基金公司自查報告（共5篇）篇：基金自查報告

果樹社社保局2012年度養(yǎng)老、失業(yè)保險

基金工作報告

根據(jù)《關(guān)于在2013元旦春節(jié)期間惠民利民政策執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查的通知》（安糾辦通[2013]1號）文件要求，結(jié)合本區(qū)社會保險工作實際，現(xiàn)將我局養(yǎng)老金、失業(yè)保險金運行情況自查如下：

一、基本情況

目前，全區(qū)養(yǎng)老保險參保人數(shù)xx人，占目標任務(wù)數(shù)xx人的xx%；失業(yè)保險參保人數(shù)xx人，占目標任務(wù)數(shù)xx人的xx%；2012年度，共征繳養(yǎng)老保險費xx萬元，占目標任務(wù)數(shù)xx萬元的xx%；失業(yè)保險費xx萬元，占目標任務(wù)數(shù)xx萬元的xx%。發(fā)放企業(yè)退休職工養(yǎng)老保險金xx元；發(fā)放失業(yè)保險金xx元；平均發(fā)放居民養(yǎng)老待遇xx人，金額xx萬元；平均發(fā)放居民養(yǎng)老待遇xx人，金額xx萬元。二、自查工作

（一）提高思想認識，加強組織領(lǐng)導(dǎo)

社會保險基金是社會保險的生命線，基金安全關(guān)乎廣大參保人員的切身利益，影響社會和諧穩(wěn)定，也事關(guān)黨和政府的執(zhí)行力和公信力。我局高度重視社會保險基金自查整改工作，接到《通知》后，立即認真安排部署。重點圍繞社會保險基金的征繳、管理和支付等方面，認真開展自查工作。（二）健全規(guī)章制度，嚴格規(guī)范管理

一是建立財務(wù)、會計制度。為規(guī)范和加強社會保險基金的管理使用，進一步健全了財務(wù)管理制度，實行收支兩條線，對征收的社會保險費均單獨核算，分開管理，?？顚Ｓ?，沒有社會保險基金之間相互串用問題。在銀行建立社會保險資金財政專戶，征繳的社會保險基金全部存入財政專戶（或上解市社會保險事業(yè)局），做到專款專用，沒有挪用問題。嚴格執(zhí)行社會保險基金會計制度，規(guī)范會計核算，做到社會保險基金會計報表編報及時、數(shù)字真實、內(nèi)容完整、說明清楚、手續(xù)齊備。努力做好社?；鸬挠媱?、控制、核算、分析和考核工作，如實反映基金收支狀況。二是建立內(nèi)部監(jiān)督制度。建立內(nèi)部控制制度，防止出現(xiàn)紕漏。在基金征繳和支付方面建立了各股室間相互監(jiān)督機制，征繳科與基金科及時核對應(yīng)收款項與開出的票據(jù)，保證了票款賬相符，并建立了領(lǐng)取、收回簽章負責制。三是建立基金及時上解制度。社?；鹗杖爰皶r上繳到財政專戶（機關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老失業(yè)保險），企業(yè)養(yǎng)老、失業(yè)保險上解到市社保局，定期與財政專戶對賬，保證了賬賬相符。四是定期不定期進行自查。定期不定期對社保基金運行情況進行監(jiān)督檢查，對易出現(xiàn)問題的崗位實行隨時檢查，嚴肅基金紀律。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時、認真加以整改。同時，分析查找在機制、制度、管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，采取有效措施，規(guī)范管理，嚴格監(jiān)督。（三）強化基金征繳，嚴把支出關(guān)口

為做好基金征繳，嚴把支出關(guān)口，我們局不斷加大基礎(chǔ)工作，設(shè)立了征繳、審核、支付等股室，安排業(yè)務(wù)能力強負責把關(guān)。同時，通過業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加強干部隊伍建設(shè)，提高經(jīng)辦能力，逐步實現(xiàn)社會保險經(jīng)辦管理的專業(yè)化。1、嚴把收入關(guān)，確?；鹫骼U應(yīng)收盡收。一是加強政策宣傳，做好擴面工作。通過送法到企、政策宣傳周、舉辦培訓(xùn)班、發(fā)宣傳單、張貼標語等形式，廣泛宣傳社會保險的目的、意義及政策規(guī)定，使更多的人了解政策，從而提高勞動者和企業(yè)法人的參保意識，擴大社會保險覆蓋面，實現(xiàn)應(yīng)保盡保的目標，增強基金保障能力。二是加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責任，將指標任務(wù)層層分解落實到每個工作人員，與工資、評優(yōu)掛鉤，做到人人有指標，充分調(diào)動全員收繳的積極性。三是大力清欠，實現(xiàn)顆粒歸倉。深入欠費企業(yè)和企業(yè)主管部門進行稽查，對少繳、漏繳的單位，敦促及時補繳。對繳費單位進行稽查，核對企業(yè)參保人數(shù)，核實繳費基數(shù)。機關(guān)事業(yè)單位加大清欠征繳力度，通過政策宣傳、電話催繳等行政和法律手段進行催繳及時催收，保證了基金足額征繳。2、嚴把支出關(guān)，確?；鸷侠硎褂?。一是嚴格工作程序，規(guī)范業(yè)務(wù)流程。社會保險基金管理中心嚴格追款沖賬業(yè)務(wù)手續(xù)，凡是重復(fù)繳費的，需提供繳費收據(jù)原件，注明原因，經(jīng)辦人員審核簽字，局領(lǐng)導(dǎo)審批方可返款。凡涉及新增參保人員的保險費征繳、合同制人員的保險費補繳、新增退休人員的養(yǎng)老金支出、死亡離退休人員的喪葬費、撫恤金支出、個人賬戶的轉(zhuǎn)移支出等方面，全部經(jīng)由初審、復(fù)審后上報局里，審批后執(zhí)行。二是與公安戶籍管理等部門共同把關(guān)，每年做好離退休人員生存信息認定，杜絕養(yǎng)老金冒領(lǐng)，從源頭上防止基金流失。三是做好待遇核準，認真做好失業(yè)職工的接收和檔案審驗認定，做好工齡認定和失業(yè)保險待遇標準核定工作。經(jīng)自查，養(yǎng)老及失業(yè)保險基金均嚴格執(zhí)行國家和省、安順市社會保險基金支付政策，沒有擅自擴大使用范圍，沒有貪污、截留、擠占、挪用社會保險基金情況發(fā)生，也沒有采取欺詐手段套取、騙取社會保險基金現(xiàn)象。（四）健全監(jiān)督體系，實行全方位監(jiān)督基金監(jiān)督體系是社會保障體系不可或缺的組成部分。隨著社會保障事業(yè)的發(fā)展，社會保險基金規(guī)模不斷擴大，對于保證基金的安全性、提高收益率提出了更高的要求。為保證監(jiān)督的有效性，我局主動接受行政監(jiān)督、專門監(jiān)督、社會監(jiān)督，充分發(fā)揮社會監(jiān)督、媒體監(jiān)督的作用。一是嚴格規(guī)范社?；鸬墓芾砼c運行，絕不出現(xiàn)套取或挪用現(xiàn)象。嚴格遵守財經(jīng)紀律，加強監(jiān)督和檢查，務(wù)必要把老百姓的“保命錢”管好、用好，確?；鸬陌踩踩\行，健康發(fā)展。二、存在問題

盡管我們在社會保險基金管理使用方面做了大量工作，取得了一定成效，但一些工作環(huán)節(jié)仍有不足之處。如社會保險費有當期欠繳現(xiàn)象發(fā)生；我區(qū)計算機系統(tǒng)軟硬件建設(shè)不能適應(yīng)當前復(fù)雜的業(yè)務(wù)需要等。下步打算

加強社?；鸬谋O(jiān)督管理，確?；鸢踩巧鐣Ｕ象w系正常運行的前提條件。領(lǐng)導(dǎo)重視是做好社會保障基金安全工作的關(guān)鍵，規(guī)范業(yè)務(wù)操作、落實目標責任制是做好社會保障基金自查與整改工作的基礎(chǔ)，實行社保基金信息化監(jiān)管是做好監(jiān)督工作的保障，積極開展各項檢查是做好社?；鹦姓O(jiān)督工作的重要手段。根據(jù)自查情況，下步重點加大征繳力度，確保應(yīng)收盡收。并派專人深入企業(yè)，定期、不定期對繳費情況進行檢查，檢查各參保單位是否有漏繳漏報現(xiàn)象發(fā)生，做到應(yīng)收盡收。對當期欠費或

拒不繳費單位，請示市人力資源和社會保障局采取行政、法律、輿論措施，強制催繳，減少社會保險費當期欠費現(xiàn)象的發(fā)生。總之，今后，我們要進一步建立健全社會保險基金的各項規(guī)章制度，做好基礎(chǔ)工作，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，嚴格執(zhí)行上級統(tǒng)一部署和要求，不斷創(chuàng)新工作思路，積極探索基金安全運行的有效途徑，確保社會保障基金的收繳、支付、管理、運營的安全。xx縣社保局xx年xx月xx日篇2：基金安全專項自查報告

宜昌市夷陵區(qū)機關(guān)事業(yè)單位社會保險管理局

關(guān)于社會保險基金安全的自查報告

市養(yǎng)老保險管理處：

根據(jù)人社部社會保險事業(yè)管理中心《關(guān)于開展社會保險基金安全專項檢查的通知》（人社險中心函［2011］71號）文件精神和省局、市處的要求，我局成立了以局長為組長的基金安全專項自查領(lǐng)導(dǎo)小組，相關(guān)業(yè)務(wù)人員組成自查專班，并對我局現(xiàn)有基金財務(wù)內(nèi)部控制情況進行了認真自查，現(xiàn)就自查情況報告如下：

一、基本情況截止2011年8月底，全區(qū)有275個單位10212人參保，其中：在職7958人，離退休2254人(離休25人)。今年1-8月養(yǎng)老保險基金收入2672.22萬元，養(yǎng)老保險基金支出2572.93萬元，基金滾存結(jié)余1144.91萬元。一直以來，我局在基金財務(wù)安全管理上嚴格執(zhí)行國家有關(guān)政策、法規(guī)，從未出現(xiàn)過貪污、截留、挪用等違規(guī)行為，也沒有遲發(fā)、緩發(fā)、拖欠離退休人員的養(yǎng)老金情況，自本局組建以來，在基金財務(wù)會計上從未使用現(xiàn)金科目，也就是說無論征收還是待遇發(fā)放，均未使用過現(xiàn)金。二、基金財務(wù)內(nèi)控制度建設(shè)體系

（一）制度健全，切合實際

在社會保險業(yè)務(wù)管理工作中，制度建設(shè)是規(guī)范操作行為的基本準則，根據(jù)原國家勞動和社會保障部《關(guān)于印發(fā)加強社會保險經(jīng)辦能力建設(shè)的意見的通知》、《基本養(yǎng)老保險經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程（試行）》和國家財政部《社會保險基金財務(wù)制度》等，結(jié)合我區(qū)機關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險的實際，我們先后修訂完善了《夷陵區(qū)機關(guān)事業(yè)保險局規(guī)章制度匯編》、《賬務(wù)管理制度》、《養(yǎng)老保險基金管理制度》、《會計核算辦法》、《財務(wù)人員崗位責任制》、《統(tǒng)計管理制度》、《信息系統(tǒng)控制管理規(guī)定》、《業(yè)務(wù)經(jīng)辦內(nèi)部控制制度》,根據(jù)工作情況還制定了《主要工作目標責任書》等，為我局基本養(yǎng)老保險規(guī)范管理提供了制度保證。1、2003年我局制定了《夷陵區(qū)機關(guān)事業(yè)保險局機關(guān)制度》，200９年又進行了重新修定，并裝訂成冊。該制度主要是為加強基金財務(wù)內(nèi)部控制以及各崗位間的牽制制約，防止和堵塞基金漏洞，最大限度降低基金運行風險，以提高基金運行效率，同時對強化內(nèi)部管理、獎勤罰懶、激發(fā)全局工作人員的熱情起到了積極地推動作用。2、在《夷陵區(qū)機關(guān)事業(yè)保險局基本養(yǎng)老保險基金管理制度》中，我們分別制定了《基本養(yǎng)老保險基金財務(wù)制度》《、基本養(yǎng)老保險基金會計制度》《基本養(yǎng)老保險基金檔案管理制度》、等，在這些制度中分別規(guī)定了出納、會計、財務(wù)負責人、單位法人代表的權(quán)限、職責、工作內(nèi)容、相互制約關(guān)系等。3、在《計算機信息網(wǎng)絡(luò)管理制度》中規(guī)定了系統(tǒng)管理人員及各個崗位的權(quán)力、職責、工作內(nèi)容、相互制約關(guān)系等；特別強調(diào)了機房管理、設(shè)備管理、數(shù)據(jù)存儲備份、安全控制和突發(fā)事件應(yīng)急措施等內(nèi)容。4、在《業(yè)務(wù)經(jīng)辦內(nèi)部控制制度》中，對崗位分工合理設(shè)置、職責明確，崗位之間相互配合、相互制約，做到審批與支付分離、業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會計核算分離、基金管理與運營相分離。建立業(yè)務(wù)經(jīng)辦的崗位責任制，明確各崗位的職責權(quán)限，實行恰當?shù)呢熑畏蛛x制度，確保辦理業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。要對業(yè)務(wù)經(jīng)辦建立嚴格的授權(quán)批準制度，明確審批人的批準方式、權(quán)限、程序、責任和控制措施，規(guī)定經(jīng)辦人業(yè)務(wù)辦理的職責范圍和工作要求。實踐證明，上述制度，比較全面地涵蓋我局各個方面的工作內(nèi)容，明確了各環(huán)節(jié)、各崗位工作職責，基本滿足了各項業(yè)務(wù)管理需要，促進了我局各項工作的順利開展。（二）基金財務(wù)設(shè)置合理，內(nèi)控機制形成按照內(nèi)控制度建設(shè)、轉(zhuǎn)變作風和爭創(chuàng)滿意機關(guān)活動的要求，對照國家和省、市有關(guān)規(guī)定，我們多次對內(nèi)部經(jīng)辦程序進行了清理修訂，我們認為目前我局業(yè)務(wù)流程設(shè)計基本合理，內(nèi)控機制已經(jīng)形成。1、基金收支嚴格按“收支兩條線”管理。從1998年開始，我區(qū)養(yǎng)老保險基金已經(jīng)全部納入財政社保專戶儲存，取消勞動部門收入過渡戶，嚴格實行收支兩條線管理辦法，其記帳依據(jù)財社字

[1999]20號《社會保險基金會計制度》執(zhí)行?；鹗杖胗筛鲉挝蛔约荷陥?，然后到稅務(wù)交納，直接進國庫，單位財務(wù)憑財政稅務(wù)的分賬單記賬。單位經(jīng)財政和中國人民銀行的批準，只開設(shè)一個支出戶，用于支付養(yǎng)老金待遇。待遇發(fā)放資金支付和個人賬戶基金轉(zhuǎn)移由分管領(lǐng)導(dǎo)審批后才能劃撥轉(zhuǎn)移。2、我局嚴格按照省政府231號令開設(shè)社會保險基金支出戶，1998年由財政部門審批，人民銀行發(fā)放開戶許可證后在建行開立了基金支出戶。與建行簽訂服務(wù)協(xié)議，用于接收財政專戶撥入款項、發(fā)放養(yǎng)老保險待遇，且全部采用轉(zhuǎn)帳方式通過代發(fā)銀行實行社會化發(fā)放。自本局組建以來，在基金財務(wù)會計

上從未使用現(xiàn)金科目，也就是說無論征收還是待遇發(fā)放，均未使用過現(xiàn)金。3、基金賬務(wù)嚴格按國家會計制度和省、市有關(guān)要求獨立建賬，并按規(guī)定核算。各項憑證合法合規(guī)，做到嚴格初審、復(fù)核，核算科目準確規(guī)范?；饡嬞~與出納賬相符，每月出納賬基金存款余額與銀行賬戶相符，出納按月編制財政專戶、銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬證、賬賬、賬表相符。4、單位嚴格按國家財務(wù)會計制度規(guī)定設(shè)置會計、出納，財務(wù)印鑒、票據(jù)等管理職責分明，出納付款有相關(guān)的審核批準程序。我局《基本養(yǎng)老保險基金財務(wù)制度》規(guī)定，出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會計帳薄，不得保管會計檔案資料，在實際操作過程中，我們也始終堅持這一規(guī)定。我局基金財務(wù)專用印鑒由社會保險基金財務(wù)專用章、出納印章組成，社會保險基金財務(wù)專用章由會計負責人保管,出納印章由本人保管，符合財務(wù)制度印章保管規(guī)定。5、退休（職）待遇（調(diào)整）審核、待遇支付及待遇資格認證等符合有關(guān)規(guī)定和程序，具體業(yè)務(wù)操作形成制約關(guān)系。每月應(yīng)付養(yǎng)老金數(shù)由離退休人員管理股核定后，基金財務(wù)根據(jù)核定表開出申請單，經(jīng)分管局長審核后報財政局審批撥款到支出戶，再撥付到各代發(fā)銀行。定期接收委托發(fā)放銀行、郵局等反饋的信息，及時發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。離退休人員自2002年10月以來已經(jīng)全部實現(xiàn)按時足額社會化發(fā)放，代發(fā)養(yǎng)老金銀行、郵局反饋信息記錄完整；代發(fā)銀行、郵局及我局足額發(fā)放相關(guān)信息資料完整；各代發(fā)銀行、郵局不存在滯留資金等違規(guī)現(xiàn)象，發(fā)放率100%。離退休審核、資格認證資料齊全、工作程序比較完備、崗位明確、各項審核資料均經(jīng)過復(fù)核、審批，各環(huán)節(jié)均有相關(guān)責任人簽字，待遇領(lǐng)取人員全部進行了審驗。（三）、“金保工程”上線，為業(yè)務(wù)管理及內(nèi)部控制提供有力支撐

近幾年來隨著我區(qū)基本養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)量的增加，2010年年初我區(qū)“金保工程”軟件上線，基本滿足了各項業(yè)務(wù)工作需要。１、信息系統(tǒng)管理和操作人員之間互不兼任，操作人員各有操作授權(quán)，工作中能做到相互制約。初步具備防范擅自修改系統(tǒng)數(shù)據(jù)的制約手段和措施。業(yè)務(wù)系統(tǒng)與外部互聯(lián)網(wǎng)完全隔離，有關(guān)資料能每天備份。２、計算機處理業(yè)務(wù)時保留業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的操作痕跡，具有可復(fù)核性和可追溯性。在系統(tǒng)中能直接查看實際業(yè)務(wù)操作痕跡，標明數(shù)據(jù)庫日志，在應(yīng)用系統(tǒng)記錄業(yè)務(wù)處理流程的過程中，留有操作痕跡，可以識別不同人員對數(shù)據(jù)增、刪、改的不同操作。3、統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)能從業(yè)務(wù)運行數(shù)據(jù)庫中產(chǎn)生，并與基金財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦數(shù)據(jù)、信息數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)一致，統(tǒng)計報表按規(guī)定存檔、備份。三、廉政教育情況

自單位組建以來，我局認真組織黨員干部深入學(xué)習(xí)反腐倡廉理論知識，進一步深化黨員干部對加強反腐倡廉建設(shè)的重要性和緊迫性的認識，健全和完善反腐倡廉相關(guān)制度，筑牢黨員干部拒腐防變的思想道德防線。我區(qū)從未發(fā)生貪污、截留、挪篇3：專項基金自查報告大方縣新型墻體材料專項基金征收使用管理

情況自查報告

我縣的新型墻體材料專項基金從2008年7月開征，征收的主要是城鎮(zhèn)新建建筑。2008年7月到2010年元月根據(jù)黔財綜（2007）77好文件規(guī)定按建筑面積每平方米8元標準征收，2010年元月以后根據(jù)黔財綜（2009）79號文件規(guī)定按建筑面積每平方米10元征收，共收繳專項基1057166元。到目前為止沒有一家企業(yè)申請返退基金，這筆基金一直在財政專戶存著。存在的問題

我縣新型墻體材料專項基金在征收、使用和管理方面嚴格按照國家和省有關(guān)政策規(guī)定執(zhí)行。但仍然存在一些問題和不足，需要在今后的工作中進一步完善和改進。1、由于部分建設(shè)業(yè)主資金周轉(zhuǎn)困難，不能及時繳納，導(dǎo)致管理部門未做到應(yīng)收盡收。2、沒有專項基金返退。3、專項基金使用效益不高。下一步工作1、嚴格按照文件規(guī)定，加大征收力度。深入開展監(jiān)督檢查工作，禁止隨意減征、免征專項基金的行為，嚴格按照政策規(guī)定辦理。2、加大宣傳力度，營造良好輿論氛圍。充分發(fā)揮輿論的監(jiān)督和導(dǎo)向作用，廣泛深入地開展形式多樣的專題宣傳活動，積極宣傳推進新型墻體材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展和應(yīng)用的重大意義。通過各類新聞媒體的輿論報道，讓大家進一步了解新型墻體材料所具有的技術(shù)性能優(yōu)勢，逐步關(guān)閉和淘汰傳統(tǒng)墻材生產(chǎn)線，積極促進墻體材料革新和推廣節(jié)能建筑事業(yè)大發(fā)展。3、加強過程監(jiān)管，按規(guī)定進行返退。根據(jù)省關(guān)于基金返退的有關(guān)規(guī)定，進一步完善基金返退程序。本著有利于促進新型墻材事業(yè)推廣，方便企業(yè)報退的原則。4、加快項目推進，充分發(fā)揮資金效益。積極利用新型墻體材料專項基金的調(diào)節(jié)作用，加大對新型墻體材料發(fā)展與應(yīng)用的示范項目、配套技術(shù)開發(fā)、標準制定等扶持和投入。加快建立扶持企業(yè)和示范工程建設(shè)項目庫。二0一一年十一月二十五日篇4：基金安全管理工作自檢自查報告(1)滄源縣社會保險局社會保險基金安全管理工作

自檢自查報告

臨滄市社會保險局：

根據(jù)《臨滄市社會保險局轉(zhuǎn)發(fā)省社會保險局關(guān)于加強社會保險經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制建設(shè)做好社會保險基金安全管理工作的通知》（臨社險發(fā)2012）4號）精神，我局高度重視，召開專題會議進行了安排部署，成立了自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由社會保險局局長李進紅負責日常工作，對社會保險基金管理情況進行自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、基本情況（一）人員情況。滄源縣社保局人員編制8名，實有人數(shù)6名。其中局長1名，基金會計1名（兼統(tǒng)計工作），基金出納1名，養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)員1名（兼老農(nóng)保和被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障工作）、個人賬信息系統(tǒng)管理員1名（兼企業(yè)退休員待遇審核工作），工傷、生育保險業(yè)務(wù)員1名（兼工傷認定工作）。存在人少事多、一人多崗現(xiàn)象。（二）、基金收支情況1、參保情況。截止2011年12月31日，養(yǎng)老保險參保人數(shù)7240人，生育保人保險參保人數(shù)1478人，工傷保險參保人數(shù)人，老農(nóng)保參保人數(shù)3357人，被征地農(nóng)民基本養(yǎng)老保障參保人數(shù)570人。2、基金征繳情況。2011年12月31日止，共收取城鎮(zhèn)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險收入2648萬元，工傷保險收入82.69萬元，生育保險收入29.24萬元，農(nóng)村養(yǎng)老保險收入27萬元，被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障收入1979.92萬元。3、基金支出情況。2011年12月31日止，養(yǎng)老保險支出2983萬元。工傷保險支出64.3萬元，生育保險支出11.53萬元，農(nóng)村養(yǎng)老保險（老農(nóng)保）11.29萬元，被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障支出38.03萬元。通過自查，我局各項社會保險按照各項管理要求，實現(xiàn)了專款專用，在資金環(huán)節(jié)做到了按照程序和政策規(guī)范發(fā)放，沒有虛報、冒領(lǐng)、套取以及貪污、侵占等違法違紀現(xiàn)象，在政策執(zhí)行上，做到了規(guī)范嚴格、沒有發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定執(zhí)行政策情況，在監(jiān)管環(huán)節(jié)上，做到了職責明確，監(jiān)督檢查到位，確保了資金安全規(guī)范運行。三、主要做法（一）成立基金安全管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組

我局高度重視基金安全管理工作，把此項工作作為首要任務(wù)來抓，成立了以人力資源和社會保障局局長李雪峰為組長，社會保險局局長李進紅為副組長，社會保險局工作人員為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責，進一步加強對基金安全工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)，確保此項工作的順利進行。（二）基金收支結(jié)算情況

我局嚴格按照《關(guān)于開展社會保險基金安全專項檢查的通知（人社險中心函2011）71號）文件精神要求，基金收支結(jié)算一律采用轉(zhuǎn)帳支票，從根源上杜絕了貪污和挪用社會保險基金。同時還制定了社保中心規(guī)章制度和人員崗位職責制及基金內(nèi)控制度，相互監(jiān)督，相互制約。進一步加強社會保險基金管理，確保基金完整安全。（三）銀行帳戶管理情況1、我縣養(yǎng)老、工傷、生育、農(nóng)?；饚艟_設(shè)兩帳戶，即社會保險基金收入戶（財政專戶）和支出戶。嚴格實行收支“兩條線”管理。2、被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障金還未納入財政專儲，資金收支共用一個帳戶，達不到收支“兩條線”的要求。（四）對賬制度和執(zhí)行情況

嚴格按照《社會保險基金會計制度》規(guī)定，每月和銀行、地稅以及財政對賬一次，完善“四方對帳”制度，確保了賬賬相符，賬實相符。（五）優(yōu)化經(jīng)辦管理

計算機業(yè)務(wù)系統(tǒng)設(shè)有密碼和設(shè)置操作權(quán)限，做到了計算機處理業(yè)務(wù)的痕跡具有可復(fù)核性和可追溯性，進一步進行了業(yè)務(wù)操作過程的有效管理和分析。同時設(shè)立了財務(wù)系統(tǒng)與外部互聯(lián)網(wǎng)完全隔離，有效防止財務(wù)數(shù)據(jù)外泄，確保數(shù)據(jù)安全。（六）業(yè)務(wù)流程情況

嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)初審及復(fù)核制度，切實做到現(xiàn)金、支票保管與賬務(wù)處理相分離，資金收支的審批與具體業(yè)務(wù)辦理相分離，資金收入或待遇支付與審查相分離，信息數(shù)據(jù)處理與業(yè)務(wù)辦理及會計處理相分離。（七）廉政教育

我縣高度重視對工作人員的法律法規(guī)和黨風黨紀廉政教育，把法制和廉政教育作為日常工作與其他業(yè)務(wù)工作一起研究部署，一并抓好檢查落實。把法制和廉政教育制度化和正常化，并將其納入經(jīng)辦機構(gòu)、人員培訓(xùn)工作中，重點做好關(guān)鍵崗位人員的教育工作。2011年邀請縣紀律廉政辦主任到我局進行現(xiàn)警示教育，做到警鐘長鳴。四、存在的問題

通過自查，我局能嚴格執(zhí)行基金內(nèi)控制度，在社會保險使用和管理中不存在貪污、擠占和挪作他用的現(xiàn)象。確保了我縣社會保險基金安全完整。但還存在一些不足之處，主要表現(xiàn)為：一是人員嚴重不足，一人多崗的情況突出，對基金安全存在一定隱患；二是被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障金還未納入財政專儲，出現(xiàn)該資金收支只能共用一個帳戶，達不到收支“兩條線”的要求；三是辦公設(shè)備老化，阻礙了各項工作的正常開展。五、整改措施及下一步工作打算

整改措施：一是積極與財政部門協(xié)調(diào)，從2012年4月起將被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障金納入財政專儲，由財政部門統(tǒng)一管理。下一步工作打算：

（一）繼續(xù)加強社會保險基金的監(jiān)管力度。一是進一步完善各項規(guī)章制度，在下一步工作中，我們將不折不扣的執(zhí)行國家及省市有關(guān)政策規(guī)定，加強內(nèi)部控制度建設(shè)，健全規(guī)章制度，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，做到以制度管人管錢管事。二是創(chuàng)新基金監(jiān)管手段。在管理中規(guī)范，在實踐中摸索，逐步摸索出適合我們基金管理的好經(jīng)驗好做法。三是加強社會保險經(jīng)辦能力建設(shè)，切實加強領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)籌安排，精心組織，不斷提高社會保險經(jīng)辦能力。（二）加強思想教育，增加工作人員遵紀守法廉潔自律的意識。我們將采取靈活多樣的形式，經(jīng)常開展基金管理政策和法紀法規(guī)教育，主動與防止職務(wù)犯罪部門搞好現(xiàn)場警示教育，以增強管理、監(jiān)督、經(jīng)辦人員的政策法規(guī)意識和拒腐防變的能力，自覺抵御各種不良誘惑。社會保險基金管理工作事關(guān)群眾切身利益，事關(guān)社會和諧穩(wěn)定意義深遠，責任重大。今后我們將進一步加強領(lǐng)導(dǎo)，完善制度，嚴格監(jiān)管確保基金安全規(guī)范運行。滄源縣社會保險局

二〇一二年三月十四日篇5：專項資金自查報告

項目經(jīng)費自查報告

項目名稱：**************************介質(zhì)

立項代碼：*********************項目承擔單位：**************科技有限公司項目起止日期：2013-1——2014-12為加強財政專項資金使用監(jiān)督，促進專項資金規(guī)范管理，提高專項資金的使用效益，根據(jù)財發(fā)[2013]125號文件精神，我公司對2013年財政撥付企業(yè)的財政專項資金使用、管理進行了自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：

一、2013年至2014年專項資金的收支基本情況2013年度共收到財政撥付項目資金20萬元，其中：20萬元列入遞延資產(chǎn)科目，分項細化支出，購置設(shè)備支出3.9萬元,用于項目研發(fā)購原料16.1萬元。通過自查的情況來看，單位領(lǐng)導(dǎo)負總責，能認真組織實施項目規(guī)劃設(shè)計編制工作，并用好管好規(guī)劃專項資金的使用。專項資金的投入對企業(yè)的挖潛改造建設(shè)提供了資金支持，為企業(yè)的發(fā)展做出了積極的貢獻。專項資金管理和使用逐步規(guī)范，規(guī)劃項目得到實施，資金效益日益體現(xiàn)。二、項目經(jīng)費自查內(nèi)容及情況如下1、對專項資金我公司認真執(zhí)行財經(jīng)法規(guī)及各項科技資金管理制度，針對我公司的財務(wù)制度及流程制定了符合我公司實際情況的研究開發(fā)經(jīng)費管理辦法及內(nèi)部控制制度。2、按照財經(jīng)法規(guī)和公司的“研究開發(fā)經(jīng)費管理辦法”和內(nèi)部控制相應(yīng)制度對研發(fā)經(jīng)費的使用進行了專項的會計核算，專項資金單獨核算，設(shè)置了研發(fā)支出科目，核算內(nèi)容確保了其真實、準確和完整性。對于用于專項研發(fā)的資金我公司實行先審批后付款，完善的審批程度能保證資金了手續(xù)的完備性，相關(guān)檔案資料定期存檔專人保管。3、我們嚴格按照項目申報時的預(yù)算和支出范圍，實行以項目負責人審批?？?，項目負責人不審批不付款的制度。沒有出現(xiàn)超值、超范圍、挪用、占用、自行分解和擅自轉(zhuǎn)撥科技專項資金的情況。4、購入的用于研發(fā)項目的設(shè)備單獨核算單獨登記，如出現(xiàn)生產(chǎn)研發(fā)其他科技項目共享的情況單獨核算攤銷設(shè)備折舊。5、我公司由會計人員和項目研發(fā)人員組成內(nèi)部審計小組按項目預(yù)算進度實行季度審計，對不符合該項目的研發(fā)費用作出調(diào)整，沒有出現(xiàn)拖延財務(wù)結(jié)賬、長期掛賬的問題。為進一步加強財政專項資金使用監(jiān)督，促進專項資金規(guī)范管理，提高專項資金的使用效益，我公司將繼續(xù)嚴格管控項目專項資金的使用情況。第2篇：基金自查報告

果樹社社保局2012年度養(yǎng)老、失業(yè)保險

基金工作報告

根據(jù)《關(guān)于在2013元旦春節(jié)期間惠民利民政策執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查的通知》（安糾辦通[2013]1號）文件要求，結(jié)合本區(qū)社會保險工作實際，現(xiàn)將我局養(yǎng)老金、失業(yè)保險金運行情況自查如下：

一、基本情況

目前，全區(qū)養(yǎng)老保險參保人數(shù)xx人，占目標任務(wù)數(shù)xx人的xx%；失業(yè)保險參保人數(shù)xx人，占目標任務(wù)數(shù)xx人的xx%；2012年度，共征繳養(yǎng)老保險費xx萬元，占目標任務(wù)數(shù)xx萬元的xx%；失業(yè)保險費xx萬元，占目標任務(wù)數(shù)xx萬元的xx%。發(fā)放企業(yè)退休職工養(yǎng)老保險金xx元；發(fā)放失業(yè)保險金xx元；平均發(fā)放居民養(yǎng)老待遇xx人，金額xx萬元；平均發(fā)放居民養(yǎng)老待遇xx人，金額xx萬元。二、自查工作

（一）提高思想認識，加強組織領(lǐng)導(dǎo)

社會保險基金是社會保險的生命線，基金安全關(guān)乎廣大參保人員的切身利益，影響社會和諧穩(wěn)定，也事關(guān)黨和政府的執(zhí)行力和公信力。我局高度重視社會保險基金自查整改工作，接到《通知》后，立即認真安排部署。重點圍繞社會保險基金的征繳、管理和支付等方面，認真開展自查工作。（二）健全規(guī)章制度，嚴格規(guī)范管理

一是建立財務(wù)、會計制度。為規(guī)范和加強社會保險基金的管理使用，進一步健全了財務(wù)管理制度，實行收支兩條線，對征收的社會保險費均單獨核算，分開管理，?？顚Ｓ?，沒有社會保險基金之間相互串用問題。在銀行建立社會保險資金財政專戶，征繳的社會保險基金全部存入財政專戶（或上解市社會保險事業(yè)局），做到專款專用，沒有挪用問題。嚴格執(zhí)行社會保險基金會計制度，規(guī)范會計核算，做到社會保險基金會計報表編報及時、數(shù)字真實、內(nèi)容完整、說明清楚、手續(xù)齊備。努力做好社保基金的計劃、控制、核算、分析和考核工作，如實反映基金收支狀況。二是建立內(nèi)部監(jiān)督制度。建立內(nèi)部控制制度，防止出現(xiàn)紕漏。在基金征繳和支付方面建立了各股室間相互監(jiān)督機制，征繳科與基金科及時核對應(yīng)收款項與開出的票據(jù)，保證了票款賬相符，并建立了領(lǐng)取、收回簽章負責制。三是建立基金及時上解制度。社?；鹗杖爰皶r上繳到財政專戶（機關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老失業(yè)保險），企業(yè)養(yǎng)老、失業(yè)保險上解到市社保局，定期與財政專戶對賬，保證了賬賬相符。四是定期不定期進行自查。定期不定期對社?；疬\行情況進行監(jiān)督檢查，對易出現(xiàn)問題的崗位實行隨時檢查，嚴肅基金紀律。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時、認真加以整改。同時，分析查找在機制、制度、管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，采取有效措施，規(guī)范管理，嚴格監(jiān)督。（三）強化基金征繳，嚴把支出關(guān)口

為做好基金征繳，嚴把支出關(guān)口，我們局不斷加大基礎(chǔ)工作，設(shè)立了征繳、審核、支付等股室，安排業(yè)務(wù)能力強負責把關(guān)。同時，通過業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加強干部隊伍建設(shè)，提高經(jīng)辦能力，逐步實現(xiàn)社會保險經(jīng)辦管理的專業(yè)化。1、嚴把收入關(guān)，確保基金征繳應(yīng)收盡收。一是加強政策宣傳，做好擴面工作。通過送法到企、政策宣傳周、舉辦培訓(xùn)班、發(fā)宣傳單、張貼標語等形式，廣泛宣傳社會保險的目的、意義及政策規(guī)定，使更多的人了解政策，從而提高勞動者和企業(yè)法人的參保意識，擴大社會保險覆蓋面，實現(xiàn)應(yīng)保盡保的目標，增強基金保障能力。二是加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責任，將指標任務(wù)層層分解落實到每個工作人員，與工資、評優(yōu)掛鉤，做到人人有指標，充分調(diào)動全員收繳的積極性。三是大力清欠，實現(xiàn)顆粒歸倉。深入欠費企業(yè)和企業(yè)主管部門進行稽查，對少繳、漏繳的單位，敦促及時補繳。對繳費單位進行稽查，核對企業(yè)參保人數(shù)，核實繳費基數(shù)。機關(guān)事業(yè)單位加大清欠征繳力度，通過政策宣傳、電話催繳等行政和法律手段進行催繳及時催收，保證了基金足額征繳。2、嚴把支出關(guān)，確?；鸷侠硎褂谩Ｒ皇菄栏窆ぷ鞒绦?，規(guī)范業(yè)務(wù)流程。社會保險基金管理中心嚴格追款沖賬業(yè)務(wù)手續(xù)，凡是重復(fù)繳費的，需提供繳費收據(jù)原件，注明原因，經(jīng)辦人員審核簽字，局領(lǐng)導(dǎo)審批方可返款。凡涉及新增參保人員的保險費征繳、合同制人員的保險費補繳、新增退休人員的養(yǎng)老金支出、死亡離退休人員的喪葬費、撫恤金支出、個人賬戶的轉(zhuǎn)移支出等方面，全部經(jīng)由初審、復(fù)審后上報局里，審批后執(zhí)行。二是與公安戶籍管理等部門共同把關(guān)，每年做好離退休人員生存信息認定，杜絕養(yǎng)老金冒領(lǐng)，從源頭上防止基金流失。三是做好待遇核準，認真做好失業(yè)職工的接收和檔案審驗認定，做好工齡認定和失業(yè)保險待遇標準核定工作。經(jīng)自查，養(yǎng)老及失業(yè)保險基金均嚴格執(zhí)行國家和省、安順市社會保險基金支付政策，沒有擅自擴大使用范圍，沒有貪污、截留、擠占、挪用社會保險基金情況發(fā)生，也沒有采取欺詐手段套取、騙取社會保險基金現(xiàn)象。（四）健全監(jiān)督體系，實行全方位監(jiān)督

基金監(jiān)督體系是社會保障體系不可或缺的組成部分。隨著社會保障事業(yè)的發(fā)展，社會保險基金規(guī)模不斷擴大，對于保證基金的安全性、提高收益率提出了更高的要求。為保證監(jiān)督的有效性，我局主動接受行政監(jiān)督、專門監(jiān)督、社會監(jiān)督，充分發(fā)揮社會監(jiān)督、媒體監(jiān)督的作用。一是嚴格規(guī)范社?；鸬墓芾砼c運行，絕不出現(xiàn)套取或挪用現(xiàn)象。嚴格遵守財經(jīng)紀律，加強監(jiān)督和檢查，務(wù)必要把老百姓的“保命錢”管好、用好，確?；鸬陌踩踩\行，健康發(fā)展。二、存在問題

盡管我們在社會保險基金管理使用方面做了大量工作，取得了一定成效，但一些工作環(huán)節(jié)仍有不足之處。如社會保險費有當期欠繳現(xiàn)象發(fā)生；我區(qū)計算機系統(tǒng)軟硬件建設(shè)不能適應(yīng)當前復(fù)雜的業(yè)務(wù)需要等。三、下步打算

加強社保基金的監(jiān)督管理，確保基金安全，是社會保障體系正常運行的前提條件。領(lǐng)導(dǎo)重視是做好社會保障基金安全工作的關(guān)鍵，規(guī)范業(yè)務(wù)操作、落實目標責任制是做好社會保障基金自查與整改工作的基礎(chǔ)，實行社?；鹦畔⒒O(jiān)管是做好監(jiān)督工作的保障，積極開展各項檢查是做好社保基金行政監(jiān)督工作的重要手段。根據(jù)自查情況，下步重點加大征繳力度，確保應(yīng)收盡收。并派專人深入企業(yè)，定期、不定期對繳費情況進行檢查，檢查各參保單位是否有漏繳漏報現(xiàn)象發(fā)生，做到應(yīng)收盡收。對當期欠費或

拒不繳費單位，請示市人力資源和社會保障局采取行政、法律、輿論措施，強制催繳，減少社會保險費當期欠費現(xiàn)象的發(fā)生?？傊?，今后，我們要進一步建立健全社會保險基金的各項規(guī)章制度，做好基礎(chǔ)工作，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，嚴格執(zhí)行上級統(tǒng)一部署和要求，不斷創(chuàng)新工作思路，積極探索基金安全運行的有效途徑，確保社會保障基金的收繳、支付、管理、運營的安全。xx縣社保局xx年xx月xx日篇二：基金安全專項自查報告

宜昌市夷陵區(qū)機關(guān)事業(yè)單位社會保險管理局

關(guān)于社會保險基金安全的自查報告

市養(yǎng)老保險管理處：

根據(jù)人社部社會保險事業(yè)管理中心《關(guān)于開展社會保險基金安全專項檢查的通知》（人社險中心函［2011］71號）文件精神和省局、市處的要求，我局成立了以局長為組長的基金安全專項自查領(lǐng)導(dǎo)小組，相關(guān)業(yè)務(wù)人員組成自查專班，并對我局現(xiàn)有基金財務(wù)內(nèi)部控制情況進行了認真自查，現(xiàn)就自查情況報告如下：

一、基本情況

截止2011年8月底，全區(qū)有275個單位10212人參保，其中：在職7958人，離退休2254人(離休25人)。今年1-8月養(yǎng)老保險基金收入2672.22萬元，養(yǎng)老保險基金支出2572.93萬元，基金滾存結(jié)余1144.91萬元。一直以來，我局在基金財務(wù)安全管理上嚴格執(zhí)行國家有關(guān)政策、法規(guī)，從未出現(xiàn)過貪污、截留、挪用等違規(guī)行為，也沒有遲發(fā)、緩發(fā)、拖欠離退休人員的養(yǎng)老金情況，自本局組建以來，在基金財務(wù)會計上從未使用現(xiàn)金科目，也就是說無論征收還是待遇發(fā)放，均未使用過現(xiàn)金。二、基金財務(wù)內(nèi)控制度建設(shè)體系

（一）制度健全，切合實際

在社會保險業(yè)務(wù)管理工作中，制度建設(shè)是規(guī)范操作行為的基本準則，根據(jù)原國家勞動和社會保障部《關(guān)于印發(fā)加強社會保險經(jīng)辦能力建設(shè)的意見的通知》、《基本養(yǎng)老保險經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程（試行）》和國家財政部《社會保險基金財務(wù)制度》等，結(jié)合我區(qū)機關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險的實際，我們先后修訂完善了《夷陵區(qū)機關(guān)事業(yè)保險局規(guī)章制度匯編》、《賬務(wù)管理制度》、《養(yǎng)老保險基金管理制度》、《會計核算辦法》、《財務(wù)人員崗位責任制》、《統(tǒng)計管理制度》、《信息系統(tǒng)控制管理規(guī)定》、《業(yè)務(wù)經(jīng)辦內(nèi)部控制制度》,根據(jù)工作情況還制定了《主要工作目標責任書》等，為我局基本養(yǎng)老保險規(guī)范管理提供了制度保證。1、2003年我局制定了《夷陵區(qū)機關(guān)事業(yè)保險局機關(guān)制度》，200９年又進行了重新修定，并裝訂成冊。該制度主要是為加強基金財務(wù)內(nèi)部控制以及各崗位間的牽制制約，防止和堵塞基金漏洞，最大限度降低基金運行風險，以提高基金運行效率，同時對強化內(nèi)部管理、獎勤罰懶、激發(fā)全局工作人員的熱情起到了積極地推動作用。2、在《夷陵區(qū)機關(guān)事業(yè)保險局基本養(yǎng)老保險基金管理制度》中，我們分別制定了《基本養(yǎng)老保險基金財務(wù)制度》《、基本養(yǎng)老保險基金會計制度》《基本養(yǎng)老保險基金檔案管理制度》、等，在這些制度中分別規(guī)定了出納、會計、財務(wù)負責人、單位法人代表的權(quán)限、職責、工作內(nèi)容、相互制約關(guān)系等。3、在《計算機信息網(wǎng)絡(luò)管理制度》中規(guī)定了系統(tǒng)管理人員及各個崗位的權(quán)力、職責、工作內(nèi)容、相互制約關(guān)系等；特別強調(diào)了機房管理、設(shè)備管理、數(shù)據(jù)存儲備份、安全控制和突發(fā)事件應(yīng)急措施等內(nèi)容。4、在《業(yè)務(wù)經(jīng)辦內(nèi)部控制制度》中，對崗位分工合理設(shè)置、職責明確，崗位之間相互配合、相互制約，做到審批與支付分離、業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會計核算分離、基金管理與運營相分離。建立業(yè)務(wù)經(jīng)辦的崗位責任制，明確各崗位的職責權(quán)限，實行恰當?shù)呢熑畏蛛x制度，確保辦理業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。要對業(yè)務(wù)經(jīng)辦建立嚴格的授權(quán)批準制度，明確審批人的批準方式、權(quán)限、程序、責任和控制措施，規(guī)定經(jīng)辦人業(yè)務(wù)辦理的職責范圍和工作要求。實踐證明，上述制度，比較全面地涵蓋我局各個方面的工作內(nèi)容，明確了各環(huán)節(jié)、各崗位工作職責，基本滿足了各項業(yè)務(wù)管理需要，促進了我局各項工作的順利開展。（二）基金財務(wù)設(shè)置合理，內(nèi)控機制形成按照內(nèi)控制度建設(shè)、轉(zhuǎn)變作風和爭創(chuàng)滿意機關(guān)活動的要求，對照國家和省、市有關(guān)規(guī)定，我們多次對內(nèi)部經(jīng)辦程序進行了清理修訂，我們認為目前我局業(yè)務(wù)流程設(shè)計基本合理，內(nèi)控機制已經(jīng)形成。1、基金收支嚴格按“收支兩條線”管理。從1998年開始，我區(qū)養(yǎng)老保險基金已經(jīng)全部納入財政社保專戶儲存，取消勞動部門收入過渡戶，嚴格實行收支兩條線管理辦法，其記帳依據(jù)財社字

[1999]20號《社會保險基金會計制度》執(zhí)行?；鹗杖胗筛鲉挝蛔约荷陥?，然后到稅務(wù)交納，直接進國庫，單位財務(wù)憑財政稅務(wù)的分賬單記賬。單位經(jīng)財政和中國人民銀行的批準，只開設(shè)一個支出戶，用于支付養(yǎng)老金待遇。待遇發(fā)放資金支付和個人賬戶基金轉(zhuǎn)移由分管領(lǐng)導(dǎo)審批后才能劃撥轉(zhuǎn)移。2、我局嚴格按照省政府231號令開設(shè)社會保險基金支出

戶，1998年由財政部門審批，人民銀行發(fā)放開戶許可證后在建行開立了基金支出戶。與建行簽訂服務(wù)協(xié)議，用于接收財政專戶撥入款項、發(fā)放養(yǎng)老保險待遇，且全部采用轉(zhuǎn)帳方式通過代發(fā)銀行實行社會化發(fā)放。自本局組建以來，在基金財務(wù)會計

上從未使用現(xiàn)金科目，也就是說無論征收還是待遇發(fā)放，均未使用過現(xiàn)金。3、基金賬務(wù)嚴格按國家會計制度和省、市有關(guān)要求獨立建賬，并按規(guī)定核算。各項憑證合法合規(guī)，做到嚴格初審、復(fù)核，核算科目準確規(guī)范?；饡嬞~與出納賬相符，每月出納賬基金存款余額與銀行賬戶相符，出納按月編制財政專戶、銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬證、賬賬、賬表相符。4、單位嚴格按國家財務(wù)會計制度規(guī)定設(shè)置會計、出納，財務(wù)印鑒、票據(jù)等管理職責分明，出納付款有相關(guān)的審核批準程序。我局《基本養(yǎng)老保險基金財務(wù)制度》規(guī)定，出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會計帳薄，不得保管會計檔案資料，在實際操作過程中，我們也始終堅持這一規(guī)定。我局基金財務(wù)專用印鑒由社會保險基金財務(wù)專用章、出納印章組成，社會保險基金財務(wù)專用章由會計負責人保管,出納印章由本人保管，符合財務(wù)制度印章保管規(guī)定。5、退休（職）待遇（調(diào)整）審核、待遇支付及待遇資格認證等符合有關(guān)規(guī)定和程序，具體業(yè)務(wù)操作形成制約關(guān)系。每月應(yīng)付養(yǎng)老金數(shù)由離退休人員管理股核定后，基金財務(wù)根據(jù)核定表開出申請單，經(jīng)分管局長審核后報財政局審批撥款到支出戶，再撥付到各代發(fā)銀行。定期接收委托發(fā)放銀行、郵局等反饋的信息，及時發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。離退休人員自2002年10月以來已經(jīng)全部實現(xiàn)按時足額社會化發(fā)放，代發(fā)養(yǎng)老金銀行、郵局反饋信息記錄完整；代發(fā)銀行、郵局及我局足額發(fā)放相關(guān)信息資料完整；各代發(fā)銀行、郵局不存在滯留資金等違規(guī)現(xiàn)象，發(fā)放率100%。離退休審核、資格認證資料齊全、工作程序比較完備、崗位明確、各項審核資料均經(jīng)過復(fù)核、審批，各環(huán)節(jié)均有相關(guān)責任人簽字，待遇領(lǐng)取人員全部進行了審驗。（三）、“金保工程”上線，為業(yè)務(wù)管理及內(nèi)部控制提供有力支撐

近幾年來隨著我區(qū)基本養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)量的增加，2010年年初我區(qū)“金保工程”軟件上線，基本滿足了各項業(yè)務(wù)工作需要。１、信息系統(tǒng)管理和操作人員之間互不兼任，操作人員各有操作授權(quán)，工作中能做到相互制約。初步具備防范擅自修改系統(tǒng)數(shù)據(jù)的制約手段和措施。業(yè)務(wù)系統(tǒng)與外部互聯(lián)網(wǎng)完全隔離，有關(guān)資料能每天備份。２、計算機處理業(yè)務(wù)時保留業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的操作痕跡，具有可復(fù)核性和可追溯性。在系統(tǒng)中能直接查看實際業(yè)務(wù)操作痕跡，標明數(shù)據(jù)庫日志，在應(yīng)用系統(tǒng)記錄業(yè)務(wù)處理流程的過程中，留有操作痕跡，可以識別不同人員對數(shù)據(jù)增、刪、改的不同操作。3、統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)能從業(yè)務(wù)運行數(shù)據(jù)庫中產(chǎn)生，并與基金財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦數(shù)據(jù)、信息數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)一致，統(tǒng)計報表按規(guī)定存檔、備份。三、廉政教育情況自單位組建以來，我局認真組織黨員干部深入學(xué)習(xí)反腐倡廉理論知識，進一步深化黨員干部對加強反腐倡廉建設(shè)的重要性和緊迫性的認識，健全和完善反腐倡廉相關(guān)制度，筑牢黨員干部拒腐防變的思想道德防線。我區(qū)從未發(fā)生貪污、截留、挪篇三：專項基金自查報告大方縣新型墻體材料專項基金征收使用管理

情況自查報告

我縣的新型墻體材料專項基金從2008年7月開征，征收的主要是城鎮(zhèn)新建建筑。2008年7月到2010年元月根據(jù)黔財綜（2007）77好文件規(guī)定按建筑面積每平方米8元標準征收，2010年元月以后根據(jù)黔財綜（2009）79號文件規(guī)定按建筑面積每平方米10元征收，共收繳專項基1057166元。到目前為止沒有一家企業(yè)申請返退基金，這筆基金一直在財政專戶存著。存在的問題

我縣新型墻體材料專項基金在征收、使用和管理方面嚴格按照國家和省有關(guān)政策規(guī)定執(zhí)行。但仍然存在一些問題和不足，需要在今后的工作中進一步完善和改進。1、由于部分建設(shè)業(yè)主資金周轉(zhuǎn)困難，不能及時繳納，導(dǎo)致管理部門未做到應(yīng)收盡收。2、沒有專項基金返退。3、專項基金使用效益不高。下一步工作

1、嚴格按照文件規(guī)定，加大征收力度。深入開展監(jiān)督檢查工作，禁止隨意減征、免征專項基金的行為，嚴格按照政策規(guī)定辦理。2、加大宣傳力度，營造良好輿論氛圍。充分發(fā)揮輿論的監(jiān)督和導(dǎo)向作用，廣泛深入地開展形式多樣的專題宣傳活動，積極宣傳推進

新型墻體材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展和應(yīng)用的重大意義。通過各類新聞媒體的輿論報道，讓大家進一步了解新型墻體材料所具有的技術(shù)性能優(yōu)勢，逐步關(guān)閉和淘汰傳統(tǒng)墻材生產(chǎn)線，積極促進墻體材料革新和推廣節(jié)能建筑事業(yè)大發(fā)展。3、加強過程監(jiān)管，按規(guī)定進行返退。根據(jù)省關(guān)于基金返退的有關(guān)規(guī)定，進一步完善基金返退程序。本著有利于促進新型墻材事業(yè)推廣，方便企業(yè)報退的原則。4、加快項目推進，充分發(fā)揮資金效益。積極利用新型墻體材料專項基金的調(diào)節(jié)作用，加大對新型墻體材料發(fā)展與應(yīng)用的示范項目、配套技術(shù)開發(fā)、標準制定等扶持和投入。加快建立扶持企業(yè)和示范工程建設(shè)項目庫。二0一一年十一月二十五日篇四：基金安全管理工作自檢自查報告(1)滄源縣社會保險局社會保險基金安全管理工作

自檢自查報告臨滄市社會保險局：

根據(jù)《臨滄市社會保險局轉(zhuǎn)發(fā)省社會保險局關(guān)于加強社會保險經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制建設(shè)做好社會保險基金安全管理工作的通知》（臨社險發(fā)2012）4號）精神，我局高度重視，召開專題會議進行了安排部署，成立了自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由社會保險局局長李進紅負責日常工作，對社會保險基金管理情況進行自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、基本情況

（一）人員情況。滄源縣社保局人員編制8名，實有人數(shù)6名。其中局長1名，基金會計1名（兼統(tǒng)計工作），基金出納1名，養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)員1名（兼老農(nóng)保和被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障工作）、個人賬信息系統(tǒng)管理員1名（兼企業(yè)退休員待遇審核工作），工傷、生育保險業(yè)務(wù)員1名（兼工傷認定工作）。存在人少事多、一人多崗現(xiàn)象。（二）、基金收支情況

1、參保情況。截止2011年12月31日，養(yǎng)老保險參保人數(shù)7240人，生育保人保險參保人數(shù)1478人，工傷保險參保人數(shù)人，老農(nóng)保參保人數(shù)3357人，被征地農(nóng)民基本養(yǎng)老保障參保人數(shù)570人。2、基金征繳情況。2011年12月31日止，共收取城鎮(zhèn)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險收入2648萬元，工傷保險收入82.69萬元，生育保險收入29.24萬元，農(nóng)村養(yǎng)老保險收入27萬元，被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障收入

1979.92萬元。3、基金支出情況。2011年12月31日止，養(yǎng)老保險支出2983萬元。工傷保險支出64.3萬元，生育保險支出11.53萬元，農(nóng)村養(yǎng)老保險（老農(nóng)保）11.29萬元，被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障支出38.03萬元。通過自查，我局各項社會保險按照各項管理要求，實現(xiàn)了?？顚Ｓ?，在資金環(huán)節(jié)做到了按照程序和政策規(guī)范發(fā)放，沒有虛報、冒領(lǐng)、套取以及貪污、侵占等違法違紀現(xiàn)象，在政策執(zhí)行上，做到了規(guī)范嚴格、沒有發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定執(zhí)行政策情況，在監(jiān)管環(huán)節(jié)上，做到了職責明確，監(jiān)督檢查到位，確保了資金安全規(guī)范運行。三、主要做法

（一）成立基金安全管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組

我局高度重視基金安全管理工作，把此項工作作為首要任務(wù)來抓，成立了以人力資源和社會保障局局長李雪峰為組長，社會保險局局長李進紅為副組長，社會保險局工作人員為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責，進一步加強對基金安全工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)，確保此項工作的順利進行。（二）基金收支結(jié)算情況

我局嚴格按照《關(guān)于開展社會保險基金安全專項檢查的通知（人社險中心函2011）71號）文件精神要求，基金收支結(jié)算一律采用轉(zhuǎn)帳支票，從根源上杜絕了貪污和挪用社會保險基金。同時還制定了社保中心規(guī)章制度和人員崗位職責制及基金內(nèi)控制度，相互監(jiān)督，相互制約。進一步加強社會保險基金管理，確?；鹜暾踩?。（三）銀行帳戶管理情況

1、我縣養(yǎng)老、工傷、生育、農(nóng)保基金帳戶均開設(shè)兩帳戶，即社會保險基金收入戶（財政專戶）和支出戶。嚴格實行收支“兩條線”管理。2、被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障金還未納入財政專儲，資金收支共用一個帳戶，達不到收支“兩條線”的要求。（四）對賬制度和執(zhí)行情況

嚴格按照《社會保險基金會計制度》規(guī)定，每月和銀行、地稅以及財政對賬一次，完善“四方對帳”制度，確保了賬賬相符，賬實相符。（五）優(yōu)化經(jīng)辦管理

計算機業(yè)務(wù)系統(tǒng)設(shè)有密碼和設(shè)置操作權(quán)限，做到了計算機處理業(yè)務(wù)的痕跡具有可復(fù)核性和可追溯性，進一步進行了業(yè)務(wù)操作過程的有效管理和分析。同時設(shè)立了財務(wù)系統(tǒng)與外部互聯(lián)網(wǎng)完全隔離，有效防止財務(wù)數(shù)據(jù)外泄，確保數(shù)據(jù)安全。（六）業(yè)務(wù)流程情況

嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)初審及復(fù)核制度，切實做到現(xiàn)金、支票保管與賬務(wù)處理相分離，資金收支的審批與具體業(yè)務(wù)辦理相分離，資金收入或待遇支付與審查相分離，信息數(shù)據(jù)處理與業(yè)務(wù)辦理及會計處理相分離。（七）廉政教育

我縣高度重視對工作人員的法律法規(guī)和黨風黨紀廉政教育，把法制和廉政教育作為日常工作與其他業(yè)務(wù)工作一起研究部署，一并抓好檢查落實。把法制和廉政教育制度化和正?；?，并將其納入經(jīng)辦機構(gòu)、人員培訓(xùn)工作中，重點做好關(guān)鍵崗位人員的教育工作。2011年邀請縣紀律廉政辦主任到我局進行現(xiàn)警示教育，做到警鐘長鳴。四、存在的問題

通過自查，我局能嚴格執(zhí)行基金內(nèi)控制度，在社會保險使用和管理中不存在貪污、擠占和挪作他用的現(xiàn)象。確保了我縣社會保險基金安全完整。但還存在一些不足之處，主要表現(xiàn)為：一是人員嚴重不足，一人多崗的情況突出，對基金安全存在一定隱患；二是被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障金還未納入財政專儲，出現(xiàn)該資金收支只能共用一個帳戶，達不到收支“兩條線”的要求；三是辦公設(shè)備老化，阻礙了各項工作的正常開展。五、整改措施及下一步工作打算

整改措施：一是積極與財政部門協(xié)調(diào)，從2012年4月起將被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障金納入財政專儲，由財政部門統(tǒng)一管理。下一步工作打算：

（一）繼續(xù)加強社會保險基金的監(jiān)管力度。一是進一步完善各項規(guī)章制度，在下一步工作中，我們將不折不扣的執(zhí)行國家及省市有關(guān)政策規(guī)定，加強內(nèi)部控制度建設(shè)，健全規(guī)章制度，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，做到以制度管人管錢管事。二是創(chuàng)新基金監(jiān)管手段。在管理中規(guī)范，在實踐中摸索，逐步摸索出適合我們基金管理的好經(jīng)驗好做法。三是加強社會保險經(jīng)辦能力建設(shè)，切實加強領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)籌安排，精心組織，不斷提高社會保險經(jīng)辦能力。（二）加強思想教育，增加工作人員遵紀守法廉潔自律的意識。我們將采取靈活多樣的形式，經(jīng)常開展基金管理政策和法紀法規(guī)教育，主動與防止職務(wù)犯罪部門搞好現(xiàn)場警示教育，以增強管理、監(jiān)督、經(jīng)辦人員的政策法規(guī)意識和拒腐防變的能力，自覺抵御各種不良誘惑。社會保險基金管理工作事關(guān)群眾切身利益，事關(guān)社會和諧穩(wěn)定意義深遠，責任重大。今后我們將進一步加強領(lǐng)導(dǎo)，完善制度，嚴格監(jiān)管確?；鸢踩?guī)范運行。滄源縣社會保險局

二〇一二年三月十四日篇五：專項資金自查報告

項目經(jīng)費自查報告

項目名稱：**************************介質(zhì)

立項代碼：*********************項目承擔單位：**************科技有限公司項目起止日期：2013-1——2014-12為加強財政專項資金使用監(jiān)督，促進專項資金規(guī)范管理，提高專項資金的使用效益，根據(jù)財發(fā)[2013]125號文件精神，我公司對2013年財政撥付企業(yè)的財政專項資金使用、管理進行了自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：

一、2013年至2014年專項資金的收支基本情況

2013年度共收到財政撥付項目資金20萬元，其中：20萬元列入遞延資產(chǎn)科目，分項細化支出，購置設(shè)備支出3.9萬元,用于項目研發(fā)購原料16.1萬元。通過自查的情況來看，單位領(lǐng)導(dǎo)負總責，能認真組織實施項目規(guī)劃設(shè)計編制工作，并用好管好規(guī)劃專項資金的使用。專項資金的投入對企業(yè)的挖潛改造建設(shè)提供了資金支持，為企業(yè)的發(fā)展做出了積極的貢獻。專項資金管理和使用逐步規(guī)范，規(guī)劃項目得到實施，資金效益日益體現(xiàn)。二、項目經(jīng)費自查內(nèi)容及情況如下

1、對專項資金我公司認真執(zhí)行財經(jīng)法規(guī)及各項科技資金管理制度，針對我公司的財務(wù)制度及流程制定了符合我公司實際情況的研究開發(fā)經(jīng)費管理辦法及內(nèi)部控制制度。2、按照財經(jīng)法規(guī)和公司的“研究開發(fā)經(jīng)費管理辦法”和內(nèi)部控制相應(yīng)制度對研發(fā)經(jīng)費的使用進行了專項的會計核算，專項資金單獨核算，設(shè)置了研發(fā)支出科目，核算內(nèi)容確保了其真實、準確和完整性。對于用于專項研發(fā)的資金我公司實行先審批后付款，完善的審批程度能保證資金了手續(xù)的完備性，相關(guān)檔案資料定期存檔專人保管。3、我們嚴格按照項目申報時的預(yù)算和支出范圍，實行以項目負責人審批專款，項目負責人不審批不付款的制度。沒有出現(xiàn)超值、超范圍、挪用、占用、自行分解和擅自轉(zhuǎn)撥科技專項資金的情況。4、購入的用于研發(fā)項目的設(shè)備單獨核算單獨登記，如出現(xiàn)生產(chǎn)研發(fā)其他科技項目共享的情況單獨核算攤銷設(shè)備折舊。5、我公司由會計人員和項目研發(fā)人員組成內(nèi)部審計小組按項目預(yù)算進度實行季度審計，對不符合該項目的研發(fā)費用作出調(diào)整，沒有出現(xiàn)拖延財務(wù)結(jié)賬、長期掛賬的問題。為進一步加強財政專項資金使用監(jiān)督，促進專項資金規(guī)范管理，提高專項資金的使用效益，我公司將繼續(xù)嚴格管控項目專項資金的使用情況。第3篇：基金自查報告

基金自查報告

1.根據(jù)《基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金信息披露管理辦法》等法律法規(guī)及自律規(guī)則的規(guī)定,請核實你公司所管理私募基金在協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺(以下簡稱“AMBERS系統(tǒng)”)是否備案齊全,并已及時履行了管理人及所管理私募基金的重大事項變更、季度更新、年度更新,以及信息披露備份等信息更新及備份義務(wù)。如為否,請說明具體情況及原因;

2.請說明你公司的實際控制人、股東、分支機構(gòu)、子公司及關(guān)聯(lián)方,以及所管理私募基金投向的標的公司是否如實在AMBERS系統(tǒng)填報?如為否,請說明具體情況及原因;

3.請說明你公司是否秉持專業(yè)、獨立、制衡、有效原則,建立了符合展業(yè)需要的內(nèi)部治理架構(gòu)和內(nèi)部控制規(guī)范,公平對待所管理的全部基金和投資者,有效防范利益沖突和利益輸送。如為否,請說明情況;

4.請說明你公司是否存在未向協(xié)會完整報送誠信信息相關(guān)情形,包括管理人及高管人員最近三年是否受到刑事處罰、行政處罰、被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施、被基金業(yè)協(xié)會采取自律措施、被其他自律組織采取措施,涉及訴訟或仲裁或其他合法合規(guī)及誠信情況等。如有,請詳細說明；

5.請說明你公司是否巳在從業(yè)人員管理平臺(http