起重機(jī)械質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（起重機(jī)械安裝（含修理）單位）第一條為建立并落實(shí)起重機(jī)械安裝（含修理）單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于起重機(jī)械施工過(guò)程中的材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、無(wú)損檢測(cè)、理化檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、施工設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、施工過(guò)程、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；第三條材料與零部件風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制；（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、材料標(biāo)識(shí)、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；（三）材料變更手續(xù)不全。第四條作業(yè)（工藝）風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審；（二）未按規(guī)定制定通用、專用文件和施工技術(shù)交底；（三）未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；（四）未編寫或具備設(shè)備對(duì)應(yīng)安裝維修方案、施工計(jì)劃、施工作業(yè)文件、質(zhì)量計(jì)劃及對(duì)應(yīng)的設(shè)計(jì)文件、工作見證。第五條焊接風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制；（二）焊接工藝評(píng)定不符合要求；（三）未按規(guī)定對(duì)焊縫返修進(jìn)行控制。第六條無(wú)損檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）無(wú)損檢測(cè)通用工藝、專用工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)人員管理、無(wú)損檢測(cè)儀器及試塊、無(wú)損檢測(cè)過(guò)程、無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告、無(wú)損檢測(cè)外委進(jìn)行控制。第七條檢驗(yàn)與試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝不符合要求（二）未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)、檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告進(jìn)行控制。第八條施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求；（二）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理不符合要求；（三）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求。第九條施工過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)并制定措施；（二）作業(yè)過(guò)程不符合相關(guān)要求。（三）起重人員未按規(guī)定持證上崗；（四）施工前后進(jìn)行安全技術(shù)檔案交接。第十條人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求；（四）確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員持證、健康狀態(tài)，是否符合相關(guān)要求。第十一條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十二條其他來(lái)自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。第十三條當(dāng)安裝（含修理）的起重機(jī)械類別、型號(hào)等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)產(chǎn)生變化時(shí)，需對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。附錄A12起重機(jī)械質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單 （安裝（含修理））序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控方式責(zé)任人備注1材料與零部件未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制制定材料與零部件控制程序，明確人員職責(zé)，加強(qiáng)過(guò)程巡查，檢查相關(guān)工作見證材料。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)2未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗(yàn)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3未按規(guī)定進(jìn)行材料標(biāo)識(shí)、發(fā)放和領(lǐng)用按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求核查材料原始標(biāo)識(shí)并進(jìn)行標(biāo)識(shí)移植按照規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應(yīng)記錄。日管控質(zhì)量安全員4未按規(guī)定存放、保管按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行存儲(chǔ)。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人5作業(yè)（工藝）材料變更手續(xù)不全按照材料控制程序要求進(jìn)行確認(rèn)和控制。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行圖紙會(huì)審程序。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人7通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定和技術(shù)交底按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件并進(jìn)行施工前技術(shù)交底。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人8未對(duì)作業(yè)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查。日管控質(zhì)量安全員9未編制相應(yīng)的安裝維修方案、施工計(jì)劃、施工作業(yè)文件、質(zhì)量計(jì)劃等施工方案或施工組織設(shè)計(jì)（含質(zhì)量計(jì)劃）的編制和實(shí)施應(yīng)滿足許可范圍特性和管道工程實(shí)際情況，檢查相關(guān)工作見證材料。日管控質(zhì)量安全員10焊接未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制按焊接控制相關(guān)程序要求，建立焊接作業(yè)人員明細(xì)表，焊工持證焊接，項(xiàng)目符合要求；焊接環(huán)境應(yīng)滿足法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求；及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范填寫焊接記錄。日管控質(zhì)量安全員11焊接工藝評(píng)定未覆蓋具有合格有效的焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋焊接所需的工藝。日管控質(zhì)量安全員12未按規(guī)定對(duì)焊縫返修進(jìn)行控制焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行。日管控質(zhì)量安全員13無(wú)損檢測(cè)無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)14無(wú)損檢測(cè)人員資質(zhì)不滿足要求配備相應(yīng)資質(zhì)的無(wú)損檢測(cè)人員并注冊(cè)到本單位。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人15無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求應(yīng)配備合格的無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn)。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人16未對(duì)（外委含第三方）無(wú)損檢測(cè)工作有效控制或確認(rèn)未對(duì)外委（含第三方）無(wú)損檢測(cè)工作有效控制或確認(rèn)。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人17無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)18檢驗(yàn)與試驗(yàn)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)19檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)不符合要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件，并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí)。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人20檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)21施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)等不符合要求1.制定安裝設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制相關(guān)程序，明確相關(guān)要求；2.加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理；3.檢查相關(guān)工作見證材料。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)22施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理不符合要求按相關(guān)規(guī)定對(duì)儀器設(shè)備檢定或校準(zhǔn)，并保存見證材料。日管控質(zhì)量安全員23施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制不符合要求按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)。日管控質(zhì)量安全員24施工過(guò)程未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)并制定措施發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)源及并制定相關(guān)控制措施。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)25作業(yè)過(guò)程不符合相關(guān)要求對(duì)配套設(shè)施檢查交接，對(duì)施工工藝符合性檢查。日管控質(zhì)量安全員26施工前未進(jìn)行安全技術(shù)檔案交接檢查安全技術(shù)檔案交接情況。日管控質(zhì)量安全員27起重作業(yè)人員未持證上崗現(xiàn)場(chǎng)檢查起重作業(yè)人員證件。日管控質(zhì)量安全員28人員管理未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人29特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)考核檔案不符合要求加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人30特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見證材料。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人31未確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員持證健康狀態(tài)是否符合要求加強(qiáng)過(guò)程巡查，檢查施工人員健康狀態(tài)。日管控質(zhì)量安全員32執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人33未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)接