(jiān)視的治理機制。各工程組認(rèn)真學(xué)習(xí)和分析^p了發(fā)現(xiàn)的突出問題，按部門、按職責(zé)逐項進(jìn)展整改，并要求整改正程明晰化、精細(xì)化、詳細(xì)化、可追溯。各項問題均已整改完畢。3、建立工程工程管理長效機制，確保整改成果的持久性化學(xué)公司把排查工作與制度建立有機結(jié)合起來，堅持邊排查邊標(biāo)準(zhǔn)，以查促改以查促建。以專項治理工作為契機，全面清理了工程管理的規(guī)章制度，不適應(yīng)的予以廢止，不夠完善的進(jìn)展修訂。及時推薦甲醇工程組的工程管理的有效做法和成功經(jīng)歷，及時把專項治理工作中的有效措施和好的經(jīng)歷固化為規(guī)章制度。堅持專項治理調(diào)查和作風(fēng)建立、道德建立、精神文明建立相結(jié)合，建立防微杜漸的監(jiān)視系統(tǒng)，建立健全一整套工程工程管理的長效機制。查、改、防、宣相結(jié)合，不斷穩(wěn)固整改成果。六、一個特殊：全力配合國家審計署的工作，充分發(fā)揮審計溝通協(xié)調(diào)作用。2023年5月，國家審計署對中國海洋石油總公司進(jìn)展經(jīng)濟責(zé)任審計，中海化學(xué)作為被審單位積極配合審計署工作。1、前期成立迎審小組準(zhǔn)備。確定部門專職審計聯(lián)絡(luò)人員配合國家審計署工作。2、中期積極配合協(xié)調(diào)。審計材料的接收、審查、登記，與審計署的溝通，根本上滿足了國家審計署的審計需求。3、后期對審計意見反應(yīng)、溝通。對審計發(fā)現(xiàn)的35個問題逐一與審計署領(lǐng)導(dǎo)屢次溝通、協(xié)調(diào)，最終達(dá)成一致意見。七、建立健全的審計制度體系建立健全了覆蓋公司各項審計業(yè)務(wù)和管理活動的審計制度體系，充分結(jié)合化學(xué)公司經(jīng)營管理的實際情況，杜絕生搬硬套，以保證內(nèi)部審計管理的針對性和有效性；完成的審計制度體系由1項管理制度、10項管理方法、9項施行細(xì)那么、7項業(yè)務(wù)流程四個層級組成。八、其他日常工作全年審計維修改造工程、后勤物業(yè)零星工程結(jié)算審計24項，送審金額503萬元，核減金額11萬元。參加各類招評標(biāo)14項，供給商庫新增供給商評議5次。第二局部2023年工作思路積極探究“以風(fēng)險為導(dǎo)向、以控制為主線、以治理為核心、以開展為目的”的新審計形式?；瘜W(xué)公司審計監(jiān)察部將按照總公司的工作部署，向以風(fēng)險為導(dǎo)向的管理審計和績效審計轉(zhuǎn)型與開展，由發(fā)現(xiàn)型、符合性審計向預(yù)警預(yù)防型、建立型和增值型的內(nèi)部控制審計、風(fēng)險管理審計轉(zhuǎn)變。更加注重過程、重在治本，加強內(nèi)部控制評價和風(fēng)險評估，把審計關(guān)注點轉(zhuǎn)向經(jīng)營決策和應(yīng)對風(fēng)險，將風(fēng)險預(yù)警和前瞻性貫穿于內(nèi)部審計始終。一、以內(nèi)部控制審計和股東審計為重點，加大對重大風(fēng)險分析^p和預(yù)警，幫助管理層抓住重點，采取主動防范措施。我們將繼續(xù)把審計的重點放在以內(nèi)部控制審計和股東審計。方案審計工程：海南基地海油建滔內(nèi)控審計、內(nèi)蒙基地天野公司內(nèi)控審計、山西華鹿陽坡泉煤礦股東審計、黑龍江華鶴煤化股份投資調(diào)研。在審計過程中