市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下情勢(shì)變更原則的適用

一、情勢(shì)變更在司法實(shí)踐中的作用適用的原則是遵守合同的重要原則。所謂情勢(shì)變更,通常是指合同有效成立后,作為合同關(guān)系存在前提的情勢(shì),因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的原因,發(fā)生了非當(dāng)初所能預(yù)料的變化,如果要求繼續(xù)履行合同,將會(huì)產(chǎn)生顯示公平的結(jié)果,因此允許當(dāng)事人變更或者解除合同的原則。在國(guó)外,情勢(shì)變更原則早已為許多國(guó)家所認(rèn)可,我國(guó)自1988年全國(guó)范圍內(nèi)出現(xiàn)物價(jià)上漲,導(dǎo)致大量的經(jīng)濟(jì)合同無(wú)法履行后,才開始真正探討情勢(shì)變更原則的理論和實(shí)務(wù)問(wèn)題。最高人民法院《關(guān)于武漢市煤氣公司訴重慶檢測(cè)儀表廠煤氣表裝配線技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同購(gòu)銷煤氣表散件合同糾紛一案適用法律問(wèn)題的函》(1)中首次承認(rèn)了情勢(shì)變更。1993年5月,最高人民法院在《全國(guó)經(jīng)濟(jì)審判工作會(huì)議紀(jì)要》中指出:“由于不可歸責(zé)于當(dāng)事人雙方的原因,作為合同基礎(chǔ)的客觀情況發(fā)生了非當(dāng)事人所能預(yù)見的根本性變化,以致按原合同履行顯示公平的,可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng),按情勢(shì)變更的原則變更或者解除合同?！弊罡呷嗣穹ㄔ和ㄟ^(guò)司法解釋對(duì)情勢(shì)變更原則予以了肯定,對(duì)全國(guó)的經(jīng)濟(jì)審判工作具有重要指導(dǎo)意義。在統(tǒng)一合同法的制定審議過(guò)程中,有關(guān)情勢(shì)變更的規(guī)定一直是爭(zhēng)論的焦點(diǎn)之一。1999年3月,全國(guó)人大法律委員會(huì)向九屆全國(guó)人大二次會(huì)議主席團(tuán)報(bào)告了關(guān)于合同法草案的審議結(jié)果?！啊㈥P(guān)于情勢(shì)變更制度。這是一個(gè)很復(fù)雜的問(wèn)題,在合同法起草過(guò)程中,就有不同意見。這次大會(huì)審議,不少代表提出,根據(jù)現(xiàn)有的經(jīng)驗(yàn),對(duì)情勢(shì)變更難以作出科學(xué)的界定,而且和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的界限也難以劃清,執(zhí)行時(shí)更難以操作,實(shí)際上只有在非常特殊的情況下才能適用情勢(shì)變更制度,現(xiàn)在在合同法中作出規(guī)定條件尚不成熟。法律委員會(huì)經(jīng)過(guò)反復(fù)研究,建議對(duì)此不作規(guī)定?！?2)主席團(tuán)會(huì)議決定,把不再規(guī)定情勢(shì)變更原則的新合同法草案,提請(qǐng)九屆全國(guó)人大二次會(huì)議審議?？v觀合同法立法過(guò)程中關(guān)于情勢(shì)變更原則的爭(zhēng)議,可以發(fā)現(xiàn)不同意確立情勢(shì)變更原則的理由有兩個(gè):一是情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)難以區(qū)分;二是有法官濫用自由裁量權(quán)的危險(xiǎn)。正如梁慧星先生所言,“現(xiàn)在的問(wèn)題是,是否在法律上不規(guī)定情勢(shì)變更原則,就能夠避免這種濫用?”(3)合同法沒有規(guī)定情勢(shì)變更制度,不等于情勢(shì)變更問(wèn)題在我們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不會(huì)發(fā)生和存在。合同法不規(guī)定這一原則并不能阻止法官根據(jù)情勢(shì)變更理論裁判案件,審判實(shí)踐中已經(jīng)有承認(rèn)情勢(shì)變更的判例,確立和完善情勢(shì)變更立法是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求,是與國(guó)際市場(chǎng)接軌的需要。為了應(yīng)對(duì)金融危機(jī),有效發(fā)揮司法職能作用,最高人民法院2009年4月24日公布了《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)合同法>若干問(wèn)題的解釋(二)》。在該司法解釋的第二十六條規(guī)定,合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化,繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的,當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同的,人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則,并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除。從美國(guó)次貸危機(jī)引起的華爾街風(fēng)暴,在全球金融經(jīng)濟(jì)一體化的今天,也給中國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了巨大影響,合同訂立的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性增大。因情勢(shì)變更而造成的合同履行的障礙,困擾著司法實(shí)務(wù)部門。最高人民法院通過(guò)司法解釋的形式明確規(guī)定了情勢(shì)變更原則,對(duì)于正確處理此類糾紛、化解社會(huì)矛盾、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,具有重要意義。二、適用的要素(一)情勢(shì)變更在中國(guó)法上的含義這是適用情勢(shì)變更原則的前提?？陀^情況就是當(dāng)事人訂立合同時(shí)所依賴的主觀意志以外的環(huán)境或基礎(chǔ)?！八^情勢(shì),乃是泛指作為法律行為成立基礎(chǔ)或環(huán)境的一切客觀事實(shí)?！?4)“所謂變更,是指情勢(shì)在客觀上發(fā)生了異常變動(dòng)。變動(dòng)的情況不論是自然的還是人為地,永久的或暫時(shí)的,普遍的或局部的,劇烈的或緩變的,都可稱為變更。”(5)需要注意的是,不能將任何客觀情況的變化都列入情勢(shì)變更的范圍里,要構(gòu)成情勢(shì)變更原則適用的客觀情況的變化必須是重大的,對(duì)合同的履行產(chǎn)生了不可避免的實(shí)質(zhì)性影響,使得合同的履行將對(duì)一方明顯不公,或者致使合同目的不能夠?qū)崿F(xiàn)。最高人民法院的司法解釋對(duì)于情勢(shì)變化的程度作出了明確規(guī)定。(二)情勢(shì)變更的解除如果情勢(shì)的變更發(fā)生在合同成立前,那么當(dāng)事人在訂立合同時(shí),已經(jīng)考慮到環(huán)境基礎(chǔ)的變更了,合同在已經(jīng)變更的事實(shí)基礎(chǔ)上成立,表明當(dāng)事人已自愿承擔(dān)情勢(shì)變更的后果,不得再主張情勢(shì)變更。合同履行完畢后,當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系消滅,合同效力終止,就不會(huì)存在合同的變更或者解除,更無(wú)所謂情勢(shì)變更原則的適用了。如果合同履行期滿,當(dāng)事人沒有履行,在遲延履行期間發(fā)生了情勢(shì)變更,產(chǎn)生的不利后果是因當(dāng)事人的違約行為造成的,則該后果由違約方承擔(dān),同樣不存在情勢(shì)變更原則的適用,因?yàn)槿绻?dāng)事人按照合同的約定履行就不會(huì)發(fā)生情勢(shì)變更。(三)當(dāng)事人對(duì)情勢(shì)變更的預(yù)見性情勢(shì)變更的發(fā)生不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人,“不可歸責(zé)雙方當(dāng)事人是指,當(dāng)事人對(duì)情勢(shì)的變更無(wú)法預(yù)見和防止,這就意味著雙方當(dāng)事人對(duì)于情勢(shì)變更沒有過(guò)錯(cuò)。”(6)如果當(dāng)事人在訂立合同時(shí)已經(jīng)預(yù)見到情勢(shì)變更而仍然訂立合同,則說(shuō)明當(dāng)事人愿意接受情勢(shì)變更所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),那么情勢(shì)變更的后果應(yīng)該由當(dāng)事人自己承擔(dān)?！度毡久穹ǖ洹返?16條規(guī)定:“雖因特別情勢(shì)產(chǎn)生的損害,但當(dāng)事人已預(yù)見或應(yīng)可以預(yù)見該情勢(shì)時(shí),債權(quán)人可以請(qǐng)求賠償。”如果當(dāng)事人對(duì)情勢(shì)的變更無(wú)法預(yù)見和避免,則當(dāng)事人主觀上是沒有過(guò)錯(cuò)的,無(wú)過(guò)錯(cuò)即無(wú)責(zé)任,當(dāng)事人就不必承擔(dān)情勢(shì)變更帶來(lái)的不利后果。但是當(dāng)事人在主張適用情勢(shì)變更原則時(shí)應(yīng)該對(duì)自己主觀上沒有過(guò)錯(cuò)負(fù)有舉證責(zé)任。(四)合同履行不能情勢(shì)變更的發(fā)生并不必然使得合同履行不能,這也是其與不可抗力的重要區(qū)別。在客觀情況發(fā)生了重大變化之后,合同有可能履行不能,也可能能夠繼續(xù)履行,但是如果按照原合同的約定繼續(xù)履行的,會(huì)造成對(duì)一方當(dāng)事人明顯不公,導(dǎo)致雙方的利益嚴(yán)重失衡,或者最初訂立合同的目的不能實(shí)現(xiàn),使得合同的履行失去了意義。(五)法院應(yīng)首先考慮變更合同內(nèi)容,而非變更合同內(nèi)容情勢(shì)變更原則的適用以當(dāng)事人的主動(dòng)申請(qǐng)為適用前提,當(dāng)事人不主張的人民法院不能主動(dòng)適用。對(duì)于合同是變更還是解除,人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則和誠(chéng)實(shí)信用原則,審慎處理。筆者以為,法院應(yīng)該首先考慮變更合同內(nèi)容,只有在變更合同內(nèi)容以后仍不能消除明顯不公平的后果時(shí),才應(yīng)采取解除合同的方式。最高人民法院《關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見》中指出:在訴訟過(guò)程中,人民法院要積極引導(dǎo)當(dāng)事人重新協(xié)商,改訂合同;重新協(xié)商不成,爭(zhēng)取調(diào)解解決。三、態(tài)勢(shì)變化與相關(guān)概念的區(qū)別(一)兩者的影響不同我國(guó)《民法通則》第153條和《合同法》第117條第2款規(guī)定:“本法所稱不可抗力,是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況?！鼻閯?shì)變更與不可抗力的相似之處在于在合同成立之后履行完畢之前,客觀情況都發(fā)生了變化,而且這一變化是當(dāng)事人在訂立合同時(shí)所無(wú)法預(yù)見和避免的。不可抗力與情勢(shì)變更原則區(qū)別首先在于,兩者對(duì)合同履行構(gòu)成的影響不同。不可抗力造成的影響是合同履行不能;情勢(shì)變更的影響可能是合同履行不能,也可能合同是可以繼續(xù)履行的,但是履行會(huì)對(duì)一方當(dāng)事人明顯不公或合同目的落空。其次,兩者的法律效力也不一樣。因不可抗力不能履行合同的,根據(jù)不可抗力的影響,部分或者全部免除當(dāng)事人的責(zé)任。在情勢(shì)變更情形下,當(dāng)事人只能請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同。再次,兩者適用范圍不同。不可抗力既可適用于合同關(guān)系,也適用于侵權(quán)法律關(guān)系;而情勢(shì)變更僅在合同關(guān)系里適用。(二)情勢(shì)變更在當(dāng)事人約定合同時(shí)的適用商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)事人從事商品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所固有的風(fēng)險(xiǎn),交易即風(fēng)險(xiǎn),只要從事商業(yè)活動(dòng)就必然有風(fēng)險(xiǎn)。一般的市場(chǎng)供求關(guān)系的變化,物價(jià)的漲落就屬于此列。1999年的統(tǒng)一合同法之所以沒有對(duì)情勢(shì)變更原則作出規(guī)定,就是有代表認(rèn)為情勢(shì)變更和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的界限難以劃清。情事變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)都可因物價(jià)漲落、政策調(diào)整等情勢(shì)而發(fā)生且都可能給當(dāng)事人帶來(lái)不利影響。在實(shí)踐中,當(dāng)事人為了不承擔(dān)在經(jīng)濟(jì)交往中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的正常損失,往往會(huì)把商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)作為情勢(shì)變更的理由,要求變更或解除合同并免除責(zé)任。為防止當(dāng)事人對(duì)情勢(shì)變更原則的濫用,必須對(duì)兩者作出明確區(qū)分。第一,從主觀方面而言,情勢(shì)變更情形下客觀情況發(fā)生的重大變化,當(dāng)事人在訂立合同時(shí)是無(wú)法預(yù)見和避免的,當(dāng)事人的主觀上沒有過(guò)錯(cuò),情勢(shì)變更所帶來(lái)的損失不可歸責(zé)于當(dāng)事人;商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生當(dāng)事人在訂立合同時(shí),是可以而且是應(yīng)該預(yù)見到的,同時(shí)當(dāng)事人對(duì)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)有選擇權(quán),如果當(dāng)事人在權(quán)衡以后,簽訂合同的,當(dāng)事人就應(yīng)該承擔(dān)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。第二,從客觀方面來(lái)看,引起兩者發(fā)生的原因是不一樣的。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)屬于從事商業(yè)活動(dòng)所固有的風(fēng)險(xiǎn),作為合同成立基礎(chǔ)的客觀情況的變化沒有達(dá)到異常的程度;而情事變更則是作為合同成立基礎(chǔ)的環(huán)境發(fā)生重大變化,對(duì)合同的履行產(chǎn)生了不可避免的實(shí)質(zhì)性影響,使得合同的履行將對(duì)一方明顯不公,或者致使合同目的不能夠?qū)崿F(xiàn)。第三,