綜合題1

1.客戶王某收到期貨公司追加保證金告知后，表達(dá)將會(huì)有價(jià)證券充抵保證金。第二天，有

價(jià)證券未能如期交付，王某規(guī)定公司暫時(shí)保存持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，根

據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2問(wèn)題

(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價(jià)證券是()P41+71

A.國(guó)債

B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

C.股票

D.公司債券

答案：AB

(2)由于透支交易，期貨公司也許面臨的行政處罰是()

A.罰款

B.責(zé)令停業(yè)整頓

C.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

D.沒(méi)收違法所得

答案：ABCD

2.吳某為期貨公司的客戶，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在該期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的推薦

下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向法

院提起了訴訟。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。

(1)吳某可以向()提起訴訟。P138+7

A.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

B.期貨交易所住所地中級(jí)人民法院

C.期貨公司住所地中級(jí)人民法院

D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

答案：A

（2）按照法律規(guī)定，本案承擔(dān)民事補(bǔ)償責(zé)任的主體為（）。

A期貨交易所

B丁某

C期貨公司

D營(yíng)業(yè)部經(jīng)理

答案：C

3.甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨

公司的所有股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下睨法對(duì)的的是O。P51+14

A該轉(zhuǎn)讓行為不需報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定告知期貨公司

答案：B

4.甲證券公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以

提供的服務(wù)是（）P109+9

A.協(xié)助期貨公司辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.運(yùn)用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.協(xié)助期貨公向客戶提醒風(fēng)險(xiǎn)

答案：ABD

5.客戶王某收到期貨公司追加保證金告知后，表達(dá)將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未

能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，規(guī)定公司暫時(shí)

為其保存持倉(cāng)，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，假如

隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下脫法中對(duì)的的是（）。P141+33

A上述保倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

B保存持倉(cāng)期間導(dǎo)致的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)導(dǎo)致的損失由客戶承擔(dān)

C上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

D保存持倉(cāng)期間導(dǎo)致的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)導(dǎo)致的損失由期貨公司承擔(dān)

答案：CD

6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公

司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。

按照法律法規(guī)，吳某不也許獲得的補(bǔ)償數(shù)額是（）P139+17

A.9萬(wàn)元

B.10萬(wàn)元

C.8萬(wàn)元

D.6萬(wàn)元

答案：AB

7.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，負(fù)債為1000萬(wàn)元，客戶權(quán)益總

額為68000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬(wàn)元，無(wú)負(fù)債調(diào)整值,

客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉(cāng)）而應(yīng)追加的保證金為500萬(wàn)元（按照期貨交易所規(guī)定的

保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算）。請(qǐng)回答以下問(wèn)題：

（1）該公司期末凈資本為（）P102+7

A.6000萬(wàn)元

B.5500萬(wàn)元

C.4700萬(wàn)元

D.4200萬(wàn)元

答案：D

（2）該公司（中國(guó)金融期貨交易所交易會(huì)員）下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）

A.凈資本

B.凈資本/客戶權(quán)益總額

C.凈資本/凈資產(chǎn)

D.負(fù)債/凈資產(chǎn)

答案：B

8.甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以

下2題。

(1)假如甲起訴期貨公司并申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以涉及O。

P145+58+59

A期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)

B期貨公司在期貨交易所的交易席位

C期貨公司保證金賬戶資金中超過(guò)全體客戶權(quán)益的部分

D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的所有資金

答案：ABC

(2)下列睨法中對(duì)的的是。P145

A除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用

的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃

B客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結(jié)、扣劃

C期貨公司在有其他財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)

D期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

答案：ABC

9.劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)

發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。

(1)劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()P12330條

A除所在機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他

組織的職務(wù)

B不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C不得以別人名義參與期貨交易

D不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

答案：A

(2)劉某也許受到的法律懲戒是()P124

A訓(xùn)誡

B暫停從業(yè)資格

C公開(kāi)譴責(zé)

D罰款

答案：ABC

10.小王在某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易，在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法

撤消期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟(jì)協(xié)議無(wú)效，規(guī)定返還其投

資的資金，法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列^法對(duì)的的是

()。P139+15

A期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無(wú)效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

B期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

C期貨經(jīng)濟(jì)協(xié)議有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，公司無(wú)需返還資金

D期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無(wú)效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王所有投資

答案：A

11.期貨從業(yè)人員王某運(yùn)用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅

自己運(yùn)用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述

情形后，開(kāi)除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向()報(bào)告。P84+27

A.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

答案：D

12.甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，

低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金告知，次日，經(jīng)甲規(guī)定，

期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，下列脫法對(duì)的的有。P141

A期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C假如甲的賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任

D期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

答案：A

13.甲乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙

均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)

交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥以霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用，

根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題

(1)假如因未能按計(jì)劃交割，導(dǎo)致甲一定損失，則甲可以()

A規(guī)定期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B規(guī)定期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C規(guī)定期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D規(guī)定期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

答案：C

(2)對(duì)于貨品的質(zhì)量問(wèn)題，乙應(yīng)當(dāng)向。主張權(quán)利P143+47

A期貨公司

B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C交割倉(cāng)庫(kù)

D期貨交易所

答案：CD

14.2023年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2023年2月4日，

監(jiān)管機(jī)構(gòu)就期貨公司2023年操縱市場(chǎng)案作出決定，根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題

（1）對(duì)于王某被捕一事的解決，下列說(shuō)法對(duì)的的是（）P57+37

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面告知全體股東

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.期貨公司僅須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，無(wú)須告知股東

D.期貨公司僅須告知股東，無(wú)須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

答案：AB

（2）對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的解決，下列做法對(duì)的的是（）P57+37

A.期貨公司書(shū)面告知全體股東

B.期貨公司口頭告知全體控股股東

C.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告

D.期貨公司告知全體董事，由董事告知股東

答案：A

15.某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時(shí)，期貨公司以馬某、李某、D公司、

G公司的名義從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，導(dǎo)致巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交

易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）

A.挪用客戶保證金

B.未能有限控制投資風(fēng)險(xiǎn)

C.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.為股東提供融資

答案：CD

綜合題2

1.某期貨公司注冊(cè)資金為8000萬(wàn)元，甲公司出資480萬(wàn)元，為其第五大股東，甲公司因欠

乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向

工商管理部門(mén)辦理了變更登記手續(xù)。根據(jù)上述事實(shí)。

（1）下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是。

A因甲公司不是控股股東，經(jīng)控股東大會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保

B期貨公司不得向甲公司提供融資

C期貨公司不的向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D甲公司在期貨公司進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)減少風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定

答案：ACD

（2）甲公司在期貨公司股東大會(huì)的表決權(quán)占比為（6%）

2.某期貨公司擬聘請(qǐng)任張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說(shuō)法對(duì)的

的是（）P86+6

A擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B公司如設(shè)有獨(dú)立的董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事批準(zhǔn)

C應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)做出決議

答案：ABC

3.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，凈資本為6000萬(wàn)元，中國(guó)證券會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公

司報(bào)表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題，第一，公司未充足計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補(bǔ)提

300萬(wàn)元；第二，公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定因補(bǔ)提150萬(wàn)元。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該

公司的期末凈資本為（）P102+7

A6000萬(wàn)元

B6450萬(wàn)元

C5550萬(wàn)元

D5700萬(wàn)元

答案：C

4.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采用緊急措施，但導(dǎo)致了投資者老張的損失，老

張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要補(bǔ)償。以

下說(shuō)法對(duì)的的是（）P143+49

A老張可以直接起訴期貨交易所

B期貨交易所采用的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也要適當(dāng)補(bǔ)償老張的損失

C老張可以規(guī)定期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參與訴訟

答案：AC

5.某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試

行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采用以下監(jiān)管措施（）P106+34

A.責(zé)令公司限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

答案：A

6.甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%,期貨

公司對(duì)甲收取的保證金比例是7%,根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答一下2題。

（1）按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（）P141+31

A.甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

B.甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

C.甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

D.甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

答案：CD

按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（）

A.甲保證金水平為13%,期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

B.甲保證金水平為11%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

C.甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

D.甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

答案：D

（2）關(guān)于甲透支交易后的責(zé)任承擔(dān)，下列表述對(duì)的的是（）P142

A.期貨公司應(yīng)告知甲追加保證金，期貨公司未告知的，甲的損失重要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

B.期貨公司應(yīng)告知甲追加保證金，期貨公司告知后，期貨公司只對(duì)由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致

甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

C.期貨公司履行了告知義務(wù)后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行

平倉(cāng)

D.期貨公司履行了告知義務(wù)后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉(cāng)的，期貨公司繼續(xù)保存甲持倉(cāng)的,

對(duì)保存持倉(cāng)期間導(dǎo)致的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

答案：C

7..客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，規(guī)定期貨公司補(bǔ)償自己在交

易損失。法院在審理過(guò)程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司告知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)

行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是（）P144

A交易品種

B買(mǎi)賣(mài)方向

C交易時(shí)間

D價(jià)格

答案：ABCD

8.某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示,2023年7月末的凈資本為7000萬(wàn)元,2023年8月的凈資本為830（）

萬(wàn)元，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采用以下措施（）P10529條

A只須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告

B只須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和董事會(huì)書(shū)面報(bào)告

C須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告

D無(wú)須提交書(shū)面報(bào)告

答案：C

9.2023年4月，某期貨公司財(cái)務(wù)工作人員任某挪用300萬(wàn)元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30

萬(wàn)。隨后將挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，對(duì)的的是

（）

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事貢任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

答案：B

10.小王去某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽

訂了《期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議》。下列表述對(duì)的的是（）P59+52

A.公司應(yīng)當(dāng)以案例說(shuō)法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)

B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)協(xié)議后，應(yīng)由小王根據(jù)協(xié)議的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用

C.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

D.公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)以知悉

答案：C

小王去某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂

了《期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議》。下列表述對(duì)的的是（）P59+52+53

A公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

B公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)協(xié)議后，應(yīng)由小王根據(jù)協(xié)議的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用

C公司應(yīng)當(dāng)公開(kāi)相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱

D公司應(yīng)當(dāng)向小王充足揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

答案：ACD

11.2023年12月，為了完畢期貨公司下達(dá)給營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，該營(yíng)業(yè)部陳某指使運(yùn)營(yíng)總監(jiān)盜用客戶

王某的帳號(hào)和密碼，頻繁買(mǎi)賣(mài)期貨合約，致使其損失100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼交易的表述

對(duì)的的是（）

A.擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)補(bǔ)償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

B.擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為，有關(guān)補(bǔ)償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤消陳某的任職資格

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

答案：BCD

12.某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。王某在開(kāi)展工作過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全

存管工作中存在重大問(wèn)題，王某將相關(guān)問(wèn)題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某規(guī)定相關(guān)部門(mén)對(duì)存在的問(wèn)題

進(jìn)行了整改，解決了部分問(wèn)題，但是未完全達(dá)成規(guī)定。王某在張某的說(shuō)服下，接受了整改的結(jié)果.根據(jù)上

述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題

（1）下列關(guān)于王某開(kāi)展工作的做法，對(duì)的的是（）P89+2590+28

A.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決

B.對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，要向股東會(huì)報(bào)告上述情況

C.有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文獻(xiàn)、檔案和資料

D.每季度向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告

答案：CD

（2）因公司的整改任未達(dá)成規(guī)定，下列說(shuō)法對(duì)的的是（）P89+23

A.王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告

B.必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.王某接受總經(jīng)理說(shuō)服，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的，王某可以由于曾向總經(jīng)理提出整

改意見(jiàn)而被從輕處罰

D.王某如因堅(jiān)持規(guī)定期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)規(guī)定公司重新聘任王某

答案：AB

13.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在違法違規(guī)行為，有關(guān)機(jī)構(gòu)分別對(duì)其

采用了訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當(dāng)參與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織

的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的涉及（）P124+43

A.劉某B.王某C.張某D.李某

答案：ABD

14.期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給此外一公司，一下說(shuō)法對(duì)的的是（）

A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%,應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例局限性10%,不需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為告知全體股東

答案：CD

15.某期貨公司成立于2023年6月，注冊(cè)資本為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東，2023

年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持閱公司會(huì)計(jì)帳簿，并規(guī)定公司向工商管理部門(mén)辦理

變更登記手續(xù)。下列關(guān)于乙公司的表述，對(duì)的的是（）P65+89

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒(méi)有分紅權(quán)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

答案：C

綜合題3

1.某期貨公司是金融期貨公司全面結(jié)算會(huì)員。期末，該公司在其開(kāi)戶銀行的期貨保證金賬戶

余額為10億元。其中涉及其代理的非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益為3億元。該期貨公司在期貨交易

所的專(zhuān)用結(jié)算賬戶中保證金余額合計(jì)為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000

萬(wàn)元，請(qǐng)回答以下問(wèn)題，該期貨公司的凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）P103-104

A.1.4億元

B.1.5億元

C.1.6億元

D.1.7億元

答案：AB

2.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司

工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。按

照法律法規(guī)，吳某最多也許獲得的補(bǔ)償數(shù)額是（）P139+17

A.10萬(wàn)元

B.9萬(wàn)元

C.8萬(wàn)元

D.7萬(wàn)元

答案：C

3.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采用緊急措施，但導(dǎo)致了投資者老

張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算

向法院提起訴訟索要補(bǔ)償。以下說(shuō)法對(duì)的的是（）P143+49

A.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參與訴訟，這樣在地區(qū)管轄上對(duì)老張有

利

B.老張可以規(guī)定期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C,期貨公司假如拒接代老張向期貨交易所主張權(quán)利，老張可以直接起訴期貨交易所

D.期貨交易所采用的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也要適當(dāng)補(bǔ)償老張的損失。

答案：BC

4.某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)

管指標(biāo)管理試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采用以下監(jiān)管措施（）

P106+14

A.責(zé)令公司限期整改

B.對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C.向公司出具警示函

D.責(zé)令期貨公司增長(zhǎng)內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率

答案:A

5.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期

貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）P105+32

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，并優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

答案：D

某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期

貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采用以下監(jiān)管

措施（）P105+32

A.責(zé)令公司限期整改

B.對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)

D.無(wú)需采用監(jiān)管措施

答案：B

6.某紡紗廠在期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使紡

紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，其

余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。假如中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠

能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。

A901萬(wàn)元

B990萬(wàn)元

C802萬(wàn)元

D1000萬(wàn)元

答案：C

7.某期貨公司的股東A集團(tuán)公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款協(xié)議，并以其所持有的該期貨公司

的股權(quán)質(zhì)押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答一

下2問(wèn)題。

（1）下列關(guān)于A集團(tuán)公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，對(duì)的的是（）P57+37

A.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無(wú)效

B.A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)告知期貨公司

C.A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

答案：BD

（2）對(duì)于王某被捕，下列說(shuō)法對(duì)的的是（）P57+37

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面告知全體股東

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向交易所報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即發(fā)布公告向社會(huì)公眾披露

答案：AB

8.某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為1億元。擬以7500萬(wàn)元人民幣以

及評(píng)估作價(jià)2500萬(wàn)元的、抵債取得的對(duì)其他公司的股權(quán)出資。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答一下

問(wèn)題。

（1）擬設(shè)立的全資公司為（）

A.證券公司的分支機(jī)構(gòu)，屬于金融機(jī)構(gòu)

B.證券公司的子公司，屬于金融機(jī)構(gòu)

C.證券公司的分支機(jī)構(gòu)，不屬于金融機(jī)構(gòu)

D,證券公司的子公司，不屬于金融機(jī)構(gòu)

答案：B

（2）下列關(guān)于證券公司對(duì)期貨公司出資方案的表述，對(duì)的的是（）P6+16

A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本的最低規(guī)定

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

C.方案不符合規(guī)定，股權(quán)不得用于出資或股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)

D.方案不符合規(guī)定，必須所有為貨幣出資

答案：BC

9.客戶甲某將一筆1000萬(wàn)元的資金劃轉(zhuǎn)入期貨公司從事期貨交易。請(qǐng)回到一下問(wèn)題

P61+70+71

（1）期貨公司可以存甲某保證金的賬戶涉及（）

A.期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金來(lái)往的專(zhuān)用

資金賬戶

B.期貨公司期貨保證金賬戶

C.期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶

D.客戶登記期貨結(jié)算賬戶

答案：ABC

（2）某日，客戶甲某需要從期貨公司出金100萬(wàn)元。期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)

賬

A.期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶

B.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

C.期貨公司自有資金賬戶

D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

答案：BD

10.客戶王某收到期貨公司追加保證金告知后，表達(dá)將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未

能按照規(guī)定補(bǔ)足保證金，規(guī)定公司暫時(shí)為其保存持倉(cāng)。由于王某資信狀況一直良好,。期貨

公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，假如隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下說(shuō)法中對(duì)的的是

（）P141+33

A.保存持倉(cāng)期間導(dǎo)致的損失，由客戶自己承擔(dān)，穿倉(cāng)導(dǎo)致的損失由期貨公司承擔(dān)

B.保存持倉(cāng)期間導(dǎo)致的損失，由期貨公司承擔(dān)擔(dān)，穿倉(cāng)導(dǎo)致的損失由期貨公司承擔(dān)

C.所有損失由客戶承擔(dān)

D.所有損失有期貨公司承擔(dān)

答案：A

11.某期貨公司為進(jìn)行廣告宣傳，新設(shè)計(jì)印制了一批宣傳資料，并在公司宣傳會(huì)上進(jìn)行分發(fā),

小王在閱讀材料后，對(duì)期貨投資很感愛(ài)好，電話征詢公司后，小王決定開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易，

由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開(kāi)戶，公司向小王

講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議》。根據(jù)上述事實(shí),

請(qǐng)回答以下2題。

（1）關(guān)于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述對(duì)的的是（）。P59+52

A應(yīng)在發(fā)布之前報(bào)監(jiān)管部門(mén)審查，審查通過(guò)后才干使用

B應(yīng)在發(fā)布后報(bào)監(jiān)管部門(mén)備案

C應(yīng)在發(fā)布前報(bào)監(jiān)管部門(mén)備案

D只要宣傳內(nèi)容符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定，不需履行審查或者備案程序

答案：B

（2）關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯(cuò)誤的是（）。

A小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶

B期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開(kāi)戶

C期貨公司可先為小王開(kāi)戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

D未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶

答案：ABC

12.某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門(mén)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)

檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)

仍有2023萬(wàn)元處在申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（申購(gòu)新股資金

的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5%）；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬(wàn)元，但公

司在計(jì)算凈資本時(shí)，未對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期

末凈資本為（）

A.5900

B.5700

C.6300

D.6100

答案：D

13.2023年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款協(xié)

議，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，

對(duì)的的是（）

A.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無(wú)效

B.質(zhì)押有效，A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)告知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

答案：BD

2023年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款協(xié)議,

并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，對(duì)的

的是（）

A該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)告知期貨公司

D.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)可以質(zhì)押

答案：ACD

14.甲公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回

答以下2題。

（1）根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，甲公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件是（）P108+5

A.凈資本不低于12億元

B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

C.已建立客戶交易結(jié)算資金第三放存管制度

D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

答案：ACD

（2）甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，下列關(guān)于委托的說(shuō)法對(duì)的的是（）

P109+12

A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權(quán)委托

B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委托

C.甲公司可以接受與其屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托

D.甲公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的委托

答案：ABC

15.王某曾與2023年7月在甲期貨公司從事過(guò)五筆小麥期貨合約交易。2023年6月，經(jīng)人

介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，

但未出其簽字確認(rèn)，2023年8月，王某在乙期貨公司下哦那個(gè)是期貨交易，累計(jì)虧損20萬(wàn)

元。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。

（1）下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的表述，對(duì)的的是（）

A.期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)即可，無(wú)須王某簽字確認(rèn)

B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無(wú)效

C.對(duì)于期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰

D.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開(kāi)除

答案：C

（2）對(duì)于王某在2023年8月期貨交易虧損的20萬(wàn)元損失，下列關(guān)于責(zé)任的表述，對(duì)的的

是（）P139+16

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由王某承擔(dān)，由于王某已有交易經(jīng)歷

D.由介紹人承擔(dān)，由于介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

答案：C

綜合題4

1.某期貨公司結(jié)算部工作人員王某運(yùn)用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王

某為牟取私利，運(yùn)用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，還把信息

透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有（）

A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給別人

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂

答案：AB

2.期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）運(yùn)用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易

信息，王某不僅自己運(yùn)用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨

公司了解到上述情形后，開(kāi)除了王某。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題

（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)王某采用的監(jiān)管措施涉及（）P84+29

A.沒(méi)收違法所得

B.責(zé)令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

答案：BCD

（2）期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定向（）報(bào)告。P84+27

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B,中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C,期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

答案：A

3.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，其凈資產(chǎn)為800（）萬(wàn)元，凈資本為6000

萬(wàn)元，中國(guó)證券會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題，第

一，公司未充足計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬(wàn)元；第二，公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)

計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定因補(bǔ)提50萬(wàn)元；請(qǐng)回答以下問(wèn)題

（1）在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為（）

A.5700萬(wàn)元

B.5650萬(wàn)元

C.5950萬(wàn)元

D.6000萬(wàn)元

答案:B

（2）從對(duì)凈資本的規(guī)定看，該公司可以從事以下哪些業(yè)務(wù)（金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)）

4.甲是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期

貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)。假如因未能按計(jì)劃交割，導(dǎo)致甲一定損失，則甲

可以（）

A.規(guī)定期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

B.規(guī)定期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.規(guī)定期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任

D.規(guī)定期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

答案：A

5.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且導(dǎo)致?lián)p失的。下列說(shuō)法中對(duì)的的（）

A.假如期貨公司將該工作人員開(kāi)除，則損失完全由甲自行承擔(dān)

B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任

C.甲有過(guò)錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

D.假如甲對(duì)交易進(jìn)行追認(rèn)，則損失完全由甲自行承擔(dān)

答案：BCD

6.某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問(wèn)下列情形中那些違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定

（）P87+13

A.期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某頭了反對(duì)票，其別人都批準(zhǔn)，依據(jù)章程規(guī)定,

通過(guò)了對(duì)李平的任命決議

B.李平在期貨公司兼任研究發(fā)展部主任

C.李平在期貨公司兼任客戶服務(wù)部主任

D.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

答案：ABC

7.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，負(fù)債為1000萬(wàn)元，客戶權(quán)益總

額為68000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1400萬(wàn)元，無(wú)負(fù)債調(diào)整值,

客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉(cāng)）而應(yīng)追加的保證金為500萬(wàn)元（按照期貨交易所規(guī)定的

保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算）。請(qǐng)回答以下問(wèn)題：

（1）該公司期末凈資本為（）P102+7

A.6000萬(wàn)元

B.5500萬(wàn)元

C.4600萬(wàn)元

D.4100萬(wàn)元

答案：D

（2）該公司（金融期貨交易所）下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）

A.凈資本

B.凈資本/客戶權(quán)益總額

C.凈資本/凈資產(chǎn)

D.負(fù)債/凈資產(chǎn)

答案：B

8.某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請(qǐng)回答以下2題

（1）為了取得期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格，證券公司應(yīng)當(dāng)具有的條件涉及（）P108+5

A.必須全資擁有或控股期貨公司

B.必須與期貨公司保持獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，在財(cái)務(wù)、人員和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)合分開(kāi)隔離

C.必須擁有不低于12億元的凈資本

D.必須由公司股東（大）會(huì)作出決議，批準(zhǔn)從事介紹業(yè)務(wù)

答案：BC

（2）關(guān)于證券公司為期貨公司進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)，以下脫法對(duì)的的是（）P109+9

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會(huì)員資格

B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議，代理期貨公司完畢開(kāi)戶手續(xù)

C.客戶開(kāi)戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)提醒等服務(wù)工作

D.證券公司可認(rèn)為客戶代收保證金

答案：c

9.某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金局限性且呈連續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易。

此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)并發(fā)生客戶穿倉(cāng)損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額

穿倉(cāng)損失并未追加保證金情況下，未能及時(shí)采用相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算，同時(shí)

在報(bào)送監(jiān)管部門(mén)的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對(duì)客戶巨額穿倉(cāng)情況及由此形成的債務(wù)進(jìn)行報(bào)告。

（1）期貨公司上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）

A.對(duì)客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B.允許客戶在保證金局限性的情況下進(jìn)行期貨交易

C.未能及時(shí)采用相關(guān)措施和未能進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算

D.未按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

答案：BCD

（2）期貨公司在編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)，下列表述對(duì)的的是（）P103+14

A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

B.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算

C.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算

D.未足額追加的客戶保證金不涉及已經(jīng)記入“因收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的

對(duì)期貨公司的債務(wù)

答案：ACD

10.下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉(cāng)損失責(zé)任承擔(dān)的表述，對(duì)的的是（）P141

A.期貨公司的保證金局限性，期貨交易所履行了告知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金,

期貨公司規(guī)定保存持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保存持倉(cāng)期間穿倉(cāng)導(dǎo)致的損失，由期貨交

易所承擔(dān)

B.期貨公司的保證金局限性，期貨交易所履行了告知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金,

期貨公司規(guī)定保存持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保存持倉(cāng)期間穿倉(cāng)導(dǎo)致的損失，由期貨公

司承擔(dān)、

C.客戶的保證金局限性，期貨公司履行了告知義務(wù)，而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶規(guī)定

保存持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保存持倉(cāng)期間穿倉(cāng)導(dǎo)致的損失，由客戶承擔(dān)

D.客戶的保證金局限性，期貨公司履行了告知義務(wù)，而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶規(guī)定

保存持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保存持倉(cāng)期間穿倉(cāng)導(dǎo)致的損失，由期貨公司承擔(dān)

答案：AD

11.某期貨公司用客戶保證金替大股東歸還貸款本息。同時(shí)，期貨公司以馬某、李某、D公

司、G公司的名義從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，導(dǎo)致巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期

貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）

A.使用客戶保證金，未事先告知客戶并取得客戶批準(zhǔn)

B.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.未能有限控制投資風(fēng)險(xiǎn)

D.挪用客戶保證金

答案：BD

12.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨投資者保障基金的投資來(lái)源，以下說(shuō)法對(duì)的的是（）P28+9+13

A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

B.期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)繳納

C.保障基金總額達(dá)成5億元人民幣的規(guī)模后，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳

納保障基金

D.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情

況予以調(diào)整

答案：AD

13.張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得，

其中，錯(cuò)誤的是（）

A.客戶有不符合的規(guī)定期，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益

B.為和其它公司爭(zhēng)奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但

絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會(huì)

報(bào)告

D.假如發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告，并注意防范投

資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

答案：B

14.甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采用私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將甲的指令入市交

易。請(qǐng)根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。

(1)期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭，未將甲的指令入市交易等行為形成的交易結(jié)果()P144+53

A有效

B有效，但是假如甲認(rèn)為損害自己利益，可以撤消

C效率待定，假如甲追人，則有效

D無(wú)效

答案：D

(2)假如期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對(duì)交易中的

損失()P141+30

A完全由甲承擔(dān)

B完全由期貨公司承擔(dān)

C甲、期貨公司各承擔(dān)一部分

D期貨交易所承擔(dān)一部分

答案：A

15.長(zhǎng)城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以

投資收益補(bǔ)貼支出，于2023年6月與期貨公司長(zhǎng)城營(yíng)業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議，教育局從事

了數(shù)筆期貨交易，10月該營(yíng)業(yè)部超過(guò)經(jīng)營(yíng)范圍，與教育局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借入教育局的300

萬(wàn)元進(jìn)行期貨自營(yíng)，11月該營(yíng)業(yè)部虧損200萬(wàn)元，無(wú)力償還借款。根據(jù)上述材料，請(qǐng)回答

以下問(wèn)題。

（1）下列關(guān)于教育局與營(yíng)業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議效力的表述，對(duì)的的是（）P+26

A.因營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，協(xié)議無(wú)效

B.因營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，協(xié)議可撤消；經(jīng)期貨公司追人，協(xié)議有效

C.因教育局不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，協(xié)議無(wú)效

D.因教育局不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，協(xié)議可撤消；經(jīng)市政府追人，協(xié)議有效

答案：C

（2）下列關(guān)于營(yíng)業(yè)部所欠教育局款項(xiàng)償還的表述，對(duì)的的是（）P138+12

A.營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)資金范圍內(nèi)償還債務(wù)，因教育局存在過(guò)錯(cuò)，欠款局限性部分免予清償

B補(bǔ)充協(xié)議由營(yíng)業(yè)部和教育局簽訂，雙方工作人員存在有過(guò)錯(cuò)，欠款局限性部分由雙方工

作人員償還

C營(yíng)業(yè)部屬超過(guò)范圍經(jīng)營(yíng)，予以撤消，欠款局限性部分在該營(yíng)業(yè)部被撤消后，予以清償

D營(yíng)業(yè)部屬非法人機(jī)構(gòu)，不能獨(dú)立承擔(dān)其民事責(zé)任的，由期貨公司承擔(dān)，故欠款局限性部

分由期貨公司承擔(dān)

答案：D

綜合題5

1.某期貨公司在其開(kāi)戶銀行的期貨保證金賬戶余額為3億元，在期貨交易所的專(zhuān)用賬戶中保

證金余額合計(jì)為5億元，公司劃入期貨保證金賬戶中的自有資金為5000萬(wàn)元。該公司的客

戶權(quán)益為（）

A8億元

B2.5億元

C7.5億元

D8.5億元

答案：C

2.2023年6月20日，以自有資產(chǎn)為其關(guān)聯(lián)公司提供質(zhì)押擔(dān)保，期貨公司截至2023年9月,

期貨公司已將前述質(zhì)押擔(dān)保資金全額收回，沒(méi)有所得。請(qǐng)問(wèn)，假如公司首席風(fēng)險(xiǎn)管發(fā)現(xiàn)公

司有上述對(duì)外擔(dān)保問(wèn)題下列表述對(duì)的的是（）P89+23

A首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

B首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告

C首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)報(bào)告

D首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報(bào)告

答案：ABC

3.期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）P86+6

A應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

B應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

C擬任職的王某應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

D公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事批準(zhǔn)

答案：A

4.客戶孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)，與期貨公司經(jīng)理趙某商議，規(guī)定期貨公司允許其買(mǎi)

進(jìn)100手大豆合約。并保證在當(dāng)天收盤(pán)前平倉(cāng)。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適

當(dāng)照顧，批準(zhǔn)了孫某的規(guī)定。孫某買(mǎi)人后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤(pán)前被迫平倉(cāng)，共損

失6萬(wàn)元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償其所

有經(jīng)濟(jì)損失，以下說(shuō)法對(duì)的的是（）P141+34

A孫某在一個(gè)交易日內(nèi)完畢了開(kāi)倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公

司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

B孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)嚴(yán)禁的行為，

期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)所有是補(bǔ)償責(zé)任

C是孫某積極規(guī)定期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承

擔(dān)重要責(zé)任

D期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任，補(bǔ)償額應(yīng)當(dāng)在4.8萬(wàn)元以下

答案：D

5.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，規(guī)定期貨公司

補(bǔ)償自己在交易損失。法院在審理過(guò)程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司告知的交

易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完

全一致的是（）P144+56

A交易品種

B買(mǎi)賣(mài)方向

C開(kāi)、平倉(cāng)方向

D流水單號(hào)

答案：AB

6某期貨公司股東會(huì)決議定，批如期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7%的股權(quán)，并任命

王某為期貨公司董事長(zhǎng)，兼任總經(jīng)理一職。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題

（1）關(guān)于期貨公司擬更換董事長(zhǎng)，以下說(shuō)法對(duì)的的是（）

A應(yīng)召開(kāi)股東會(huì)，股東會(huì)決議通過(guò)，期貨公司即可任用王某

B應(yīng)立即書(shū)面告知全體股東，并向期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C王某擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)，還因當(dāng)再取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格

D王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理

答案:D

（2）關(guān)于期貨公司的股權(quán)受讓行為，下列說(shuō)法對(duì)的的是（）

A王某可以受讓期貨公司的股權(quán)，但應(yīng)當(dāng)取得其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的認(rèn)可

B王某可以受讓期貨公司的股