內(nèi)部環(huán)境管理體系審核（第一版）華德國際認證顧問有限公司第一頁，共一百零二頁。第一章

基本術語第二章

ISO14001標準要點第三章

內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論第四章

內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法華德國際認證顧問有限公司第二頁，共一百零二頁?；拘g語第一章一、審核證據(jù)(audit

evidence)[定義]ISO14010：1996對審核證據(jù)的定義是：關于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。注：1、審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準則．2、審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進行的面談、文件審閱、對活動與情況的觀察、測量與試驗結(jié)果或其他方法。華德國際認證顧問有限公司第三頁，共一百零二頁。二、審核準則(audit

criteria)[定義]ISO14010：1996對審核準則的定義是：審核員用來作為參照，與所收集的關于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求。注：要求可包括(但不僅限于)標準、指南、組織的要求、法律、法規(guī)要求等。[要點]作為EMS的審核準則，首先應是ISO14001標準，其次是各種規(guī)定、標淮等。在內(nèi)部環(huán)境審核中，由于內(nèi)部環(huán)境審核員對組織的規(guī)定、標準很熟悉，所以可望比外部審核員能更細致深入地進行審核。華德國際認證顧問有限公司第四頁，共一百零二頁。三、審核發(fā)現(xiàn)(audit

findings)[定義]ISO14010：1996對審核發(fā)現(xiàn)的定義是：將收集的審核證據(jù)與審核準則進行比較所得出的評價結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎。[要點]將審核發(fā)現(xiàn)與審核準則相對照、通?？煞譃槿悾簢乐夭环希灰话悴环?；觀察項。華德國際認證顧問有限公司第五頁，共一百零二頁。四、審核結(jié)論(audit

conclusion)[定義]ISO14010：1996對審核結(jié)論的定義是：審核員關于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它應基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。[要點]內(nèi)部環(huán)境審核員實施內(nèi)部環(huán)境審核后所下的結(jié)論有三種情況：

a)符合審核標準；基本符合，但有一些需糾正之處；不符合，存在環(huán)境管理體系(EMS)上的重大缺陷，必須立即糾正。在上述b)、c)兩種情況下，內(nèi)部環(huán)境審核員必須要求受審核部門采取糾正措施，內(nèi)審員可以和受審核部門討論糾正措施的具體方法。審核結(jié)論作為報告書必須文件化，然后將其發(fā)送至最高管理層、管理者代表、有關部門負責人等。華德國際認證顧問有限公司第六頁，共一百零二頁。[要點]內(nèi)部環(huán)境審核員為得出受審核部門是否符合審核準則，則必須有審核證據(jù)。作為審核證據(jù)，主要有：文件；記錄；設備、裝置；現(xiàn)場觀察到的事實；口頭發(fā)言等。華德國際認證顧問有限公司第七頁，共一百零二頁。五、受審核方（auditee）受審核的組織。[要點]這里所謂的受審核方不是指一個人，而是一個組織，就組織而言，既有幾個人規(guī)模的小部門，也有超過多人的大部門。但是，需要注意的是，在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，有時將受審核的對象組織稱為受審核部門，將接受審核的個人稱為受審核者。華德國際認證顧問有限公司第八頁，共一百零二頁。六、委托方(client)[定義]1S014010：1996對委托方的定義為：委托進行審核的組織。注：委托方可以是受審核方，或是擁有法定或合同權力提出審核委托的其他組織。[要點]內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是最高管理層，審核員有義務向最高管理層報告審核結(jié)果。華德國際認證顧問有限公司第九頁，共一百零二頁。七、環(huán)境審核(environmental

audit)[定義]ISO14010：1996對環(huán)境審核的定義為：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，或有關上述事項的信息是否符合審核準則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方。[要點]基于ISOl4001標準所進行的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核，目的是客觀地評價受審核部門的環(huán)境管理體系是否符合審核準則，并將這一評價報告最高管理層。因此，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的要點有兩個：與審核準則相比較，決定是否符合；向最高管理層報告評價結(jié)果；華德國際認證顧問有限公司第十頁，共一百零二頁。八、環(huán)境管理體系審核(environmental

management

system

audit)[定義]ISO14011：1996對環(huán)境管理體系審核的定義為：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方。[要點]內(nèi)部環(huán)境審核中的環(huán)境管理體系審核在原則上和外部環(huán)境管理體系審核是一樣的要求。華德國際認證顧問有限公司第十一頁，共一百零二頁。九、環(huán)境管理體系審核準則(environmental

management

system

audit

criteria[定義]ISO14011：1996對環(huán)境管理體系審核準則的定義是：審核員用來作為參照，與所收集到的關于該組織環(huán)境管理體系審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求，如ISO14001中提到的要求，以及其他適用的環(huán)境管理體系要求。[要點]ISO14001標準之外，還有組織制定的規(guī)定、標準、相關的法律、法規(guī)等都是內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中環(huán)境管理體系審核準則的組成部分。華德國際認證顧問有限公司第十二頁，共一百零二頁。本章思考題：1．為什么說審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎?審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論的關系？審核證據(jù)與環(huán)境管理體系審核準則的關系？．環(huán)境審核和環(huán)境管理體系審核的關系？．如何理解審核準則?華德國際認證顧問有限公司第十三頁，共一百零二頁。第二章

ISO14001標準要點4.1

總要求“組織應建立并保持環(huán)境管理體系”，這是總的要求。華德國際認證顧問有限公司第十四頁，共一百零二頁。4.2

環(huán)境方針最高管理者制定本組織的環(huán)境方針并確保它：適合于組織的活動、產(chǎn)品或服務的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響；包括對持續(xù)改進和污染預防的承諾；包括對遵守有關環(huán)境法律、法規(guī)和組織應遵守的其他要求的承諾；明確應建立和評審環(huán)境目標和指標；形成文件，付諸實施，予以保持，并傳達到全體員工；可為公眾所獲取。華德國際認證顧問有限公司第十五頁，共一百零二頁。2）對環(huán)境方針的規(guī)定應當做到意義明確，使內(nèi)、外相關方都易于理解。3）環(huán)境方針應進行定期的評審與修訂，以反映不斷變化的條件和信息。4）應明確環(huán)境方針的適用范圍。5）若組織的上級組織制定有環(huán)境方針，則組織的環(huán)境方針應與后者吻合。華德國際認證顧問有限公司第十六頁，共一百零二頁。規(guī)劃環(huán)境因素）組織應在自身可控制或可影響范圍內(nèi)，建立并保持決定活動、產(chǎn)品和服務中環(huán)境因素的 程序。）組織應在設定環(huán)境目標和指標時，考慮重大環(huán)境因素。）環(huán)境因素意的信息應經(jīng)常更新。）作為重大環(huán)境因素，主要包括：向大氣的排放；向水體的排放；廢棄物管理；土地污染；原材料和自然資源的使用；其他的地區(qū)性環(huán)境問題。華德國際認證顧問有限公司第十七頁，共一百零二頁。5）在確定環(huán)境因素的過程中，應考慮以下事項引起的顯著影響：正常的作業(yè)條件、停止和開始時的非日常條件等，常識性的可預測的緊 急情況；法律和法規(guī)的要求；生產(chǎn)時使用的部件、能源等的輸入和生產(chǎn)的產(chǎn)品及廢棄物、排水、排氣等輸出。6）應確認過去、現(xiàn)在和將來的活動、產(chǎn)品或服務所引起的環(huán)境因素。應確認材料變更等對環(huán)境的影響；應明確產(chǎn)品的使用方法、廢棄方法。華德國際認證顧問有限公司第十八頁，共一百零二頁。4.3.2

法律與其他要求1）組織應建立并保持程序，用來確定適用于其活動、產(chǎn)品與服務中環(huán)境因素的法律，以及其他應遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。2）組織應遵守的其他要求示例：行業(yè)規(guī)范；與有關機構(gòu)的協(xié)定；非法規(guī)性指南；華德國際認證顧問有限公司第十九頁，共一百零二頁。4.3.3目標和指標1）應規(guī)定設立環(huán)境目標和指標的程序并文件化。2）在建立與評審目標和指標時，應考慮法律與其他要求，自身的重要環(huán)境因素、可選技術方案、財務、運行和經(jīng)營要求，以及各相關方的觀點。3）環(huán)境目標和指標應滿足以下項目：符合環(huán)境方針；目標應具體，指標應現(xiàn)實可測量；應考慮污染預防的手段；應采用經(jīng)濟上高效率低成本的最佳技術。華德國際認證顧問有限公司第二十頁，共一百零二頁。4.3.4環(huán)境管理方案為達到環(huán)境目標和指標，應制定并保持環(huán)境規(guī)劃并使之文件化。規(guī)劃應滿足：應使各相關部門及階層的目標、指標及其責任者明確化；應有實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。3）如果一個項目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動、產(chǎn)品或服務，應對有關方案進行修訂，以確保環(huán)境管理與之適應。4）方案中應包括對新活動的環(huán)境評審。5）對現(xiàn)行的或新增的活動、產(chǎn)品或服務，方案中應包括對計劃、設計、生產(chǎn)、營銷和處置的考慮。對于產(chǎn)品，應考慮設計、材料、加工、使用及最終處置等方面。對于安裝工作或工藝上的重大修改，應從計劃、設計、施工、試運行、 運行，以及根據(jù)組織決定的適當時間予以關閉等方面考慮。華德國際認證顧問有限公司第二十一頁，共一百零二頁。實施與運行組織結(jié)構(gòu)及職責1）應對組織的作用、職責和權限作出明確規(guī)定，形成文件并予以傳達。2）管理者應為環(huán)境管理體系的實施與控制提供必要的資源(人力資源、專項技能、技術及財力)。3）最高管理者應任命在下列事項中擁有權限和責任的管理者代表：確保按照本標準的規(guī)定建立、實施與保持環(huán)境管理體系的要求；為改進環(huán)境管理體系，向最高管理者匯報EMS實績。華德國際認證顧問有限公司第二十二頁，共一百零二頁。4.4.2培訓、意識和能力）應有規(guī)定培訓必要性的文件。）應要求其工作可能對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過相應的培訓，并且應 有相應的程序文件。3）應建立并保持一套程序，使處于每一有關職能與層次的人員都意識到：符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；各自工作活動中實際的或潛在的重大環(huán)境影響，以及各自業(yè)績的改進所帶來的環(huán)境效益；在執(zhí)行環(huán)境方針與程序，實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求，對緊急事態(tài)的準備和響應方面的作 用和職責；偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。4）從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作的員工應接受適當?shù)慕逃⑴嘤?，以具備相應能力。應確保專門從事環(huán)境管理職員所需的經(jīng)驗、能力、培訓的水平。應要求承包方證實其員工接受過必要的培訓華德國際認證顧問有限公司第二十三頁，共一百零二頁。4.4.3

信息交流有關環(huán)境信息，應有包含以下事項的文件化的程序：組織內(nèi)各層次、各部門之間的內(nèi)部信息交流；對來自外部的相關方的信息接受——文件化——答復。）應充分考慮對涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡的處理，并記錄其決定。）關于緊急事態(tài)，應有和官方信息交流的手段。華德國際認證顧問有限公司第二十四頁，共一百零二頁。4.4.4

環(huán)境管理體系文件）關于環(huán)境手冊、文件體系，應有包含下列內(nèi)容的特定的書面或電子文件：對環(huán)境管理體系的必要項目，明確其體系化及相互關系；管理相關文件的途徑。）相關文件應包括下列內(nèi)容：過程信息；組織結(jié)構(gòu)圖；內(nèi)部標準與運行程序；現(xiàn)場應急計劃。3）可將環(huán)境文件組織實施的其他體系文件。華德國際認證顧問有限公司第二十五頁，共一百零二頁。4.4.5

文件控制應建立并保持控制本標準所要求的所有文件的程序以確保：文件便于查找；對文件進行定期評審、修訂并由責任者認可；必要的場所(部門)，都能得到必要文件的最新版本；已廢除的舊文件應馬上撤掉，或采取其他措施防止誤用；對需要保存的舊文件進行標識。文件應易于讀懂。3）所有文件應注明日期(包括修訂日期)，標識明確，妥善保管。文件應在規(guī)定期間內(nèi)予以留存。應規(guī)定并保持有關建立和修訂各種文件的程序和責任。華德國際認證顧問有限公司第二十六頁，共一百零二頁。4.4.6

運行控制明確對應于由環(huán)境方針及環(huán)境影響評價導出的目標和指標應實施什么、開展什 么樣的活動。應建立和保持活動是在遵守環(huán)境方針、目標和指標條件下進行的文件化的程序。在程序中應規(guī)定運行標準。）應明確并保持一套運行程序，以對應于組織所使用的產(chǎn)品和服務對環(huán)境的 重大影響。）應規(guī)定提供供應方和承包方的業(yè)務中的環(huán)境問題會有什么關聯(lián)的環(huán)境信息 的程序。華德國際認證顧問有限公司第二十七頁，共一百零二頁。4.4.7應急準備和響應應建立并保持一個文件化的程序，以明確可能的突發(fā)事故和緊急情況 出現(xiàn)時的對應措施，規(guī)定這一程序時，要考慮對大氣的排放、對水 體和大地的排放及由此引起的環(huán)境和生態(tài)的影響。應規(guī)定并保持應付緊急事態(tài)、防止或減輕環(huán)境影響的文件化的程序。必要時，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，應對應急準備和響應的程序予以評 審和修訂。4）應定期地對假設事故和緊急事態(tài)進行實地演習。華德國際認證顧問有限公司第二十八頁，共一百零二頁。檢查和糾正措施監(jiān)測和測量對于有可能對環(huán)境有顯著影響的業(yè)務活動中的重要監(jiān)測項目，應當用文件化的、 可修訂的程序規(guī)定定期監(jiān)測和測量。這一程序中，應記錄將監(jiān)測、測量結(jié)果和環(huán)境目標和指標相對照后檢查的數(shù)據(jù)。監(jiān)測設備應予校準并妥善維護，并根據(jù)程序保存校準與維護記錄。應建立并保持一個文件化的程序，以定期評價對有關環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情 況。華德國際認證顧問有限公司第二十九頁，共一百零二頁。4.5.2

不符合，糾正與預防措施1）應建立并保持規(guī)定下列責任和權限的文件化的程序：對不符合進行處理和調(diào)查；采取措施減少由于不符合引起的所有影響；對不符合采取糾正和預防措施。任何旨在消除巳存在和潛在不符合的原因的糾正或預防措施，應與該問題的嚴 重性及其環(huán)境影響相適應。對于糾正與預防措施所引起的對程序文件的任何更改，均應記錄變更內(nèi)容。在調(diào)查不符合，查明不符合原因的同時，也要明確必要的糾正措施， 并規(guī)定、保持糾正程序。應規(guī)定、保持為避免不符合再度發(fā)生的必要的控制和修訂程序。華德國際認證顧問有限公司第三十頁，共一百零二頁。4.5.3記錄應建立并保持一套程序，用來標識、保持與處置有關環(huán)境管理的記錄。環(huán)境記錄中應包括培訓記錄、審核和評審結(jié)果。環(huán)境記錄應易讀、標識明確，具備對相關活動、產(chǎn)品或服務的可追溯性。記錄應便于檢索，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應規(guī)定保管期限。用來標識、保持與處置記錄的程序，應將重點放在規(guī)劃階段設立的環(huán) 境目標和指標的實現(xiàn)程度上。7）應對機密業(yè)務信息的管理予以考慮。華德國際認證顧問有限公司第三十一頁，共一百零二頁。環(huán)境記錄中應包括以下項目：關于適用的環(huán)境法律與其他要求的信息；投訴記錄；教育、培訓記錄；過程信息，產(chǎn)品信息，檢查、維護與校準記錄；有關的供應方和承包方信息；事故記錄；應急準備與響應信息；環(huán)境影響評價結(jié)果；審核結(jié)果；管理評審。華德國際認證顧問有限公司第三十二頁，共一百零二頁。4.5.4環(huán)境管理體系審核）為了判定環(huán)境管理體系是否符合標準的要求和環(huán)境規(guī)劃內(nèi)容是否得到 了正確的實施和保持，應當進行定期的環(huán)境管理體系審核。）應建立并保持文件化的EMS審核的計劃和程序，以向管理者提供審核結(jié)果的信 息。）審核方案和審核日程的制定，應立足于所涉及活動的環(huán)境重要性和前次審 核的結(jié)果。）審核的程序文件中，不僅要包括審核的適用范圍、頻次和方法，還要包括 實施審核和報告結(jié)果的職責與要求。華德國際認證顧問有限公司第三十三頁，共一百零二頁。5）審核的方案和程序應包括：待審核的活動與區(qū)域；審核的頻次；管理與實施的職責；d)審核結(jié)果的通報；

e)審核員的資格；f)審核方法。6）審核可由組織內(nèi)部人員或組織聘請的外部人員來實施，無論哪種情況，審核員都必須公正、客觀。華德國際認證顧問有限公司第三十四頁，共一百零二頁。4.6

管理評審1）應用文件明確管理層評審。2）應收集為實施管理評審所需的必要的信息。）為了保持EMS的持續(xù)改進、適用和有效，從而取得良好的環(huán)境業(yè)績，最高管 理者應定期對EMS進行評審和評價。）管理者進行的評審，應對照EMS審核結(jié)果、外部情況的變化、對持續(xù)改進的承諾而 修訂環(huán)境方針、環(huán)境目標及其他EMS要素。）評審范圍應當全面，但不必在一次評審中涉及環(huán)境管理體系的所有要素，同時評審 過程可延續(xù)一段時期。）對方針、目標和程序的評審，應由制定它們的相應管理層承擔。華德國際認證顧問有限公司第三十五頁，共一百零二頁。評審內(nèi)容包括：目標和指標的實現(xiàn)程度；面對變化的條件與信息，環(huán)境管理體系是否具有持續(xù)的適用性；相關方關注的問題。為采取必要對策，應將評審結(jié)果、結(jié)論或建議形成文件。華德國際認證顧問有限公司第三十六頁，共一百零二頁。華德國際認證顧問有限公司4.2環(huán)境方針4.3.3目標和指標4.3.2法律與其他要求4.3.4環(huán)境管理方案4.3.1環(huán)境因素4.4.4環(huán)境管理體系文件4.4.5文件控制4.4.6運行控制4.4.7應急準備和響應管理評審4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責4.4.2培訓、意識和能力4.4.3信息交流4.5.2不符合、糾正與預防措施4.5.1監(jiān)測和測量4.5.3記錄4.5.4環(huán)境管理體系審核第三十七頁，共一百零二頁。本章思考題：1．環(huán)境方針的作用是什么？制定時應包括什么要素？為什么說確定環(huán)境目標和指標時，應以重大環(huán)境因素和影響為基礎？環(huán)境管理方案的主要內(nèi)容是什么？編寫環(huán)境管理體系文件時應考慮哪些因素?5．定期的環(huán)境管理體系審核有何重要意義?如何保證環(huán)境管理體系運行的有效性？在EMS中保證執(zhí)行環(huán)境管理方案的關鍵要素是什么?如何實施？記錄應包括的內(nèi)容有哪些方面？9．糾正和預防措施文件化程序應掌握的要點是什么？闡述不符合評審后的處理方法。試述管理評審與內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的區(qū)別。華德國際認證顧問有限公司第三十八頁，共一百零二頁。第三章

內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論第一節(jié)

內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的和范圍一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是評價環(huán)境管理體系是否符合ISO14001標準和相關的法律、法規(guī)和其他要求，是否按體系文件的要求實施，運行是否有效，以達到改進組織的環(huán)境管理體系和預防污染。組織應實施以下事項：、對照環(huán)境管理體系的審核準則(ISO14001標準、相關法律、法規(guī)和其他要求、 體系文件等)，判斷受審核部門的環(huán)境管理體系的符合性；、判斷受審核部門的環(huán)境管理體系是否有效地實施和保持；3、發(fā)現(xiàn)受審核部門的環(huán)境管理體系中可予以改進的領域，并將其明確；4、評估管理評審在確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用性和有效性方面的效能。華德國際認證顧問有限公司第三十九頁，共一百零二頁。二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的范圍首先確認環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍，將這一覆蓋范圍視為審核對象。這和第三方審核認證的范圍是一樣的。將范圍具體化，大致可分為：1、業(yè)務方面明確組織的活動、產(chǎn)品、服務所涉及的范圍及由此引起的重大環(huán)境因素 和相關的環(huán)境影響；將有重大環(huán)境因素和相關環(huán)境影響的部門作為審核對象。華德國際認證顧問有限公司第四十頁，共一百零二頁。2、現(xiàn)場方面在一個組織有多個類似活動的現(xiàn)場，同一環(huán)境管理體系中管理多個現(xiàn)場的情況下，作為一個審核 的條件為：登記范圍在各個現(xiàn)場實質(zhì)上一樣；活動類似，重大環(huán)境因素及相關環(huán)境影響本質(zhì)上相同；有關組織的整個現(xiàn)場：①有環(huán)境管理的負責人，其體系得以建立和保持，②環(huán)境方針適用于所有現(xiàn)場，③體系的文件化、體系的變更、管理評審、內(nèi)部審核計劃的制定及結(jié)果評價等是集中管理的；④組織進行所有現(xiàn)場的內(nèi)部審核。由于各自現(xiàn)場設施或規(guī)模的不同而導致的責任、適用的法律、法規(guī)及其他要求事項的差 別不應有本質(zhì)上的變化，要在一定的差別范圍內(nèi)；考慮現(xiàn)場的規(guī)模和業(yè)務的變動，可以在任何現(xiàn)場進行抽樣或隨機抽樣。華德國際認證顧問有限公司第四十一頁，共一百零二頁。臨時性現(xiàn)場：如建筑公司的現(xiàn)場這類臨時性現(xiàn)場，其本身不作為登記對象，而是以開展這一業(yè)務的組織為對象，現(xiàn)場僅僅作為該組織的環(huán)境管理體系實施狀況的證明而被抽樣檢查。無特定現(xiàn)場的登記對象：如一些服務業(yè)，其業(yè)務現(xiàn)場不固定，登記范圍根據(jù)組織及所提供的服務來規(guī)定。體系的運行狀況可在一部分服務現(xiàn)場審核。例如，搬家公司的實際工作現(xiàn)場是不固定的，可在其實際服務的部分現(xiàn)場進行審核。華德國際認證顧問有限公司第四十二頁，共一百零二頁。3、管理方面申請注冊的范圍內(nèi)，有關環(huán)境的所有責任和權限應明確；在設定環(huán)境目標和指標及制定環(huán)境管理方案時，應擁有決定如何實施環(huán)境方針的權 限；擁有關于環(huán)境管理及改進的財政和人力資源的支配權限；組織的輸入／輸出能用和其他組織的業(yè)務接口來明確，例如：輸入：原料、員工、服務等；輸出：產(chǎn)品、服務、產(chǎn)品的貯存／運輸、廢棄物。與環(huán)境有關的服務和活動直接地處于組織的環(huán)境管理體系的對象之外 時，其對環(huán)境管理體系的影響也能在可能范圍內(nèi)適當對應，例如： 共同公共設施，現(xiàn)場內(nèi)的其他組織的現(xiàn)場。應考慮適用于注冊范圍的法律法規(guī)。華德國際認證顧問有限公司第四十三頁，共一百零二頁。第二節(jié)

內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點一、環(huán)境審核的種類華德國際認證顧問有限公司第二方審核(外部環(huán)境管理體系審核)第三方審核(外部環(huán)境管理體系審核)第一方審核(內(nèi)部環(huán)境管理體系審核)環(huán)境管理體系審核環(huán)境審核環(huán)境行為符合性審核清潔生產(chǎn)審核應負責任審核環(huán)境標志審核第四十四頁，共一百零二頁。2、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核(第一方審核)顧名思義，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是組織內(nèi)部的審核員對自身組織的審核。作為一個基本原則，不能對本部門進行審核。同時，獨立審核是極其重要的。3、外部環(huán)境管理體系審核第二方審核組織對和自己有往來關系的組織進行的審核稱為第二方審核。審核方和受審核方屬同一集團企業(yè)，但均為獨立的法人時也屬這種情況。第三方審核外部機構(gòu)對毫無關系的組織進行的審核稱為第三方審核。一般情況下，一個國家有一個認可機關，由認可機關認可的認證機構(gòu)實施第三方

審核。與第一方和第二方審核相比，第三方審核的獨立性和嚴密性

更高。華德國際認證顧問有限公司第四十五頁，共一百零二頁。二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點內(nèi)部環(huán)境管理體系審核和管理評審一樣是建立、保持環(huán)境管理體系中最重要的工具。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的主要特點為：1、計劃性相對于外部環(huán)境管理體系審核這種短期審核而言，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是通過制定月計劃或年度計劃來進行的(當然，這并不意味著不能在較短時間內(nèi)完成)。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃以表3—1為例。華德國際認證顧問有限公司第四十六頁，共一百零二頁。華德國際認證顧問有限公司內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃表（滾動式）審核內(nèi)容1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月審核員環(huán)境管理體系文件法律及其他要求記錄監(jiān)測和測量大氣水質(zhì)噪音振動土壤地基下沉廢棄物能源節(jié)約再利用再循環(huán)自然保護計糾劃正實措施施，

已經(jīng)實施）第四十七頁，共一百零二頁。華德國際認證顧問有限公司內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃（集中式）審核目的：審核依據(jù)：審核范圍：時間要素部門第四十八頁，共一百零二頁。2、突出重點外部環(huán)境管理體系審核是在短時間內(nèi)審核整個體系。與此不同，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核可以花較長時間對某一領域進行細致審核，即可以突出重點。3、內(nèi)部人才的靈活使用內(nèi)部審核員為實施內(nèi)部審核，需要熟悉活動、組織、體制和人。內(nèi)審員作為組織內(nèi)部成員，對環(huán)境因素了解較多、較深，對有關領域的專門知識掌握較好，可以有效地在內(nèi)部審核中利用其經(jīng)驗但是，下列兩點也應注意：華德國際認證顧問有限公司第四十九頁，共一百零二頁。來自內(nèi)部的壓力內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員比受審核者在公司內(nèi)地位低的情況下(如科長審核部長時)，受審核者一旦被發(fā)現(xiàn)不符合，可能會對內(nèi)部審核的結(jié)果施加影響和壓力，因為受審核者擔心本部門不符合項多的話，會降低公司對自己的評價。事實上，由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是找出不符合以改進環(huán)境管理體系，因此，所發(fā)現(xiàn)的不符合項越多越好。有些組織將不符合的多少直接和經(jīng)濟利益聯(lián)系在一起，這樣會影響內(nèi)部審核的效果和公正性，從原則上講是不能提倡的。缺乏客觀性由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員非常了解內(nèi)部人員，可能因此會喪失客觀性。對此，內(nèi)部審核時必須注意，并強調(diào)發(fā)現(xiàn)的不符合項越多越好，不允許非客觀性的存在。華德國際認證顧問有限公司第五十頁，共一百零二頁。4、以改進為目的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員要盡可能具體化地對不符合提出意見。無論內(nèi)部環(huán)境管理體系審核還是外部環(huán)境管理體系審核，環(huán)境審核員最重要的責任就是評價符合和不符合，確認糾正和預防措施的有效性。和內(nèi)部審核員不同的是，第三方審核時審核員不會提出任何糾正和預防措施的意見。在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，解決問題是最終目的，因此必須要求受審核部門的負責人采取適當?shù)慕鉀Q對策。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是否有效，在很大程度上取決于解決對策是否有效。對部門負責人來講，重要的是積極采取解決問題的行動。華德國際認證顧問有限公司第五十一頁，共一百零二頁。常見的缺陷最高管理層對環(huán)境管理體系的關心程度直接影響內(nèi)部環(huán)境管理體系審核。對不符合不采取糾正、預防措施就沒有意義，而在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，由于最高管理層沒有給予足夠的關心，常常會僅僅指出不符合而告結(jié)束。內(nèi)審中常見的缺陷有：沒有受過培訓的、無經(jīng)驗的人進行內(nèi)部環(huán)境管理體系審核；內(nèi)部環(huán)境管理體系審核有時得不到實施；流于形式；僅進行部分體系內(nèi)部審核；無內(nèi)部審核日程表，內(nèi)部審核在有關人員有時間時才進行；沒有對不符合報告的跟蹤；沒在管理評審中進行內(nèi)審報告的評審。華德國際認證顧問有限公司第五十二頁，共一百零二頁。三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的正面效應1、不僅能在形式上而且能在實質(zhì)效果上進行審核。在某一領域的細致、認真的審核，可以較深刻地檢查組織的環(huán)境管理體系。2、可以節(jié)約外部審核費用。3、可以帶來技術上的改進。內(nèi)部環(huán)境審核員能對不符合提出有效的具體的意見，對考慮技術對策會有幫助。4、還可期望如下效果：確實保持環(huán)境管理體系；使第三方認證變得容易；向市場提供環(huán)保型產(chǎn)品；降低原材料和能源消耗；促進部門間的聯(lián)系。華德國際認證顧問有限公司第五十三頁，共一百零二頁。四、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核要求圖解華德國際認證顧問有限公司要

求指

針建立定期EMS審核的方案和程序保持方案和程序?qū)徍耸牵篍MS是否符合標準和預定安排EMS是否得到正確實施和保持向最高管理層報送審核結(jié)果審核方案要根據(jù)環(huán)境上的重要性和前次審核結(jié)果來制定審核程序包括審核范圍、頻度、方法、責任、要求第五十四頁，共一百零二頁。審核方案、程序包括活動、領域頻度控制、實施責任信息交流審核員能力實施方法審核方法內(nèi)部、外部人員都可以要有公平、客觀立場第三節(jié)

內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的任務一、審核組長的任務1、決定審核準則和審核范圍；2、檢查組成審核組的人員有無利害關系；3、編制審核計劃；4、解決審核期間可能出現(xiàn)的問題；5、及時向受審核方通報已確定的不符合的審核發(fā)現(xiàn)；6、通報審核計劃中規(guī)定的期限內(nèi)應明確及應有結(jié)論事項；7、促使環(huán)境管理體系的改進；8、追蹤驗證糾正措施的實施情況。華德國際認證顧問有限公司第五十五頁，共一百零二頁。二、環(huán)境審核員的任務1、聽從審核組長的指示，支持審核組長的工作；2、在審核范圍內(nèi)按計劃有效、高效、客觀地實施所承擔任務；3、就環(huán)境管理體系判明審核發(fā)現(xiàn)，為達成審核結(jié)論收集、分析有關的、充分的審核證據(jù)；4、按照審核組長的指示編寫檢查表；5、協(xié)助審核報告書的編寫。華德國際認證顧問有限公司第五十六頁，共一百零二頁。三、審核組在選用環(huán)境審核組成員時，在考慮經(jīng)驗專門知識的同時，應特別注意以下事項：審核組成員和受審核方之間的可能利害沖突；審核員應客觀、公正；審核員具有判斷能力；華德國際認證顧問有限公司第五十七頁，共一百零二頁。四、委托方的任務內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是組織的最高管理層，委托方的責任及活動為：

1、決定審核的必要性．2、規(guī)定審核的目的3、確認審核計劃；4、確認環(huán)境管理體系審核標準；5、為實施審核提供相應的資源，賦于相應權限；6、接受審核報告，確認最終改進方案。華德國際認證顧問有限公司第五十八頁，共一百零二頁。五、受審核部門的任務受審核部門的責任和活動為：1、根據(jù)需要，向員工通知審核的目的和范圍；2、為使審核過程有效進行，為審核組提供必要的設備；3、指定專人陪同審核組，并提醒審核組有關健康、安全及其他必須注意事項；4、及時為審核員提供在審核中要求的設備、人員、相關信息及記錄；5、協(xié)助審核組達成審核目的；6、接受審核報告。7、針對審核組提出的不符合項，分析原因，制定糾正措施。華德國際認證顧問有限公司第五十九頁，共一百零二頁。第四節(jié)

內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的基本原則一、客觀性、獨立性與能力ISO14010：1996——為了確保審核過程及其發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的客觀性，審核組成員應獨立于他們所審核的活動．他們在審核全過程中，應當保持客觀，不存偏見，無利害關系。審核活動是由內(nèi)部還是外部人員承擔，由委托方?jīng)Q定。從組織內(nèi)部選擇的審核組成員不應與受審核主題事項的直接責任人員有責任關系。審核組成員應具備從事審核工作所需的知識、技能與經(jīng)驗。華德國際認證顧問有限公司第六十頁，共一百零二頁。二、職業(yè)誡律ISO14010：1996——審核員在從事環(huán)境審核的過程中，應恪守“認真、勤勉、嫻熟、明斷”的誡律。華德國際認證顧問有限公司第六十一頁，共一百零二頁。三、系統(tǒng)化ISO14010：1996——環(huán)境審核應根據(jù)通用原則和針對相應類型環(huán)境審核的指南予以實施。注：例如1S014011給出了關于實施環(huán)境管理體系審核的指商。為了加強一致性和可靠性，環(huán)境審核應根據(jù)一套確切規(guī)定并以文件支持的方法和系統(tǒng)化程序予以實施。任何類型的環(huán)境審核，都應采用一致的方法與程序。除非出于審核中個別特性的特殊需要，方可出現(xiàn)與其他類型審核程序的差別。華德國際認證顧問有限公司第六十二頁，共一百零二頁。四、審核準則ISO14010：1996——環(huán)境審核的一個早期的基本步驟是確定審核準則。首先，這些具有適當詳盡程度的準則須取得審核組長和委托方的共同認可，然后提交受審核方。審核準則一般為：ISO14001標準環(huán)境管理體系文件相關法律法規(guī)和標準華德國際認證顧問有限公司第六十三頁，共一百零二頁。五、審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的可靠性ISO14010：1996——對環(huán)境審核過程的安排，應做到使審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的可靠性達到委托方和審核員所期望的可信程度。由于環(huán)境審核在一定程度上要受到時間和資源的限制，審核中收集到的審核證據(jù)不可避免地只是可得信息的樣本，因而所有類型的環(huán)境審核中都必然地具有不確定性因素。對此應提請環(huán)境審核結(jié)果的所有使用者注意。華德國際認證顧問有限公司第六十四頁，共一百零二頁。環(huán)境審核員在審核過程中應考慮到所收集的審核證據(jù)的局限性，認識到審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的不確定性，并在對審核進行計劃和實施時對這些因素予以考慮。環(huán)境審核員應努力獲取充足的審核證據(jù)，使可能影響任何審核結(jié)論的個別重要審核發(fā)現(xiàn)和次要審核發(fā)現(xiàn)的集合都能得到考慮。六、審核報告審核報告的內(nèi)容一般包括：1、審核目的2、審核范圍3、審核準則華德國際認證顧問有限公司第六十五頁，共一百零二頁。4、審核組組成5、審核綜述6、審核結(jié)論7、糾正措施追蹤驗證。華德國際認證顧問有限公司第六十六頁，共一百零二頁。本章思考題：1．簡述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的與范圍。2．結(jié)合本企業(yè)實際，制定出內(nèi)部環(huán)境審核的年度計劃表。3．一名合格的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員的職責是什么?闡述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核組、委托方和受審核方之間的關系。為什么說在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，獨立審核是極其重要的？華德國際認證顧問有限公司第六十七頁，共一百零二頁。第四章

內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法內(nèi)部環(huán)境管理體系審核在原則上應以《ISO14011：1996環(huán)境審核指南——審核程序——環(huán)境管理體系審核》為標準。內(nèi)部環(huán)境審核的一般程序如圖。華德國際認證顧問有限公司第六十八頁，共一百零二頁。華德國際認證顧問有限公司內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的一般程序圖階段總經(jīng)理及管理者代表審核實施部門受審核部門（1）準備階段批準年度計劃準備計劃編制年度計劃編制日程表準備通知（2）內(nèi)部環(huán)境審核的實施末次會議首次會議實施實施階段審核會議總結(jié)會議（3）內(nèi)審報告及跟蹤階段內(nèi)部環(huán)境審核報告確認

報必要時確認內(nèi)審跟蹤、改進狀況內(nèi)審跟蹤內(nèi)審完成報告第六十九頁，共一百零二頁。糾正措施有計劃地改進責任人確認告

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完成后的報告改進狀況的確認第一節(jié)

內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準備內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準備過程華德國際認證顧問有限公司一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準備二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表四、通知1、編制年度計劃2、最高管理層任命審核負責人1、決定適用范圍（活動、部門等）基于活動的重要程度決定內(nèi)審日程1、選拔內(nèi)審員,組成內(nèi)審組2、調(diào)查規(guī)定要求環(huán)境方針環(huán)境手冊程序、標準等3、上次內(nèi)審報告4、編制檢查表5、準備各種必需品6、確認內(nèi)審日程7、文件預審1、確認內(nèi)審時間2、和受審核部門負責人協(xié)商第七十頁，共一百零二頁。一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃作為內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的前提，組織應已建立起基于ISO14001：1996標準的環(huán)境管理體系。編制內(nèi)部環(huán)境審核年度計劃應由具體負責部門進行，如質(zhì)量管理部或環(huán)境管理部。事實上，由于質(zhì)量環(huán)境一體化的需要，很多企業(yè)也相應地將環(huán)境管理和質(zhì)量管理統(tǒng)一起來，由同一個部門協(xié)調(diào)執(zhí)行。年度計劃編制后，要得到最高管理層及管理者代表的批準。華德國際認證顧問有限公司第七十一頁，共一百零二頁。二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表1、決定適用范圍具體負責部門在聽取有關部門意見后編制日程表。為此，應明確：內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的對象范圍（設施，受審核部門等）；對環(huán)境的影響（重大環(huán)境因素）。決定實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領域時，應考慮重大環(huán)境因素。華德國際認證顧問有限公司第七十二頁，共一百零二頁。三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準備1、內(nèi)審員的選拔和內(nèi)部審核組的成立從接受過內(nèi)審員培訓并獲得內(nèi)審員資格的人員中選拔內(nèi)審員。盡可能選拔獨立于受審核部門的內(nèi)審員。根據(jù)部門規(guī)模和內(nèi)部審核天數(shù)決定審核組成員人數(shù)，并從中任命審核組長。2、調(diào)查要求事項，如環(huán)境方針環(huán)境手冊程序、標準等華德國際認證顧問有限公司第七十三頁，共一百零二頁。3、調(diào)查過去內(nèi)審報告這里應強調(diào)兩點：上次內(nèi)審指出的不符合已糾正了嗎？上次沒有審核的部分是哪些？4、編制檢查表依據(jù)ISO14001標準要素編制檢查表依據(jù)組織部門編制檢查表依據(jù)重要環(huán)境因素編制檢查表編寫檢查表的目的：審核正規(guī)化保持審核目標的清晰作為記錄華德國際認證顧問有限公司第七十四頁，共一百零二頁。華德國際認證顧問有限公司此處加入檢查表第七十五頁，共一百零二頁。華德國際認證顧問有限公司5、準備內(nèi)審用的各種資料、表格檢查表不符合報告內(nèi)審報告職能分配表ISO14001標準、手冊、程序文件、相關的法律法規(guī)等第七十六頁，共一百零二頁。6、確認內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表應包括的內(nèi)容如：受審核部門審核日期當天審核時間表（包括分組、具體時間安排）編制內(nèi)部審核日程表時，應考慮以下幾個方面：上次審核的結(jié)果；某個部門在體系中的重要程度；重要環(huán)境因素的分布。只有充分地考慮上述三個方面，才能合理的安排時間和審核員，以保證審核有計劃的順利進行。華德國際認證顧問有限公司第七十七頁，共一百零二頁。華德國際認證顧問有限公司內(nèi)部審核日程表（部門）受審核部門：制造部編制日期：審核實施日期：編制人：審核標準：ISO14001：1996制造部文件審核組長：張三組員：王五、李四、趙六審核時間A組（張、李）B組（王、趙）第一天9:00首次會議9:30環(huán)境因素（一）（4.3.1）法律與其他要求（4.3.2）11:00環(huán)境因素（二）（4.3.1）目標和指標（4.3.3）12:00午飯13:00環(huán)境管理方案（4.3.4）組織結(jié)構(gòu)和職責（4.4.1）14:00培訓、意識和能力（4.4.2）信息交流（4.4.3）15:00環(huán)境管理體系文件（4.4.4）文件控制（4.4.5）16:00審核組會議17:00總結(jié)會議第七十八頁，共一百零二頁。華德國際認證顧問有限公司內(nèi)部審核日程表（部門）第二天9:00運行控制（4.4.6）運行控制（4.4.6）9:30應急準備和響應（4.4.7）監(jiān)測和測量（4.5.1）11:00監(jiān)測和測量（4.5.1）不符合、糾正與預防措施（4.5.2）12:00午飯13:00記錄（4.5.3）環(huán)境管理體系審核（4.5.4）14:00總結(jié)總結(jié)15:00審核組會議16:00總結(jié)會議17:00末次會議第七十九頁，共一百零二頁。7、文件預審在現(xiàn)場審核過程開始之前，審核組長應審閱環(huán)境管理體系文件，如環(huán)境方針、實施方案、記錄或為實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編制的手冊（程序）。華德國際認證顧問有限公司第八十頁，共一百零二頁。四、通知1、確認內(nèi)審時間，應在至少兩周前將內(nèi)審日程通知受審核部門。2、和受審核部門負責人協(xié)商。華德國際認證顧問有限公司第八十一頁，共一百零二頁。第一節(jié)

內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施過程：華德國際認證顧問有限公司一、首次會議三、審核組會議二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施1、和受審核部門負責人的審核前會唔介紹內(nèi)審員確認內(nèi)審目的范圍協(xié)商內(nèi)審實施辦法確認總結(jié)會議和末次會議時間1、決定不符合2、編制內(nèi)審報告（草案）1、向受審核者說明內(nèi)審宗旨2、根據(jù)抽樣方法實施審核3、收集審核證據(jù)4、根據(jù)檢查表進行內(nèi)審5、判定不符合時，經(jīng)受審核部門負責人確認第八十二頁，共一百零二頁。華德國際認證顧問有限公司四、總結(jié)會議1、聽取受審核部門意見2、闡明不符合的依據(jù)1、宣布內(nèi)審結(jié)果基于客觀證據(jù)進行說明總結(jié)不符合協(xié)商糾正和預防措施2、必要時確定跟蹤內(nèi)審日期3、雙方確認內(nèi)審報告（草案），做好記錄五、末次會議第八十三頁，共一百零二頁。一、首次會議內(nèi)部環(huán)境管理體系審核首次會議的內(nèi)容和程序為：1、內(nèi)審組和受審核部門相互介紹；2、闡明審核目的和審核范圍，確認審核計劃；3、簡要向受審核部門說明內(nèi)審的方法和程序；4、在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡渠道；5、確認審核組所需資源和設備；6、確認總結(jié)會議和末次會議的日期和時間；7、解釋審核計劃中受審核方不明確的部分。內(nèi)審組成員、受審核部門的有關負責人等出席首次會議。華德國際認證顧問有限公司第八十四頁，共一百零二頁。二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施1、向受審核方說明內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的宗旨受審核部門對內(nèi)審員的到來往往會緊張，難以保持正常心理狀態(tài)。因此，要向他們說明，內(nèi)審以改進為目的，既使發(fā)現(xiàn)不符合也不是針對個人。內(nèi)審員提問時要留意對方是否已明確，例如：以下面邏輯順序來提問可能會容易理解：按重要程度；按業(yè)務流程；按場所順序；按時間順序。2、根據(jù)抽樣結(jié)果，進行審核內(nèi)審應在一定時間內(nèi)實施，一般應盡量選擇組織的有代表性的對象進行審核，當然，這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個體系。華德國際認證顧問有限公司第八十五頁，共一百零二頁。3、收集審核證據(jù)觀察在做什么；提問要適當，應使用5W1H，即：What什么When時間Where哪里Who誰Why為何How怎樣c)驗證受審核者的回答（收集審核證據(jù)）有些提問可以馬上看到證據(jù)，但也有一些不能馬上看到，往往約定“過一會兒看”，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。收集審核證據(jù)必須進行記錄，包括審核中的作業(yè)的名稱、文件編號、產(chǎn)品部件編號、設備、設施編號等。華德國際認證顧問有限公司第八十六頁，共一百零二頁。證據(jù)只能是現(xiàn)場觀察到的客觀事實、記錄和主管人員或主管負責人的回答，其他人員或者是陪同人員的回答不能直接作為證據(jù)，需進行驗證是事實才能作為證據(jù)。4、根據(jù)檢查表審核內(nèi)部環(huán)境管理體系，以保持審核目標的明確5、判定不符合時，經(jīng)受審核部門負責人確認不符合報告格式如表4-3，其實例見表4-4。不符合報告中“該寫”與“不該寫”見表4-5。華德國際認證顧問有限公司第八十七頁，共一百零二頁。華德國際認證顧問有限公司日期：年

月

日內(nèi)審注員：簽所名有：簽名一定要有日期糾正措施的跟蹤與驗證：確認人簽名：糾正措施：實施負責人簽名：內(nèi)審員簽名：責任部門負責人簽名：原因分析：內(nèi)審員簽名：受審核部門負責人確認：不符合描述：違反ISO14001標準條款：違反體系文件條款：不符合的級別：（嚴重或一般）審核員：不符合報告編號：日 期：

年

月

日受審核部門名稱：第八十八頁，共一百零二頁。不符合報告編號：注：所有簽名一定要有日期華德國際認證顧問有限公司內(nèi)審員簽名：文清 日期：1999年

4月

26日糾正與預防措施的跟蹤與驗證：1999年4月20日以重新召開管理評審會議，其中將目標和指標調(diào)整為1999年將廢油回收率由1997年的68%提高到85%，并規(guī)定了實現(xiàn)方法。確認人簽名：史陽1999/4/1實施負責人簽名：王成祥1999/4/16文件名稱：EMP-46-01管理評審程序建議：召開管理評審會議，審議對方針、目標以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。內(nèi)審員簽名：文清

受審核部門簽名：史陽1999/4/15糾正措施：一周內(nèi)召開管理評審會議，審議對方針、目標以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。實施負責人簽名：王成祥1999/4/16 確認人簽名：史陽1999/4/16預防措施：對管理評審議程嚴格審查，在議程中明確審議對方針、目標以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。ISO標準條款：ISO14001：1996的4.6不符合的級別：重大（重大或輕微）審核員：文清、齊魯不符合描述：公司目標和指標明確規(guī)定，1998年將廢油回收率由1997年的68%提高到85%，但從記錄可以看到，1998年的廢油回收率為72%，而在1999年3月的管理評審報告中未對目標和指標給予任何評審。事實上，審核時的廢油回收率也僅為75%。不符合理由：ISO14001：1996的4.6管理評審明確要求?！肮芾碓u審應……指出對方針、目標以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要”，公司程序

EMP-46-1也明確了同樣要求，但沒有得到執(zhí)行。日 期：1999年

4月

15日受審核部門名稱：制造部第八十九頁，共一百零二頁。華德國際認證顧問有限公司不符合報告中“該寫”與“不該寫”該寫不該寫1、與時間有關的要寫1、涉及人名不要寫2、與數(shù)量有關的要寫2、自己的習慣用語不要寫3、與記錄有關的要寫3、省略語不要寫4、與文件有關的要寫4、不明確的字眼不要寫5、與參數(shù)有關的要寫5、涉及機密內(nèi)容的不要寫6、與接口有關的要寫7、與重大環(huán)境因素有關的要寫8、與法律、法規(guī)的條款有關的要寫9、要寫被審方使用的專業(yè)術語10、與地點有關的要寫第九十頁，共一百零二頁。6、重大不符合的判定原則體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。例如某一要素、某一關鍵過程重復出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，即多次重復發(fā)生，而又未能采取有效的糾正措施加以糾正，因而形成系統(tǒng)性失效的不符合現(xiàn)象。體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效。例如某一部門中有關要素的全面失效。體系運行后仍然造成了嚴重的環(huán)境危害，這說明體系并未能對重要環(huán)境因素進行有效控制。7、重大不符合的種類直接對環(huán)境造成重大影響；嚴重不符合法律要求的；未實現(xiàn)目標和指標又沒采取任何對應手段的；沒有判斷或分析重大環(huán)境因素；沒有對重大環(huán)境因素作出適當對策。華德國際認證顧問有限公司第九十一頁，共一百零二頁。7、一般不符合的判定原則對滿足環(huán)境管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題。8、審核經(jīng)常發(fā)現(xiàn)的問題寫一套、做一套；數(shù)據(jù)/證據(jù)不足；追溯性差；標識失效；文件過時；