1山東新能泰山發(fā)電股份有限公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度第一條為了規(guī)范山東新能泰山發(fā)電股份有限公司（以下簡制定本制度。第二章一般規(guī)定第三條公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度是指當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或者即將發(fā)生可能對公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影第四條本制度所稱“重大信息報(bào)告義務(wù)人”（一）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、各部門負(fù)責(zé)人；2事和高級(jí)管理人員；以上人員負(fù)有向本公司董事會(huì)和董事長報(bào)告其職權(quán)范圍內(nèi)第五條本制度第四條所述負(fù)有報(bào)告義務(wù)的相關(guān)人員應(yīng)根據(jù)有保密義務(wù)。告義務(wù)的相關(guān)人員應(yīng)立即將有關(guān)信息向公司董事會(huì)和董事長報(bào)第三章重大信息事項(xiàng)第八條發(fā)生如下事項(xiàng)時(shí)，重大信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)上1、重大項(xiàng)目投資。需提供以下資料報(bào)告但不限于：1.1、項(xiàng)目建議書或可行性研究報(bào)告；32.2、其他出資方情況介紹、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；3、提供擔(dān)保。公司對外提供擔(dān)保應(yīng)提交董事會(huì)或者股東大3.2、被擔(dān)保方基本情況及最近一期會(huì)計(jì)報(bào)表；3.3、被擔(dān)保方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。的一個(gè)工作日內(nèi)向董事會(huì)和董事長報(bào)告。括但不限于：及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)購買或者出售行為，45.2、抵押或擔(dān)保合同；5.3、相關(guān)董事會(huì)決議。提供的資料包括但不限于：6.1、訴狀或者仲裁申請書，受理（應(yīng)訴）通知書；6.2、案件受理情況和基本案情；6.5、已發(fā)生但未披露的其他訴訟、仲裁事項(xiàng)。7、關(guān)聯(lián)交易。的金額超過300萬元以上且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對與關(guān)聯(lián)方即將發(fā)生的如下交易：57.1.6、與關(guān)聯(lián)人共同投資；7.1.7、其他通過約定可能造成資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。7.2、涉及關(guān)聯(lián)交易需提供資料包括但不限于：7.2.2、交易概述及交易標(biāo)的的基本情況；7.2.3、交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)；3、因重大事項(xiàng)涉及的交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)6度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入的度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10%上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計(jì)算。公司控股子公司發(fā)生本章所規(guī)定事項(xiàng)的參照本條標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。2、發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；6、公司計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)被查銀行賬戶被凍結(jié)；7、主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；7人員涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法或者職務(wù)犯罪被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施且影響其履12、股東大會(huì)、董事會(huì)決議被法院依法撤銷；證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件；14、深交所或公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)情況。定。報(bào)告時(shí)需提交的資料包括但不限于：15.1、重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；15.3、重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)對公司的影響。第十一條持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人持所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法8東或?qū)嶋H控制人應(yīng)及時(shí)將有關(guān)信息向公司董事會(huì)和董事第十二條公司控股股東在其擬轉(zhuǎn)讓持有的公司股份導(dǎo)致公定后及時(shí)將該信息報(bào)告公司董事會(huì)和董事長。務(wù)的有關(guān)人員應(yīng)在擬發(fā)生該交易或該事項(xiàng)發(fā)生的將該交易事項(xiàng)的書面材料報(bào)告給公司董事會(huì)和董事長。書面材料應(yīng)包括如下內(nèi)容：2、交易概述及交易對方的基本情況（包括是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)3、交易標(biāo)的的基本情況，包括標(biāo)的的名稱、帳面值、評(píng)估收入和凈利潤等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；9公司本期和未來財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營成果的影響；8、交易涉及的人員安置、土地租賃、債務(wù)重組等情況（如10、有關(guān)人員認(rèn)為需要補(bǔ)充的其他內(nèi)容。第四章報(bào)告程序第十四條公司董事會(huì)與投資者關(guān)系部為公司重大信息內(nèi)部報(bào)告的接受部門。第十五條按照本制度規(guī)定負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)?shù)谑鶙l董事會(huì)秘書在收到有關(guān)人員報(bào)告的重大信息后，應(yīng)及時(shí)向公司董事會(huì)和董事長匯報(bào)。相應(yīng)的程序，并按有關(guān)規(guī)定予以公開披露。第十八條公司董事會(huì)與投資者關(guān)系部對上報(bào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)員等重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)人是履行內(nèi)部信息報(bào)告義務(wù)的第一責(zé)任第五章法律責(zé)任濟(jì)處罰、解除職務(wù)的處分，直至追究其法律責(zé)任。第二十一條內(nèi)部信息報(bào)告義務(wù)人及因工作了解到公司重大上述泄露公